第3章-系統(tǒng)規(guī)劃

第3章信息系統(tǒng)規(guī)劃

本章教學(xué)目標(biāo)通過本章的學(xué)習(xí)，在相關(guān)案例引導(dǎo)下了解系統(tǒng)規(guī)劃概念、目標(biāo)、任務(wù)和作用，了解系統(tǒng)規(guī)劃的指導(dǎo)性理論模型，了解系統(tǒng)規(guī)劃的內(nèi)容和步驟，熟悉系統(tǒng)規(guī)劃的典型方法和工作步驟，了解業(yè)務(wù)流程重組的概念與實施流程，了解系統(tǒng)初步調(diào)查與系統(tǒng)規(guī)劃的可行性研究的概念、目標(biāo)和內(nèi)容，熟悉系統(tǒng)規(guī)劃報告和系統(tǒng)的可行性研究報告等項目文檔編寫要求，能編寫“利用普及型工具軟件（例如Excel）建立一個簡單的管理系統(tǒng)的可行性研究報告”。實踐項目：ERP系統(tǒng)規(guī)劃推介工具：MySQL、Access、Excel技能訓(xùn)練——技術(shù)可行性修煉：（1）利用MySQL和Access建立“MIS知識卡”產(chǎn)品結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫；（2）以金蝶KIS系統(tǒng)為原型，利用Excel建立團隊核心業(yè)務(wù)帳套——MIS知識卡的采購、生產(chǎn)、庫存、銷售等主要業(yè)務(wù)單據(jù)。3.1概述

【本節(jié)知識點指引】3.1.1系統(tǒng)規(guī)劃概念、目標(biāo)、任務(wù)和作用3.1.2系統(tǒng)規(guī)劃的指導(dǎo)性理論模型3.1.3系統(tǒng)規(guī)劃的內(nèi)容3.1.4系統(tǒng)規(guī)劃的步驟【課堂組織】

教師引導(dǎo)學(xué)生看書，要求學(xué)生歸納“基本觀點”，提煉出相關(guān)問題解答要點中的關(guān)鍵詞。【師生互動】以MIS項目團隊開發(fā)MIS知識卡管理系統(tǒng)為例，討論“系統(tǒng)規(guī)劃的基本任務(wù)、內(nèi)容、步驟”等理論知識及其在實踐中的指導(dǎo)意義。概念：系統(tǒng)規(guī)劃是生命周期的第一階段，是信息系統(tǒng)實踐環(huán)節(jié)的主要問題，根據(jù)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和用戶提出的需求，從用戶現(xiàn)狀出發(fā)，經(jīng)過調(diào)查，對所要開發(fā)的信息系統(tǒng)的技術(shù)方案、實施過程、階段劃分、開發(fā)組織和人力資源、投資規(guī)模、資金來源及工作進度，用系統(tǒng)的、科學(xué)的、發(fā)展的觀點進行全面部署和計劃。

創(chuàng)造性分析批判性分析3.1.1系統(tǒng)規(guī)劃概念、目標(biāo)、任務(wù)和作用

目標(biāo)：根據(jù)組織的目標(biāo)與戰(zhàn)略制定出組織中業(yè)務(wù)流程改革與創(chuàng)新、明確系統(tǒng)整個生命周期內(nèi)的發(fā)展方向、系統(tǒng)規(guī)模和開發(fā)計劃任務(wù)：

確定信息系統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略

確定信息系統(tǒng)總體方案，安排項目計劃

制定系統(tǒng)建設(shè)資源分配計劃3.1.1系統(tǒng)規(guī)劃概念、目標(biāo)、任務(wù)和作用

作用：

信息系統(tǒng)開發(fā)的前提條件系統(tǒng)開發(fā)的綱領(lǐng)系統(tǒng)開發(fā)成功的保證系統(tǒng)驗收評價的標(biāo)準充分利用信息資源的依據(jù)

3.1.1系統(tǒng)規(guī)劃概念、目標(biāo)、任務(wù)和作用

7MIS規(guī)劃與實現(xiàn)過程示意圖

3.1.2系統(tǒng)規(guī)劃的指導(dǎo)性理論模型

諾蘭模型（1973查德.諾蘭總結(jié)1980）西諾特模型米切模型諾蘭模型階段：

初始階段信息系統(tǒng)普及階段系統(tǒng)控制階段系統(tǒng)整合階段系統(tǒng)驗收數(shù)據(jù)處理階段成熟階段充3.1.2系統(tǒng)規(guī)劃的指導(dǎo)性理論模型

內(nèi)容：

信息系統(tǒng)總目標(biāo)、子目標(biāo)與信息系統(tǒng)架構(gòu)現(xiàn)有資源分析預(yù)測未來信息技術(shù)的發(fā)展子計劃信息系統(tǒng)計劃的更新3.1.3系統(tǒng)規(guī)劃的內(nèi)容

步驟：

規(guī)劃準備收集有關(guān)信息進行戰(zhàn)略分析定義約束條件明確戰(zhàn)略目標(biāo)提出未來藍圖

選擇開發(fā)方案

編制實施進度

規(guī)劃文檔化

領(lǐng)導(dǎo)審批3.1.4系統(tǒng)規(guī)劃的步驟

3.2系統(tǒng)規(guī)劃方法【本節(jié)知識點指引】3.2.1關(guān)鍵成功因素法——CSF方法3.2.2戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法——SST方法3.2.3企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法——BSP方法3.2.4系統(tǒng)規(guī)劃綜合方法——CSB方法【課堂組織】

教師引導(dǎo)學(xué)生看書，要求學(xué)生歸納“基本觀點”，提煉出相關(guān)問題解答要點中的關(guān)鍵詞?！編熒印恳訫IS項目團隊開發(fā)MIS知識卡管理系統(tǒng)為例，討論“關(guān)鍵成功因素法”、“戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法”、“企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法”、“系統(tǒng)規(guī)劃綜合方法”等方法可取的思想及其在實踐中的運用。133.2.1

關(guān)鍵成功因素法關(guān)鍵成功因素（CSF，CriticalSuccessFactors）就是指使組織能夠達到目標(biāo)的關(guān)鍵因素。關(guān)鍵成功因素法就是通過分析，找出影響企業(yè)成功的關(guān)鍵因素，然后再圍繞這些關(guān)鍵因素來確定系統(tǒng)的需求，并進行規(guī)劃。識別關(guān)鍵成功因素所用的工具是樹枝因果圖。如下圖所示，某企業(yè)有一個目標(biāo)，是提高產(chǎn)品競爭力，可以用樹枝圖畫出影響它的各種因素，以及影響這些因素的子因素。14影響某企業(yè)產(chǎn)品競爭力的各種因素及子因素15如何評價這些因素中哪些是關(guān)鍵成功因素，不同的企業(yè)是不同的。對于一個習(xí)慣于高層人員個人決策的企業(yè)，主要由高層人員個人在此圖中選擇。對于習(xí)慣于群體決策的企業(yè)，可以用“德爾斐”法（“背對背群體決策”方法）或其它方法把不同人設(shè)想的關(guān)鍵因素綜合起來。3.2.1

關(guān)鍵成功因素法16企業(yè)目標(biāo)目標(biāo)識別CSF識別性能指標(biāo)識別數(shù)據(jù)字典定義（文件）3.2.1

關(guān)鍵成功因素法17不同行業(yè)的不同關(guān)鍵成功因素舉例組織類型關(guān)鍵成功因素工程設(shè)計公司滿足所有工程要求標(biāo)準的設(shè)計銀行低事務(wù)處理成本，24小時顧客賬戶存取冰淇淋制造商在商店貨架上保持新鮮的產(chǎn)品，創(chuàng)新的風(fēng)味廉價零售連鎖店充足的存貨，優(yōu)良的供應(yīng)商運輸公司準時的貨物發(fā)送，精確的貨物跟蹤3.2.1

關(guān)鍵成功因素法18關(guān)鍵成功因素的來源：行業(yè)的特殊結(jié)構(gòu)競爭策略與行業(yè)地位地理位置環(huán)境因素暫時性因素3.2.1

關(guān)鍵成功因素法19戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法（SST

,

StrategySetTransformation）系WilliamKing于1978年提出。把組織的總戰(zhàn)略看成一個“信息集合”，包括使命、目標(biāo)、戰(zhàn)略以及其他戰(zhàn)略變量（管理復(fù)雜性，對計算機應(yīng)用的經(jīng)驗，改革的習(xí)慣等）,并把這種組織的戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)換為管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略目標(biāo)。3.2.2戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法

SST

20SST法的步驟1、識別組織的戰(zhàn)略集先考察一下該組織是否有成文的戰(zhàn)略式長期計劃，如果沒有，就要去構(gòu)造這種戰(zhàn)略集合。可以采用以下步驟：①描繪出組織各類人員結(jié)構(gòu)，如賣主、經(jīng)理、雇員、供應(yīng)商、顧客、貸款人、政府代理人、地區(qū)社團及競爭者等；②識別每類人員的目標(biāo)；③對于每類人員識別其使命及戰(zhàn)略。2、將組織戰(zhàn)略集轉(zhuǎn)化成MIS戰(zhàn)略集3.2.2戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法

SST

21===戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法示意圖===由上圖我們可以看出：組織的目標(biāo)是由不同群體引出的。例如：組織目標(biāo)01由股票持有者S、債權(quán)人Cr以及管理者M引出；組織戰(zhàn)略S1由目標(biāo)01和06引出依次類推。這樣就可以列出MIS的目標(biāo)、約束以及設(shè)計戰(zhàn)略。223.2.3業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)劃法BSP

業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)劃（BSP，BusinessSystemsPlanning）IBM公司70年代初將BSP作為用于內(nèi)部系統(tǒng)開發(fā)的一種方法。主要基于用信息支持企業(yè)運行的思想，自上而下識別系統(tǒng)目標(biāo)、識別企業(yè)過程、識別數(shù)據(jù)，然后再自下而上設(shè)計系統(tǒng)以支持目標(biāo)。BSP方法就是把企業(yè)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的全過程。23BSP方法24BSP法的基本步驟準備工作成立由最高領(lǐng)導(dǎo)牽頭的委員會，下設(shè)一個規(guī)劃研究組，并提出工作計劃。調(diào)研規(guī)劃組成員通過查閱資料，深入各級管理層，了解企業(yè)有關(guān)決策過程、組織職能和部門的主要活動和存在的主要問題。

定義業(yè)務(wù)過程（又稱企業(yè)過程或管理功能組）定義業(yè)務(wù)過程是BSP法的核心（業(yè)務(wù)過程的概念稍后解釋）。業(yè)務(wù)過程重組在業(yè)務(wù)過程定義的基礎(chǔ)上，找出哪些過程是正確的，哪些過程是低效的，需要在信息技術(shù)支持下進行優(yōu)化處理，還有哪些過程不適合計算機信息處理的特點，應(yīng)當(dāng)取消。25定義數(shù)據(jù)類數(shù)據(jù)類是指支持業(yè)務(wù)過程所必需的邏輯上相關(guān)的數(shù)據(jù)。對數(shù)據(jù)進行分類是按業(yè)務(wù)過程進行的，即分別從各項業(yè)務(wù)過程的角度將與該業(yè)務(wù)過程有關(guān)的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)按邏輯相關(guān)性整理出來，歸納成數(shù)據(jù)類。定義信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)目的是刻畫未來信息系統(tǒng)的框架和相應(yīng)的數(shù)據(jù)類，因此其主要工作是劃分子系統(tǒng)。具體實現(xiàn)可利用U／C矩陣（有關(guān)內(nèi)容另行闡述）。確定總體結(jié)構(gòu)中的優(yōu)先順序即對MIS總體結(jié)構(gòu)中的子系統(tǒng)按先后順序排出開發(fā)計劃。完成BSP研究報告，提出建議書和開發(fā)計劃26整個企業(yè)的決策和管理活動由許多過程組成。按照企業(yè)過程（業(yè)務(wù)過程）所建造的信息系統(tǒng)，在企業(yè)組織變化時可以不必改變，或者說信息系統(tǒng)相對獨立于組織。企業(yè)過程（業(yè)務(wù)過程）指的是企業(yè)管理中必要且邏輯上相關(guān)的、為了完成某種管理功能的一組決策和活動的集合。例如：產(chǎn)品預(yù)測、材料庫存控制等業(yè)務(wù)處理活動或決策活動。業(yè)務(wù)過程的概念27關(guān)于U/C矩陣BSP方法將過程和數(shù)據(jù)類兩者作為定義企業(yè)信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，具體做法是利用過程／數(shù)據(jù)矩陣（也稱U／C矩陣）來表達兩者之間的關(guān)系。矩陣中的行表示數(shù)據(jù)類，列表示過程，并以字母U（Use）和C（Create）來表示過程對數(shù)據(jù)類的使用和產(chǎn)生。請看下表。28

數(shù)據(jù)類客戶訂貨產(chǎn)品加工路線材料表成本零件規(guī)格原材料庫存成品庫存職工銷售區(qū)域財務(wù)計劃設(shè)備負荷材料供應(yīng)工作令功能

經(jīng)營計劃

U

UC

財務(wù)規(guī)劃

U

U

UU

產(chǎn)品預(yù)測U

U

U

U

產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)U

C

U

C

產(chǎn)品工藝

U

C

UU

庫存控制

CC

UU調(diào)度

U

U

C生產(chǎn)能力計劃

U

CU

材料需求

U

U

C

作業(yè)流程

C

UUU銷售區(qū)域管理CUU

銷售UUU

C

訂貨服務(wù)UCU

發(fā)運

UU

U

會計U

U

U

成本會計

U

C

人員計劃

C

人員招聘考核U29上表是由企業(yè)內(nèi)各項管理功能組和數(shù)據(jù)類之間的關(guān)系形成的U／C矩陣，表中用功能與數(shù)據(jù)類交叉點上的符號C表示這類數(shù)據(jù)由相應(yīng)功能產(chǎn)生，用交叉點上的符號U表示這類功能使用相應(yīng)的數(shù)據(jù)類。例如，經(jīng)營計劃功能需要使用有關(guān)財務(wù)和成本數(shù)據(jù)，則在這些數(shù)據(jù)下面的經(jīng)營計劃一行上畫一個U，最后產(chǎn)生的是計劃數(shù)據(jù)，則畫上C；銷售功能需要使用有關(guān)產(chǎn)品、客戶和訂貨方面的數(shù)據(jù)，則畫以U，而銷售區(qū)域數(shù)據(jù)產(chǎn)生于銷售功能，因而畫以C。30接著是對上表作重新排列，即對其“功能”這一列，把功能按功能組排列；每一功能組內(nèi)按功能發(fā)生的先后次序排列。然后調(diào)換數(shù)據(jù)類的橫向位置，使得矩陣中C最靠近對角線，參見下表。31數(shù)據(jù)類計劃財務(wù)產(chǎn)品零件規(guī)格材料表原材料庫存成品庫存工作令設(shè)備負荷材料供應(yīng)加工路線客戶銷售區(qū)域訂貨成本職工功能經(jīng)營計劃經(jīng)營計劃CU

U

財務(wù)規(guī)劃UU

UU技術(shù)準備產(chǎn)品預(yù)測U

U

UU

產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)

CCU

U

產(chǎn)品工藝

UUCU

生產(chǎn)制造庫存控制

CCU

U

調(diào)度

U

CU

生產(chǎn)能力計劃

CUU

材料需求

U

U

C

作業(yè)流程

UUUC

銷售銷售區(qū)域管理

U

C

U

銷售

U

UCU

訂貨服務(wù)

U

U

C

發(fā)運

U

U

U

財會會計

U

U

成本會計

UC

人事人員計劃

C人員招聘考核

U32上圖框外的U說明了子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)流向。按照這種劃分，整個系統(tǒng)被劃分為經(jīng)營計劃、技術(shù)準備、生產(chǎn)制造、銷售、財會和人事等六個子系統(tǒng)。33上述三種方法之比較關(guān)鍵成功因素法（CSF），能抓住主要矛盾，使目標(biāo)的識別突出重點；戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法（SST），從各種人的要求的角度識別管理目標(biāo)，比較全面；業(yè)務(wù)系統(tǒng)規(guī)劃法（BSP），通過定義業(yè)務(wù)流程引出系統(tǒng)目標(biāo)，可以定義出新的系統(tǒng)以支持業(yè)務(wù)流程，即把企業(yè)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的目標(biāo)。上述三種方法結(jié)合起來使用，叫CSB方法。它首先用CSF方法確定企業(yè)目標(biāo)，然后用SST方法補充完善企業(yè)目標(biāo)，并將這些目標(biāo)轉(zhuǎn)化為管理信息系統(tǒng)目標(biāo)，最后用BSP方法校核兩個目標(biāo)，并確定管理信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。但這也使整個方法過于復(fù)雜，靈活性降低。34管理信息系統(tǒng)規(guī)劃書內(nèi)容企業(yè)遠景與戰(zhàn)略MIS對企業(yè)遠景和戰(zhàn)略的支持現(xiàn)存的信息系統(tǒng)打算建立的信息系統(tǒng)MIS應(yīng)急計劃MIS預(yù)算MIS開發(fā)時間計劃3.3業(yè)務(wù)流程重組【本節(jié)知識點指引】3.3.1

業(yè)務(wù)流程重組的概念3.3.2

業(yè)務(wù)流程重組的實施3.3.3基于業(yè)務(wù)流程重組的系統(tǒng)規(guī)劃【課堂組織】

教師引導(dǎo)學(xué)生看書，要求學(xué)生歸納“基本觀點”，提煉出相關(guān)問題解答要點中的關(guān)鍵詞。【師生互動】以MIS項目團隊開發(fā)MIS知識卡管理系統(tǒng)為例，討論“基于業(yè)務(wù)流程重組的MIS知識卡的新采購管理流程、新生產(chǎn)管理流程、新銷售管理流程、新庫存管理流程——云存儲”等系統(tǒng)規(guī)劃步驟。3.4初步調(diào)查與系統(tǒng)規(guī)劃的可行性研究【本節(jié)知識點指引】3.4.1初步調(diào)查3.4.2系統(tǒng)規(guī)劃的可行性研究【課堂組織】

教師引導(dǎo)學(xué)生看書，要求學(xué)生歸納“基本觀點”，提煉出相關(guān)問題解答要點中的關(guān)鍵詞?！編熒印恳訫IS項目團隊開發(fā)MIS知識卡管理系統(tǒng)為例，討論“系統(tǒng)初步調(diào)查的目標(biāo)、原則和內(nèi)容”、“技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、管理可行性”等理論知識及其在實踐中的指導(dǎo)意義。3.4.1

系統(tǒng)調(diào)查系統(tǒng)調(diào)查是進行系統(tǒng)規(guī)劃時必不可少的一項內(nèi)容，調(diào)查的結(jié)果在后續(xù)的業(yè)務(wù)流程重組、系統(tǒng)分析中也不可缺少。所以系統(tǒng)調(diào)查是一項十分重要的工作。系統(tǒng)調(diào)查可分為初步調(diào)查，詳細調(diào)查。3.4.1系統(tǒng)調(diào)查原則3.4.2系統(tǒng)的初步調(diào)查3.4.3系統(tǒng)詳細調(diào)查3.4.1系統(tǒng)調(diào)查原則1．自頂向下全面展開2．先弄清各個組織存在的道理再分析有無改進的可能性3．工程化的工作方式4、全面鋪開和重點調(diào)查結(jié)合5．主動溝通及親和友善的工作方式3.4.1系統(tǒng)的初步調(diào)查系統(tǒng)初步調(diào)查的主要內(nèi)容(1)用戶需求調(diào)查(2)現(xiàn)有企業(yè)的運行狀況(3)管理方式(4)現(xiàn)有信息系統(tǒng)運行狀況(5)調(diào)查新系統(tǒng)的基本要求(6)調(diào)查與新系統(tǒng)有關(guān)的資源(7)條件、假定、限制的調(diào)查

信息收集的方法：(1)查閱書面資料

(2)實地觀察

(3)面談附件一：某企業(yè)訪談提綱（供初步調(diào)查用）P58(4)發(fā)放調(diào)查表(5)業(yè)務(wù)專題報告3.4.1系統(tǒng)的初步調(diào)查

總體規(guī)劃的后期，要對項目的可行性進行研究。事實上，可行性研究是任何一項大型工程正式投入之前必須進行的一項工作。這對于保證資源的合理使用、避免浪費是十分必要的，也是項目一旦開始后能順利進行的必要保證。

“可行性”是指在當(dāng)前情況下，企業(yè)研制這個信息系統(tǒng)是否有必要，是否具備必要的條件。可行性分析的任務(wù)是根據(jù)確定的問題，通過分析新系統(tǒng)需要的信息技術(shù)、可能發(fā)生的投資與費用、產(chǎn)生的效益，確定將要開發(fā)的管理信息系統(tǒng)成功的可能性?？尚行缘暮x不僅包括可能性，還包括必要性、合理性。3.4.2可行性研究內(nèi)容：1、技術(shù)可行性技術(shù)可行性：（1）根據(jù)現(xiàn)行的技術(shù)條件，能否達到所提出的要求；（2）所需要的物理資源是否具備，能否得到。技術(shù)條件包括：（1）硬件（2）系統(tǒng)軟件（3）應(yīng)用軟件（4）技術(shù)人員2、經(jīng)濟上的可行性（1）資金可得性（2）經(jīng)濟合理性3、社會可行性社會可行性是指所建立的信息系統(tǒng)能否在該企業(yè)實現(xiàn)，在當(dāng)前操作環(huán)境下能否很好地運行，即組織內(nèi)外是否具備接受和使用新系統(tǒng)的條件。案例一：某信息系統(tǒng)建設(shè)可行性分析3.4.2可行性研究（1）引言系統(tǒng)名稱：XXX管理信息系統(tǒng)系統(tǒng)目標(biāo)：系統(tǒng)功能：項目來源：（2）系統(tǒng)建設(shè)的背景、必要性和意義報告要用較大的篇幅說明總體規(guī)劃調(diào)查、匯總的全過程，要使人信服調(diào)查是真實的，匯總是有根據(jù)的，規(guī)劃是可信的。（3）擬建系統(tǒng)的候選方案這部分提出計算機的邏輯配置方案，可以提出一個主要方案及幾個輔助方案。（4）可行性論證從技術(shù)、經(jīng)濟、社會三方面對規(guī)劃進行論證。（5）幾個方案的比較若結(jié)論認為是可行的，則給出系統(tǒng)開發(fā)的計劃，包括各階段人力、資金、設(shè)備的需求，用甘特圖表示開發(fā)進度。3.4.2可行性研究

3.6BSP方法舉例舉例——教學(xué)管理信息系統(tǒng)的規(guī)劃第一步：定義系統(tǒng)目標(biāo)利用計算機來管理日常教學(xué)中的各項工作第二步教學(xué)管理組織機構(gòu)圖教務(wù)處教務(wù)科科長學(xué)籍管理業(yè)務(wù)人員排課管理業(yè)務(wù)人員教室管理業(yè)務(wù)人員數(shù)據(jù)系教學(xué)管理辦公室物理系教學(xué)管理辦公室化學(xué)系教學(xué)管理辦公室哲學(xué)系教學(xué)管理辦公室管理學(xué)