Eocaby證券交易練習題

大風起今云飛揚

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生

活需要藝術，但不能投機取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要

重復，但不能重蹈覆轍。

――無名

證券交易練習題

1.證券交易自受理之日起的___個工作日決定是否接納。

A.3B.20C.7D.10

2.新中國證券交易市場的建立始于.

A.1992年B.1990年C.1986年D.I982年

3.《證券公司風險控制制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣

A.5000萬元B.2000萬元C.1億元D.1000萬元

4.是指按照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任

或者股份有限公司。

A.證券業(yè)協(xié)會B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算機構

5.QFH不可以投資中國證券市場上的o

A.B股B.封閉式基金C.權證D.國債

6.證券交易機制目標的不包括是.

A.安全性B.穩(wěn)定性C.有效性D.流動性

7.下列不是特別會員享有的權利有o

A.接受證券交易所提供相關服務B.向證券交易所提出建議

C.按規(guī)定交納會費D.列席證券交易所會員大會

8.關于交易席位的使用的說法中正確的是o

A.轉讓席位B.將部分交易席位以承包形式交由個人使用

C.退回交易席位D.將全部席位以出租形式交由其他機構使用

9.公開原則的核心要求是o

A.上市公司的信息披露及時B.證券公司公開業(yè)務

C.實現(xiàn)市場信息公開化D.證券交易實現(xiàn)社會化

10.證券交易所決定接納或開除會員在決定后日向證監(jiān)會備案。

A.20B.5C.7D.10

H.在可轉換債券交易中，持有者可以按規(guī)定將債券轉換為。

大風起今云飛揚

A.基金憑證B.認股權證C.普通股D.優(yōu)先股

12.證券交易機制按時間連續(xù)特點可分為。

A.A股席位和B股席位B.有形席位和無形席位

C制定驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)D.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)

13.下列的具有債權和期權的雙重特征。

A.認股權證B.可轉換債券C.開放式基金D.封閉式基金

14.我國啟動股權分治改革的時間為。

A.2006年4月B.2005年4月C.2005年10月D.2006年10月

15.債券主要有三大類，不屬于這三大類。

A.金融債券B.個人債券C.政府債券D.公司債券

多項選擇題

16.證券交易的特征是o

A.流動性B.避險性C.收益性D.風險性E.投機性

17.證券交易所可以直接或者間接從事的事項是。

A.為他人提供擔保B.提供證券交易的場所和設施C.新聞出版業(yè)D.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

E.管理和公布市場信息

18.在我國，合格境外機構投資者可以投資在交易所上市的o

A.可轉換債券B.B股C.國債D.企業(yè)債券eE權證

19.所謂合格境內證券經(jīng)營機構，須符合頒發(fā)的《境外投資者管理辦法》規(guī)定。

A.證券交易所B.國家外匯管理局C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行

20.證券交易所的組織形式有。

A.公司制B.會員制C.合伙制D.契約式

21.關于交易席位的使用的說法中不正確的是。

A.轉讓席位B.將部分交易席位以承包形式交由個人使用

C.退回交易席位D.將全部席位以出租形式交由其他機構使用

22.在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，有。

A專用席位B.普通席位C.代理席位D.證券席位E.自營席位

23.證券公司要成為證券交易所會員應該具備一定的條件。在我國，這些條件主要是。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

C組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的條件

D.承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各種會員經(jīng)費

24.證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則內容包括等。

大風起今云飛揚

A.會員的業(yè)務報告制度B.會員違規(guī)行為的處罰

C.與證券交易和清算業(yè)務有關的會員內部監(jiān)督、風險控制、電腦系統(tǒng)的標準及維護等方面的要求

D.其他需要在會員管理規(guī)則中規(guī)定的事項E取得會員資格的條件和程序

25.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是的法人。

A.不以營利為目的B.組織和監(jiān)督證券交易C.實行自律管理D.為證券集中交易提供場所和設施

26.下述說法正確的是。

A.證券交易所一般規(guī)定，會員的席位可以由會員單位轉借給他人使用B.在一定條件卜，交易席位可以轉讓

C.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所D.交易席位的受讓方應當是交易所會員

27.根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，有o

A.場外席位B.有形席位C.無形席位D.自營席位E.代理席位

28.證券交易市場的作用有。

A.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

B.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

C.實施公開公正和及時的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易服務

E.提供安全、便利、迅捷的交易后服務

29.證券公司可以從事等業(yè)務。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定的其他證券業(yè)務B.證券經(jīng)紀C.證券承銷D.證券自營

30.證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對可能存在問題的會員采取以下措施。

A.行業(yè)檢查B.書面警示C.業(yè)內培訓D.口頭警告E.紀律宣傳

31.證券交易所不得直接或間接從事的事項有o

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務B.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

C.為他人提供擔保D.新聞出版業(yè)E.以營利為目的的業(yè)務

32.下述關于證券交易所的說法不正確的是。

A.為交易雙方成交創(chuàng)造條件B.決定證券交易的價格C.本身不進行證券的買賣D.對交易雙方進行監(jiān)督

E.本身不持有證券

33.根據(jù)席位經(jīng)營證券品種不同，可分為普通席位和—

A.A股席位B.B股席位C.普通席位D.專用席位

34.證券交易的原則是。

A.公正原則B.客觀原則C.誠信原則D.公平原則E.公開原則

35.下列關于證券投資者的表述中正確的是。

A.證券投資者可以是法人B.證券投資者可以是委托人C.證券投資者可以是自然人

大風起今云飛揚

D.證券投資者可以是被委托人E.證券投資者是買賣證券的主體

36.金融期權的基本類型是.

A.平價期權B.溢價期權C.折價期權D.看跌期權E.看漲期權

37.證券交易市場的作用有.

A.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

B.實施公開公正和及時的信息披露

C提供安全、便利、迅捷的交易服務

D.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

E.提供安全、便利、迅捷的交易后服

38.根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，有o

A.自營席位B.代理席位C.無形席位D.有形席位E.場外席位

39.我國《證券交易所管理辦法》將證券交易所定義為法人。

A.履行國家有關法律法規(guī)規(guī)章政策規(guī)定的職責的B.實行自律性管理的

C.為證券的集中和有組織的交易提供場所設施的D.不以營利為目的的E.依本辦法規(guī)定條件設立的

40.在訂單匹配原則方面，我國采用的優(yōu)先原則有___.

A.價格優(yōu)先原則B.時間優(yōu)先原則C.按比例分配原則D.數(shù)量優(yōu)先原則E.客戶優(yōu)先原則

41.在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有o

A.代理席位B.自營席位C.普通席位D.有形席位E.無形席位

42.證券交易所特別會員享有的權利有.

A.對證券交易所事務的提議權和表決權B.選舉和被選舉權C.列席證券交易所會員大會

D.向證交所提出相關建議E.接受證交所提供的相關服務

43.證券交易風險的紀律處分措施包括等方面。

A.取消交易權限B.在會員范圍內通報批評C.約見談話D.崗位定編制

44.證券公司要成為證券交易所會員應該具備一定的條件。在我國，這些條件主要是.

A.組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的條件

B.承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各種會員經(jīng)費

C.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績D.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司

45.我國證券登記結算公司的具體業(yè)務范圍和職能包括等。

A.證券帳戶、結算帳戶的設立和管理B.記名證券的存管和過戶

C.證券和資金的清算交收及相關管理D.中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

46.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有的權利有o

A.有選舉權和被選舉權B.對證券交易所事務的提議權和表決權

大風起今云飛揚

C參加會員大會D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務

E.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督F.按規(guī)定轉讓交易席位

47.證券市場的有效性包括o

A.證券市場的低效率B.證券市場的高成本C.證券市場的低成本D.證券市場的穩(wěn)定性E.證券市場的高效率

48.證券交易所會員的權力主要有.

A.按規(guī)定轉讓交易席位B.信息獲取權C.參加會員大會D.接受證券交易所的監(jiān)督E.選舉權

49.在我國《證券交易所管理辦法》中，規(guī)定了證券交易所具有等職能。

A.提供證券交易的場所和設施B.管理和公布市場信息C.組織、監(jiān)督證券交易D.接受上市申請、安排證券

上市

E.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

50.證券交易所董事對會員違規(guī)負有責任的，處以下措施o

A.證監(jiān)會指定媒體上公開譴責B.內部監(jiān)察C.崗位責任制D.會員范圍內通報批評

51.證券市場的有效性不包括.

A.證券市場的低效率B.證券市場的高成本C.證券市場的低成本D.證券市場的穩(wěn)定性E.證券市場的高效率

52.證券交易的方式有.

A.期貨交易B.回購交易C.遠期交易D.信用交易E.現(xiàn)貨交易

三、判斷題（加陰影：錯誤）

53.證券交易中接受報價的方式有口頭報價、書面報價和柜面報價。

54.股票交易只能在證券交易所外進行，因為投資者不能進入證券交易所

55.證券的穩(wěn)定性是證券市場生產(chǎn)的條件。

56.封閉式基金可以申請在證券交易所上市。

57.期貨交易是以現(xiàn)款買現(xiàn)貨的方式進行交易。

58.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。

59.所有證券交易所的會員都能進場參與交易，因此，證券交易所的交易是公開的。

60.對于采取會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進行交易。

61.在證券交易所中進行的交易被稱作為場外交易。

62.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類

63.目前，我國證券市場的投資者不僅僅是境內的自然人和法人，還有境外的自然人和法人。

64.證券交易機制從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系列。

65.證券交易特征表現(xiàn)在流動性、投資性和風險性。

66.《證券法》規(guī)定，設立證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的，必須具備的條件之?為：注冊資本最低限額為人民幣

5千萬元。

大風起今云飛揚

67.199()年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)

68.金融期貨有外匯期貨、債券期貨和利率期貨三種方式

69.開放式基金可以申購贖回，也可以在二級市場上交易。

70.證券登記結算公司需要設立結算系統(tǒng)風險保證基金。

71.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨和股指期貨三種。

72.從發(fā)展的角度看，投資者交易結算資金將實行第三方存管制度

73.證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券買賣，但要決定證券交易的價格。

74.股票被暫停上市交易后，可以有機會恢復上市。

75.證券交易所會員必須在每年4月30前報送上年度年報材料。

76.公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。

77.在我國，合格境外機構投資者應當委托境內具有托管人資格的證券公司作為托管人托管資產(chǎn)(每個合格

投資者只能委托一個托管人)。

78.股票被暫停上市交易后，可以有機會恢復上市。

79.流動性是證券交易的特征之一。

80.目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式

81.公正原則的核心要求市場信息的公開化。

82.1999年4月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》。

83.《證券法》規(guī)定，設立證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須具備的條件之一為：注冊資本最低限額為人

民幣3億元。

84.證券交易程序是指投資者在一級市場上買進或賣出已上市證券做遵循的規(guī)定過程。

85.證券交易的對象就是證券買賣的標的物。

86.我國證券業(yè)管理人員可以買賣國債。

1.在證券營業(yè)部開立資金帳戶時，不得受理輔

A.個人開立帳戶B.法人開立帳戶C.個人以法人名義開立的帳戶D.個人的證券交易帳戶

2.在上海交易所，A股過戶費為成交金額的,起點為元。

A.0.5%o,5B.l%o,1C.O.5%o,1D.1%。，5

3.境外投資者必須在選擇的證券公司辦理開設外匯資金賬戶，在上海開設的是。

A.歐元賬戶B.美元帳戶C.港幣賬戶D.人民幣賬戶

4._目前，我國B股交易的印花稅按成交金額的計收。

A.1%OB.3%oC.2%oD.5%o

5.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司的業(yè)務收入為。

A.墊付資金利息B.傭金C.證券買賣差價D.財政撥款

大風起今云飛揚

6.證券經(jīng)紀商與客戶的關系是o

A.委托代理關系B.法定代理關系C.指定代理關系D.表見代理關系

7.目前我國A股的過戶費為股票過戶面額的____?

A.0.03%B.0.05%C.0.01%D.0.07%

8.上海證券交易所A股的過戶費為______。

A.1元B.免收C.成交面額的0.KD.成交面額的1%

9.以下主體不得開立股票賬戶的是o

A.法人機構B.未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許的未成年人C.證券業(yè)從'也人員

D.證券交易所管理人員E.證券管理機關工作人員

10.有甲乙丙三人，均申報買入某股票。申報價格和時間分別為

投資者價格時間

甲10元10：20

乙11元10：20

丙11元10：21

交易的優(yōu)先順序為。

A.甲乙丙B.乙甲丙C.甲丙乙D.乙丙甲

11.存在退市風險公司的股票日漲跌幅限制為

A.1%B5%C.10%D.15%

12.我國目前規(guī)定，每個交易日連續(xù)競價時間為小時

A.7B.6C.5D.4

13.按《上海深圳證券交易所交易規(guī)則》，股票以股為1手。

A.500B.100C.WOOD.50

14深圳證券交易所可轉債傭金標準為不超過成交金額的

A.0.02%B.0.3%C.0.01%D.0.1%

15.中小企業(yè)股票交易連續(xù)三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到的，屬于異常波動。

A.15%B.10%C.20%D.5%

多項選擇題

16.下列不屬于證券營業(yè)部客戶管理的內容有。

A.客戶資料管理B.客戶需求調查C.客方開發(fā)D.客戶服務

17.境外投資者必須在選擇的證券公司辦理開設外匯資金帳戶，在上海為帳戶。

A.日圓B.英鎊C.港幣D.美圓

大風起今云飛揚

18.信托公司每設立一個信托產(chǎn)品最多可以開立____證券賬戶。。

A.5個B10個C.2個D.1個

19.存在退市風險公司的股票簡稱前冠以____字樣。

A.STB.PTC.*STD.S*ST

20.證券從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關規(guī)定，證監(jiān)會能夠給予最嚴厲的處罰是

A.撤消資格證，3年內拒絕受理資格申請

B.撤消資格證，永不受理資格申請

C.撤消資格證

D.暫停從業(yè)資格6到12個月

21.現(xiàn)在投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式有。一。

A.委托銀行代理資金存取

B.證券營業(yè)部自辦資金存取

C.銀證轉賬存取

D.客戶交易結算資金第三方存管

E.銀證通存取

22.證券營業(yè)部承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于營業(yè)部的其他職能部門，這樣的安排體現(xiàn)了

內部控制機制的原則。

A合理性B.健全性C.有效性D.獨立性

23.目前我國上海交易所B股交易的結算費按成交金額的計收。

A.3%oB.2%0C.1%OD.0.5%o

24.不屬于上海證交所目前公布的指數(shù)為。o

A.上證180指數(shù)B.新上證指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.中小企業(yè)版指數(shù)

25.上海證券交易所A股個人開戶費為元。

A.40B.90C.120D.50

26.法定期限內未披露年度報告或半年度報告，公司股票已停牌兩個月的股票，將被冠以字樣，

以區(qū)別于其他股票

A.*STB.STC.PTD.CT

27.申報價格最小變動單位，我國《交易規(guī)則》規(guī)定，B股申報價上海證券交易所為.

A.0.01美圓B.0.001美圓C.0.01港元D.0.001港元

28.申報價格最小變動單位，我國《交易規(guī)則》規(guī)定，B股申報價上海證券交易所為?

A.0.001港元B.0.01港元C.0.001美圓D.0.01美圓

大風起今云飛揚

29.證券公司業(yè)務數(shù)據(jù)至少保存。.

A10年B.20年C.5年D.3年

31.集合競價是在每個交易日上午開始

A.9：30B.9；25C.9：20D.9：15

32.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以字樣，以區(qū)別于其他股票。

A.CTB.PTC.STD.*ST

33.按《上海深圳證券交易所交易規(guī)則》，股票以____股為1手

A.50B.100C.500D.1000

34.在帳戶記錄上，中央證券托管機構一般以為單位，采用電腦計帳方式記載證券公司送存的證券。

A.證券交易所B.證券公司C.投資者法人D.投資者個人

35.根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，可以進行回轉交易。

A.股票B.債券C.國債D.商品期貨

36.深圳證券交易所股票單筆申報最大數(shù)量應當?shù)陀趏?

A.500萬股B.1000萬元人民幣C.100萬元人民幣D100萬股

37.深圳證券交易所A股的過戶費為.

A.成交面額的0.1%B.1元C.成交面額的1%D.免收

38.交易場所電力中斷造成經(jīng)濟損失屬于。

A.法律風險B.管理風險C.技術風險D.其它風險

39.深圳交易所債券質押式回購交易但比申報最大數(shù)量應當不超過.

A.1000張B.5000張C.10000張D.100000張

40.“*ST”的意思是。

A.警示交易異常的特別處理B.警示公司資金存在漏洞的特別處理

C.警示存在終止上市風險的特別處理D.警示公司經(jīng)營業(yè)績可能出現(xiàn)重大虧損的特別處理

41.上海證交所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行每一申購單位是o

A.500股B.100股C.1000股D.10000股

42.2008年5月23日的印花稅率為.

A.0.01%B.0.5%C.0.3%D.0.1%

43.證券交易中的委托交易，在______的情況下可以拒絕委托。。

A.事先未約定，沒有留有印簽的傳真委托B.網(wǎng)上委托C.人工電話委托D.柜臺委托

44.上海證券交易所債券交易的傭金不超過成交金額的,起點為元。

A.0.3%,5B.0.5%,1C.0.1%,5D.0.02%,1

45.深圳證券交易所7天國債回購的傭金標準是成交金額的。.

大風起今云飛揚

A.0.005%B0.002%C.0.01%D.0.03%

46.上證交易所7天國債回購的傭金標準是成交金額的

A.0.025%B.0.005%C.0.0075%D.0.01%

47.由受托人代理證券交易操作時，必須向證券營業(yè)部提交經(jīng)公證的_____方可交易。

A.網(wǎng)上委托協(xié)議書B網(wǎng)上委托風險揭示書C.授權委托書D.證券交易委托買賣協(xié)議書

48.ETF申購的傭金為.?

A.＞申購贖回份額的0.5%B.W申購贖回份額的0.5%C.〈申購贖回份額的0.5%D.申購贖回份額的

0.5

49.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司的業(yè)務收入為

A.財政撥款B.傭金C.墊付資金利息D.證券買賣差價

50.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人及保薦通過方式確定發(fā)行價格。

A.定價B.詢價C.競價D.市值配售

51.上海交易所國債現(xiàn)貨交易的傭金標準為

A.不超過成交金額的0.5%o,起點1元B.不超過成交金額的0.2%o,起點5元

C.不超過成交金額的1%。，起點5元D.不超過成交金額的1%。，起點1元

52.我國目前規(guī)定，每個交易日連續(xù)競價時間為小時。

A.5B.6C.4D.7

53.違背客戶的委托辦理證券買賣屬于

A.管理風險B.技術風險C.法律風險D.其它風險

55.單位操縱證券市場的，直接負責的主管人員應該給予警告，并處10萬元以上____以卜的罰款

A.150萬元B.90萬元C.60萬元D.30萬元

56.債券質押式回購交易中的1手指的是。

A.人民幣500元標準券B.人民幣100元標準券C.人民幣1000元標準券D.人民幣2000元標準券

57.證券營業(yè)部內部控制制度必須覆蓋營業(yè)部經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，并普遍適用于營業(yè)部每?位職員，不

得留有制度上的空白，這樣體現(xiàn)了內部控制制度的________原則。

A.有效性B.全面性C.適時性D.謹慎性

58.深交所規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司，如果一個交易日公司股票累計成交量低于300萬，就會被實行

退市風險警示。

A.100B.150C.50D.120

59.我國股權分制試點改革開始于____。

A.2006年B.2005年C.2003年D.2004年

60.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價首先通過方式產(chǎn)生。

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A.連續(xù)競價B.詢價C.集合競價D.集合競價的加權平均價

62.證券公司信息系統(tǒng)日志至少保存。

A.10年B.15年C.5年D.3年

多項選擇題

63.證券登記按證券種類可以分為。

A.債券登記B.基金登記C.變更登記D.股份登記E.退出登記

64.證券營業(yè)部對客戶委托的申報方式包括o

A.券商申報B.場內申報C.場外申報D.無形席位申報E。有形席位申報

65.對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取____o

A.限制相關證券賬戶的交易B.要求相關投資者提交書面承

C.約見談話D.上報中國證監(jiān)會查處E?？陬^或書面警示

67.證券監(jiān)管措施包括o

A.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管B.司法部門的監(jiān)督C.證券交易所的監(jiān)督D.證券協(xié)會的自律管理E.證券公司

內部控制

68.投資者在證券營業(yè)部的曾經(jīng)有過現(xiàn)役廢除的資金存取方式有o

A.客戶交易結算資金第三方存管B.銀證轉賬存取C.委托銀行代理資金存取D.銀證通存取

E.證券營業(yè)部自辦資金存取

68.經(jīng)過環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商和投資者之間就建立了經(jīng)紀關系。

A.填寫委托單B.辦理證券資金帳戶卡C.證券經(jīng)紀商為投資者開立證券交易結算資金帳戶

D.簽定《風險揭示書》E.簽定《證券委托買賣協(xié)議》F.客戶需知

70.證券營業(yè)部的客戶管理主要包括。

A.客戶需求調查B.客戶資料管理C.客戶的開發(fā)D.客戶培訓

71.證券賬戶管理包括o

A.證券賬戶掛失補辦B.證券賬戶注冊資料查詢C證券賬戶合并與注銷D.代理開立證券賬戶

非交易過戶

72.連續(xù)競價時，符合條件的申報為有效申報。

A.當日無最新成交價格的，按前收盤價計算申報限價幅度

B.既無買入又無賣出的，買入申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度

C.無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的最高買入價格的規(guī)定幅度

D.買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度

73.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關于證券漲跌幅限制的說法中，正確的是.—。

A.上述漲跌幅一般為10%

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B.ST和*ST股票價格漲跌幅為5%

C.無論買入賣出，股票基金類證券在1個交易日內的交易價格漲跌幅一樣

D.股票基金在上市首日不在此列

E.原PT公司恢復上市首日不在此列

74.上海證券交易所接受大宗交易的時間為________。

A.9：15—11：30,13：00—15：00B.9：30—11：30,13：00—15：30

C.9：30—11：30,13：00—14：57D.9：15—9：25,13：00—14：57

75.資金帳戶開戶經(jīng)辦人須查驗自然人客戶開戶資料的。

A.有效性B.完整性C.真實性D.一致性E.合法性

76.顧客開立帳戶時必須簽署。

A.《證券交易委托代理協(xié)議書》B.《風險揭示書》C.《買者自負承諾書》D.《顧客資金三方存管協(xié)議

77.第三方存管的特點是。

A.券商是會計B.多銀行制C.銀行是出納D.數(shù)量優(yōu)先E.客戶優(yōu)先

78.營業(yè)部按照經(jīng)濟業(yè)務的不同環(huán)節(jié)設置崗位包括。

A.資金管理B.委托買賣C.清算交割D.咨詢服務E.賬戶管理

79.投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結算資金帳戶時，必須提交個人.

A.戶口B.證券帳戶卡C.身份證D.身份證復印件E.法人證券帳戶卡

80.集合競價可能的結果是o

A.部分成交B.全部成交C.全部不成交D.部分不成交

81.集合競價確認成交的原則為。

A.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

B.可實現(xiàn)最大成交量的成交價格

C.低于該價格的買入申報與高于該價格的賣出申報全部成交的價格

D.可實現(xiàn)最大成交價格的成交量

E.與該價格相同的買方或賣方至少有?方全部成交的價格

82.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見的故障主要有。

A.遠程終端中斷B.電話委托中斷C.自助委托中斷D.客戶股票，資金數(shù)據(jù)丟失E.銀證轉帳系統(tǒng)故障

F.交易服務器不能正常工作，交易系統(tǒng)癱瘓

83.境外投資者必須在選擇的證券公司辦理開設外匯資金賬戶，在深圳無法開設的外幣業(yè)務是。

A.人民幣賬戶B.港幣賬戶C.美元帳戶D.歐元帳戶

84.下列關于大宗交易的說法中，正確的有____o

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A.確認后，不得撤消和變更

B.確認后，必須承認交易結果，履行相關清算交收義務

C.大宗交易的成交申報必須經(jīng)證券交易所確認

D.大宗交易不納入指數(shù)計算

E.大宗交易的成交量在收盤后計入該證券成交總量

F.大宗交易的A股最低限額為50萬股以上或交易金額300萬人民幣以上

85.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的操作規(guī)程的主要內容包括o

A.帳戶管理B.資金存取C.部門，崗位職責分離與制約D.證券委托買賣E.清算交割F.咨詢服務

86.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列.情況的,深圳交易所將公布成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的

名稱及其買入賣出金額。

A.日收盤價格漲跌幅偏離值達到10%的前三支股票

B.日價格振幅達到15%的前三支股票

C.日價格振幅達到10%的前三支股票

D.日收盤價格漲跌幅偏離值達到7%的前三支股票

E.日換手率達到20%的前三支股票

87.證券經(jīng)紀業(yè)務中的風險按照起因，可以分為。

A.系統(tǒng)風險B.技術風險C.市場風險D.管理風險E、法律風險

88.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列____情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位

的名稱及其買入賣出金額。

A.日價格振幅達到10%的前三支股票B.日價格振幅達到15%的前三支股票C.日換手率達到20%的前三支股

票

D.日收盤價格漲跌幅偏離值達到10%的前三支股票F.日收盤價格漲跌幅偏離值達到7%的前三支股票

89.法人申請掛失需要____?

A.顧客填寫掛失補辦證券帳戶申請表B.公安局開具遺失證明

C.蓋公章的法人代表人證明書D.經(jīng)辦人身份證

90.營業(yè)部按要求需妥善管理的業(yè)務檔案包括。

A.內部管理資料B.客戶開戶資料C.業(yè)務經(jīng)營資料D.交易記錄E.委托記錄

91.防范和控制經(jīng)紀'業(yè)務的風險，需要從哪些方面入手_____。

A.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管B.證券交易所的監(jiān)督C.證券公司的外部管理D.投資者行為的規(guī)范

E.證券公司的內部控制

92.管理風險的防范應從哪幾方面入手_____?

A.提高員工素質B.嚴格內部管理C.提高差錯或糾紛的處理效D.嚴格操作規(guī)程E.完善內部控制

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93.對于上市期間的停牌的申報問題，深圳交易所的規(guī)則是____。

A.停牌期間，不接收申報B.停牌期間，可以撤消申報C.停牌期間，可以申報

D.復牌時，對已接收的申報進行集合競價

E.交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

94.以下可以開立股票帳戶的是。

A.法人機構B.未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許的未成年人C.證券業(yè)從業(yè)人員

D.證券交易所管理人員證券管理機關工作人員

95.下列屬于授權委托書應載明事項的是。

A.證券買賣及資金調撥權限B.證券帳號C.授權有效期D.被授權人姓名E.授權人簽字

96.證券帳戶持有人查詢證券余額憑____在指定營業(yè)部辦理或通過電腦自助系統(tǒng)自動完成查詢。

A.身份證B.證券帳戶卡C.戶口本D.委托代辦書

97.證券經(jīng)紀商在證券市場中的主要作用是。

A.維護客戶B.開發(fā)客戶C.提供咨詢服務D.充當證券買賣的媒介E.承銷證券

98.資金賬戶管理包括

A.交易委托方實際操作權限B.指定客戶資金存管銀行或開通第三方存管

C.指定或撤銷指定交易D.開通客戶交易委托品種E.客戶資料修改

99.上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，的時間是____o

A.9：15-9：30B.9：00-9：25C.9：15-9：25D.9：00-9：30

100.替他人辦理證券交易結算資金帳戶的開戶手續(xù)，需要提供。

A.證券帳戶卡B.本人身份證C.本人戶口本D.委托人身份證E.授權委托書

101.投資者進行委托的形式有O

A.傳真和函電委托B.電話委托C.自助終端委托D.柜臺委托E.網(wǎng)上委托

102.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關于開盤價的說法，正確的是一

A.一般通過集合競價方式產(chǎn)生B.一般通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生C.是當日該證券的第一筆成交價

D.如果集合競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生

E.如果連續(xù)競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以集合競價方式產(chǎn)生

103.第三方存管的特不包括。

A.多銀行制B.券商是會計C.銀行是出納D.數(shù)量優(yōu)先客戶優(yōu)先

104.股票發(fā)行登記包括o

A.增發(fā)新股登記B.送股C.首次公開發(fā)行登記D.配股E.轉增股本

105.證券公司加強對營業(yè)部的管理，對風險不同獲得業(yè)務，按照的原則進行管理。

A.分批受理B.分級授權C.逐級審批D.分類管理E.實時復核

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106.網(wǎng)上競價和定價發(fā)行，都需要滿足____。

A.申購資金匯入申購專戶B.銀行驗資確認C.只能認購確定的申購數(shù)量D.資金凍結

107.下列屬于證券委托人權利的有_____o

A.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利B.尋求司法保護權

C.對自己購買的證券享有持有權和處置權D.對證券交易過程的知情權E.選擇經(jīng)紀商的權利

109.首個交易日不實行價格漲跌幅限制的是_____。

A.首次公開發(fā)行上市的股票B.增發(fā)上市的股票C.暫定上市后恢復上市的股票

D.停牌后復牌的股票E.除權后的股票

110.委托受理的核查的項目包括為_______.

A.委托帳號B.委托內容C.委托賣出的實際證券數(shù)量D.委托人身份E.復核

111.證券營業(yè)部對客戶委托的申報方式包括_____O

A.場內申報B.場外申報C.無形席位申報D.券商申報E.有形席位申報

112.下列屬于證券委托人權利的有_____。

A.選擇經(jīng)紀商的權利B.對證券交易過程的知情權C.對自己購買的證券享有持有權和處置權

D.尋求司法保護權E.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利

113.下列屬于證券經(jīng)紀商權利的有。

A.按規(guī)定繳存交易結算資金B(yǎng).對證券交易過程的知情權C.按規(guī)定收取服務費用的權利

D.尋求司法保護權E.拒絕不接受不符合規(guī)定的委托要求的權利

114.下列屬于證券經(jīng)紀商義務的有。

A.堅持了解客戶原則B.必須忠實辦理受托業(yè)務C.堅持為客戶保密制度

D.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險E.不接受全權委托

115.下列屬于證券委托人義務的有_____。

A.履行交割清算業(yè)務B.采用正確的委托手段C.接受交易結果D.按規(guī)定繳存交易結算資金

E.了解交易風險，明確買賣方式

116.柜臺修改帳戶密碼，自然人本人須攜帶。

A.經(jīng)過公證的委托代辦書B.清密委托書C.委托代辦書

D.資金帳戶卡E.有效身份證明

117.我國證交所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行漲跌幅限制_____o

A.暫停上市后恢復上市的股票B.前一日召開公司股東大會的股票

C.首次公開發(fā)行的股票D.證券交易所或中國證監(jiān)會確認的其他情形

E.增發(fā)上市的股票

118.根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度,不可以進行回轉交易。

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A.商品期貨B.國債C.債券D.股票

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119.上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照_____確定有效競價范圍。

A.連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下10%B.集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的50元以內

C.集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的500%以內D.連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下20%

E.集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內

120.深圳證券交易所規(guī)定，在每個交易日9：15-9：25,9：30-11：30以及13：00-15：00,接受會員競價

交易申報。

121.根據(jù)我國現(xiàn)行的有關交易制度，債券和權證實行交易日次日回轉交易。

122.證券經(jīng)紀商可以在批準的營業(yè)場所之外接收客戶的委托。

123.市價委托的缺點是價格不盡如人意，尤其是市場價格變動較快時。

124.根據(jù)《交易規(guī)則》，債券以人民幣1000元面額為1手。

125.網(wǎng)上委托投資者帳號及密碼信息可能被仿冒。

126.在深圳交易所，免收A股過戶費。

127.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已經(jīng)停牌3個月的，證交所對該股票教師實

行退市警示。

128.上海證券交易所規(guī)定，收盤集合競價時間為14：57-15：00,

129.推薦的產(chǎn)品或服務與所了解的客戶情況不符的責令整改，給與警告，沒收違法所得，處以違法所得1

倍到五倍的罰款。

130.營業(yè)部發(fā)生差錯時，應該按損失大小追究責任，任何人不得擅自處理。

131.無權或越權屬于屬于法律風險。

132.證券發(fā)行的競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先同等價位時間優(yōu)先的原則決定。

133.證券公司營業(yè)部中電腦人員和財會人員可以兼任清算員。

134.目前，我國B股交易可以進行當日回轉交易。

135.委托人對自己購買的證券不享有持有權和處置權。

136.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須期履行交割手續(xù)。

137.境外投資者買賣B股，需要通過境內的證券代理商進行。

138.證券交易所內的證券交易按照“價格優(yōu)先，兼顧時間”的原則競價成交。

139.證券托管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機

構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

140.上海證交所規(guī)定，基金單筆買賣申報數(shù)量不低于300萬份或者交易金額不低于300萬人民幣，可以采用

大宗交易方式。

141.證券營業(yè)部系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)管理密碼應集中管理，交于專人負責，主要是為了預防商業(yè)秘密的泄

露。

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142.固定收益平臺買筆買賣的報價數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍。

143所謂證券交易委托人，是指接收客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

144.當境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的15%。

145投資者證券賬戶卜損毀或遺失，可向登記結算公司代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。

146.證券營業(yè)部的咨詢服務不得為達到某種目的，誘使顧客進行不必要的證券買賣。

147.回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交手前全部或部分賣出去。

148經(jīng)紀商可以不提示客戶主義所從事的證券投資存在風險。

149.經(jīng)濟關系的建立形成了實質上的委托關系。

150證券營業(yè)部的信息技術人員可以在人員短缺時兼職交易或清算工作。

151委托人在受托人按其委托要求成交后，可以不如期履行交割手續(xù)。

152股票上市首日開盤集合競價的有效范圍為發(fā)行價的900玳

153境外投資者必須在選擇的證券公司辦理開設外匯資金賬戶，在深圳開設的外幣業(yè)務是港幣賬戶。

154證券經(jīng)紀商與客戶的關系是法定代理關系。

155證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

156證券的掛牌摘牌停牌與復牌，證券交易所要予以公告。

157市價委托在委托執(zhí)行前就能夠知道實際的執(zhí)行價格。

158由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣屬于法律風險。

159上市公司披露定期報告的例行停牌時間自上午開市起停牌1小時。

160境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%

161證券營業(yè)部的技術性差錯是指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。

162增發(fā)上市的股票不實行價格漲跌限制。

163股份首次公開發(fā)行、增發(fā)新股以及送配股都必須登進行股份登記。

164經(jīng)紀業(yè)務操作中，營業(yè)部電腦管理和會計核算人員可以兼職操作。

165開戶資料不全的帳戶要求顧客必須不全資糧消除警示標志后才能撤銷指定交易或轉托管。

167根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，未成年人可以在成年人的陪同下在中國證券公司代理點開設證券帳戶。

168在我國，買入股票和賣出股票都可以進行零數(shù)委托。

169限價委托的優(yōu)點在于成交速度較快，能夠把握住機會。

170《中小企業(yè)版股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》于2006年11月制定。

171上海證交所規(guī)定，A股單筆買賣申報數(shù)量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬人民幣，可以采用大

宗交易方式。

172證券托管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統(tǒng)?送交給中央證券存管機構

保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

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173.全國社會保障基金每設立一個投資組合最多可以開立1個證券賬戶。

174證券存管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

175.證券公司稽核部門原則上應該每年對營業(yè)部的經(jīng)營情況進行一次現(xiàn)場稽核。

176委托人有權利自主選擇經(jīng)紀商。

177證券營業(yè)部的場內交易員不得直接接受客戶的直接報單委托。

178按照我國證券交易所有關規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當日有效。

179變更登記包括證券過戶登記和非證券過戶變更登記。

第三章

1.申購日后的,由證券登記結算公司將配合會計師事務所開始驗資及配號。

A.2天B.1天C.3天D.4天

3.網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點在于____。

A.公開性B,連續(xù)性C.市場性D.高效性E.公平性

4.一可轉債“債轉股”需要一個轉換期，轉換期為上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束后o

A.1個月B.3個月C.12個月D6個月

5.以下不屬于上海證券交易所公布的指數(shù)是。

A.上證國債指數(shù)B.新I：證綜指C.上證紅利指數(shù)D.中小企'小板指數(shù)

6.上海證券交易所規(guī)定，投資者在認購基金份額時單筆申報最高不得超過。

A.99999900元B.9999990元C.999999元D.999999900元

7.權證存續(xù)期滿前個工作日，權證停止交易，但可以行權。

A.10B.5C.3D.1

8.上證所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，如果公告日是（T）,那么權益登記日為。

A.T+4日前B.T+3日前C.T+8日前D.T+5日前

9.深圳證券交易所接受基金份額申購贖回的時間為每個交易日的____。

A.9：15-11：30以及13：00-14：57B.9：15-11：25以及13：00-14：57

C.9：15-11：30以及13：00-15：00D.9：15-11：25以及13：00-15：00

10.根據(jù)現(xiàn)行有關部門的制度規(guī)定，上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)，權益登記日應在公告刊登后一

天。

A.3B.4C.1D.8

11.深圳證券交易所規(guī)定，申請上市的基金