?2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅B.獲得固定股息C.獲得承諾的現(xiàn)金流D.獲得本金和利息【答案】A2、關(guān)于QFII投資范圍的說法，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品B.證券投資基金C.B股D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證【答案】C3、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()營業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A4、目前，我國債券市場已經(jīng)形成了以銀行間債券市場、交易所市場和（）三個(gè)基本子市場為主的統(tǒng)一分層的市場體系。A.民間市場B.行業(yè)間市場C.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場D.第三方市場【答案】C5、時(shí)間優(yōu)先原則是指（）A.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者B.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者C.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者D.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者【答案】D6、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述：A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確B.兩者均錯(cuò)誤C.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤D.兩者均正確【答案】C7、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）A.購買不動(dòng)產(chǎn)B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C.購買實(shí)物商品D.銀行存款【答案】D8、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市值為1000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬元，基金總份額為2000萬份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C9、()是市場無風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)A.國債價(jià)格指數(shù)B.到期收益率C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D10、下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計(jì)。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。A.EM=5,σM=625B.EM=6,σM＝25C.EM=7,σM＝625D.EM=4,σM＝25【答案】A11、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A12、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對流動(dòng)性的要求。A.投資期限的長短B.收益要求的高低C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】A13、()是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】A14、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命用期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】D15、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現(xiàn)了（）。A.贖回金領(lǐng)B.甚金管理規(guī)模C.初始募資金額D.申購金額【答案】B16、預(yù)期收益率與（）的關(guān)系式可以表示成證券市場線。A.阿爾法系數(shù)B.貝塔系數(shù)C.伽馬系數(shù)D.最大收益【答案】B17、（）可以使投資購買債獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.當(dāng)期收益率B.到期收益率C.債券收益率D.零息收益率【答案】B18、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。A.投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B.資本市場沒有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評價(jià)證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的?！敬鸢浮緿19、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.評價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系【答案】D20、基金運(yùn)營過程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B21、基金會(huì)計(jì)的會(huì)計(jì)核算主體是（）A.基金管理公司B.證券投資基金C.基金管理公司的經(jīng)營活動(dòng)D.基金托管人【答案】B22、以下不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。A.確定不同管理級別的操作權(quán)限B.制定投資組合的具體方案C.審訂公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程D.對基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理【答案】B23、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）。A.營業(yè)稅B.增值稅C.所得稅D.印花稅【答案】D24、市場風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場行動(dòng)，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略B.加強(qiáng)對場內(nèi)交易（包括價(jià)格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量D.加強(qiáng)對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分【答案】B25、以下關(guān)于做市商的作用，說法正確的是（）。A.證券買入價(jià)格大于證券賣出價(jià)格B.可以與投資者進(jìn)行雙向買賣交易C.利潤主要來源于傭金收入D.可以代客執(zhí)行買賣指令【答案】B26、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（）增值稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A27、投資者對于（）的要求存在差異，個(gè)人投資者可能會(huì)對自己未來某個(gè)時(shí)點(diǎn)的財(cái)富水平有一個(gè)最低的要求。A.風(fēng)險(xiǎn)B.收益C.期限D(zhuǎn).流動(dòng)性【答案】B28、發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。A.盈余公積B.留存收益C.資本公積D.股本賬戶【答案】C29、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A.申購與贖回情況B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C.利息計(jì)算D.拆分【答案】C30、以下關(guān)于期貨市場的交易制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金制度B.盯市制度C.交割制度D.凈額清算制度【答案】D31、預(yù)期損失的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。A.基金會(huì)計(jì)核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作【答案】A33、()是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時(shí)的市場成交價(jià)格來完成交易的最優(yōu)化算法。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】D34、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B35、近年來我國互換合約市場高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D36、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.QDII應(yīng)在托管人處開立托管賬戶B.QDII應(yīng)在國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資C.QDII應(yīng)定期向國家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況D.QDII應(yīng)先向國家外匯管理局申請并獲得境外證券投資額度后，向中國證監(jiān)會(huì)申請境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件【答案】D37、下列因素跟凈資產(chǎn)收益率反向變動(dòng)的是（）。A.負(fù)債權(quán)益比B.銷售利潤率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù)D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】C38、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在較長投資期限內(nèi)以追求長期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對資產(chǎn)做出一種事后的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的投資期限一般在一年以內(nèi)D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置會(huì)確定每類細(xì)分資產(chǎn)的投資比例【答案】A39、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是（）。A.三個(gè)月B.一年C.六個(gè)月D.一個(gè)月【答案】B40、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B41、久期配比策略的不足之處是（）A.相對于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低時(shí)拋出債券C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券【答案】B42、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有()A.購買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購買實(shí)物商品C.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比列不超過基金凈值的5%D.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證【答案】C43、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對流動(dòng)性的要求。A.收益要求的高低B.投資期限的長短C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】B44、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C45、UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.核心業(yè)務(wù)的投資咨詢B.基金管理服務(wù)C.為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)D.基金保管【答案】A46、下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。A.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%B.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%C.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%D.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%【答案】C47、下列關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率計(jì)算的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金可能包含多個(gè)不同的證券，每個(gè)證券發(fā)放紅利或利息的時(shí)間都不一樣B.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會(huì)有申購和贖回，帶來更多的資金進(jìn)出C.時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算方法，將收益率計(jì)算區(qū)間分為子區(qū)間，每個(gè)子區(qū)間可以是一天、一周、一個(gè)月等D.用時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算時(shí)，遇到基金的申購、贖回與分紅等資金進(jìn)出時(shí)會(huì)影響收益率的計(jì)算【答案】D48、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C49、小張由于資金緊張向小李借款100000元，雙方約定好每年利率為10%,復(fù)利計(jì)息，到期一次還本利息，則兩年后小張應(yīng)該向小李支付的利息為（）A.20000元B.121000元C.120000元D.21000元【答案】D50、某日，A投資者在場內(nèi)申購了B貨幣基金ETF，則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。A.T＋0貨銀對付擔(dān)保交收B.T＋1逐筆非擔(dān)保交收C.T＋1貨銀對付擔(dān)保交收D.T＋0逐筆非擔(dān)保交收【答案】C51、已知某基金近三年來累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D52、關(guān)于基金的絕對收益歸因和相對收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)貢獻(xiàn)度的計(jì)算屬于絕對收益歸因分析方法B.相對收益歸因主要考察基金如何跑贏或跑輸同類基金平均收益率C.絕對收益歸因主要是對基金總收益進(jìn)行分解，考察各因素對總收益的貢獻(xiàn)D.Brinson模型是對相對收益歸因分析的常用模型【答案】B53、X年X月X日，某基金公司公告進(jìn)行利潤分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元,除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）A.1.022元，10000份B.1.202元，10000份C.1.220元，10000份D.1.222元，9800份【答案】B54、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金資產(chǎn)估值是值通過對基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程B.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和【答案】B55、（）是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.場外交易市場交易的衍生工具【答案】D56、下列系統(tǒng)中，在銀行間債券市場中辦理債券結(jié)算的是（）。A.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)C.中國外匯交易中心本幣交易平臺(tái)D.交易所大宗交易平臺(tái)【答案】B57、下列關(guān)于久期的說法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量C.市場利率變化時(shí)，固定收益產(chǎn)品久期越長，價(jià)格變動(dòng)幅度越小D.利率大幅變動(dòng)時(shí)，用久期估計(jì)固定收益產(chǎn)品的價(jià)格變化并不準(zhǔn)確【答案】C58、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負(fù)債公司【答案】B59、（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】B60、以下不屬于證券市場交易成本中顯性成本的是（）A.大額交易價(jià)格沖擊B.稅費(fèi)C.經(jīng)紀(jì)商傭金D.交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)【答案】A61、()可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上A.簡單(凈值)收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】D62、關(guān)于兩種資產(chǎn)收益率相關(guān)系數(shù)的取值范圍，以下表述正確的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.無取值范圍【答案】B63、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說法錯(cuò)誤的是（）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示B.—個(gè)公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付【答案】C64、《中華人民共和國中國人民銀行法》第4條規(guī)定，（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C65、—個(gè)全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個(gè)組合對美國市場的風(fēng)險(xiǎn)敞口為()。A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】C66、下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是（）。A.投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時(shí)間長度B.在幾年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A67、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。A.目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證B.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)C.存托憑證可以擴(kuò)大市場容量，增強(qiáng)發(fā)行人的籌資能力D.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證【答案】A68、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)3元，則下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.計(jì)入資本公積2億元B.計(jì)入所有者權(quán)益1億元C.本次共募集資金3億元D.本次發(fā)行是溢價(jià)發(fā)行【答案】B69、關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算B.盯市制度對保證期貨合約的履行非常重要C.期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約D.投機(jī)者是期貨市場的重要組成部分【答案】C70、市場風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢B.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益C.加強(qiáng)對重大投資的監(jiān)測D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測試，分析投資者申贖行為【答案】D71、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A72、關(guān)于最大回撤，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.最大回撤只能衡量基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率B.某基金2020年1月2日成立，成立時(shí)基金凈值為1元，凈值與2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個(gè)月以來的最大回撤為15%C.基金的最大回撤與指定的時(shí)間區(qū)間長短無關(guān)D.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力【答案】C73、不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括（）。A.異質(zhì)性B.不可分性C.低流動(dòng)性D.高流動(dòng)性【答案】D74、A公司的報(bào)表編制過程中，會(huì)計(jì)人員發(fā)現(xiàn)一筆當(dāng)期發(fā)生的應(yīng)收賬款未計(jì)入，因此減少100萬元現(xiàn)金，增加100萬元應(yīng)收賬款。在各報(bào)表其他項(xiàng)目不變的情況下，以下說法正確的是（）。A.A公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少100萬元B.A公司資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)增加100萬元C.A公司資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)減少100萬元D.A公司利潤減少100萬元【答案】A75、關(guān)于傭金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.目前我國股票和基金的交易傭金實(shí)行最高上限和向下浮動(dòng)制度B.證券公司向客戶收取的傭金不得高于交易金額的3%。，但不設(shè)最低下限C.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異D.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取【答案】B76、（）策略保證投資者有充足的獎(jiǎng)金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價(jià)格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C77、基金股票換手率通過對基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票換手率=（期間股票交易量2）期間基金平均資產(chǎn)凈值，如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為（），意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。A.20%B.50%C.100%D.80%【答案】C78、（），上海證券交易所成立，國債逐步進(jìn)入了交易所交易。A.1990年6月B.1990年12月C.1991年6月D.1991年12月【答案】B79、時(shí)間優(yōu)先原則是指（）A.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者B.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者C.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者D.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者【答案】D80、不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的（）。A.同方向增減B.反方向增減C.先增后減D.先減后增【答案】A81、算法交易是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B82、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.財(cái)政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D83、利潤表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C84、按付息方式分類，債券可分為（）。A.息票債券和結(jié)構(gòu)化債券B.結(jié)構(gòu)化債券和貼現(xiàn)債券C.息票債券和貼現(xiàn)債券D.息票債券和可贖回債券【答案】C85、某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的市場收益率為6%,市場價(jià)格98.17元，則其麥考利期是（）。A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】C86、關(guān)于信用利差的特點(diǎn)，以下各項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響B(tài).信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小C.信用利差與債券品種無關(guān)D.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大【答案】C87、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D88、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。A.參數(shù)法B.久期分析法C.歷史模擬法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B89、基金跨境活動(dòng)的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（）。A.保護(hù)客戶資產(chǎn)B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢査D.相互提供信息【答案】A90、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負(fù)債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負(fù)債D.負(fù)債除以資產(chǎn)【答案】A91、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B.實(shí)繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)【答案】B92、修正的MM定理認(rèn)為（）。A.企業(yè)價(jià)值會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)融資方式改變而改變B.企業(yè)