2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練試卷A卷附答案單選題（共100題）1、（2017年真題）《COSO風(fēng)險管理整合框架》提出了風(fēng)險管理八要素理論，以下（）不是八要素的內(nèi)容。A.信息與溝通B.控制活動C.目標(biāo)設(shè)定D.外部監(jiān)管【答案】D2、(2016年)貨幣市場基金不得投資于（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在1年以內(nèi)的大額存單C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券【答案】C3、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。A.對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評價、總結(jié)，針對擬銷售的目標(biāo)市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會B.在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知【答案】C4、關(guān)于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是（）。A.建立并保管基金投資者名冊B.建立投資者基金份額賬戶C.確認(rèn)基金交易D.確認(rèn)基金份額凈值【答案】D5、根據(jù)基金職業(yè)道范中保密的基金要求，下列做法錯誤的是（）。A.不公開尚處于禁止公開期間的信息B.不向第三者透露作為秘密的信息C.與同事交流自己已獲得的秘密D.不泄露執(zhí)行活動中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C6、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）的獨立董事通過。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全體【答案】B7、中國證監(jiān)會對私募機構(gòu)采取一系列行為，發(fā)現(xiàn)私募機構(gòu)存在的問題不包括（）。A.涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)B.承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為C.公開募集、未按合約約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合約規(guī)定、費用列支不符合合約規(guī)定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題D.登記備案信息準(zhǔn)確、更新及時、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位的問題【答案】D8、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C9、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機構(gòu)。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.投資決策委員會【答案】B10、基金份額登記是指基金份額的（）等業(yè)務(wù)活動。A.登記過戶B.存管C.結(jié)算D.以上都是【答案】D11、合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險B.銷售合規(guī)性風(fēng)險C.投機合規(guī)性風(fēng)險D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險【答案】C12、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善B.法律法規(guī)的頒布及實施C.確保信息收集、處理和報告正確性的控制D.公司規(guī)章制度的制定與實施【答案】C13、下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是（）。A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債D.債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易【答案】C14、目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（）個交易日的時間。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【答案】B15、基金的重大事件不包括（）。A.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%B.延長基金合同期限C.轉(zhuǎn)換基金運作方式D.更換董事長、總經(jīng)理等高級管理人員【答案】A16、不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費（）計入基金財產(chǎn)。A.1.5%；全額B.0.75%；全額C.1.5%；75%D.0.75%；75%【答案】B17、(2017年)基金銷售機構(gòu)應(yīng)具備以下條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V【答案】C18、當(dāng)貨幣市場基金估值偏離度的絕對值超過0.5%時，不需要在以下報告中披露（）。A.半年度報告B.季度報告C.臨時報告D.年度報告【答案】B19、(2017年)基金銷售機構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包括（）。A.采用第三方機構(gòu)評價結(jié)果B.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查C.對已有客戶信息進(jìn)行分析D.當(dāng)面調(diào)查【答案】A20、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、（2021年真題）某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天。活動期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機構(gòu)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)以下事實：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、以下金融市場的參與者中，是金融市場上最重要的中介機構(gòu)，也是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道的是（）。A.金融機構(gòu)B.政府C.個人和企業(yè)居民D.中央銀行【答案】A24、風(fēng)險管理職能部門或崗位對公司的風(fēng)險管理承擔(dān)（）職責(zé)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、(2017年)如果某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更，則以下說法正確的是（）。A.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告B.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)當(dāng)及時更新產(chǎn)品合同C.QDII基金變更境外托管人無需進(jìn)行披露D.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在QDII月度報告中予以說明【答案】A26、下列關(guān)于美國貨幣市場基金的產(chǎn)生和發(fā)展說法錯誤的是（）。A.20世紀(jì)70年代后期，由于連續(xù)幾年的通貨膨脹導(dǎo)致市場利率劇增，貨幣市場工具遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于儲蓄存款利率上限B.美國貨幣市場基金致力于維持穩(wěn)定的基金凈值并提供良好的流動性C.投資者不僅可以獲得貨幣市場工具組合的收益，也可據(jù)以簽發(fā)支票D.貨幣市場工具采用固定利率【答案】D27、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C28、(2016年)下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。A.在我國，基金的信息披露具有強制性B.基金定期信息披露時間一般是可以事先預(yù)見的C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類【答案】C29、下列選項不屬于普通基金凈值公告內(nèi)容的是（）。A.基金份額累計凈值B.基金最近7日年化收益率C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】B30、（2017年真題）下列不屬于基金托管人需要披露事項的是（）。A.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟B.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過20％C.托管人召集基金份額持有人大會D.托管人的法定名稱或者住所變更【答案】B31、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)有權(quán)采取的監(jiān)管措施，下列說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會辦案人員在調(diào)查與違法案件有關(guān)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時，必須獲得公安機關(guān)的協(xié)助B.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣C.經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦案人員可以復(fù)制基金公司的任意交易記錄D.對懷疑已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，中國證監(jiān)會辦案人員可以直接予以凍結(jié)或者查封【答案】B32、當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。A.回購交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B33、對從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實守信要求的是（）。A.不欺詐客戶B.堅持誠信的無條件性原則C.自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場的行為D.與同行進(jìn)行正當(dāng)競爭【答案】B34、關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是（）。A.基金份額持有人可申請贖回B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易C.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變【答案】D35、高效基金監(jiān)管的保證不包括（）。A.規(guī)范的監(jiān)管程序B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段D.過度的市場干預(yù)【答案】D36、基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III【答案】A37、美國監(jiān)管證券投資基金的法律有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2017年真題）下列關(guān)于金融機構(gòu)的作用的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、目前，共有（）多個國家和地區(qū)建立了不動產(chǎn)投資基金（REITs）制度體系。A.10B.15C.20D.30【答案】D40、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（）原則。A.公正性B.獨立性C.平衡性D.專業(yè)性【答案】C41、(2017年)基金銷售機構(gòu)中，下列崗位明確不可以兼任的是（）。A.行政管理負(fù)責(zé)人和人事績效負(fù)責(zé)人B.產(chǎn)品負(fù)責(zé)人和市場負(fù)責(zé)人C.機構(gòu)營銷負(fù)責(zé)人和個人營銷負(fù)責(zé)人D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人【答案】D42、依據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關(guān)的規(guī)范性文件，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。A.監(jiān)管機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.證券登記結(jié)算公司【答案】C43、（2017年真題）下列關(guān)于基金的信息披露的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人和托管人均應(yīng)制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)B.基金管理人職責(zé)終止時，應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告C.基金托管人職責(zé)終止時，經(jīng)基金管理人書面同意，可以免除聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)的審計D.基金管理人和托管人均應(yīng)建立健全信息披露管理制度【答案】C44、下列關(guān)于證券投資基金的特點，說法錯誤的是（）。A.專業(yè)管理B.利益共享C.獨立托管D.集中投資【答案】D45、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時交（）建檔保管。A.監(jiān)管機構(gòu)B.所在機構(gòu)C.監(jiān)控中心D.基金托管人【答案】B46、基金管理人應(yīng)當(dāng)維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了其內(nèi)部控制中（）的重要性。A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動D.控制環(huán)境【答案】A47、（2017年真題）下列關(guān)于基金前后端收費的說法中，錯誤的是（）。A.前端收費是在基金份額申購時收取B.前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費率C.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購費用D.后端收費是在贖回時從贖回金額中扣除【答案】C48、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為C.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁D.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開【答案】C49、投資人利益優(yōu)先原則是指當(dāng)基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的合法利益。A.基金銷售機構(gòu)B.基金投資人C.基金銷售人員D.基金管理人【答案】B50、市場細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個不同群體的過程。A.客戶不同的需求特征B.市場的不同特點C.客戶所處地域差別D.市場的供求狀況【答案】A51、貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】D52、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D53、（）是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。A.道德B.職業(yè)道德C.品德D.素養(yǎng)【答案】B54、目前，美國投資公司的基金一般為（）。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.契約型基金D.公司型基金【答案】D55、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B56、內(nèi)部控制描述不正確的一項（）A.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則B.建立不完善的信息披露制度C.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)D.建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度【答案】B57、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.公正公開原則B.客戶至上原則C.有效溝通原則D.安全第一原則【答案】A58、QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可以國際金融組織發(fā)行的證券B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等【答案】D59、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金特點的說法，不正確的是（）。A.集中托管、保障安全B.組合投資、分散風(fēng)險C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)【答案】A60、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、（2021年真題）某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶，風(fēng)險承擔(dān)能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險承受能力匹配的A股票基金，當(dāng)年年中甲擬申購債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品的銷售中，該銀行未完全履行哪項業(yè)務(wù)？（）A.投資者風(fēng)險承受能力測評義務(wù)B.適當(dāng)推薦產(chǎn)品義務(wù)C.投資者身份識別義務(wù)D.告知說明義務(wù)【答案】D62、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單C.剩余期限超過397天的債券D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券【答案】C63、關(guān)于商品基金，如下說法錯誤的是（）A.商品基金以商品現(xiàn)貨或者期貨合約為投資對象，主要有黃金ETF和商品期貨ETF。B.黃金ETF是指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種；C.商品期貨ETF是以持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略；D.商品期貨ETF是以跟蹤商品期貨價格目標(biāo)，不跟蹤價格指數(shù)?！敬鸢浮緿64、職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C65、（）是指公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)公平對待管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。A.股東誠信與合作原則B.業(yè)務(wù)與信息隔離原則C.公平對待原則D.制衡原則【答案】C66、（）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A.基金銷售搭配性B.基金銷售收益性C.基金銷售風(fēng)險性D.基金銷售適用性【答案】D67、下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是()。A.對沖基金即是“風(fēng)險對沖過的基金”B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險【答案】B68、QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露。A.1～2個工作日B.3～5個工作日C.5～10個工作日D.7個工作日【答案】A69、下列關(guān)于基金托管人的表述，說法正確的是（）。A.基金托管人不屬于基金當(dāng)事人B.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管，基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面C.在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行擔(dān)任D.基金托管人主要負(fù)責(zé)配合基金管理人的投資管理【答案】B70、（2016年真題）基金的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)不包括（）。A.提供基金業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件開發(fā)B.進(jìn)行信息系統(tǒng)運營維護(hù)C.提供基金交易電子商務(wù)平臺D.進(jìn)行基金的宣傳推介【答案】D71、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品【答案】D72、(2017年)通過專業(yè)服務(wù)為保險資金、社會保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長期投資，實現(xiàn)保值增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟增長B.嚴(yán)格合格投資人的識別和認(rèn)定C.完善了金融體系和社會保障體系D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】C73、下列關(guān)于投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.對沖基金是“風(fēng)險對沖過的基金”B.另類投資基金一般采用私募方式C.私募股權(quán)基金可用字母“VC”表示D.風(fēng)險投資基金又叫創(chuàng)業(yè)基金【答案】C74、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)B.申報價格最小變動單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬【答案】D75、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離，其含義是指（）。A.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B.投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定C.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令D.基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易【答案】A76、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值（）時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細(xì)。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】B77、關(guān)于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會的召開需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B78、（2017年真題）下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯誤的是（）。A.開放式基金募集份額總額不少于2億份B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份【答案】D79、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢的是（）。A.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.簡化管理C.降低成本D.強大的擴張功能【答案】A80、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用【答案】D81、基金市場服務(wù)機構(gòu)不包括（）。A.基金份額注冊登記機構(gòu)B.律師事務(wù)所C.證券交易所D.投資顧問機構(gòu)【答案】C82、貨幣市場工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】D83、(2017年)甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙?；鸾?jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯誤的是（）。A.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策B.甲對自己所在機構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求D.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求【答案】D84、（）又稱為交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE【答案】B85、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A.反映的經(jīng)濟關(guān)系B.具有流通性C.投資收益與風(fēng)險大小D.所籌資金的投向【答案】B86、關(guān)于公司型基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金投資者是基金公司的股東B.公司型基金的投資者通過持有人大會發(fā)表意見，行使職權(quán)C.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn)D.公司型基金具有獨立法人地位【答案】B87、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。A.1999年12月1日B.2001年9月1日C.2002年2月1日D.2005年3月1日【答案】C88、公司各機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】C89、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15年C.15年-50年D.無特定期限【答案】D90、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債券類金融資產(chǎn)不包括（）。A.票據(jù)B.債券C.契約型投資工具D.各類股票【答案】D91、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)