跨國專利合作和引用對(duì)國家創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系研究,社會(huì)科學(xué)論文

跨國專利合作和引用對(duì)國家創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系研究,社會(huì)科學(xué)論文1、引言知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新成為世界經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，是國家、地區(qū)和企業(yè)競爭力的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出投入高、知識(shí)穿插性強(qiáng)、知識(shí)構(gòu)造復(fù)雜、市場要求反響速度快等特點(diǎn)，單個(gè)的創(chuàng)新主體已經(jīng)很難把握創(chuàng)新所需的全部知識(shí)，快速并長期占領(lǐng)市場領(lǐng)先地位。因而，通過和其他創(chuàng)新主體進(jìn)行交互，從外界獲取創(chuàng)新所需的知識(shí)、人才、市場、資金等各種資源，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)至關(guān)重要。外部知識(shí)獲取途徑主要有論文和專利合作、引用、研發(fā)合作、戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)并購、咨詢、外包服務(wù)、FDI、國際貿(mào)易等。大量實(shí)證研究表示清楚，基于專利合作和專利引用的外部知識(shí)獲取對(duì)創(chuàng)新具有重要影響。如Singh通過分析過去的專利合作對(duì)將來專利引用的影響，證實(shí)大部分的跨區(qū)域和跨企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)歸因于專利合作網(wǎng)絡(luò)。Fleming等人對(duì)USP-TO的發(fā)明者們進(jìn)行了采訪，發(fā)現(xiàn)大部分的受訪者均與之前的專利合作者保持著一定程度的技術(shù)溝通，即使他們已經(jīng)不再為同一家企業(yè)工作。由于專利信息的公開性，基于專利引用的外部知識(shí)獲取能夠不受國家和地區(qū)邊界的影響。Trajten-berg在1990年第一次使用專利引文分析來描繪敘述知識(shí)和技術(shù)的流動(dòng)，此后該種研究方式方法被大量運(yùn)用到其他研究中。當(dāng)前已有基于專利合作和專利引用的研究，大多數(shù)在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面展開，少數(shù)國家層面的研究也僅針對(duì)一兩個(gè)國家展開，缺少國家層面的大規(guī)模實(shí)證研究。本研究針對(duì)已有研究的缺乏，在國家層面研究基于專利合作和專利引用的外部知識(shí)獲取對(duì)創(chuàng)新績效的影響，研究對(duì)象包括16個(gè)當(dāng)今主要?jiǎng)?chuàng)新型國家，時(shí)間跨度為1981－2007年，同時(shí)本研究考察了吸收能力對(duì)外部知識(shí)和創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系的影響，在一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)有理論和實(shí)證研究的缺乏。專利作為重要的創(chuàng)新產(chǎn)出，研究其本身投入、外部知識(shí)獲取和吸收能力的關(guān)系，能夠?yàn)檎咧贫ㄕ咛峁└嘁暯牵瑤椭渲贫ㄓ佑欣趯＠麆?chuàng)新的科技政策。2、研究設(shè)計(jì)本文研究對(duì)象為當(dāng)今世界主要?jiǎng)?chuàng)新型國家，世界經(jīng)濟(jì)論壇在2002年的(全球競爭力報(bào)告〕中辨別出25個(gè)核心創(chuàng)新者，本文以華而不實(shí)16個(gè)(包括美國、日本、瑞典、瑞士、芬蘭、德國、加拿大、荷蘭、丹麥、比利時(shí)、法國、奧地利、英國、挪威、澳大利亞和意大利)為研究對(duì)象，其他9個(gè)國家和地區(qū)由于研發(fā)數(shù)據(jù)在本文大部分研究年份不可得而沒有被包含在本文研究中。USPTO專利由于其較高的專利質(zhì)量、國際化和數(shù)據(jù)規(guī)范性，被廣泛用于技術(shù)創(chuàng)新能力的國際比擬研究，因而本文使用USPTO專利數(shù)據(jù)。在測度各國創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量上，使用各國在USPTO發(fā)明專利的申請數(shù)量來衡量;在測度創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量上，專利被引用次數(shù)是一種常用方式方法，一項(xiàng)專利被其他專利引用，一定程度上能夠表示清楚引用專利對(duì)被引用專利成果的認(rèn)可和借鑒，因而本文使用各國在USPTO的受權(quán)發(fā)明專利在將來若干年內(nèi)的總被引用次數(shù)來衡量其專利質(zhì)量。本文研究的因變量專利數(shù)量和專利被引用次數(shù)均為計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)，因而本文采用計(jì)數(shù)型模型。研究者們通常使用泊松模型來分析計(jì)數(shù)型數(shù)據(jù)，但該模型有一個(gè)限制條件，即要求變量的均值等于方差。在本文中，假設(shè)檢驗(yàn)在0.001的檢驗(yàn)水平下顯示，應(yīng)拒絕均值等于方差的原假設(shè)，即拒絕泊松模型。專利數(shù)量和專利被引用次數(shù)的方差遠(yuǎn)大于均值的特點(diǎn)顯示，負(fù)二項(xiàng)式模型是一種適宜的模型，該模型對(duì)專利數(shù)據(jù)的適用性已被前人研究證實(shí)?；镜牟此赡Ｐ腿缡?1)所示，該模型用于計(jì)算在給定一組自變量xi時(shí)，因變量取值為觀測值yi的概率。為了避免均值i為負(fù)值，將i取值為因變量的指數(shù)形式，如式(2)所示:為了讓預(yù)測的均值能夠隨方差大小進(jìn)行調(diào)節(jié)，我們將泊松模型中的均值i，由通過式(2)得到的固定值，替換成一個(gè)如式(3)所示的伽馬分布。由此，因變量觀測值yi的概率密度函數(shù)變?yōu)槿缡?4)所示的，參數(shù)為i和的負(fù)二項(xiàng)式分布。華而不實(shí)i的構(gòu)成形式與之前的i一樣。之前的研究證明，固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)式模型要優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)式模型，由于固定效應(yīng)只考慮國家內(nèi)部的方差，也就是講，這種模型能夠控制那些沒有被模型包含的，不隨時(shí)間改變的，各國家所特有的影響因素。Hausman檢驗(yàn)在0.001的顯著性水平下，拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型。因而，本研究采用固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)式模型。由于創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間通常存在一定時(shí)間延遲，因而本文采用長度為a年的時(shí)間延遲。當(dāng)考慮a年產(chǎn)出時(shí)滯時(shí)，負(fù)二項(xiàng)式專利申請數(shù)量的均值和專利被引用次數(shù)的均值分別如式(5)和式(6)所示:華而不實(shí)i表示國家，t表示年份，a表示時(shí)滯，表1給出了各變量的含義和數(shù)據(jù)來源。3、結(jié)果分析3.1專利合作和專利引用對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量的影響表2給出了專利申請量和各自變量的描繪敘述統(tǒng)計(jì)，以及這些自變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣。從表2能夠看到，專利申請數(shù)的均值為12418.07，標(biāo)準(zhǔn)差為31764.61，方差明顯遠(yuǎn)大于均值，呈現(xiàn)出過度分散的特征，再次證實(shí)負(fù)二項(xiàng)式模型是比泊松模型更適宜的選擇。由于知識(shí)的投入和產(chǎn)出之間具有一定的時(shí)滯，選擇唯一的時(shí)滯在一定程度上具有武斷性，因而在本研究中，我們分別考慮不同長度的時(shí)滯，以盡可能降低任意選取帶來的武斷性。在回歸模型式(5)中，我們分別考慮一年、兩年和三年時(shí)間延遲，即分別考慮a=1，a=2和a=3，來研究當(dāng)年的跨國專利合作和跨國專利引用，對(duì)將來一年、兩年和三年專利申請數(shù)量的影響。表3給出了各自變量和這三個(gè)因變量對(duì)數(shù)的Pearson相關(guān)系數(shù)，能夠看到，所有自變量在0.001的檢驗(yàn)水平下都與三個(gè)因變量的對(duì)數(shù)顯著線性相關(guān)。表4－表6分別列出了a=1，a=2和a=3時(shí)專利申請量的回歸結(jié)果。從四個(gè)模型能夠看到，國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入對(duì)國家將來三年的創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量，即專利申請數(shù)量，均有顯著積極影響。這與廣泛認(rèn)同的現(xiàn)象相一致，即更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和更多的勞動(dòng)力投入能帶來更多的創(chuàng)新產(chǎn)出。代表國家吸收能力的PIPC在三種時(shí)間延遲下，回歸系數(shù)均顯著為正，表示清楚吸收能力對(duì)一國對(duì)外部知識(shí)的評(píng)估、吸收和利用有顯著的影響，更好的吸收能力，能夠幫助國家更好地吸收外部知識(shí)，進(jìn)而更有效地將其轉(zhuǎn)換為本身創(chuàng)新產(chǎn)出。從模型2和模型4能夠看到，跨國專利合作次數(shù)(lnCoop)的系數(shù)在0.001的檢驗(yàn)水平下均顯著為正，表示清楚跨國專利合作對(duì)國家本身創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量具有積極影響，即更多的跨國合作會(huì)激發(fā)出更多本國的專利產(chǎn)出。各國家通過和其他國家的專利合作，來獲取其他國家的先進(jìn)技術(shù)和方式方法，進(jìn)一步地，在消化吸收這些外部知識(shí)后，利用其激發(fā)出更多的本身知識(shí)產(chǎn)出。從模型3能夠看到，當(dāng)單獨(dú)考慮跨國專利引用(lnCiting)時(shí)，其回歸系數(shù)為正，但在0.1的檢驗(yàn)水平下不顯著。再看模型4，當(dāng)同時(shí)考慮跨國專利合作和跨國專利引用時(shí)，lnCiting的系數(shù)均為負(fù)，在考慮一年時(shí)滯時(shí)在0.05的檢驗(yàn)水平下顯著，在考慮兩年時(shí)滯和三年時(shí)滯時(shí)在0.1的檢驗(yàn)水平下不顯著。表示清楚總體來講，跨國專利引用對(duì)國家將來兩年和三年的專利申請數(shù)量無顯著影響，對(duì)短期，即將來一年的專利申請量可能具有負(fù)面影響。3.2專利合作和專利引用對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量的影響在上一節(jié)我們討論了專利合作和專利引用對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量的影響，本節(jié)我們將站在創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量的角度，來分析跨國專利合作和跨國專利引用對(duì)國家創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。為了加強(qiáng)可比性，本文為每年的專利選取一樣的時(shí)間范圍，來計(jì)算該年專利在這一時(shí)間區(qū)間里的被引用次數(shù)。同上一節(jié)一樣，任意選取唯一的時(shí)間長度帶有主觀武斷性，為了盡量降低這種武斷性，我們通過選取不同的時(shí)間范圍來加強(qiáng)本研究結(jié)論的可信度。一般而言，大部分專利引用集中在專利受權(quán)后的5年以內(nèi)，10年以上的引用占10%左右。我們分別使用各國各年專利在將來三年、五年和十年內(nèi)的被引用次數(shù)來測度各國專利產(chǎn)出的質(zhì)量，即式(6)模型中，分別取a=3，a=5和a=10。表7給出了因變量專利被引用次數(shù)的描繪敘述統(tǒng)計(jì)，從表中能夠看出，不管是三年期、五年期還是十年期，其均值都遠(yuǎn)小于方差，表示清楚專利被引用次數(shù)數(shù)據(jù)具有過度分散特征，負(fù)二項(xiàng)式模型比泊松模型愈加合適本節(jié)研究內(nèi)容。表8給出了各自變量和三個(gè)因變量的對(duì)數(shù)的Pearson相關(guān)系數(shù)，能夠看到各自變量和因變量的對(duì)數(shù)在0.001的檢驗(yàn)水平下顯著線性相關(guān)。表9－表11分別列出了a=3，a=5和a=10時(shí)專利被引用次數(shù)的回歸結(jié)果。從表9可知，當(dāng)考慮三年期被引用次數(shù)時(shí)，控制變量研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員數(shù)和代表吸收能力的人均的系數(shù)在不考慮跨國專利合作的模型1和模型3中顯著為正，在考慮跨國專利合作的模型2和模型4中研發(fā)經(jīng)費(fèi)顯著為正，研發(fā)人員和人均不顯著?？鐕鴮＠献鞯南禂?shù)在模型2和模型4中均在0.001的檢驗(yàn)水平下顯著為正，講明跨國專利合作不僅對(duì)專利產(chǎn)出的數(shù)量具有顯著促進(jìn)，對(duì)專利三年期被引用次數(shù)也具有顯著促進(jìn)作用?？鐕鴮＠玫南禂?shù)在模型3和模型4中均在0.001的檢驗(yàn)水平下顯著為正，講明跨國專利引用數(shù)固然對(duì)國家專利產(chǎn)出的數(shù)量沒有顯著影響，但對(duì)專利三年期被引用次數(shù)具有顯著促進(jìn)作用。從表10能夠看出，當(dāng)考慮五年期被引用次數(shù)時(shí)，四個(gè)模型中，三個(gè)控制變量研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員和人均的系數(shù)均在0.05的檢驗(yàn)水平下顯著為正。同時(shí)跨國專利合作的次數(shù)在模型2和模型4中均在0.001的檢驗(yàn)水平下顯著為正，跨國專利引用次數(shù)在模型3和模型4中均在0.01的檢驗(yàn)水平下顯著為正，表示清楚這兩種形式的知識(shí)流動(dòng)對(duì)這些創(chuàng)新國家專利的五年期被引用次數(shù)具有顯著的促進(jìn)作用。從表11能夠看到，當(dāng)考慮十年期被引用次數(shù)時(shí)，四個(gè)模型中，三個(gè)控制變量同樣在0.05的檢驗(yàn)水平下都顯著為正。在模型2和模型4中，跨國專利合作數(shù)的系數(shù)在0.001的檢驗(yàn)水平下均顯著為正。在模型3和模型4中，跨國專利引用數(shù)的系數(shù)為正，但在0.1的檢驗(yàn)水平下均不顯著。綜合以上三張表能夠看出，總體而言，國家的跨國專利合作和跨國專利引用對(duì)其專利產(chǎn)出的質(zhì)量，均在一定程度上具有顯著的促進(jìn)作用。4、總結(jié)和瞻望本文對(duì)跨國專利合作和跨國專利引用對(duì)國家創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系進(jìn)行了研究，通過對(duì)專利產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量的定量分析，主要得到下面結(jié)論:第一，對(duì)這16個(gè)創(chuàng)新型國家，總體而言，跨國專利合作對(duì)其國家專利產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量均有顯著促進(jìn)作用，即能夠合理以為，更多的跨國專利合作能激發(fā)出本國數(shù)量更多、影響力更大的專利產(chǎn)出。第二，對(duì)這16個(gè)創(chuàng)新型國家，總體而言，本文研究沒有發(fā)現(xiàn)跨國專利引用對(duì)其國家專利產(chǎn)出數(shù)量具有顯著促進(jìn)作用，但研究結(jié)果顯示跨國專利引用對(duì)其國家專利產(chǎn)出的質(zhì)量，即其在將來被引用次數(shù)具有顯著促進(jìn)作用。第三，國家吸收能力對(duì)國家利用外部知識(shí)，獲取更多更好