安全和隱私政策-數(shù)據(jù)安全及權(quán)限管理制度

第#頁共9頁內(nèi)部公開數(shù)據(jù)安全及權(quán)限管理制度編制：審核：批準：分發(fā)控制分發(fā)對象文檔權(quán)限說明公司內(nèi)部員工只讀文件版本信息版本日期擬稿和修改說明1.02018-2-28擬稿文件版本信息說明文件版本信息記錄本文件提交時的當(dāng)前有效的版本控制信息，當(dāng)前版本文件有效期將在新版本文檔生效時自動結(jié)束。文件版本小于1.0時，表示該版本文件為草案，僅可作為參照資料之目的。數(shù)據(jù)安全及權(quán)限管理制度、總則目的數(shù)據(jù)是公司重要的資產(chǎn)。為保證信息的安全性、可靠性、完整性和有效性，公司制定和采取相應(yīng)的管理制度，進行對信息的保護，以避免其遭受外來的威脅和損害，防止未經(jīng)授權(quán)的修改、泄漏和破壞。并為加強信息系統(tǒng)用戶賬號和權(quán)限的規(guī)范化管理，確保各信息系統(tǒng)安全、有序、穩(wěn)定運行、防范應(yīng)用風(fēng)險。使用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有員工，所有員工應(yīng)明確本制度。支持本制度，并自覺遵守。信息安全，人人有責(zé)。職責(zé)本制度將作為監(jiān)察員工遵守情況及復(fù)查的基本原則。違反本制度者經(jīng)查實將由集團管理部門進行處理，可視其輕重處以紀律處分或解職。數(shù)據(jù)安全小組負責(zé)指導(dǎo)及協(xié)調(diào)本制度的實施，根據(jù)公司實際業(yè)務(wù)發(fā)展狀況，數(shù)據(jù)安全小組將在獲得公司領(lǐng)導(dǎo)同意后酌情修正本制度，以使其符合公司的實際情況。數(shù)據(jù)安全小組負責(zé)本制度的解釋及修正。、數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定2.1保密制度使用范圍適用于公司在生產(chǎn)、研發(fā)、行政管理中形成的文件（如：合同、技術(shù)報告、企業(yè)標準、管理制度、圖片、程序、人事檔案、財務(wù)報告等）及樣機、樣件等。保密要求新員工進入公司后，由人力資源部組織進行《保密制度》學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并簽訂《知識產(chǎn)權(quán)及保密協(xié)議》。員工由于項目工作需要，必須將數(shù)據(jù)攜帶外出、復(fù)印、打印或者經(jīng)由電子郵件、傳真發(fā)送，必須由其主管項目經(jīng)理批準，并登記備案。公司電腦配置實行一機一人，每臺電腦必須設(shè)置個人密碼，任何人不得將個人密碼告訴他人，否則后果自負。獎懲因疏忽或無意泄漏公司數(shù)據(jù)者，由公司根據(jù)情節(jié)進行處罰。2.2公司計算機網(wǎng)絡(luò)管理辦法職責(zé)/職能IT部是計算機系統(tǒng)主管部門，統(tǒng)一管理公司的計算機網(wǎng)絡(luò)。數(shù)據(jù)操作員負責(zé)公司對外及外來光盤、磁盤、電子郵件等電子文件傳遞的管理工作。運維人員負責(zé)公司內(nèi)、外網(wǎng)站服務(wù)器的維護管理工作。內(nèi)部安全防范管理公司內(nèi)各類計算機系統(tǒng)用戶，嚴禁運行未經(jīng)檢驗和來歷不明的軟件，嚴禁在各目的計算機內(nèi)安裝與各自業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件，嚴禁安裝運行各種游戲軟件、嚴禁將計算機系統(tǒng)口令和個人密碼告訴無關(guān)人員，未經(jīng)許可嚴禁經(jīng)計算機交由外部門人員操作。公司各計算機用戶應(yīng)確保各自計算機內(nèi)的數(shù)據(jù)資料的安全。未經(jīng)許可，任何人嚴禁擅自拷貝公司數(shù)據(jù)。IT部切實做好數(shù)據(jù)的備份工作。防范計算機病毒公司內(nèi)各計算機用戶應(yīng)當(dāng)專人、專管、專用。公司預(yù)防計算機病毒選用的硬件、軟件必須是正版產(chǎn)品。對計算機安全運行操作的具體要求：謹慎地處理、使用共享軟件。新安裝系統(tǒng)要進行檢驗。外來電腦未經(jīng)許可不得聯(lián)入公司網(wǎng)絡(luò)。d)對軟盤、U盤、移動硬盤、光盤實行管理，在使用外來軟盤、U盤、移動硬盤、光盤時、應(yīng)先檢測其安全性。決不執(zhí)行不知來源的程序。系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)要定期備份。禁止在工作場所安裝計算機游戲，玩計算機游戲。計算機系統(tǒng)管理員定期檢查清除計算機游戲。密切注意自用計算機的配置參數(shù)(如引導(dǎo)扇區(qū)、中斷向量表、應(yīng)用程序長度、執(zhí)行時間)和運行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時報告系統(tǒng)管理員、做出判斷和處理。確保殺毒軟件病毒特征碼及時更新：由于病毒不斷發(fā)展變化，要求計算機系統(tǒng)管理密切注意所用殺毒軟件病毒特征碼的更新情況，做到及時更新。防范病毒制度化：對各計算機系統(tǒng)，尤其是服務(wù)器定期掃描殺毒。對新采購計算機進行病毒檢測，對新購軟件系統(tǒng)進行病毒檢查，計算機不得外借?；ヂ?lián)網(wǎng)防毒的安全措施：a)不得進入各“黑客”站點訪問，不允許在局域網(wǎng)及Internet上使用“黑客”軟件，以防不明病毒。b)不得打開不明E-mail,不得通過E-mail下載軟件，如發(fā)生不明情況應(yīng)及時向IT部報告。c)嚴格限制遠程訪問者的權(quán)限及認證，以防不明攻擊及感染病毒，特別限制匿名登陸。4.電子文件傳遞管理1)對外拷貝軟盤、U盤、移動硬盤、光盤需經(jīng)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)批準方可執(zhí)行。外來以軟盤、光盤為載體的文件進入公司計算機系統(tǒng)前，需如實登記，并進行病毒掃描后方可進入。在公司內(nèi)部，網(wǎng)上電子文件允許下載，但文件下載后一律視為非受控文件，文件使用者有責(zé)任關(guān)注此文件的最新版本，以保持此電子文件的現(xiàn)行有效性。公司內(nèi)部禁止擅自使用各類盜版軟件，個人如私自傳入盜版軟件并使用，由此造成的與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的后果將由使用者本人負全責(zé)。2.3數(shù)據(jù)流出管理控制程序規(guī)定范圍適用于全公司電子文檔數(shù)據(jù)的管理和備份歸檔的數(shù)據(jù)。職能/職責(zé)數(shù)據(jù)流出的申請人負責(zé)填寫和完成審批，申請單參見附件1：《數(shù)據(jù)流出申請表》。公司負責(zé)審批的人員負責(zé)審批各類需流通數(shù)據(jù)，并負責(zé)必要的授權(quán)。數(shù)據(jù)管理員負責(zé)確認數(shù)據(jù)的真實性，對符合要求的數(shù)據(jù)予以執(zhí)行操作。負責(zé)及時組織安排數(shù)據(jù)的備份及歸檔。負責(zé)對各數(shù)據(jù)予以查毒處理。負責(zé)完成已審批數(shù)據(jù)的中轉(zhuǎn)、刻錄、備份等。流程數(shù)據(jù)流通流出公司數(shù)據(jù)申請人填寫《數(shù)據(jù)流通登記審批表》。操作員負責(zé)按表格審批內(nèi)容執(zhí)行操作。數(shù)據(jù)流入、中轉(zhuǎn)經(jīng)服務(wù)器中轉(zhuǎn)內(nèi)部的數(shù)據(jù)，由數(shù)據(jù)流通員必須見到簽字后方可給予流通。對需要導(dǎo)入資料或軟件的員工，應(yīng)自覺注意有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的問題，并不得將與工作無關(guān)私人用途的數(shù)據(jù)導(dǎo)入公司網(wǎng)絡(luò)。數(shù)據(jù)流通審批對于需要發(fā)出的數(shù)據(jù)，項目經(jīng)理在簽字前，應(yīng)檢查該數(shù)據(jù)是否為需要的數(shù)據(jù)，有無多余數(shù)據(jù)，是否遺漏數(shù)據(jù)，即檢查數(shù)據(jù)的正確性。備份及歸檔資料管理室負責(zé)數(shù)據(jù)的歸檔、保存和備份，提供歷史數(shù)據(jù)的查找和利用。三、權(quán)限管理規(guī)范范圍適用于公司開發(fā)和管理的各應(yīng)用信息系統(tǒng)，包括OA協(xié)同辦公系統(tǒng)、財務(wù)軟件、企業(yè)郵箱及網(wǎng)站系統(tǒng)等。術(shù)語和定義用戶：被授權(quán)使用或負責(zé)維護應(yīng)用信息系統(tǒng)的人員。用戶賬號：在應(yīng)用信息系統(tǒng)中設(shè)置與保存、用于授予用戶合法登陸和使用應(yīng)用信息系統(tǒng)等權(quán)限的用戶信息，包括用戶名、密碼以及用戶真實姓名、單位、聯(lián)系方式等基本信息內(nèi)容。權(quán)限：運行用戶操作應(yīng)用信息系統(tǒng)中某功能點或功能點集合的權(quán)利范圍。角色：應(yīng)用信息系統(tǒng)中用于描述用戶權(quán)限特征的權(quán)限類別名稱。用戶管理用戶分類系統(tǒng)管理員系統(tǒng)管理員主要負責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)中的系統(tǒng)參數(shù)配置，用戶賬號開通與維護管理、設(shè)定角色與權(quán)限關(guān)系，維護行政區(qū)劃和組織機構(gòu)代碼等數(shù)據(jù)字典，系統(tǒng)日志管理以及數(shù)據(jù)管理等系統(tǒng)運行維護工作。普通用戶指由系統(tǒng)管理員在應(yīng)用信息系統(tǒng)中創(chuàng)建并授權(quán)的非系統(tǒng)管理員類用戶，擁有在被授權(quán)范圍內(nèi)登陸和使用應(yīng)用信息系統(tǒng)的權(quán)限。用戶角色與權(quán)限關(guān)系應(yīng)用信息系統(tǒng)中對用戶操作權(quán)限的控制是通過建立一套角色和權(quán)限對應(yīng)關(guān)系，對用戶賬號授予某個角色或多個角色的組合來實現(xiàn)的，一個角色對應(yīng)一定的權(quán)限(即應(yīng)用信息系統(tǒng)中允許操作某功能點或功能點集合的權(quán)力)，一個用戶賬號可通過被授予多個角色而獲得多種操作權(quán)限。為實現(xiàn)用戶管理規(guī)范化和方便系統(tǒng)維護，公司各應(yīng)用信息系統(tǒng)應(yīng)遵循統(tǒng)一的角色與權(quán)限設(shè)置規(guī)范，在不太的應(yīng)用信息系統(tǒng)中設(shè)置的角色名稱及對應(yīng)的權(quán)限特征，應(yīng)遵循權(quán)限設(shè)置規(guī)范基本要求。由于不同的應(yīng)用信息系統(tǒng)在具體的功能點設(shè)計和搭配使用上各不相同，因此對角色的設(shè)置以及同樣的角色在不同應(yīng)用信息系統(tǒng)中所匹配的具體權(quán)限范圍可能存在差異，所以每個應(yīng)用信息系統(tǒng)應(yīng)分別制定適用于本系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置規(guī)范。用戶賬號實名制注冊管理為保證應(yīng)用信息系統(tǒng)的運行安全和對用戶提供跟蹤服務(wù)，各應(yīng)用信息系統(tǒng)用戶賬號的申請注冊實行“實名制”管理方式，即在用戶賬號申請注冊時必須向信息系統(tǒng)管理部門提供用戶真實姓名、隸屬單位與部門、聯(lián)系方式等真實信息。用戶賬號申請與審批賬號申請任何一個用戶賬號的申請與開通均須經(jīng)過集團統(tǒng)一制定的賬號申請與審批備案管理流程，且一個用戶在同一個應(yīng)用信息系統(tǒng)中只能注冊和被授予一個用戶賬號。公司各應(yīng)用信息系統(tǒng)的用戶賬號及角色權(quán)限的申請開通、注銷和密碼初始化等賬號管理工作均使用公司統(tǒng)一制定的《用戶賬號申請單》辦理?！队脩糍~號申請單》包括三個部分填寫內(nèi)容：申請人情況；賬號申請情況；受理單位意見。其中1)申請人情況和2)賬號申請情況兩部分由申請人填寫；3)受理部門意見由受理部門填寫。用戶權(quán)限的申請應(yīng)嚴格參照各應(yīng)用信息系統(tǒng)指定的《應(yīng)用信息系統(tǒng)角色與權(quán)限關(guān)系對照表》中對不同級別和類型用戶的角色權(quán)限配置要求執(zhí)行，不得越級或超范圍申請。賬號審批和開通各應(yīng)用信息系統(tǒng)的賬號申請一般由該部門的負責(zé)人審批，審批同意后提交該系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員負責(zé)開通賬號。對有特別安全等級保護要求的應(yīng)用信息系統(tǒng)以及各應(yīng)用信息系統(tǒng)中的系統(tǒng)管理員，還需通過受理部門的主管領(lǐng)導(dǎo)審批。原則上應(yīng)用信息系統(tǒng)主管部門應(yīng)在收到《用戶賬號申請單》后才能進行審批和開通賬號。特殊情況下，經(jīng)部門負責(zé)人和受理部門主管領(lǐng)導(dǎo)書面意見后，可采取事后審查的方式，先開通賬號，但自賬號開通日起超過1個月仍未收到《用戶賬號申請單》的，系統(tǒng)管理員有權(quán)對該賬號采取暫時停用措施。5安全管理賬號安全凡需要使用應(yīng)用信息系統(tǒng)的用戶，每人均須按照“實名制”方式申請一個僅限本人使用的用戶賬號。不同用戶的用戶賬號彼此之間不得隨意借用，因某用戶賬號的操作而造成應(yīng)用信息系統(tǒng)中數(shù)據(jù)信息或任何系統(tǒng)功能等方面的改變或后果，均由擁有該用戶賬號的用戶負責(zé)。如果某用戶因工作調(diào)動或其他原因而不允許繼續(xù)使用某應(yīng)用信息系統(tǒng)時，其隸屬的原工作單位應(yīng)督促和確保該用戶離職前及時申請注銷相關(guān)用戶賬號；不論原用戶是否知曉或同意，均禁止將其原賬號轉(zhuǎn)交其他人員繼續(xù)使用。密碼安全設(shè)置用戶密碼是用戶登陸應(yīng)用信息系統(tǒng)時身份合法性認證的重要手段，用戶密碼的設(shè)置應(yīng)盡量復(fù)雜化，不易被他人推測，密碼長度一般不少于8位，且需要大小寫與特殊符號組成，并做到定期更換新密碼。密碼遺忘時可向系統(tǒng)管理員申請密碼初始化修復(fù)。若發(fā)現(xiàn)賬號密碼泄露，用戶須立即報告系統(tǒng)管理員及時采取停用賬號措施，并在報告后的24小時內(nèi)向該信息系統(tǒng)主管部門提交書面報告，書面詳細情況，以便系數(shù)主管部門協(xié)助核查系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)運行情況，采取有效補救措施將危害程度降至最低。3.6檔案管理應(yīng)用信息系統(tǒng)用戶賬號和角色權(quán)限管理工作應(yīng)建立完善的檔案管理制度，以加強用戶賬號的申請注冊、審批以及密碼和權(quán)限維護等日常工作管理。檔案管理工作由系統(tǒng)管理員具體