emuchnet997947發(fā)明和實用新型專利申請文件撰寫基礎來源：國家知識產權局課件

發(fā)明和實用新型

專利申請文件撰寫基礎

授課提綱

一、說明書及其摘要的撰寫要求

二、權利要求書的撰寫要求

三、對于涉及生物材料申請的特殊要求

一、說明書及其摘要的撰寫要求(一)說明書撰寫的實質性要求(二)說明書撰寫的形式要求(三)說明書摘要的撰寫要求(一)說明書撰寫的實質性要求實質性要求［A26.3］專利法第二十六條第三款規(guī)定，說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準。說明書對發(fā)明或者實用新型作出的清楚、完整的說明，應當達到所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)的程度。也就是說，說明書應當滿足充分公開發(fā)明或者實用新型的要求。

所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)，是指所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容，就能夠實現(xiàn)該發(fā)明或者實用新型的技術方案，解決其技術問題，并且產生預期的技術效果。

由于缺乏解決技術問題的技術手段而被認為無法實現(xiàn)的情形舉例（五種）：

(i)說明書中只給出任務和/或設想，或者只表明一種愿望和/或結果，而未給出任何使所屬技術領域的技術人員能夠實施的技術手段；

【案例】一項有關“風鈴”的發(fā)明，說明書中記載的技術內容僅有：“該風鈴裝置具有音色能隨氣溫上升而變高，隨氣溫下降而變低的特征”由于說明書中沒有公開如何制造這種風鈴，采用何種材料，風鈴的結構是什么，如何實現(xiàn)音色能隨氣溫上升而變高，隨氣溫下降而變低，說明書中只給出來發(fā)明的任務和設想，而沒有記載任何技術手段，本領域技術人員根據說明書的記載不能制造出這種風鈴，因此說明書公開不充分。

(ii)說明書中給出了技術手段，但對所屬技術領域的技術人員來說，該手段是含糊不清的，根據說明書記載的內容無法具體實施；

【案例】說明書中公開了一種化工設備，其中裝填了一種特殊的高效填料，在該說明書中對化工設備的結構給出了詳細的說明，但是并未公開對實現(xiàn)本發(fā)明的發(fā)明目的起關鍵作用的特殊高效填料的成分，實際上申請人將這種關鍵的特殊高效填料作為技術秘密而保留，因此說明書中僅給出了含糊不清的技術手段，致使本領域技術人員根據說明書的記載無法實施該發(fā)明的技術方案，解決其技術問題，因此說明書公開不充分。(iv)申請的主題為由多個技術手段構成的技術方案，對于其中一個技術手段，所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容并不能實現(xiàn)；【案例】一項發(fā)明名稱為“一種機械玩具動物”的發(fā)明專利申請，說明書中指出：“除動力、傳動變速機構之外，主要是設計一套控制機構和一對能支撐地面以移動重心而完成姿態(tài)改變的座桿?！钡?，說明書中沒有描述保證動物玩具實現(xiàn)蹲下、坐立、趴下、站立、行走等一系列動作的控制機構的具體結構。因此，所屬技術領域的技術人員根據說明書記載的內容無法實現(xiàn)發(fā)明。

(v)說明書中給出了具體的技術方案，但未給出實驗證據，而該方案又必須依賴實驗結果加以證實才能成立?！景咐?6】已知藥物的新用途發(fā)明申請人聲稱克服了本領域技術人員普遍存在的偏見，發(fā)現(xiàn)該藥物可以用于治療某種新的疑難病癥。但是沒有任何理論依據，也未提供任何試驗數(shù)據加以證明。對于化學領域而言，尤其是已知藥物的新用途發(fā)明，其技術方案往往依賴試驗結果加以證實才能成立，如果未公開試驗數(shù)據，則造成公開不充分。(二)說明書撰寫的形式要求1、名稱清楚、簡要，寫在說明書首頁正文上方居中位置與請求書中的名稱一致，不得超過25個字，最多40個字(如化學領域)采用所屬技術領域通用的技術術語清楚、簡要、全面地反映要求保護的主題和類型不得使用人名、地名、商標、型號、商品名稱、商業(yè)性宣傳用語名稱采用所屬技術領域通用的技術術語：捏壓靈×——一種按摩耳穴的橡膠指套，在指套的表面有若干小突起。振則靈×——一種振動按摩裝置。竹香枝×——一種將嫩竹枝在香料中浸泡而制成的熏香。名稱

清楚、簡要、全面地反映要求保護的主題和類型：一件申請要求保護拉鏈產品和該拉鏈制造方法兩項發(fā)明名稱：拉鏈及其制造方法√汽車輪胎防滑技術×權利要求請求保護的技術方案的主題：其一為“一種防滑輪胎”，其二為“具有防滑輪胎的汽車”名稱：防滑輪胎×2、說明書正文(1)技術領域(2)背景技術(3)發(fā)明內容a.要解決的技術問題b.技術方案c.有益效果(4)附圖說明(5)具體實施方式(1)技術領域寫明要求保護的技術方案所屬或者直接應用的具體技術領域不是上位的或者相鄰的技術領域，也不是發(fā)明或者實用新型本身技術領域

應當是要求保護的技術方案所屬或者直接應用的具體技術領域：本發(fā)明涉及一種把手上帶有凹槽的茶杯。(發(fā)明本身)×本發(fā)明涉及日常生活用品。(上位技術領域)×本發(fā)明涉及一種茶杯，尤其涉及在其把手上設置有便于使用者拿握的防滑結構的茶杯?！?2)背景技術寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術，并且盡可能引證反映這些背景技術的文件。

對背景技術的描述應包括三方面內容：注明其出處，通?？刹捎靡C現(xiàn)有技術文件；簡要說明該現(xiàn)有技術的主要結構和原理客觀地指出存在的主要問題，主要問題是指與發(fā)明所解決問題相關的、且發(fā)明所能解決的問題；切忌采用誹謗性語言；例如（見下頁）(3)發(fā)明內容a.要解決的技術問題b.技術方案c.有益效果

a.要解決的技術問題發(fā)明所要解決的技術問題，是指要解決現(xiàn)有技術中存在的技術問題。發(fā)明專利申請公開的技術方案應當能夠解決這些技術問題。該部分的內容相對于前面的“背景技術”和后面的“技術方案”，起到一個承上啟下的作用，因此其要解決的問題一定是背景技術部分提到的現(xiàn)有技術中存在的問題，且該問題能夠采用本發(fā)明的技術方案進行解決。

“要解決的技術問題”的具體要求針對現(xiàn)有技術中存在的缺陷或不足用正面的、盡可能簡潔的語言，客觀而有根據地反映要解決的技術問題不得采用廣告式宣傳用語例如：本發(fā)明要解決的技術問題是提供一種使用、攜帶更方便的便攜式牙刷，不僅攜帶時牙刷與牙膏袋合成一體，而且在使用時不必從盒體中來回取放牙膏軟袋即可刷牙。

b.技術方案技術方案部分首次從總體上公開發(fā)明。通過閱讀發(fā)明的技術方案，可以從總體上了解發(fā)明為解決其要解決的技術問題所采取的技術手段，了解發(fā)明的核心。b.技術方案應當能夠解決在“所解決的技術問題”中描述的那些技術問題(至少、先寫)獨立權利要求的技術方案(還可以、后寫)進一步改進的技術方案應當與權利要求所限定的相應技術方案的表述相一致如果一件申請中有幾項發(fā)明或者幾項實用新型，應當說明每項發(fā)明或者實用新型的技術方案

指由技術方案直接帶來的、或者由所述的技術方案必然產生的技術效果。是確定發(fā)明是否具有“顯著的進步”的重要依據。應清楚、客觀地寫明發(fā)明與現(xiàn)有技術相比所具有的有益效果。產率、質量、精度和效率的提高能耗、原材料、工序的節(jié)省加工、操作、控制、使用的簡便環(huán)境污染的治理與根治有用性能的出現(xiàn)

c.有益效果c.有益效果分析結構特點和理論說明相結合/列出實驗數(shù)據不得只斷言具有有益的效果與現(xiàn)有技術進行比較分析機械、電氣領域---結合結構特征和作用方式進行說明化學領域---借助于實驗數(shù)據來說明依賴于人的感官判斷---采用統(tǒng)計方法表示的實驗結果來說明引用實驗數(shù)據時，應當給出必要的實驗條件和方法(4)附圖說明說明書有附圖的，應給出附圖說明寫明各幅附圖的圖名，對圖示的內容作簡要說明附圖不止一幅的，應當對所有附圖作出圖面說明例零部件較多時，允許用列表的方式對附圖中具體零部件名稱列表說明附圖說明一件發(fā)明名稱為“燃煤鍋爐節(jié)能裝置”的專利申請，其說明書包括四幅附圖，這些附圖的圖面說明如下：圖1是燃煤鍋爐節(jié)能裝置的主視圖；圖2是圖1所示節(jié)能裝置的側視圖；圖3是圖2中的A向視圖；圖4是沿圖1中B-B線的剖視圖。

具體實施方式部分詳細地記載發(fā)明的技術方案的實施過程，展示實施例的各個具體細節(jié)，是判斷說明書是否充分公開、說明書是否能夠支持權利要求的保護范圍的重要依據。(5)具體實施方式-1(5)具體實施方式-2應當詳細描述申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式，在適當情況下，應當舉例說明有附圖的，應當對照附圖產品：應當描述產品的機械構成、電路構成或者化學成分，說明組成產品的各部分之間的相互關系方法：應當寫明其步驟，包括可以用不同的參數(shù)或者參數(shù)范圍表示的工藝條件(5)具體實施方式-3當權利要求相對于背景技術的改進涉及數(shù)值范圍時，通常應給出兩端值附近（最好是兩端值）的實施例，當數(shù)值范圍較寬時，還應當給出至少一個中間值的實施例例附圖標記或者符號應當與附圖中所示的一致，放在相應的技術名稱的后面，不加括號例具體實施方式某申請的發(fā)明點涉及溫度范圍，其權利要求中相應的技術特征為“溫度在50-90度的范圍內”。實施例：僅給出60度×溫度范圍不寬時--50度、90度√溫度范圍較寬時--50度、70度、90度√電路連接說明：電阻3通過三極管4的集電極與電容5相連接√3通過4與5連接×

是說明書的一個組成部分，其作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象化地理解發(fā)明的每個技術特征和整體技術方案。對于機械和電學技術領域中的專利申請，附圖的作用尤其明顯。對于某些發(fā)明專利申請，例如多數(shù)化學領域的專利申請，用文字足以清楚、完整地描述發(fā)明技術方案時，可以沒有附圖。3.說明書附圖［R19］

3.說明書附圖［R19］有幾幅附圖時，按照“圖1、圖2”的順序排列同一實施方式的各幅圖中，同一組成部分的附圖標記應當一致相同的附圖標記應當表示同一組成部分說明書中未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記也不得在說明書文字部分中提及附圖中除了必需的詞語外，不應當含有其它注釋附圖集中放在說明書文字部分之后4、說明書的其它撰寫要求［R18］（1）采用該技術領域的技術術語：捏壓靈(按摩指套)竹枝香(熏香)轉移(轉印)（2）采用國家規(guī)定的統(tǒng)一用語[R4]：鐳射(激光)

4、說明書的其它撰寫要求［R18］（3）不應當使用在所屬技術領域中具有基本含義的詞匯來表示其本意之外的其它含義：月球車冷軋（4）技術術語和符號應前后一致：接收器－－接收儀鎖定裝置－－鎖合裝置4、說明書的其它撰寫要求［R18］（5）應使用中文，在不產生歧義的前提下，個別詞語可使用外文：EPROM、CPU（6）涉及計量單位，應采用國家法定計量單位；必要時可以在括號內同時標注本領域公知的其它計量單位（7）不可避免使用商品名稱時，其后應注明其型號、規(guī)格、性能及制造單位4、說明書的其它撰寫要求［R18］（8）盡量避免使用注冊商標來確定物質或者產品例如：可口可樂（9）不得使用“如權利要求所述的”一類引用語

（10）說明書中引證的外國專利文獻、專利申請、非專利文獻的出處和名稱應當使用原文，必要時給出中文譯文，并將譯文放置在括號內。專利法第26條第3款與專利法實施細則

第18條的關系

專利法第26條第3款是對說明書實質內容的要求

實施細則18條是對說明書撰寫格式的要求

(三)說明書摘要的撰寫要求

通過閱讀摘要了解發(fā)明的概要。

摘要僅是一種技術情報，不具有法律效力。

摘要的內容不屬于發(fā)明或者實用新型原始公開的內容，不能作為以后修改說明書或者權利要求書的根據，也不能用來解釋專利權的保護范圍。

（1）寫明發(fā)明所公開內容的概要，即寫明發(fā)明的名稱和所屬技術領域，并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點及主要用途，不得使用商業(yè)性宣傳用語，全文（包括標點符號）不超過300字

（2）說明書中有附圖的，應指定并提供一幅最能說明該發(fā)明或實用新型技術方案的附圖作為摘要附圖（摘要附圖應當是說明書的附圖之一）另外：摘要的附圖標記應加括號31、下面有關說明書摘要的說法哪些是正確的？A、說明書摘要是一種技術情報B、說明書摘要屬于發(fā)明原始公開的內容C、說明書摘要不能用來解釋專利權的保護范圍D、說明書摘要可以包括摘要附圖答案：ACD06－31附：說明書的閱讀和理解

1、閱讀的要點了解：發(fā)明所要解決的技術問題，為解決所述技術問題而采取的技術方案，該技術方案所能帶來的有益效果。2、閱讀的順序通常順序閱讀，由淺入深，由粗到細；當?shù)谌糠謱Πl(fā)明的概述過于抽象，可以先看附圖說明和具體實施方式，再閱讀發(fā)明內容。3、閱讀的技巧（1）首先閱讀發(fā)明所屬的技術領域和背景技術（2）閱讀發(fā)明的內容（3）參考附圖來閱讀說明書的描述是理解說明書記載內容比較簡潔而高效的手段。（4）實現(xiàn)發(fā)明的具體實施方式是說明書的重要組成部分，對于充分公開、理解和實現(xiàn)發(fā)明，支持和解釋權利要求極為重要，應當認真閱讀。二、權利要求書的撰寫二、權利要求書的撰寫（一）權利要求書的作用（二）權利要求的類型(三)權利要求撰寫的實質內容要求(四)權利要求撰寫的形式要求(五)獨立權利要求的撰寫規(guī)定(六)從屬權利要求的撰寫規(guī)定什么是權利要求？？在說明書的基礎上，用體現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的技術手段的技術特征所構成的技術方案。權利要求中所有技術特征的總和構成了該權利要求所要求保護的技術方案?！纠繖?：一種杯子，包括杯體，其特征在于，在杯體側面相對設置有用于防滑的弧形凹槽。權利要求的保護范圍每一項權利要求都確定了一個保護范圍，該范圍由記載在該權利要求中的所有技術特征來確定。一項權利要求所記載的技術特征越少，表達每一個技術特征所采用的措詞越是具有廣泛的含義，則該權利要求的保護范圍就越大。【例如】權利要求1：一種杯子，包括杯體，其特征在于，在杯體側面相對設置有用于防滑的凹槽。權利要求2：一種杯子，包括杯體，其特征在于，在杯體側面相對設置有用于防滑的弧形凹槽。（一）權利要求書的作用1、以說明書為依據，說明要求專利保護的范圍（26.4）2、作為解釋專利權保護范圍的法律依據（A56.1）。（二）權利要求的類型1、按性質劃分

產品權利要求（物的權利要求）方法權利要求（活動的權利要求）2、按形式劃分

獨立權利要求（表達基本技術方案）從屬權利要求（表達優(yōu)選技術方案）產品權利要求物的權利要求包括人類技術生產的物：物品、物質、材料、工具、裝置、設備、儀器、部件、元件、線路、合金、涂料、水泥、玻璃、組合物、化合物、藥物制劑、基因等產品權利要求舉例例1：一種燈泡，包括燈絲、燈罩、燈座…..例2：一種激光照排系統(tǒng)……例3：一種用于制造電磁光閥的設備…例4：一種用噴墨著色工藝制造的皮革...方法權利要求活動的權利要求包括有時間要素的活動：制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產品用于特定用途的方法方法權利要求舉例例1：一種燈泡的制造方法，包括以下步驟：……例2：提高光學系統(tǒng)分辨率的方法...例3：催化劑在烯烴聚合中的應用...例4：將除氧劑用于封存糧食的應用...例5：化合物X用于制備殺蟲劑...用途權利要求屬于方法權利要求應當注意從權利要求的撰寫措辭上區(qū)分用途權利要求和產品權利要求。例如：“用化合物X作為殺蟲劑”或者“化合物X作為殺蟲劑的應用”是用途權利要求，屬于方法權利要求，而“用化合物X制成的殺蟲劑”或者“含化合物X的殺蟲劑”，則不是用途權利要求，而是產品權利要求。權利要求的類型由其主題名稱確定，在類型上區(qū)分權利要求（方法權利要求/產品權利要求）的目的是為了確定權利要求的保護范圍。

在通常情況下，在確定權利要求的保護范圍時，權利要求中的所有特征都應當予以考慮，而每一個特征的實際限定作用應當最終體現(xiàn)在該權利要求所要求保護的主題上。

用方法表征的產品權利要求

權利要求的類型由其主題名稱確定，用方法特征表征的產品權利要求的保護主題仍然是產品，其實際的限定作用取決于對所要求保護的產品本身帶來何種影響。

例如：“用于鋼水澆鑄的磨具”；“用于冰塊成型的塑料墨盒”【例1】

權利要求：一種八寶粥，采用等份量的紅棗、蓮子、枸杞、銀耳、糯米作為原料，由以下步驟制成：將原料加一倍水量煮沸5分鐘后文火燉20分鐘，常溫下自然冷卻至常溫，加入些許紅糖和數(shù)滴果醋，再用文火燉20分鐘。

該權利要求中制作方法對權利要求所要求保護的八寶粥的限定作用，體現(xiàn)在上述制作方法對最終所獲得的八寶粥狀態(tài)的影響，此影響使得該八寶粥在其色、香、味等方面區(qū)別于用其它方法制作的八寶粥。

【例2】

權利要求：一種雙層結構的嵌板，由一塊鐵的分板和一塊鎳的分板焊接制成。

該權利要求中焊接制作方法對權利要求所要求保護的嵌板的限定作用，體現(xiàn)在焊接制作方法對所制得的嵌板的物理特性的影響，此影響使得用焊接方法制成的嵌板在結構、強度、韌性等物理特性方面區(qū)別于用鉚接、粘接等其它方法制作的嵌板。

2.用途限定的產品權利要求

用途限定在確定產品權利要求的保護范圍時應當予以考慮，其實際的限定作用取決于對所要求保護的產品本身帶來何種影響。

【例1】

權利要求為“一種用于茶幾、餐臺的夾層防爆玻璃，其特征在于……”。

該權利要求使用“用于茶幾、餐臺”對請求保護的夾層防爆玻璃進行了用途限定。根據說明書的描述，通常的防爆玻璃都可以用于茶幾、餐臺，因而權利要求中所述防爆玻璃的結構和性能不需要發(fā)生改變以適應該用途。因此該用途限定對權利要求請求保護的產品本身沒有產生影響。

【例2】

權利要求為“一種用于將多種液體不混合地注射到病人體內的液體注射器，包括分別連接到多個針筒的多個針筒管，以及連接到多個針筒管的一個病人管”。

該權利要求使用“用于將多種液體不混合地注射到病人體內”這一用途特征對請求保護的注射器進行限定。為適應該用途要求，注射器的多個針筒管必須是非連通的，以達到將多種液體不混合地注射到病人體內的目的。因此該用途限定使多個針筒管的結構選取范圍發(fā)生變化，從而對權利要求保護主題液體注射器本身產生影響。

3用性能參數(shù)限定的產品權利要求

產品的結構與產品的性能是對應的。新的產品必然在結構的某一或者某些方面不同于現(xiàn)有技術的產品，并且在某一或者某些物理或化學性能上不同于現(xiàn)有技術。結構上的不同是新產品區(qū)別于現(xiàn)有技術的根本；而新產品在物理或化學性能上的變化，是由其內在結構所決定的外在表象。

產品通常應當用其結構來確定，然而在有些情況下，受發(fā)明性質或者現(xiàn)有技術水平的限制，發(fā)明獲得的新產品可能無法用組成、結構予以清楚地表述，而只能用產品的物理或化學性能參數(shù)來表征該新產品。所以，當權利要求中的一個或者多個技術特征無法用結構特征予以清楚地表征時，應當允許用物理或化學參數(shù)來表征。

表達特性的參數(shù)可以是能直接測量的性能值，如物質熔點、鋼的抗彎強度、導體的電阻等，也可以是表達為多種變量數(shù)學關系的公式。

4采用引用方式撰寫的權利要求

對于采用引用方式撰寫的權利要求，在確定其保護范圍時應考慮所引用權利要求的全部內容，其實際的限定作用取決于所引用的內容對權利要求所保護的主題是否產生了影響。

【例1】

權利要求1請求保護一種放大器的伺服環(huán)；

權利要求2為“一種射頻信號放大電路，其包括一個功率放大器和根據權利要求1所述的放大器的功率伺服環(huán)?！?/p>

上述權利要求的引用關系是允許的，對權利要求2保護范圍的確定應當考慮所引用權利要求1的全部內容。

【例2】

權利要求1為“一種數(shù)據傳輸方法，包括以下步驟：步驟A；步驟B；步驟C?！睓嗬?僅僅為“一種用于實施權利要求1所述方法的設備”。

分析：權利要求2應當包括所引用的權利要求1的全部內容，即權利要求2包括有如下內容：一種設備，用于實施一種數(shù)據傳輸方法，該方法包括以下步驟：步驟A；步驟B；步驟C。此時應當具體分析方法特征對保護主題的實際限定作用是什么，以此確定權利要求的保護范圍。

獨立權利要求解決技術問題的最基本的技術方案保護范圍最大一件申請至少具有一項獨立權利要求并列獨立權利要求

【例如】1、一種試電筆，……應當注意，有時并列獨立權利要求也引用在前的獨立權利要求。這種引用其他獨立權利要求的權利要求是并列的獨立權利要求，而不能被看作是從屬權利要求。例如：1、一種燈泡用的燈絲，……2、用權利要求1的燈絲制成的燈泡……3、一種制造權利要求2所述燈泡的方法……

從屬權利要求如果一項權利要求包含了另一項同類型的權利要求中的所有技術特征、且對該另一項權利要求的技術方案作了進一步限定，則該權利要求為從屬權利要求。從屬權利要求中的附加技術特征，可以是對所引用的權利要求的技術特征作進一步限定的技術特征，也可以是增加的技術特征。

從屬權利要求1.一種由枕套和枕芯構成的預防治療頸椎病的枕頭，其特征在于該枕頭的中間部分有凹陷槽和頸墊。2.如權利要求1的枕頭，其特征在于凹陷槽可制成長方形或弧形，其中長100mm，寬80mm，深20mm。3.如權利要求1的枕頭，其特征在于頸墊是近似于頸椎生理曲度的弧形凸突物，高30mm，寬80mm，內裝有永磁體和藥物。4.根據權利要求1或2的枕頭，其特征在于凹陷槽內有襯墊，該襯墊的增減可改變凹陷槽的深淺。

形式上從屬、實質為獨立的權利要求在某些情況下，形式上的從屬權利要求（即其包含有從屬權利要求的引用部分），實質上不一定是從屬權利要求。

[例如]1、一種包括特征X的裝置...。2、根據權利要求1的所述的裝置，其特征在于用特征Y代替特征X。在上述舉例中，權利要求2也是獨立權利要求。因此，不能僅從撰寫的形式上判定在后的權利要求為從屬權利要求。撰寫獨立、從屬權利要求的目的構建一個多層次的保護體系獨權1從權2從權3(三)權利要求撰寫的實質內容要求

1、以說明書為依據［A26.4］

2、清楚、簡要［R20.1］1、以說明書為依據［A26.4］-1

A26.4:權利要求書應當以說明書為依據，說明要求專利保護的范圍權利要求書中的每一項權利要求所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內容中得到或概括得出的技術方案權利要求的概括應當不超出說明書公開的范圍

【案例】說明書中記載了涉及“氟”和“氯”的實施例，在權利要求中用“鹵族單質”這個上位概念來概括，如果結合本領域普通技術人員的專業(yè)常識可知，發(fā)明中采用“氟”和“氯”的單質時，利用的只是鹵族元素的共性，則權利要求中用“鹵族單質”進行概括是合理的；反之，如果發(fā)明中采用“氟”和“氯”這兩種單質時，利用的不僅僅是鹵族元素的共性，還要求所述鹵族元素的單質在常溫、常壓下呈氣態(tài)，這時用“鹵族單質”進行概括是不合理的。因為鹵族單質中“溴”和“碘”的單質在常溫下不是氣態(tài)。（上述舉例中不考慮放射性元素“砹”）

“概括”的主要表現(xiàn)形式用上位概念概括一些下位概念時，利用下位概念的共性進行概括【例】鉚接、焊接、螺釘連接——固定連接用并列選擇方式概括通常使用“或者”或者“和”并列幾個必擇其一的具體特征?！纠刻卣鰽、B、C或者D用功能或者效果特征進行限定

用上位概念概括的權利要求

在判斷權利要求概括的技術方案是否得到說明書的支持時，應當考慮其概括的方案是否基于說明書中充分公開的具體實施方式的共性特征，本領域技術人員是否可以合理預測到說明書實施方式的等同替代方式或明顯變型方式都具有與此相同的共性。如果結論是肯定的，則應當允許申請人進行這樣的概括。

（1）如果權利要求的概括包含申請人推測的內容，而其效果又難于預先確定和評價，應當認為這種概括超出了說明書公開的范圍。

（2）如果權利要求的概括使所屬技術領域的技術人員有理由懷疑該上位概括或并列概括所包含的一種或多種下位概念或選擇方式不能解決發(fā)明所要解決的技術問題，并達到相同的技術效果，則應當認為該權利要求沒有得到說明書的支持。

【例1】一項關于“動物皮革”處理方法的發(fā)明專利申請，申請的說明書中僅公開了豬皮的處理方法，并沒有說明該方法也適合于對其它皮革的處理。該權利要求中使用了上位概念“動物皮革”，要求保護一種動物皮革的處理方法。

【分析】說明書公開的是豬皮的處理方法，所屬技術領域的技術人員都知道，豬皮、羊皮、牛皮等具有大致相同的性質，如果申請人在權利要求中將保護范圍由豬皮擴大到羊皮、牛皮等，可以認為是合理的。但是，“動物皮革”是一個很寬泛的概念，例如，蛇皮與豬皮的性質相差很大，適合處理豬皮的方法不一定適合處理蛇皮，因此，將豬皮的處理方法概括到所有動物皮革的處理方法，顯然包含了申請人推測的內容，而其效果又難以確定和評價，因此，這種權利要求概括太寬，得不到說明書的支持。

【例2】權利要求請求保護化合物作為植物病毒病抑制劑的應用。但是，在該申請說明書中只給出了化合物抗植物TMV病毒的效果數(shù)據。

【分析】由于植物病毒包含了許多種類，如：TMV、PXV、CMV、PYV、TNV等，其致病機理不完全相同，本領域技術人員根據說明書中的描述，結合現(xiàn)有技術，難以預測所述化合物對所有的植物病毒具有抑制活性。即權利要求的技術方案包含了申請人推測的內容，而其效果又難以預先確定和評價。因此，權利要求得不到說明書的支持。

【例3】權利要求是“一種變形固定板，具有一個由柔軟材料構成的外層，……”。

【分析】該權利要求采用“柔性材料”這一上位概念描述固定板的外層。雖然本申請說明書的實施例中僅描述了外層為“海綿”，但說明書中已清楚地指出，所要保護的變形固定板的柔性材料外層是用于防止固定板的內部材料擦傷皮膚，而所屬領域技術人員很容易想到滿足該條件的柔性材料可以有很多，比如棉布等，并不局限于說明書中提及的海綿。因此，該權利要求能夠得到說明書的支持。

【例4】權利要求保護“一種制造車輪的方法”，該發(fā)明專利申請的說明書中僅公開了制造自行車車輪的方法，并沒有說明該方法也適合于制造其他車輪，例如汽車車輪或列車車輪。由于權利要求中使用了上位概念“車輪”，因此該權利要求的保護范圍覆蓋了制造所有車輪的方法，而說明書中只公開了制造自行車車輪的方法；由于各種車輪，例如自行車車輪、汽車車輪、列車車輪之間差異很大，用來制造自行車車輪的方法難以適用于制造所有不同類型的車輪；也就是說所屬技術領域的技術人員不能合理地預測到說明書中所公開的制造自行車車輪的方法適用于制造所有的車輪，并達到本發(fā)明所要達到的效果；即權利要求的技術方案包含了申請人推測的內容，而其效果又難以預先確定和評價。因此該權利要求得不到說明書的支持。

2用功能或效果限定的權利要求

（1）對于某一功能特征，如果本領域技術人員清楚明了實現(xiàn)該功能存在已知的方式，并且該功能特征所覆蓋的除說明書以外的其它實施方式也能解決發(fā)明的技術問題，達到相同的技術效果，那么這種限定是允許的?！纠?】

權利要求1請求保護一種屋頂太陽能裝置，并且說明書中僅僅描述了將其固定到屋頂?shù)膬?yōu)選而非必選的一種特殊連接構件X。從屬權利要求限定該太陽能裝置時表示還包括“一連接構件，用于將該裝置固定到屋面”。如果本領域技術人員能判定該連接功能并非必須以說明書的特定方式X實現(xiàn)，并且本領域已有的其它連接方式也能實現(xiàn)該目的，則這種描述是允許的。因為螺栓、扣件等其它連接構件是本領域技術人員很容易就能想到的替代方式。（2）如果權利要求中限定的功能是以說明書實施例中記載的特定方式完成的，并且所屬技術領域的技術人員不能明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，則權利要求中不得采用覆蓋了上述其他替代方式的功能性限定。2用功能或效果限定的權利要求【例2】

權利要求1是“一種機械玩具動物，由動力機構、傳動機構及運動機構組成，其特征在于，該玩具包括一套能控制玩具動物實現(xiàn)蹲下、坐立、趴下、站立、行走的機構”。顯然，該權利要求特征部分所描述的控制機構是用功能來限定的，但說明書中只公開了控制機構的一個具體的實施例，以特定方式實現(xiàn)上述功能；所屬技術領域的技術人員根據說明書的內容不能得出其它具有相同功能的機構。即本領域技術人員不能明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成，因此該權利要求得不到說明書的支持。

（3）純功能性的權利要求得不到說明書的支持，因而也是不允許的。所謂“純功能性”權利要求，是指權利要求僅僅記載了發(fā)明要達到的目的或產生的效果，完全沒有記載為達到這種目的或獲得所述效果而采用的技術手段。2用功能或效果限定的權利要求【例1】

權利要求1是“一種茶杯，其特征在于能夠保溫?！庇捎谠摍嗬髢H描述了發(fā)明所要達到的目的，是純功能性的權利要求，其覆蓋了所有能夠實現(xiàn)上述效果的技術方案，而本領域技術人員難以將說明書公開的具體技術方案擴展到所有能夠實現(xiàn)該功能的技術方案，因此該權利要求得不到說明書的支持。

【例2】一項權利要求為：“一種改善機動車尾氣的方法，其特征在于降低機動車排放尾氣中的有害氣體，減少污染。”

【分析】這一權利要求是純功能性的，它包括了所有通過降低尾氣中的有害氣體來改善機動車尾氣的方法。這種權利要求得不到說明書的支持。

2、清楚、簡要［R20.1］-1

權利要求是否清楚，對于確定發(fā)明或者實用新型的保護范圍是極為重要的。

產品權利要求適用于產品發(fā)明或者實用新型

方法權利要求適用于方法發(fā)明

1、產品權利要求應當盡可能用產品本身的技術特征加以確切定義例如用零件或構件的形狀、位置關系及連接關系定義物體如機器、設備或裝置；用分子式、結構式或DNA序列定義化學物質和基因；用組分和含量定義組合物等。例：一種杯子，具有帶把手的杯體，其特征在于，在所述把手上設置有多個弧形凹槽。

特殊情況下，允許借助于物理化學參數(shù)特征、方法特征等限定產品權利要求。例：

1、一種雙層結構的嵌板，由一塊鐵的分板和一塊鎳的分板焊接制成。2、方法發(fā)明應寫成方法權利要求，采用方法特征（即工藝過程、操作條件、步驟或流程等技術特征）來描述

2、清楚、簡要［R20.1］-2

清楚每一項（I類型；II保護范圍）整體（III引用關系）

簡要每一項整體

每一項清楚

整體清楚簡要簡要清楚之I：每項權利要求的類型應當清楚權利要求主題名稱應當能夠清楚地表明該權利要求的類型是產品還是方法，且不允許采用混合的主題名稱一種XX技術×一種XX方案×一種軸與孔的配合×一種XX裝置及其制造方法

×清楚之II：每項權利要求的保護范圍應當清楚權利要求的保護范圍應當根據其所用詞語的含義來理解(1)不得使用含義不確定的用語：厚、薄、強、弱、高溫、高壓…“很寬范圍”等，除非這種用詞在特定領域中具有公認的確切含義?！纠?/p>

一種多頻率交流電動機，其特征在于它的運行頻率范圍很寬。

【例1】

權利要求是“一種裝飾照明裝置，包括照明燈及連接的導線，該導線的電阻很小……”。“很小”是含義不確定的用語，在本領域沒有公認的含義，由此，造成權利要求的保護范圍不清楚。如果說明書中記載所述導線的電阻小于0.1歐姆，允許申請人將“很小”替換為“小于0.1歐姆”。

應當說明的是：

當相對性用語在所屬領域具有公認的確切含義或者通常接受的確切含義時，不會導致權利要求不清楚。例如，無線電領域的“短波段”、“長波段”、“特高頻率(VHF)波段”，上述詞語在本領域具有公認的確切含義，因而其限定的權利要求是清楚的。又如，集成電路領域的“薄膜技術”是一個公知用語，表示一項特定的與生產集成電路相關的工業(yè)技術。再如，化學高分子領域的線形低密度聚乙烯(LLDPE)、特低密度聚乙烯(VLDPE)在本領域具有公知的確切的含義，用其限定的權利要求也是清楚的。

(2)不得出現(xiàn)會在一項權利要求中限定出不同的保護范圍的用語：最好、例如、特別是、必要時…【例】一種鐵鍋的制造方法，XX材料的冶煉溫度為150℃－250℃，最好是200℃。【例1】

根據權利要求1的方法，其特征在于，所述媒體網關（MGW）除了檢查所述終接的可連續(xù)性之外還等待必要時激活現(xiàn)在具有彼此不同編碼的終接之間的代碼變換，直到……。

【分析】該權利要求中的“必要時”限定兩個不同保護范圍，即“所述媒體網關除了檢查所述終接的可連續(xù)性之外還等待激活現(xiàn)在具有彼此不同編碼的終接之間的代碼變換，直到……”和“所述媒體網關除了檢查所述終接的可連續(xù)性之外不需要等待激活代碼變換”。

【例2】

權利要求是“一種容器，其中充滿氣體，如果合適的話，氣體為氫氣……”。該權利要求中的“如果合適的話”限定出“容器中充滿氣體”和“容器中充滿氫氣”兩個不同的保護范圍，導致權利要求的保護范圍不清楚。

(3)盡量避免使用通常會使權利要求的保護范圍不清楚的用語：約、接近、等、或類似物…【例】一種可重定向的連接上網系統(tǒng)，該系統(tǒng)中的用戶數(shù)據模塊存儲有用戶的身份、編號、使用時間、交納費用等數(shù)據。【例1】

一臺電腦桌，桌面基本上是平的。

該權利要求表示，在家具領域可容許的公差范圍內，要求保護的電腦桌的桌面是平面，因此，該權利要求是清楚的。

【例2】

一種醇，其鏈長約為3個碳原子。

因為醇中的碳原子個數(shù)只能是整數(shù)，不可能是小數(shù)，并且本領域普通技術人員也無法判斷該醇的鏈長到底是多少個碳原子，因此，該權利要求不清楚。

【例3】

權利要求是“一種鑄模的制備方法，該方法在“約200℃”下進行……。”

【分析】申請人在說明書中指出利用油浴將溫度控制在200℃，而在本領域熟知在利用油浴對溫度進行控制時，會存在一定范圍的上下波動。此時，權利要求中“約200℃”表示存在一定誤差的數(shù)值。(4)除附圖標記或者化學及數(shù)學式中使用的括號之外，權利要求中應盡量避免使用括號【例】一種信號相干檢測的共時鐘定時方法，時鐘發(fā)送信號(供接收設備測量)的……【例】在顯像管的陰極與負反饋電路的輸入端之間連接一個緩沖級（如射極跟隨器）

【例1】權利要求1中具有語段“……包括中央處理器（CPU）”，由于括號中的內容是括號前術語的同位語，去掉括號后權利要求的保護范圍不發(fā)生改變，因此上述包括了括號內容的權利要求1可以允許。

【例2】一種(混凝土)磚模，其特征在于……。

括號內的文字“混凝土”不是參考符號，這種寫法使人不清楚該特征“混凝土”是否想限制權利要求的保護范圍。由于去掉括號后權利要求的保護范圍發(fā)生改變，因此上述包括了括號內容的權利要求是不清楚的。

（5）權利要求中的并列選擇

當權利要求中用頓號或者逗號表示并列選擇的要素之間的關系時，應當基于本領域技術人員的角度判斷這些并列要素之間的關系是否清楚。

如果并列選擇的技術特征存在直接上下位關系，則導致一項權利要求限定出保護范圍重疊的多重保護范圍,由此導致權利要求的保護范圍不清楚。

【例】一種化合物，其特征在于該化合物由A和B反應制成，其中，B是無機鹽、硫酸鹽、有機鹽、苯磺酸鹽。

在該權利要求中，“硫酸鹽”是“無機鹽”的下位概念，“苯磺酸鹽”是“有機鹽”的下位概念，上位概念及其下位概念同時出現(xiàn)在一項權利要求中，限定出多重的保護范圍，導致保護范圍不清楚。

(6)采用正面肯定式的用語清楚表述要求保護的范圍，不得采用否定式描述。

否定式描述舉例：

【例】“＊＊部件的材料不是塑料”、“非焊接方法”

清楚之III：權利要求書整體（引用關系）應當清楚

從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求

如權利要求1至3所述的XX裝置×如權利要求1、2和3所述的XX裝置×如權利要求1至3中任何一個所述的XX裝置√如權利要求1、2或3所述的XX裝置√多項從屬權利要求不得引用在前的多項權利要求：3、根據權利要求1或2所述的攝像機調焦裝置，…4、根據權利要求1、2或3所述的攝像機調焦裝置，……

×

直接或間接從屬于某一項獨立權利要求的所有從屬權利要求都應當寫在該獨立權利要求之后，另一項獨立權利要求之前

簡要之I：每項權利要求應當簡要

權利要求的表述應當簡要，除記載技術特征外，不得對原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商業(yè)性宣傳用語

例1一種疫苗的制備方法，其工藝流程為：制備病毒—接種—滅活—濃縮—提純—分裝與銷售不得用同一技術特征對權利要求進行重復限定

簡要之II：權利要求書整體應當簡要

權利要求的數(shù)目應當合理，在權利要求書中，允許有合理數(shù)量的限定發(fā)明或者實用新型優(yōu)選技術方案的從屬權利要求。為避免權利要求之間相同內容的不必要重復，在可能的情況下，權利要求應盡量采取引用在前權利要求的方式撰寫。簡要之II：權利要求書整體應當簡要

一件專利申請中不得出現(xiàn)兩項或兩項以上保護范圍實質上相同的同類權利要求【例2】1、一種洗滌劑，含有組份A、B、C和D。2、如權1所述的洗滌劑，還含有組分E。3、一種洗滌劑，含有組份A、B、C、D和E。分析：權利要求3的保護范圍與權利要求2的保護范圍實質相同。當同時出現(xiàn)在權利要求書中，造成權利要求書整體不簡要。

(四)權利要求書撰寫的形式要求（1）權利要求書有一項以上權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號（R20.2）（2）權利要求中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致；權利要求中可以有化學式或者數(shù)學式，但是不得有插圖；除絕對必要外，權利要求中不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”等類似用語（R20.3）（3）權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，這些標記應當用括號括起來，放在相應的技術特征后面，附圖標記不得解釋為對權利要求保護范圍的限制（R20.4）

【例】放大器（1）與振蕩器（3）相連，放大器（2）與振蕩器（4）相連

（4）一項發(fā)明或者實用新型應當只有一個獨立權利要求，并寫在同一發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求之前（R22.3）

（5）一項權利要求應限定一項發(fā)明，兩項以上不同類型的發(fā)明不能出現(xiàn)在同一項權利要求中（6）每一項權利要求只允許在其結尾處使用句號（7）權利要求中通常不允許使用表格，除非使用表格能夠更清楚地說明發(fā)明或者實用新型要求保護的主題（8）通常一項權利要求用一個自然段表述，也可以用分行或者分小段的方式描述

，各段之間可以用分號分開。(五)獨立權利要求的撰寫規(guī)定1、內容要求[R21.2]R21.2：獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征必要技術特征：發(fā)明或者實用新型為解決其技術問題所不可缺少的技術特征，其總和足以構成發(fā)明或者實用新型的技術方案，使之區(qū)別于背景技術中所述的其它技術方案【例】權利要求1：一種用直流電壓產生高壓脈沖的電路，包括變壓器、分壓器、晶體管放大器、開關晶體管、電阻器和電容器。

由于該申請的獨立權利要求中僅記載該電路包括的各種元件，而沒有記載各元件之間的連接關系，且所述各元件的連接關系也不是現(xiàn)有技術中記載的解決其技術問題所特有的連接關系，則該獨立權利要求記載的不是一個完整的技術方案，無法解決其所要解決的技術問題，從而不符合中國專利法實施細則第二十一條的規(guī)定。判斷某一技術特征是否為必要技術特征，應當從所要解決的技術問題出發(fā)例1：一種茶杯現(xiàn)有技術的茶杯：只有杯體，沒有杯蓋發(fā)明所要解決的技術問題：提供一種帶有杯蓋的茶杯

必要技術特征：杯體＋杯蓋例2：鋼筆技術特征：

筆尖開有墨水流動通道的筆舌安裝筆尖和筆舌的筆桿連接部分存放墨水的橡皮貯囊擠壓橡皮貯囊的彈性擠壓部件筆帽筆帽上的筆夾上述這些部件之間的結構關系假設1：現(xiàn)有技術：只有蘸水筆，沒有鋼筆發(fā)明要解決的技術問題：提供一種鋼筆，能夠貯存墨水，不需要蘸水，并且，能夠攜帶，墨水不會漏出來必要技術特征：

筆尖開有墨水流動通道的筆舌安裝筆尖和筆舌的筆桿連接部分存放墨水的橡皮貯囊筆帽上述這些部件之間的結構關系非必要技術特征

擠壓橡皮貯囊的彈性擠壓部件筆帽上的筆夾假設2：現(xiàn)有技術：有鋼筆，并且包括上述必要技術特征缺點：不能別在口袋上或者書本上。發(fā)明要解決的技術問題：提供一種便于攜帶的鋼筆必要技術特征：

筆尖開有墨水流動通道的筆舌安裝筆尖和筆舌的筆桿連接部分存放墨水的橡皮貯囊筆帽筆帽上的筆夾上述這些部件之間的結構關系2、形式要求

R22.1：獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分,按照下列規(guī)定撰寫：前序部分：寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征特征部分：使用“其特征是……”或者類似的用語，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征，這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實用新型要求保護的范圍

例如：一種帶有高粘性泵結構的配料盒，由兩塊相互疊置的板構成，其中包含有定量配料部件，其特征在于：該定量配料部件（18）的配料腔（20）在其周邊散布設置多個通道槽（21）……

獨立權利要求不需要劃界的情況：開拓性發(fā)明由幾個狀態(tài)等同的已知技術整體組合而成的發(fā)明，其發(fā)明實質在組合本身已知方法的改進發(fā)明已知發(fā)明的改進在于系統(tǒng)中部件的更換或者其相互關系上的變化

(六)從屬權利要求的撰寫規(guī)定對從屬權利要求的規(guī)定-1R23.1：發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求應當包括引用部分和限定部分，按照下列規(guī)定撰寫：(1)引用部分：寫明引用的權利要求的編號及其主題名稱；(2)限定部分：寫明發(fā)明或者實用新型附加的技術特征。例如、一項獨立權利要求為：一種茶杯，包括杯體，杯體上方有開口，其特征在于，還包括一個可以蓋住所述開口的杯蓋。從屬權利要求2.如權利要求1所述的茶杯，其特征在于，所述的杯蓋上有一個提手。從屬權利要求3.如權利要求2所述的茶杯，其特征在于，所述的杯蓋下有一圈與杯體的開口相吻合的凸圈。R23.2：從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求【引用兩項以上權利要求的從屬權利要求

】只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為被另一項多項從屬權利要求引用的基礎。

【例如】根據權利要求1或2所述的……√根據權利要求2、4、6或8所述的……√根據權利要求4至9中任一權利要求所述的…√【例如】1、根據權利要求1或2所述的攝像機調焦裝置……，2、根據權利要求1、2或3所述的攝像機調焦裝置……×對從屬權利要求的規(guī)定-2對從屬權利要求的規(guī)定-3

【R21.3】從屬權利要求應當用附加的技術特征，對引用的權利要求做進一步限定?！纠纭繖嗬?：一種椅子，包括（1）正方形底座，（2）裝在底座底面上的四個細長構件，（3）裝在底座上的圓形拷貝。權利要求2：根據權利要求1的椅子，還包括連接靠背和底座的彈簧。權利要求3：根據權利要求1的椅子，其特征在于底座是長方形的。權利要求4：根據權利要求2的椅子，其特征在于所述連接在每個細長構件上的輪子是塑料的?！痢?/p>

需要說明的是：1、從屬權利要求的主題和類型應與被引用的權利要求相同。2、不能采用特征置換的方式，改寫為另一個不同的保護范圍?！纠繖嗬?：一種包括特征X的裝置。在后的另一項權利要求為：根據權利要求1所述的裝置，其特征在于用特征Y代替特征X。（不允許）3、若有幾項獨立權利要求，各自的從屬權利要求應盡量緊靠其所引用的權利要求4、直接或間接從屬于某一項獨立權利要求的所有從屬權利要求都應當寫在該獨立權利要求之后，另一項獨立權利要求之前

5、從屬權利要求只能引用其前面的權利要求，不能引用在其后面的權利要求獨立權利要求與從屬權利要求的關系，主要歸納為以下幾點：1．所屬類型相同2．保護范圍不同3．兩者命運相關4．形式可以轉變回顧一、說明書及其摘要的撰寫要求(一)實質要求(二)形式要求(三)摘要的撰寫要求二、權利要求書的撰寫要求(一)實質內容要求(二)撰寫形式要求(三)對獨立權利要求的規(guī)定(