企業(yè)成長理論的淵源與發(fā)展

企業(yè)成長理論的淵源與發(fā)展:一個(gè)簡要的回顧分類：主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命與反革命 交易成本與法人治理文章提交者：孟繁穎 發(fā)表時(shí)間：2009-2-14企業(yè)成長理論的淵源與發(fā)展:一個(gè)簡要的回顧吉林長春吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院孟繁穎摘要：企業(yè)成長問題是當(dāng)今理論界的熱點(diǎn)問題。然而，企業(yè)成長理論的研究卻長時(shí)間徘徊于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外。本文將零星散布于企業(yè)理論歷史長河中的企業(yè)成長理論做一簡單的回顧與梳理，期望能為廣大理論工作者日后的深入探索提供幫助。關(guān)鍵詞：企業(yè)成長古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論Abstract:Thetheoryofthegrowthofthefirmhasbeenthefocusinthetheoreticalcycles.However,foralongperiodtheresearchonthegrowthofthefirmhasn'tbeentheleadingissueofeconomicresearch.Thispaperwillgiveareviewandintegrationofthetheoriesofthegrowthofthefirm,whicharescatteredinthelongriverofthehistory

ofthefirmtheory,aimingatofferingsomeassistancesforthefurtherresearch.Keywords:thegrowthofthefirmclassicaleconomicsthetheoryofthefirm幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都承認(rèn)，企業(yè)而不是國家是現(xiàn)代社會(huì)最為重要的核心組織，企業(yè)的競爭力是一個(gè)國家繁榮富強(qiáng)的最終依靠。因此,企業(yè)的成長問題理應(yīng)備受經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注。然而，企業(yè)成長理論的研究卻長時(shí)間徘徊于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外。盡管在經(jīng)濟(jì)理論史中零星地散布著一些關(guān)于企業(yè)成長理論有價(jià)值的觀點(diǎn)，并且EdithPenrose女士在1959年發(fā)表的專著《企業(yè)成長理論》（英文名《TheTheoryoftheGrowthOftheFirm》） 為企業(yè)成長的研究奠定了一定的基礎(chǔ)，但遺憾的是，目前對于企業(yè)成長的系統(tǒng)研究仍然是十分匱乏，這一點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中表露無疑。本文嘗試對企業(yè)成長理論的淵源與發(fā)展做以簡要的回顧。一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)成長的分析——從亞當(dāng)?斯密、小穆勒到馬歇爾古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是從勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高來解釋企業(yè)存在與擴(kuò)張的。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為分工的規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益是企業(yè)成長的主要誘因一一企業(yè)中生產(chǎn)作業(yè)的分工和專業(yè)化提高了勞動(dòng)生產(chǎn)效率，同時(shí)也促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，而這又進(jìn)一步深化了企業(yè)的分工協(xié)作，如此循環(huán)

往復(fù)，最后通過企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的成長。（一）亞當(dāng)?斯密和小穆勒的企業(yè)成長觀最早在著述中涉及到企業(yè)成長思想的當(dāng)屬古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者亞當(dāng)?斯密。在他的傳世巨著《國富論》中，斯密非常重視專業(yè)化和分工協(xié)作所帶來的報(bào)酬遞增現(xiàn)象。他指出，“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保▉啴?dāng)?斯密，1972,p5）雖然斯密的理論沒有直接具體地給出企業(yè)形成和擴(kuò)張的原因，但是毫無疑問，分工與企業(yè)的形成及擴(kuò)張之間的關(guān)系是十分密切的。正是因?yàn)橛辛朔止?，才使得每個(gè)人不是各自為營地生產(chǎn)和交易，而是將生產(chǎn)過程分割成若干的工序和工種，由工人在企業(yè)中“集中地”分工作業(yè)，這樣既“提高了每個(gè)工人的靈巧性”“發(fā)明了許多方便和節(jié)省勞動(dòng)的機(jī)器”同時(shí)也“節(jié)約了更換活計(jì)時(shí)通常會(huì)損失的時(shí)間”，提高了生產(chǎn)效率和交易效率，推動(dòng)了生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部就可能采用更加不可分的技術(shù)，這種技術(shù)使勞動(dòng)分工進(jìn)一步深化，引起規(guī)模報(bào)酬遞增，企業(yè)規(guī)模自然也在進(jìn)一步擴(kuò)大，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的成長。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)集大成者小穆勒，作為斯密思想的繼承者，也對企業(yè)成長的理論進(jìn)行了初步的探索。小穆勒的企業(yè)成長理論主要集中于對于企業(yè)的規(guī)模和成長的探討。他首先認(rèn)為企業(yè)是勞動(dòng)聯(lián)合和分工的結(jié)果，勞動(dòng)者的聯(lián)合需要足夠的資本來供養(yǎng)，分工的專業(yè)化也會(huì)因?yàn)椤安捎眯枰鋫浒嘿F機(jī)器的生產(chǎn)工藝”而需要大筆的資本，故企業(yè)資本量的大小決定著企業(yè)規(guī)模的大

小。同時(shí)他還指出，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大在細(xì)化專業(yè)分工、提高工人熟練程度的同時(shí)，還能保證“每個(gè)適宜從事專門工作的人工作飽滿”（約翰?穆勒,1900）并且通過機(jī)器大生產(chǎn)固定資本的增加代替流動(dòng)資本的增加，從而從比例上節(jié)約完成全部業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的勞動(dòng)量，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。可以說，在小穆勒看來，正是由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)對資本的需要和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的作用，才出現(xiàn)了大企業(yè)代替小企業(yè)的企業(yè)成長趨勢，其企業(yè)成長理論就是企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。（二）馬歇爾關(guān)于古典企業(yè)成長思想的集大成分析在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對企業(yè)成長問題研究最全面的當(dāng)屬艾爾弗雷德?馬歇爾，他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》就是一部集古典企業(yè)成長思想之精華的巨著。馬歇爾的企業(yè)成長理論是由企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)論（內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)）、企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)論和企業(yè)家理論等三部分構(gòu)成。1、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)論在企業(yè)成長這個(gè)問題上，馬歇爾是規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定論的積極倡導(dǎo)者。他把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這個(gè)工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這個(gè)工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟(jì)。他稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。在馬歇爾看來，企業(yè)要想成長為大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)，需要內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)同時(shí)具備，這才是企業(yè)成長的源泉。之后，馬歇爾頗具先見性地指出，銷售能力是制約企業(yè)成長的重要因素。他分析道，企業(yè)能不能享受到外部經(jīng)濟(jì)，取決于企業(yè)是否有強(qiáng)大的銷售能力。然而“在大規(guī)模生產(chǎn)的具有頭等重要性的那些行業(yè)中，大多數(shù)行業(yè)的銷

路是困難的。所以，在生產(chǎn)這些東西的工業(yè)中，沒有能夠保持它自己的地位”，（馬歇爾，1965,p323）未能實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)成長。他進(jìn)而明確指出，“極有組織的采購和銷售的經(jīng)濟(jì)，是實(shí)現(xiàn)在同一工業(yè)或行業(yè)中許多企業(yè)合并成為一個(gè)大的聯(lián)合組織的傾向的主要原因”。（馬歇爾，1965,p323）馬歇爾的這一思想為后來專門分析大批量銷售于大批量生產(chǎn)結(jié)合導(dǎo)致企業(yè)快速成長為大公司集團(tuán)的小艾爾弗雷德?錢德勒提供了豐富的養(yǎng)料。2、企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)論按照主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法，企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和持續(xù)增長會(huì)導(dǎo)致壟斷市場結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，這將不利于資源的優(yōu)化配置，降低社會(huì)效率和福利水平，然而馬歇爾對此卻不以為然。他認(rèn)為企業(yè)完全有可能達(dá)到非常大的規(guī)模，甚至可以持續(xù)成長以至形成行業(yè)壟斷地位，但現(xiàn)實(shí)中更大的可能是，企業(yè)將會(huì)隨著成長后的規(guī)模越來越大，失去靈活性和進(jìn)步的力量，從而競爭力下降，成長的負(fù)面效應(yīng)超過正面效應(yīng)，使企業(yè)喪失成長的勢頭，更重要的是隨著企業(yè)的成長，企業(yè)家的精力和壽命會(huì)對企業(yè)成長形成制約，而且新的企業(yè)和年輕企業(yè)家的進(jìn)入會(huì)對原有企業(yè)的壟斷地位形成挑戰(zhàn)，從而制約甚至打破了行業(yè)壟斷結(jié)構(gòu)的維持。這里，馬歇爾對企業(yè)壟斷的看法與在其之后并得到普遍認(rèn)可的芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)大有異曲同工之妙。事實(shí)上，馬歇爾是最早認(rèn)識(shí)到壟斷的社會(huì)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他很早就先于芝加哥學(xué)派指出，企業(yè)成長到巨大的規(guī)模，可能形成壟斷地位，卻不一定使公眾受損，也有可能使公眾收益。他認(rèn)為，企業(yè)的壟斷最多是“有限的壟斷”，“很高的價(jià)格

會(huì)引起競爭者的出現(xiàn)”（馬歇爾，1965,p228），從而打破壟斷的市場結(jié)構(gòu)。因此，他得出結(jié)論，企業(yè)的成長道路是艱難曲折且難以持續(xù)的，企業(yè)的成長不會(huì)造成持久的壟斷市場結(jié)構(gòu)。3、企業(yè)家理論馬歇爾關(guān)于企業(yè)家作用的看法可謂卓越獨(dú)到。在馬歇爾眼中，企業(yè)家是進(jìn)行組織管理并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，但不一定是雇主,他在其著名的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中系統(tǒng)地論述了企業(yè)家的作用。馬歇爾認(rèn)為，一般商品交換過程中，由于買賣雙方都不能準(zhǔn)確地預(yù)測市場的供求情況，因而造成市場發(fā)展的不均衡性。而企業(yè)家則是消除這種不均衡性、透過迷霧解決種種難題的特殊力量，因此企業(yè)家是企業(yè)“車輪”的軸心，是企業(yè)成長的關(guān)鍵和根本動(dòng)力，無論是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)、還是突破銷售障礙都需要有賴于“能干、辛勤、富于進(jìn)取心的、創(chuàng)造性和組織能力”的企業(yè)家。企業(yè)家是不同于一般職業(yè)階層的特殊階層，擔(dān)負(fù)著敢于冒險(xiǎn)和易于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的特殊使命，企業(yè)成長的越大，風(fēng)險(xiǎn)就越大，企業(yè)家也就越重要。他分析道：“能力薄弱而掌握大資本的人，很快地?fù)p失資本；他也許是一個(gè)能夠和會(huì)要很好地經(jīng)營一個(gè)小企業(yè)的人……但是，如果他沒有處理重大問題的才能，則企業(yè)愈大，他搞糟企業(yè)就愈快……從迅速成交的很大營業(yè)額中所得的微薄利潤，對于能干的商人卻可產(chǎn)生豐富的收入……一個(gè)鄉(xiāng)村中的商人，能比他的較為能干的競爭者從他的營業(yè)中少賺5%的利潤，但仍能維持，不會(huì)破產(chǎn)。但是，在獲得利潤很快、而純?nèi)皇抢泄ぷ鞯拇蠊S或大商店中，營業(yè)的全部利潤，往往是如此之少，以致一個(gè)人如比他的競爭者即使少賺一點(diǎn)，

在每次營業(yè)上就有很大損失；而那些經(jīng)營困難和不是依靠例行工作的大企業(yè)，對于真正有經(jīng)營才能的人，可提供很大的營業(yè)利潤，但只有普通能力的人，要想經(jīng)營這種企業(yè)，絕不會(huì)獲得利潤的”。（馬歇爾，1965,p323）然而馬歇爾不無遺憾地發(fā)現(xiàn)，“天才”的企業(yè)家并不多見，企業(yè)家作為一種社會(huì)資源是很稀缺的，如何才能使得有天才的人承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營管理的職責(zé)更是一個(gè)現(xiàn)實(shí)且關(guān)鍵性的問題。這里馬歇爾天才地指出，實(shí)施新的治理結(jié)構(gòu)——股份公司，使得有資本無能力的人做股東，有能力無資本的人成為職業(yè)經(jīng)理人，從而在很多程度上享有對企業(yè)剩余的控制權(quán)，是解決上述問題的有效方法。時(shí)至今日他的這些見解還保持著旺盛的生命力，依然是是經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究的熱點(diǎn)和前沿，可以說馬歇爾對企業(yè)家和管理作用的先銳認(rèn)識(shí)為人們?nèi)蘸蟮钠髽I(yè)成長研究開啟了一扇智慧之門。二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)成長的分析一一最優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論事實(shí)上，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并不存在嚴(yán)格意義上的企業(yè)成長理論，企業(yè)在“廠商理論”中，不過是個(gè)被高度抽象化的黑箱，是一般均衡分析的最基本邏輯單位，只需表達(dá)投入和產(chǎn)出的技術(shù)關(guān)系，而不涉及結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)、規(guī)模之類的討論。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，企業(yè)的成長及規(guī)模不影響企業(yè)的效率，而所謂的企業(yè)成長也是沒有意義的。但是盡管如此，Penrose等人還是認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)關(guān)于企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的企業(yè)成長理論。新古典理論將企業(yè)看作一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，一切基本因素都是外生的，企業(yè)隨著成本曲線和需求曲線的變化，調(diào)整自

己的規(guī)模，它從總成本曲線出發(fā)推導(dǎo)出規(guī)模報(bào)酬與長期平均成本曲線之間的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)的成長可分為規(guī)模報(bào)酬遞增、不變、和遞減三個(gè)階段，企業(yè)的投入產(chǎn)出有一個(gè)最優(yōu)規(guī)模問題，在這個(gè)范圍內(nèi)，企業(yè)才能更好地利用一些先進(jìn)設(shè)備、進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)和分工，提高投入——產(chǎn)出率，降低成本，獲得規(guī)模收益，實(shí)現(xiàn)利潤最大化。因此可以說，新古典理論中的企業(yè)成長就是企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量達(dá)到最優(yōu)規(guī)模水平、實(shí)現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)的過程。三、熊彼特的企業(yè)成長理論一一企業(yè)成長是一個(gè)創(chuàng)造性毀滅的過程作為奧地利學(xué)派的代表人物，熊彼特對經(jīng)濟(jì)理論的貢獻(xiàn)可謂頗豐，對于這一點(diǎn)我們僅從《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書的副標(biāo)題一一“對于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察” 中就可以略見一斑。然而，其最為著名成果的莫過于他的企業(yè)家理論。可以說，熊彼特差不多是最早探討企業(yè)成長的理論家了，雖然企業(yè)家的概念并不是熊彼特首先提出的，然而熊彼特的企業(yè)家理論具有非常巨大的影響力，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界和管理學(xué)界，熊彼特的名字已經(jīng)企業(yè)家一詞緊密聯(lián)系在一起，而對于熊彼特自身而言，他的所有的經(jīng)濟(jì)理論之火，也無不發(fā)源于其企業(yè)家理論之火花。早在1911年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，熊彼特就提出“企業(yè)家就是創(chuàng)新者”這樣的著名思想。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)體系從一種均衡走向另一種均衡的根源，并且經(jīng)濟(jì)周期也與創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)有重大關(guān)系。他尖銳地指出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的最大弱點(diǎn)在于僅限于抓住經(jīng)濟(jì)體系對外界條件變化的連續(xù)性適應(yīng)過程，把經(jīng)濟(jì)的

發(fā)展看成是由于人口的增加，土地資源開發(fā)和技術(shù)進(jìn)步這些單純的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域外的情況變化所帶來的。熊彼特深信經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部必然存在一種由它自己打亂均衡的動(dòng)源，并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的成長和發(fā)展北非已很小的幅度變化、成長，而是一種非連續(xù)的、突發(fā)的、迅猛的“創(chuàng)造性毀滅”的過程，推動(dòng)這個(gè)過程的主體就是從事“創(chuàng)造性毀滅”革新活動(dòng)的企業(yè)家。熊彼特區(qū)分了五種類型的創(chuàng)新：(1)引進(jìn)新產(chǎn)品或提供某種產(chǎn)品的新質(zhì)量；(2)采用新的生產(chǎn)方法；(3)開辟新的市場；(4)發(fā)掘新的原料或半成品的新的供給來源；(5)建立新的企業(yè)組織形式。簡而言之，就是企業(yè)家“實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素的新組合”。熊彼特意義上的企業(yè)家不是發(fā)明家，而是決定如何配置資源以便發(fā)明利用；企業(yè)家也不是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是向企業(yè)家提供貸款的資本家的職能。熊彼特所謂的企業(yè)家發(fā)揮的是管理或決策作用，但不等同與一般的經(jīng)理，他必須是具有創(chuàng)新思想、冒險(xiǎn)精神、先見之明，一句話，“企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)增長王國里的國王”，企業(yè)的成長甚至資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)周期由依賴于企業(yè)家的創(chuàng)新行為。由此，熊彼特沿著企業(yè)家“創(chuàng)造性地毀滅”是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)這樣一條主線，構(gòu)筑出他的一系列經(jīng)濟(jì)理論。四、來自管理學(xué)的企業(yè)成長理論現(xiàn)在我們來看企業(yè)管理理論對企業(yè)成長的認(rèn)識(shí)。在管理學(xué)這個(gè)廣大的領(lǐng)域，自彭羅斯(penrose,1959)始，有瑪瑞斯(Marris,1963)、安索夫(Ansoff,1965)、錢德勒(Chandler,1977)、吉爾(Gill,1985)、斯托里(Storey,1994)以及察斯頓和曼格爾斯

（ChastonandMangles,1997）等人，對企業(yè)成長理論的發(fā)展做出經(jīng)典貢獻(xiàn)，這里我們僅對其中最具代表性的兩位加以介紹。（一）彭羅斯的內(nèi)因成長論彭羅斯是現(xiàn)代企業(yè)成長理論的奠基人，她在其重要著作《企業(yè)成長理論》中，對企業(yè)成長問題進(jìn)行了嚴(yán)密、全面的系統(tǒng)性理論分析，第一次將企業(yè)成長作為分析的對象，以“管理能力”的供給為分析框架系統(tǒng)地闡述了企業(yè)成長的理論，開創(chuàng)了在管理學(xué)領(lǐng)域研究企業(yè)成長問題的先河。彭羅斯的企業(yè)成長理論是一種純內(nèi)因成長論，它強(qiáng)調(diào)管理對于企業(yè)成長的作用，而基本不考慮大量的外在因素。彭羅斯理論的核心概念是“成長經(jīng)濟(jì)”，她主張以“成長經(jīng)濟(jì)”理論代替?zhèn)鹘y(tǒng)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”理論。在彭羅斯看來，所謂“成長經(jīng)濟(jì)”，就是指有利于企業(yè)向特定方向擴(kuò)張的、各個(gè)企業(yè)可能享受到的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，是從企業(yè)內(nèi)可能利用的生產(chǎn)性使用價(jià)值的獨(dú)特集合中挖掘出來的，可以使該企業(yè)在投入新產(chǎn)品或增產(chǎn)原有新產(chǎn)品時(shí)，比其他企業(yè)處于比較優(yōu)勢的地位的東西。她進(jìn)一步分析道，企業(yè)是“建立在管理型框架內(nèi)的各類資源的”“獲取和組織人力與非人力資源以贏利性地向市場提供產(chǎn)品或服務(wù)”的集合體，“企業(yè)的成長則主要取決于能否更為有效地利用現(xiàn)有資源”（penrose,1997，p88）。彭羅斯注意到由于資源的不可分割性、資源間的不平衡性以及理性和能力的有限性的原因，企業(yè)總是存在著未被利用的資源，而未用完的生產(chǎn)服務(wù)的繼續(xù)可利用性是企業(yè)成長的原因。她批評(píng)傳統(tǒng)“規(guī)模經(jīng)濟(jì)

論”單純從物質(zhì)資源的一定時(shí)點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)的、數(shù)量的純生產(chǎn)的角度來把握企業(yè)成長的研究方法，主張視企業(yè)成長為一個(gè)不斷地挖掘未利用資源的無限動(dòng)態(tài)變化的經(jīng)營管理過程，認(rèn)為管理資源是企業(yè)成長的源泉，突破管理服務(wù)供給的限制、釋放管理能力對企業(yè)成長有著顯著的意義。（二）錢德勒的企業(yè)成長技術(shù)論美國著名企業(yè)史學(xué)家小艾爾弗雷德?錢德勒教授在其巨著《看得見的手一一美國企業(yè)的管理革命》中，以美國企業(yè)演進(jìn)的豐富史料詳盡地?cái)⑹隽斯诺涫狡髽I(yè)逐漸擴(kuò)張為多單位的現(xiàn)代工商企業(yè)的歷史，令人信服地證明了現(xiàn)代大型一體化工商企業(yè)的誕生是市場和技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果，并指出管理協(xié)調(diào)的“看得見的手”比亞當(dāng)?斯密所謂的市場協(xié)調(diào)的“看不見的手”能夠更加有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和增加資本家的競爭能力這一事實(shí)是從古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變、家族式公司的衰落和經(jīng)理式公司的興起最深刻原因錢德勒認(rèn)為技術(shù)的發(fā)展和市場的擴(kuò)大是企業(yè)成長的根本，它引起企業(yè)生產(chǎn)和分配領(lǐng)域的根本性變化，而“現(xiàn)有的需求和技術(shù)將創(chuàng)造出管理協(xié)調(diào)的需要和機(jī)會(huì)”，由于借助管理協(xié)調(diào)的現(xiàn)代工商企業(yè)提供了比借助市場協(xié)調(diào)的古典企業(yè)更高的效率，因而導(dǎo)致出一系列經(jīng)濟(jì)組織形式上的反應(yīng)，即現(xiàn)代企業(yè)對古典企業(yè)的取代和家族式公司向經(jīng)理式公司的轉(zhuǎn)變，這一過程被錢德勒稱為“美國企業(yè)界的管理革命”。在他看來，企業(yè)制度的發(fā)展史，就是現(xiàn)代公司制度取代古典的、老板占有和管理的企業(yè)的歷史，是管理協(xié)調(diào)這只“看得見的手”替代市場協(xié)調(diào)

這只“看不見的手”的歷史?，F(xiàn)代企業(yè)就是“由一組支薪的中、高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)”，“管理層級(jí)制的存在是現(xiàn)代工商企業(yè)的一個(gè)顯著特征”，“管理層級(jí)制一旦形成并有效地實(shí)現(xiàn)了它的協(xié)調(diào)功能后，層級(jí)制本身也就變成了持久性、權(quán)力和持續(xù)成長的源泉”，“現(xiàn)代工商企業(yè)的成熟過程，就是市場內(nèi)部化的過程，是管理的有形之手取代市場的無形之手的過程”，“高效率管理協(xié)調(diào)是其生命力之源”（錢德勒，1987,pl-6）。毫無疑問，錢德勒的這些卓越的經(jīng)濟(jì)思想不僅將理論、歷史與統(tǒng)計(jì)完美的結(jié)合在一起，在管理史上具有里程碑般的意義，同時(shí)也極大地豐富了企業(yè)成長理論，其理論著作成為一切研究企業(yè)成長的人的必讀書目。五、現(xiàn)代企業(yè)理論中的企業(yè)成長分析從這部分開始，我們將介紹現(xiàn)代企業(yè)理論中關(guān)于企業(yè)成長問題的主要觀點(diǎn)。1、科斯的企業(yè)成長論一一企業(yè)與市場的邊界分析交易費(fèi)用的概念是科斯教授最先提出的，科斯認(rèn)為交易費(fèi)用就是“利用價(jià)格機(jī)制的成本”，而企業(yè)以作為價(jià)格機(jī)制的替代物為顯著特征，其盈利來源于替代市場價(jià)格制度而節(jié)約的交易費(fèi)用。在1937年的那篇經(jīng)典文獻(xiàn)《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，科斯將企業(yè)的規(guī)?？闯墒墙灰壮杀九c組織成本共同運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，指出企業(yè)的邊界是由在企業(yè)內(nèi)完成交

易的費(fèi)用與在市場上完成交易的費(fèi)用相比較而確定的?？扑拐J(rèn)為，市場通過契約完成交易，企業(yè)則依賴權(quán)威來組織交易，如果以為數(shù)不多的企業(yè)內(nèi)長期合同替代市場中為數(shù)眾多的短期合同可以節(jié)約成本的話，那么作為價(jià)格機(jī)制替代物的企業(yè)便會(huì)自然出現(xiàn)，并且只要成本上的節(jié)約仍然存在，企業(yè)的規(guī)模和邊界就會(huì)繼續(xù)擴(kuò)張直至企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等同于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)組織同樣交易的成本為止。2、威廉姆森的企業(yè)最優(yōu)規(guī)模分析奧利費(fèi)?威廉姆森教授作為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人和代表性學(xué)者，一直注重對企業(yè)存在和企業(yè)與市場的邊界的研究。他以有限理性和機(jī)會(huì)主義假定為理論前提，指出由于人的認(rèn)知能力的有限性和外界環(huán)境的不確定性，增加了連續(xù)性交易中合約談判的信息成本；資產(chǎn)專用性使得連續(xù)性交易變成備選數(shù)目極小的交換關(guān)系或雙邊壟斷關(guān)系，并在機(jī)會(huì)主義的威脅下進(jìn)一步被鎖定。威廉姆森視交易為最基本的分析單位，認(rèn)為交易本身是異質(zhì)且多樣的，各種交易的特征及其成本差異決定了交易組織形式的選擇，并通過提出決定交易異質(zhì)性的三個(gè)維度和三種締約背景，從而揭示了企業(yè)邊界的決定因素：交易頻率、資產(chǎn)專用性以及企業(yè)所處的契約環(huán)境。這三大因素決定了不同經(jīng)濟(jì)組織的交易成本，通過成本效益的比較可以得出理論上企業(yè)的最優(yōu)規(guī)?！裁磿r(shí)候選擇企業(yè)組織形式——繼續(xù)擴(kuò)張，什么時(shí)候選擇市場組織形式——停止擴(kuò)張。具體地講，威廉姆森是用資產(chǎn)專用性來解釋企業(yè)的邊界或規(guī)模的，他

將市場與企業(yè)內(nèi)部組織加以區(qū)別，認(rèn)為市場不僅可以限制官僚性扭曲、降低管理費(fèi)用，還便于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)，而內(nèi)部組織具有較強(qiáng)的應(yīng)變能力、節(jié)約交易費(fèi)用。在威廉姆森看來，不論是交易費(fèi)用、管理費(fèi)用，還是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)，都是資產(chǎn)專用性的函數(shù)；因此企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模一定可以用資產(chǎn)專用性表示出來。他認(rèn)為，當(dāng)投入的資產(chǎn)具有專用性時(shí)，為了節(jié)約交易成本，應(yīng)該選擇企業(yè)或企業(yè)間縱向一體化這種組織形式，如果不存在資產(chǎn)的專用性，那么通過市場合約來聯(lián)結(jié)生產(chǎn)的各個(gè)連續(xù)階段，是可以大大節(jié)約交易費(fèi)用的?？傊?，企業(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮均服務(wù)于最大限度節(jié)約成本的目的。3、阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)成長分析一一“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”理論阿爾奇安和德姆塞茨認(rèn)為，買賣物品的契約和雇傭勞動(dòng)的契約并無區(qū)別，企業(yè)內(nèi)交易與市場交易亦無二致，雇主和雇員之間的長期合約不是企業(yè)組織的本質(zhì)。阿爾奇安和德姆塞茨批評(píng)科斯未能說明企業(yè)比市場更有效率的條件，他們明確提出企業(yè)與市場區(qū)別，不在于其組織生產(chǎn)的權(quán)威，而在于其對團(tuán)隊(duì)成員的監(jiān)督結(jié)構(gòu)。在阿爾奇安和德姆塞茨那里，“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”實(shí)用技術(shù)的不可分性來定義的，而企業(yè)不過是“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”的一種。他們認(rèn)為，如果團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的總產(chǎn)出大于團(tuán)隊(duì)成員分別生產(chǎn)之和，并且增加的部分足以彌補(bǔ)組織和管束團(tuán)隊(duì)成員的成本，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)就會(huì)被采取，于是企業(yè)就產(chǎn)生了。他們寫道：“如果以團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的方式能使生產(chǎn)力有凈增長，扣除維持團(tuán)隊(duì)紀(jì)律的有關(guān)的考核成本后仍有凈利，那么就應(yīng)該依靠團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，而不依靠許多分離的個(gè)體產(chǎn)出的雙邊貿(mào)易”邙可爾奇安、德

姆塞茨，2003,pl21），可見，企業(yè)的規(guī)模就界定于團(tuán)隊(duì)總產(chǎn)出大于團(tuán)隊(duì)成員分別產(chǎn)出之和的部分與組織、管理團(tuán)隊(duì)的成本支付之比較上。進(jìn)一步地講，由于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的不可分割性，使得團(tuán)隊(duì)成員的勞動(dòng)投入非常難以度量或度量成本很高，于是導(dǎo)致