集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核政策要求

1中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部集團(tuán)公司HSE管理體系審核政策要求第2

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一、審核的內(nèi)涵和作用提綱

二、總部審核管理規(guī)定

三、量化審核標(biāo)準(zhǔn)介紹第3

頁(yè)1、審核的定義一、審核的內(nèi)涵和作用

HSE管理體系審核是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織對(duì)其設(shè)定的HSE管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程，是確保企業(yè)HSE管理體系有效運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)的重要手段。第4

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2、HSE審核的意義和作用

HSE審核是HSE體系建設(shè)的重要組成部分；

HSE審核是國(guó)際石油石化企業(yè)的通行做法；HSE審核是推動(dòng)各項(xiàng)工作落實(shí)的重要工具和抓手；HSE審核是推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要保障。第5

頁(yè)3、審核的分類

按審核主體分類

內(nèi)部審核外部審核也稱為“第一方審核”，是由企業(yè)自己或以企業(yè)的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的

第二方審核第三方審核由企業(yè)的相關(guān)方或其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行，如企業(yè)上級(jí)組織對(duì)本企業(yè)的審核由外部獨(dú)立的審核組織，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按規(guī)定的審核程序?qū)M織所進(jìn)行的審核，也叫作“認(rèn)證審核”第6

頁(yè)按審核內(nèi)容分類

全要素審核專項(xiàng)審核由一次審核活動(dòng)完成HSE體系所有要素的審核。以某一個(gè)或多個(gè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)、活動(dòng)、體系要素為主題進(jìn)行的審核，如針對(duì)工藝安全、消防管理、交通安全、作業(yè)許可等內(nèi)容。第7

頁(yè)按組織方式分類

集中式審核滾動(dòng)式審核在確定時(shí)間內(nèi)一次性對(duì)企業(yè)進(jìn)行集中審核，完成HES體系覆蓋的所有部門、單位和要素。

也稱為分段式審核，一般每季度或每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行一次審核，逐季逐月開(kāi)展，確保一定時(shí)間內(nèi)把所有部門和要素都覆蓋一次。第8

頁(yè)4、HSE審核和安全檢查的關(guān)系在企業(yè)建立和運(yùn)行HSE管理體系的過(guò)程中，HSE審核與安全檢查都是發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問(wèn)題或薄弱環(huán)節(jié)，從而推動(dòng)HSE績(jī)效提升的管理工具和方法，但兩者也存在一定的異同點(diǎn)：

HSE審核是一項(xiàng)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，用于改進(jìn)管理系統(tǒng)的工具，目的是對(duì)整個(gè)HSE管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性上進(jìn)行評(píng)審，從管理上查找原因，從系統(tǒng)上查找缺陷。

安全檢查是一項(xiàng)專業(yè)、規(guī)范，用于改進(jìn)某一狀態(tài)的方法，更多地是針對(duì)某一個(gè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)或某一類業(yè)務(wù)查找隱患和問(wèn)題。第9

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一、審核的內(nèi)涵和作用提綱

二、總部審核管理規(guī)定

三、量化審核標(biāo)準(zhǔn)介紹第10

頁(yè)在總結(jié)歷年多次審核工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)審核管理制度進(jìn)行了修訂完善。發(fā)布第一章總則第二章管理職責(zé)第三章

審核程序和管理要求第四章附則總體框架（2014.1.22）二、總部審核管理規(guī)定第11

頁(yè)第一條為規(guī)范中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）HSE管理體系審核工作，提高審核質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)HSE管理體系規(guī)范有效運(yùn)行，制定本規(guī)定。第二條HSE管理體系審核分為集團(tuán)公司審核（含專業(yè)分公司審核）、企業(yè)審核和第三方審核。第三條HSE管理體系審核應(yīng)當(dāng)遵循“三不審核”的原則，即沒(méi)有審核方案不審核，沒(méi)有審核檢查表不審核，審核人員沒(méi)有進(jìn)行培訓(xùn)不審核。第四條集團(tuán)公司以企業(yè)規(guī)范開(kāi)展內(nèi)部審核為主體，逐步建立多層次、全覆蓋，分專業(yè)、有側(cè)重，多方式、高效率的HSE管理體系審核工作機(jī)制。第五條本規(guī)定適用于集團(tuán)公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的控股公司通過(guò)法定程序?qū)嵤┍巨k法。第一章總則第12

頁(yè)第六條集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部負(fù)責(zé)HSE管理體系審核工作的總體策劃和組織協(xié)調(diào)，主要職責(zé)如下：（一）制定集團(tuán)公司HSE管理體系審核管理制度，明確審核工作的總體原則和基本程序；（二）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司HSE管理體系審核員隊(duì)伍建設(shè)工作；（三）協(xié)調(diào)指導(dǎo)專業(yè)分公司、所屬企業(yè)的HSE管理體系審核工作；（四）定期總結(jié)分析HSE管理體系審核工作情況，研究改進(jìn)審核工作方式方法；（五）監(jiān)督HSE管理體系審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)。第二章

管理職責(zé)第13

頁(yè)第七條專業(yè)分公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施本專業(yè)領(lǐng)域的HSE管理體系審核工作，主要職責(zé)如下：（一）制定本專業(yè)HSE管理體系審核管理制度；（二）結(jié)合本專業(yè)實(shí)際，完善本專業(yè)HSE管理體系審核檢查表；（三）制定本專業(yè)年度HSE管理體系審核方案，并組織實(shí)施；（四）建立本專業(yè)HSE管理體系審核專家?guī)?；（五）定期總結(jié)分析本專業(yè)HSE管理體系審核工作情況，督促、跟蹤審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)。第14

頁(yè)第八條所屬企業(yè)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位的HSE管理體系內(nèi)部審核工作，主要職責(zé)如下：（一）制定本單位HSE管理體系審核管理制度；（二）制定本單位年度HSE管理體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審方案，并組織實(shí)施；（三）培養(yǎng)本單位HSE管理體系內(nèi)審員隊(duì)伍；（四）定期總結(jié)分析本單位HSE管理體系審核工作情況，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改和關(guān)閉；（五）確保HSE管理體系審核工作所需的資源。第15

頁(yè)第九條HSE管理體系審核工作程序包括審核準(zhǔn)備（包括文件審核）、召開(kāi)首次會(huì)議、實(shí)施審核、審核組內(nèi)部溝通、編寫審核報(bào)告、召開(kāi)末次會(huì)議等環(huán)節(jié)。審核組可根據(jù)審核目的對(duì)審核工作程序做相應(yīng)調(diào)整。第十條集團(tuán)公司HSE管理體系審核由安全環(huán)保與節(jié)能部總協(xié)調(diào)，專業(yè)分公司具體組織，每年對(duì)所屬企業(yè)至少進(jìn)行一次全要素審核；根據(jù)國(guó)家有關(guān)安排部署和特殊安全生產(chǎn)形勢(shì)等，對(duì)重點(diǎn)單位可提高審核頻次，開(kāi)展專項(xiàng)審核。第三章審核程序和管理要求第16

頁(yè)第十一條所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)策劃和規(guī)范實(shí)施HSE管理體系審核工作，每年至少完成一次覆蓋領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)關(guān)部門和所有二級(jí)單位的內(nèi)部審核工作。所屬企業(yè)二級(jí)單位每年要對(duì)基層單位進(jìn)行全覆蓋審核。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)重點(diǎn)工程施工承包商開(kāi)展HSE管理體系審核工作。第十二條在策劃和部署HSE管理體系審核工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合《健康、安全與環(huán)境管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)（Q/SY1002.3）的要求，編制審核工作方案，完善現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表。第17

頁(yè)第十三條應(yīng)當(dāng)結(jié)合年度安全環(huán)保重點(diǎn)工作安排、有關(guān)事故情況等，確定每一次的審核重點(diǎn)內(nèi)容。突出關(guān)鍵裝置、要害部位、重要業(yè)務(wù)流程，重點(diǎn)對(duì)安全環(huán)保責(zé)任落實(shí)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控等內(nèi)容進(jìn)行審核。第十四條每次審核前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合被審核單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、專業(yè)特點(diǎn)以及審核重點(diǎn)內(nèi)容等，組織熟悉業(yè)務(wù)的HSE管理體系審核員和會(huì)審核的業(yè)務(wù)管理人員以及有關(guān)技術(shù)專家組成審核組，明確審核組組長(zhǎng)。每次審核前應(yīng)當(dāng)對(duì)所有審核人員進(jìn)行培訓(xùn)，審核組骨干人員應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)穩(wěn)定。第18

頁(yè)第十五條各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要定期參加HSE管理體系審核工作。專業(yè)分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年至少參加對(duì)一家所屬單位的全程審核工作，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年至少一次參加對(duì)所屬二級(jí)單位的全程審核工作。第十六條參加審核是各級(jí)管理人員的基本責(zé)任，各級(jí)業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)當(dāng)積極參加HSE管理體系審核工作。第十七條審核人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司和被審核單位的有關(guān)安全管理制度和生活接待規(guī)定，輕車簡(jiǎn)從，嚴(yán)格審核。第19

頁(yè)第十八條審核過(guò)程中，審核人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合審核目的、時(shí)間安排等，采取人員訪談、查閱資料、抽查驗(yàn)證、模擬測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)觀察等多種方式開(kāi)展審核工作。第十九條現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)當(dāng)向被審核單位提交審核報(bào)告。審核報(bào)告除審核目的、審核依據(jù)及被審核單位典型做法等一般性內(nèi)容外，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)分析和通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出改進(jìn)建議并附審核問(wèn)題清單。第二十條受審核單位應(yīng)當(dāng)從制度標(biāo)準(zhǔn)、教育培訓(xùn)、責(zé)任落實(shí)、資源投入、監(jiān)督考核等方面深入查找和分析審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題產(chǎn)生的深層次原因，針對(duì)原因采取整改措施，防止同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。第20

頁(yè)第二十一條受審核單位應(yīng)當(dāng)建立審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題臺(tái)賬，實(shí)行問(wèn)題銷項(xiàng)制度。審核組或?qū)徍私M織方負(fù)責(zé)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將集團(tuán)公司HSE審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況錄入HSE信息系統(tǒng)。第二十二條集團(tuán)公司和所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期組織召開(kāi)HSE管理體系審核工作總結(jié)會(huì)議，分析通報(bào)HSE管理體系審核總體情況。第21

頁(yè)第二十三條所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)將HSE管理體系內(nèi)部審核結(jié)果與HSE績(jī)效考核、年度評(píng)先評(píng)優(yōu)工作掛鉤。集團(tuán)公司HSE審核結(jié)果與所屬企業(yè)評(píng)選集團(tuán)公司年度安全環(huán)保先進(jìn)單位掛鉤。第二十四條所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全完善HSE管理體系規(guī)范運(yùn)行的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并積極運(yùn)用審核的方式方法規(guī)范各種HSE檢查活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)HSE管理方面存在的問(wèn)題。第二十五條所屬企業(yè)可結(jié)合實(shí)際或HSE管理體系建設(shè)工作要求，聘請(qǐng)有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展第三方審核工作。第22

頁(yè)第二十六條所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展管理評(píng)審工作,對(duì)HSE目標(biāo)指標(biāo)完成情況、重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況、重大資源配置情況、合規(guī)性情況等HSE重大事項(xiàng)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并做出決策部署。當(dāng)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、外部環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生較大事故時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)開(kāi)展管理評(píng)審工作。第二十七條所屬企業(yè)應(yīng)積極推廣運(yùn)用HSE管理體系運(yùn)行質(zhì)量評(píng)估方法，定量衡量和評(píng)價(jià)企業(yè)HSE管理體系運(yùn)行的質(zhì)量水平，并找出企業(yè)HSE管理體系規(guī)范運(yùn)行存在的短板要素或短板單位，明確企業(yè)HSE管理持續(xù)改進(jìn)的重點(diǎn)方向和內(nèi)容。第23

頁(yè)第二十八條本規(guī)定由集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部負(fù)責(zé)解釋。第二十九條本規(guī)定自2014年4月1日起施行。《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE管理體系審核管理規(guī)定》（中油安全[2009]337號(hào)）同時(shí)廢止。第四章附則第24

頁(yè)

一、審核的內(nèi)涵和作用提綱

二、總部審核管理規(guī)定

三、量化審核標(biāo)準(zhǔn)介紹為進(jìn)一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動(dòng)企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，2015年5月起，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)分公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公司2012年以來(lái)7次全覆蓋審核工作經(jīng)驗(yàn)，編制了集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)試行稿，2015年下半年分板塊對(duì)16家企業(yè)進(jìn)行了試點(diǎn)應(yīng)用。在此基礎(chǔ)上多次組織研討交流并經(jīng)集中修改，形成集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版（以下簡(jiǎn)稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”）。第25

頁(yè)三、量化審核標(biāo)準(zhǔn)介紹第26

頁(yè)5月在各專業(yè)板塊16家企業(yè)試點(diǎn)應(yīng)用啟動(dòng)策劃起草研討（第一稿）編制審查（試行稿）試點(diǎn)實(shí)施集中修訂（第1版）6月-7月8月9月-10月11月-12月2015年多層級(jí)研討交流專家集中研討修改專人審稿、統(tǒng)稿確定標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)框架起草標(biāo)準(zhǔn)編制工作方案兩次向部門領(lǐng)導(dǎo)作工作匯報(bào)，明確起草思路先后組織三次會(huì)議，討論起草思路、分工起草、集中討論組織專家集中編寫標(biāo)準(zhǔn)組織部門和板塊集中審查板塊起草專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容（一）功能和定位（二）思路和原則（三）框架和內(nèi)容（四）專業(yè)管理內(nèi)容編寫要求（五）審核實(shí)施前準(zhǔn)備（六）審核實(shí)施第27

頁(yè)（一）功能和定位

1、量化企業(yè)HSE管理績(jī)效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團(tuán)公司總部（含專業(yè)分公司）對(duì)企業(yè)整體HSE管理水平的總體量化評(píng)價(jià)，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對(duì)標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作。2、強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了對(duì)企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過(guò)去審核長(zhǎng)期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。3、采取得分制突出正向激勵(lì)。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制的評(píng)分方式，引導(dǎo)企業(yè)積極展示HSE工作及成效，主動(dòng)加強(qiáng)HSE管理。也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進(jìn)行。4、強(qiáng)化過(guò)程管理，推動(dòng)企業(yè)提升HSE管理水平。審核標(biāo)準(zhǔn)既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強(qiáng)調(diào)了各項(xiàng)管理活動(dòng)的過(guò)程管控，有利于推動(dòng)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和不斷完善HSE管理體系。第28

頁(yè)（二）思路和原則

1、與HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級(jí)要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三個(gè)方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。2、推動(dòng)有感領(lǐng)導(dǎo)和直線責(zé)任的落實(shí)。審核標(biāo)準(zhǔn)既是對(duì)企業(yè)HSE管理體系的系統(tǒng)審核，又突出了對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用、引領(lǐng)效果以及職能部門落實(shí)“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的推動(dòng)審核。3、突出HSE管理的重點(diǎn)工作。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控、承包商管理、隱患治理、HSE標(biāo)準(zhǔn)化站隊(duì)建設(shè)、污染減排等日常重點(diǎn)工作的審核。第29

頁(yè)二、思路和原則

4、強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。審核標(biāo)準(zhǔn)注重對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過(guò)程管理的審核，又突出了對(duì)HSE管理工作效果和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的審核，體現(xiàn)了HSE管理的遞進(jìn)層級(jí)。5、通用管理內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。審核標(biāo)準(zhǔn)明確了通用的HSE管理內(nèi)容，同時(shí)突出了專業(yè)管理要求，由專業(yè)分公司結(jié)合管理實(shí)際，編制各專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審核主題內(nèi)容，并給出了較高的分值，提高了標(biāo)準(zhǔn)的針對(duì)性和專業(yè)性。6、HSE管理的規(guī)定動(dòng)作與最佳實(shí)踐相補(bǔ)充。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作；同時(shí)，也展示了集團(tuán)公司提倡的、部分企業(yè)已實(shí)施的HSE最佳實(shí)踐和推薦做法。第30

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審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說(shuō)明以及相應(yīng)分值等。要素：5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件（共4個(gè)審核主題、12個(gè)審核項(xiàng)、22項(xiàng)審核內(nèi)容、53個(gè)評(píng)分項(xiàng)、109條評(píng)分說(shuō)明）審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明6、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入（300分）機(jī)構(gòu)設(shè)置（70分）1.成立了HSE委員會(huì)，建立了HSE管理機(jī)構(gòu)。（70分）1.企業(yè)成立了HSE委員會(huì)（安委會(huì)），有委員會(huì)（安委會(huì)）活動(dòng)制度，主要負(fù)責(zé)人按要求組織召開(kāi)會(huì)議。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定審核企業(yè)：1.成立了HSE委員會(huì)（安委會(huì)），得5分；沒(méi)有成立，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。2…….2…….人員配備（70分）1…….安全環(huán)保職責(zé)（120分）1…….安全環(huán)保投入（40分）1…….7、能力培訓(xùn)和意識(shí)（350分）……8、制度和規(guī)程（200分)……9、協(xié)商與溝通（150分）……第31

頁(yè)（三）框架和內(nèi)容

二、標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明1、要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評(píng)審。2、審核主題：對(duì)應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了27個(gè)審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級(jí)要素，也包含消防安全、道路交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等日常業(yè)務(wù)工作。其中：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施，能力培訓(xùn)和意識(shí)，承包商與供應(yīng)方，安全監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等7個(gè)審核主題是每次審核的必查項(xiàng)。

3、審核項(xiàng)：每個(gè)審核主題下，按照集團(tuán)公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動(dòng)，設(shè)置若干內(nèi)容相對(duì)獨(dú)立的審核項(xiàng)。25個(gè)審核主題（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）共包括70個(gè)審核項(xiàng)。第32

頁(yè)27個(gè)審核主題、70個(gè)審核項(xiàng)第33

頁(yè)要素審核主題審核項(xiàng)5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾HSE管理責(zé)任個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃安全定點(diǎn)聯(lián)系HSE承諾5.2HSE方針HSE方針5.3危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)防控隱患排查治理重大危險(xiǎn)源管理合規(guī)性管理法規(guī)收集和應(yīng)用合規(guī)性評(píng)價(jià)“三同時(shí)”管理目標(biāo)指標(biāo)和方案HSE目標(biāo)指標(biāo)及責(zé)任書HSE規(guī)劃、計(jì)劃和方案HSE績(jī)效考核5.4機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入機(jī)構(gòu)設(shè)置人員配備安全環(huán)保責(zé)任制安全環(huán)保投入能力培訓(xùn)和意識(shí)安全環(huán)保履職能力評(píng)估HSE培訓(xùn)宣傳教育制度和規(guī)程管理制度操作規(guī)程協(xié)商與溝通外部溝通內(nèi)部溝通與員工協(xié)商HSE信息系統(tǒng)5.5設(shè)備設(shè)施各專業(yè)接口承包商與供應(yīng)方承包商管理供應(yīng)方管理作業(yè)許可作業(yè)許可管理要素審核主題審核項(xiàng)第34

頁(yè)5.5職業(yè)健康管理職業(yè)病危害場(chǎng)所管理職業(yè)健康監(jiān)護(hù)勞動(dòng)保護(hù)用品管理職業(yè)健康檔案管理污染防治污染物達(dá)標(biāo)排放固體廢物管理放射性污染防治排污許可總量控制土壤及地下水質(zhì)量調(diào)查評(píng)估清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)綠色基層單位創(chuàng)建生產(chǎn)運(yùn)行各專業(yè)接口變更管理人員變更工藝變更設(shè)備變更應(yīng)急管理應(yīng)急組織與職責(zé)應(yīng)急預(yù)案制修訂與備案管理應(yīng)急物資與裝備應(yīng)急培訓(xùn)、訓(xùn)練與演練應(yīng)急預(yù)警、處置救援、響應(yīng)與恢復(fù)消防安全志愿消防隊(duì)伍消防設(shè)施管理滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案5.5道路交通安全駕駛員管理車輛管理運(yùn)行管理?；饭芾砦ｋU(xiǎn)化學(xué)品管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)建設(shè)基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)班組安全活動(dòng)5.6安全監(jiān)督檢查安全監(jiān)督專業(yè)檢查基層日常檢查環(huán)境監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)與考核環(huán)境監(jiān)測(cè)環(huán)境統(tǒng)計(jì)環(huán)境信息公開(kāi)事故事件事故管理事件管理內(nèi)部審核內(nèi)部審核管理5.7管理評(píng)審管理評(píng)審

4、審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對(duì)每個(gè)審核項(xiàng)確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括151項(xiàng)審核內(nèi)容（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分）。

5、評(píng)分項(xiàng)：針對(duì)每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開(kāi)設(shè)置了若干評(píng)分項(xiàng)，明確具體的審核依據(jù)（如法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)等）。內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過(guò)程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)。

基礎(chǔ)級(jí)主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動(dòng)作；

良好級(jí)主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得較好效果；優(yōu)秀級(jí)主要是指工作體現(xiàn)了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和基層員工能夠積極主動(dòng)參與HSE管理，形成了最佳實(shí)踐和特色做法。第35

頁(yè)第36

頁(yè)審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)專業(yè)檢查（100分)1.業(yè)務(wù)管理部門定期開(kāi)展專業(yè)檢查，對(duì)各類問(wèn)題進(jìn)行檢查和督促落實(shí)整改。（100分)1.生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門，對(duì)分管業(yè)務(wù)結(jié)合年度計(jì)劃和工作實(shí)際，編制年度專業(yè)檢查計(jì)劃，完善檢查表。（35分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定2.檢查計(jì)劃得到有效落實(shí)。（30分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定3.各類檢查發(fā)現(xiàn)或提出的問(wèn)題得到督促、落實(shí)與整改，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題定期有匯總分析，涉及到制度或規(guī)程的及時(shí)進(jìn)行修訂。（35分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定6、評(píng)分說(shuō)明：為便于審核實(shí)施，針對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)給出明確的評(píng)分說(shuō)明，包括審核對(duì)象、評(píng)分內(nèi)容、評(píng)分方式及相應(yīng)分值等。四種類型的評(píng)分方式具體如下：

（1）是否型評(píng)分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒(méi)有，不得分。（2）百分比型評(píng)分項(xiàng)，設(shè)置了兩種得分情況，一是對(duì)于審核樣本量較少的（如二級(jí)單位、基層單位等），視符合比例得分。二是對(duì)于審核樣本量較多的（如人員、資料等），全部滿足，得滿分；50%及以上滿足，得60%分；低于50%滿足，不得分。（3）頻度型評(píng)分項(xiàng)，即根據(jù)開(kāi)展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。（4）程度型評(píng)分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。第37

頁(yè)第38

頁(yè)評(píng)分類型評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明是否型1.企業(yè)行政正職簽署HSE承諾。（15分）審核企業(yè)：1.行政正職代表企業(yè)簽署了HSE承諾，得10分；沒(méi)有簽署，不得分。百分比型1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。（30分)審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.制定了個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.指導(dǎo)直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。頻度型4.在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸有效率達(dá)標(biāo)；在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)發(fā)生異常情況及時(shí)核實(shí)、報(bào)告、整改。（50分）審核在線監(jiān)測(cè)信息平臺(tái)：1.企業(yè)在線監(jiān)測(cè)信息平臺(tái)上在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)傳輸有效率達(dá)到100%，得30分；達(dá)到90%以上，得20分；達(dá)到75%以上，得15分；低于75%，不得分。程度型1.企業(yè)行政正職簽署HSE承諾。（15分）2.HSE承諾內(nèi)容包含遵守法律法規(guī)等要求并符合企業(yè)實(shí)際，由審核員判斷得0-5分。2.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃體現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)要求，內(nèi)容可操作性強(qiáng)。（20分）審核上述領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃：1.內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講安全課、接受專項(xiàng)培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動(dòng)內(nèi)容。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。同時(shí)：對(duì)于企業(yè)應(yīng)遵守的守法合規(guī)紅線要求和集團(tuán)公司規(guī)定的最基本和關(guān)鍵的要求，設(shè)置了不同程度的否決項(xiàng)（如：“三同時(shí)”管理）。審核過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的“評(píng)分項(xiàng)”不得分。為鼓勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)新最佳實(shí)踐，審核組在充分討論并達(dá)成一致的基礎(chǔ)上可以對(duì)運(yùn)行3個(gè)月之上、值得推廣的HSE管理有效做法給予適當(dāng)加分，但加分后的分值不能超過(guò)所在評(píng)分項(xiàng)的總分值；且對(duì)每個(gè)企業(yè)進(jìn)行加分的最佳實(shí)踐個(gè)數(shù)不能超過(guò)2個(gè)。第39

頁(yè)

7、分值說(shuō)明：對(duì)每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)分別逐級(jí)展開(kāi)賦分。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。標(biāo)準(zhǔn)分值采取開(kāi)放式設(shè)計(jì)，其中：HSE通用及安全管理部分5300分，環(huán)保管理部分1700分，職業(yè)衛(wèi)生管理部分400分。專業(yè)管理部分（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）占總分值的20%-30%。第40

頁(yè)審核評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要素內(nèi)容、分值匯總表第41

頁(yè)要素審核主題分值審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾3004513245.2HSE方針5013675.3危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施8004122889合規(guī)性管理300371426目標(biāo)指標(biāo)和方案150359135.4機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入300451536能力培訓(xùn)和意識(shí)350371738制度和規(guī)程200261323協(xié)商與溝通150348125.5設(shè)備設(shè)施—————承包商與供應(yīng)方400251538作業(yè)許可20013920職業(yè)健康管理4004112338第42

頁(yè)要素審核主題分值審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明5.5污染防治10006163872清潔生產(chǎn)10024913生產(chǎn)運(yùn)行—————變更管理20033821應(yīng)急管理400592038消防安全15033712道路交通安全200371930?；饭芾?00141522標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)200349155.6安全監(jiān)督檢查300331327環(huán)境監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)與考核4003102445事故事件350292040內(nèi)部審核2001410235.7管理評(píng)審1001249合計(jì)27個(gè)7400分70個(gè)151項(xiàng)366個(gè)731條

8、審核結(jié)果及分級(jí)：審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對(duì)企業(yè)HSE管理情況分成4級(jí)7檔。第43

頁(yè)級(jí)別優(yōu)秀級(jí)（A級(jí)）良好級(jí)（B級(jí)）基礎(chǔ)級(jí)（C級(jí)）本能級(jí)（D級(jí)）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60檔級(jí)A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級(jí)或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級(jí)處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進(jìn)行降一檔處理。

9、審核抽樣：審核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分說(shuō)明中明確了具體的審核對(duì)象，如企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位，對(duì)二級(jí)單位和基層單位的審核是對(duì)企業(yè)HSE管理的追蹤和驗(yàn)證。對(duì)于審核企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)盡可能明確到了相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門。對(duì)于審核二級(jí)單位，抽樣量一般不少于2個(gè)。對(duì)于審核基層單位、制度規(guī)程、建設(shè)項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)等，抽樣量一般不少于3個(gè)。對(duì)于審核管理人員、基層崗位員工、記錄資料等，抽樣量一般不少于5個(gè)。在審核實(shí)施過(guò)程中，審核組可結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核時(shí)間、人員等實(shí)際確定抽樣量。第44

頁(yè)專業(yè)分公司要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，首先確定總部通用標(biāo)準(zhǔn)的適用內(nèi)容及相應(yīng)分值，可以適當(dāng)調(diào)整相應(yīng)內(nèi)容和分值權(quán)重。同時(shí)，要結(jié)合總部給出的專業(yè)管理內(nèi)容編寫的指導(dǎo)意見(jiàn)，補(bǔ)充設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。同時(shí)，專業(yè)分公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)差異，對(duì)不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。第45

頁(yè)（四）專業(yè)管理內(nèi)容編寫要求（一）基本要求專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）的編制應(yīng)遵循《集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說(shuō)明》確定的總體原則，并明確以下要求：1、框架結(jié)構(gòu)：專業(yè)管理內(nèi)容的框架結(jié)構(gòu)要與總部通用標(biāo)準(zhǔn)保持一致，包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說(shuō)明及分值等內(nèi)容。2、內(nèi)容確定：專業(yè)公司要按照日常業(yè)務(wù)的管理流程，突出與安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要注重對(duì)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行的管理要求?，F(xiàn)場(chǎng)檢查表不能直接照搬作為審核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)作為審核實(shí)施過(guò)程中查找現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題的重要工具。第46

頁(yè)量化審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見(jiàn)內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過(guò)程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)?；A(chǔ)級(jí)主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動(dòng)作；良好級(jí)主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得了較好效果；優(yōu)秀級(jí)主要是指工作體現(xiàn)了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、職能部門、員工能夠積極主動(dòng)參與HSE管理，形成了最佳實(shí)踐和特色做法。3、權(quán)重分值：設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審核主題的分值權(quán)重占總分值的20-30%，具體分配由各專業(yè)分公司結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)容情況自行確定。第47

頁(yè)（二）主要內(nèi)容根據(jù)專業(yè)生產(chǎn)實(shí)際特點(diǎn)和HSE風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，明確設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)方面的審核內(nèi)容。同時(shí)，還應(yīng)考慮生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)布置、安全目視化、場(chǎng)地整潔等管理要求。1、設(shè)備設(shè)施

（1）要突出與HSE風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)的主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及其管理要求。同時(shí)，要關(guān)注主要的特種設(shè)備和HSE設(shè)備設(shè)施及其管理要求。

主要生產(chǎn)設(shè)備要重點(diǎn)突出啟動(dòng)前安全檢查、日常維護(hù)等管理要求；

特種設(shè)備要重點(diǎn)突出登記注冊(cè)、定期檢驗(yàn)、人員資質(zhì)取證等管理要求；

HSE設(shè)備設(shè)施要重點(diǎn)突出配備齊全、完好投用、定期檢測(cè)等管理要求。第48

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（2）要結(jié)合專業(yè)設(shè)備管理特點(diǎn)，