安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指引全文

安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文《安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南》全文中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司《安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南》電力施工企業(yè)部分（初稿）二O一二年三月導(dǎo)言安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系貫徹“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念，融合了國際先進(jìn)的安全管理體系內(nèi)容，從風(fēng)險控制出發(fā),運用國際先進(jìn)的安全管理理論,系統(tǒng)化的提出了安全生產(chǎn)管理的模式和方法，解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管,做什么、怎么做”的問題，從管理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風(fēng)險可控、在控。全面、扎實、有效地在電力施工企業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)，是落實南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項重要工作，是建立安全生產(chǎn)管理長效機制的有效途徑,更是夯實安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理水平的重要舉措。為了強化工程建設(shè)過程中的管控力度,在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,基于電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)與特點對審核指南（電力施工企業(yè)部分）進(jìn)行全面修編,秉承“有則實施,無則忽略”的原則,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司16家電力施工企業(yè)承包商試點經(jīng)驗基礎(chǔ)之上，特制訂本審核指南。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對作業(yè)風(fēng)險的辨識與控制，既1/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文貫徹了原體系“基于風(fēng)險”的核心思想，又強化了體系的針對性、適宜性和協(xié)調(diào)性。本指南旨在為審核人員提供一個審核工具，它提出了審核思路和主要關(guān)注的問題,為審核人員提供參考。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議,請及時反饋。本指南由廣東電網(wǎng)公司基建部編制，在編制過程中得到了南方電網(wǎng)公司安監(jiān)部、基建部的指導(dǎo)及廣東匯安恒達(dá)管理顧問有限公司的幫助。使用說明主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的基本框架不變，主要針對以下九個單元,分別為:安全管理、危害辨識與風(fēng)險評估、應(yīng)急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、生產(chǎn)管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓(xùn)和檢查、審核與改進(jìn)。第一單元“安全管理”包含十二個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點，將“供應(yīng)商與承包商管理”要素中建設(shè)單位對承包商的管理要求轉(zhuǎn)化為承包商對分包商的管理要求,其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。第二單元“危害辨識與風(fēng)險評估”包括危害辨識與風(fēng)險評估總體原則、作業(yè)風(fēng)險評估、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估三個要素，忽略了原指南電網(wǎng)風(fēng)險評估、設(shè)備風(fēng)險評估的內(nèi)容，涉及電力施工企業(yè)施工過程中的設(shè)備風(fēng)險納入到作業(yè)風(fēng)險評估中進(jìn)行考慮。第三單元“應(yīng)急與事故管理”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個要素,考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點,對以下要素的審核要點進(jìn)行調(diào)整：“標(biāo)識管理”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場安健環(huán)設(shè)施，如標(biāo)識、圍2/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文欄、牌圖等設(shè)施，“劃線管理”側(cè)重施工現(xiàn)場區(qū)域劃分及定置管理，“通風(fēng)”側(cè)重施工現(xiàn)場通風(fēng)不良的有限空間作業(yè)，“建筑物、構(gòu)筑物”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場臨時建筑及構(gòu)筑物管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個要素,考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點,對以下要素的審核要點進(jìn)行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機具管理。“用電設(shè)備”側(cè)重施工用電設(shè)施管理。“爬梯、平臺及腳手架”側(cè)重施工腳手架管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計，將“工程建設(shè)管理”細(xì)分為“項目施工前準(zhǔn)備、項目施工過程管理、竣工驗收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過程管理,保留了“作業(yè)過程控制”和“物資與倉儲管理”，忽略了原指南“規(guī)劃與設(shè)計”、“新設(shè)備投運及并（聯(lián)）網(wǎng)管理”、“用戶管理”的內(nèi)容。第七單元“職業(yè)健康”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。第九單元“檢查、審核與改進(jìn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。分?jǐn)?shù)分配與計分方法（一）分?jǐn)?shù)分配及計分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié)比例，計分方法詳見原指南。（二）本指南對部分要素分?jǐn)?shù)分配進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后體系各單元分?jǐn)?shù)分配如下：單元一二三四五六七八九總計安全管理危害辨識與風(fēng)險評估應(yīng)急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)用3/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文具生產(chǎn)管理職業(yè)健康能力要求與培訓(xùn) 檢查、審核與改進(jìn)分?jǐn)?shù)1470 1250 1000 6807301950 3804807008640三、績效認(rèn)可安全生產(chǎn)管理績效認(rèn)可應(yīng)結(jié)合承包商實際，體現(xiàn)注重結(jié)果,關(guān)注過程的原則。績效評價包括兩方面:一是工傷意外率;二是努力成績。前者相當(dāng)于結(jié)果，后者相當(dāng)于過程。績效評價標(biāo)準(zhǔn)為：認(rèn)可等級過程管理得分率％工傷意外率()TOC\o"1-5"\h\z五鉆三95 <1四鉆三80 <2三鉆三65 <3兩鉆三55 <4一鉆三50 <5其中：當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡(含分包單位)時,導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時，取消績效認(rèn)可；當(dāng)過程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級時，以低檔對應(yīng)的級別作為評級依據(jù)。工傷意外率,取審核最近12個月內(nèi)的數(shù)據(jù)；指標(biāo)計算公式：工傷意外率()；工傷意外二人員受傷+職業(yè)病+職業(yè)性疾病；工傷意外次數(shù):指由工作導(dǎo)致或工作時所受到的損傷，使傷者無法或無法4/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文完全履行日常指定職務(wù)工作達(dá)一個或以上工作日次數(shù)；工作意外次數(shù)應(yīng)包括本單位員工（含分包單位）在本單位工作發(fā)生意外次數(shù)（全口徑統(tǒng)計）。分包單位1年內(nèi)工作小時數(shù)以實際在本單位工作人數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計。200,000是一個基數(shù),按100人工作一年50周,每周40小時計算得出。目錄第一單元安全管理 2安全生產(chǎn)方針（85分）2安全生產(chǎn)責(zé)任制（170分）2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140分）3安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225分）4安全生產(chǎn)會議（85分）5安全管理機構(gòu)與人員配置（85分）6安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分）7流程與變化管理（125分）10安全生產(chǎn)信息溝通（125分）11供應(yīng)商與分包商管理（170分）12安全科技（45分）14工余安健環(huán)（45分）15第二單元危害辨識與風(fēng)險評估 16危害辨識與風(fēng)險評估總體原則（200分）16電網(wǎng)風(fēng)險評估（不作審核要求）18設(shè)備風(fēng)險評估（不作審核要求）185/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文作業(yè)風(fēng)險評估（800分）18環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估（250分）20第三單元應(yīng)急與事故管理22應(yīng)急管理（500分）22事故/事件管理（500分） 25元作業(yè)環(huán)境 29標(biāo)識管理（100分）29劃線管理（60分）30通風(fēng)（90分）31照明與能見度（80分）32建筑物與構(gòu)筑物（80分） 33內(nèi)務(wù)管理（40分）34消防管理（150分）35安保管理（80分）36元生產(chǎn)用具38個人防護(hù)用品（100分）38工器具（100分）39特種設(shè)備（120分）41測試設(shè)備（100分）42用電設(shè)備（110分）42爬梯、平臺、腳手架（100分）43機動車輛（100分）446/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文元生產(chǎn)管理45規(guī)劃與設(shè)計（不作審核要求）45工程建設(shè)（1000分）45新設(shè)備投運及并（聯(lián)）網(wǎng)管理（不作審核要求） 49系統(tǒng)運行管理（不作審核要求）49用戶管理（不作審核要求）49設(shè)備運行管理（不作審核要求）49作業(yè)過程控制（800分）49物資與倉儲管理（150分）51元職業(yè)健康55職業(yè)健康管理（300分）55人機工效（80分）57第八單元能力要求與培訓(xùn)58員工選聘（80分）58能力與意識提升（400分）60元檢查、審核與改進(jìn)61檢查（260分）61審核（230分）63糾正與預(yù)防（210分）66第一單元安全管理安全生產(chǎn)方針（85分）目的：體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低7/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文安全生產(chǎn)風(fēng)險的承諾,為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了方針的制定、傳達(dá)與回顧的要求？2、是否制定了安全生產(chǎn)方針?方針是否由最高管理者簽發(fā)？3、方針的內(nèi)容是否滿足法定等要求，并體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標(biāo)以及管理關(guān)注點。包括：遵守國家法律、法規(guī)的承諾；發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾；客戶、員工、社會和其他相關(guān)方的需求。傳達(dá)與溝通 1、是否采用了有效的方式傳達(dá)、發(fā)布和對外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針?如:講解、張貼。2、企業(yè)是否在新員工入職前進(jìn)行方針的培訓(xùn)？相關(guān)年度培訓(xùn)、會議中是否體現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容?3、管理者及員工是否熟悉方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？4、方針修改后是否正式發(fā)布,并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？回顧與修訂 1、是否每年通過安全生產(chǎn)委員會會議或管理評審等對方針進(jìn)行回顧,確保了方針的適宜性？2、國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時是否進(jìn)行了回顧或修訂？3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？安全生產(chǎn)責(zé)任制（170分）8/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求？2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制?包括：安全生產(chǎn)職責(zé)及其到位標(biāo)準(zhǔn)；權(quán)限與義務(wù)3、安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關(guān)要求?是否體現(xiàn)了責(zé)任的有機傳遞、分層分級負(fù)責(zé)并落實到人？4、各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)是否清晰并與相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相對應(yīng)？5、管理層是否為落實責(zé)任制配置了有效資源？6、是否制定了員工拒絕作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了拒絕情形、報告、調(diào)查、處理與分析的程序？溝通1、制定責(zé)任制過程中是否與各級人員進(jìn)行溝通？2、責(zé)任制頒布后是否逐級向員工進(jìn)行了培訓(xùn)、宣貫？3、各級人員是否清楚自己的職責(zé)、權(quán)限與到位標(biāo)準(zhǔn)？4、是否將員工拒絕程序向所有的員工進(jìn)行了溝通與宣貫?員工是否清楚拒絕程序？5、責(zé)任制修訂后是否正式發(fā)布，員工是否容易獲取？履行1、是否分層、分級負(fù)責(zé)并落實責(zé)任制？重點關(guān)注以下層面職責(zé)及到位標(biāo)準(zhǔn)的實際執(zhí)行情況。領(lǐng)導(dǎo)層;9/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文管理層；執(zhí)行層。2、拒絕事件是否得到客觀的調(diào)查處理和反饋？評估與回顧 1、是否對各層面責(zé)任制的落實情況進(jìn)行了年度評估?評估是否針對管理/工作績效與存在的問題？2、是否針對評估結(jié)果，制定改進(jìn)措施？3、是否制定考核辦法，對責(zé)任制履行情況進(jìn)行考核？4、機構(gòu)與職能發(fā)生變化時是否及時對責(zé)任制進(jìn)行修改？5、是否每年對責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，對存在的問題進(jìn)行了修訂？6、拒絕事件是否進(jìn)行了統(tǒng)計分析,對分析結(jié)果是否提出改進(jìn)措施？7、企業(yè)是否對責(zé)任制的落實情況進(jìn)行回顧和激勵？安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140分）目的：確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注識別與獲取 1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識別、獲取、融入、依從和回顧的職責(zé)與要求？2、企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？3、是否建立了法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫?數(shù)據(jù)庫是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，必要時考慮國際慣例。？4、是否對法律法規(guī)與其它要求的版本、類別、適用條款、融入的制度進(jìn)行記錄和動態(tài)管理?10/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文融入1、是否將已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的適用條款與其它要求融入了企業(yè)制度與標(biāo)準(zhǔn)？2、在融入時,是否充分關(guān)注了適用的法律法規(guī)與其他要求的具體要求，并具備可操作性？3、法律法規(guī)與其它要求變化時,是否及時識別出與企業(yè)相關(guān)的變化內(nèi)容,并融入企業(yè)制度和標(biāo)準(zhǔn)？執(zhí)行與依從 1、標(biāo)準(zhǔn)、制度是否符合了法律法規(guī)與其它要求？2、因法律法規(guī)與其它要求變動而修編的企業(yè)相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否對員工進(jìn)行宣貫？3、相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場得到落實？4、企業(yè)或員工是否有不符合法律法規(guī)與其他要求的事項,并及時糾正？回顧1、是否每年對法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行回顧？已識別的法律法規(guī)與其他要求是否適用于企業(yè)的管理系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序？2、現(xiàn)行的法律法規(guī)與其他要求是否得到充分識別、獲取、融入和依從？3、企業(yè)或員工是否發(fā)生違反法律、法規(guī)事件？安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225分）目的:為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點與方向。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進(jìn)行管理？2、是否分層、分級設(shè)定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)并文件化？3、目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、承接了上級下達(dá)的目標(biāo)和指標(biāo)？11/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文4、目標(biāo)和指標(biāo)項目設(shè)定和分類的合理性？目標(biāo)和指標(biāo)值的合理和可行性,權(quán)重的適宜性?是否關(guān)注：持續(xù)改進(jìn)的要求；管理評審的結(jié)果；績效評估的結(jié)果；風(fēng)險評估的結(jié)果；相關(guān)方的滿意度；同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平；5、是否考慮所需控制的風(fēng)險和安全生產(chǎn)績效而制定目標(biāo)與指標(biāo)？目標(biāo)與指標(biāo)是否可測量？6、安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)了以下方面？改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動；對事故、事件控制的期望；對生產(chǎn)運行指標(biāo)控制的期望。實施與監(jiān)測 1、是否為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)提供了足夠的資源保障?2、企業(yè)各層次是否制定了保障目標(biāo)與指標(biāo)實現(xiàn)的工作計劃？3、工作計劃是否按期順利開展？4、是否定期對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計劃完成情況進(jìn)行監(jiān)測、分析？5、是否對工作計劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題采取了補救措施？目標(biāo)與指標(biāo)回顧1、是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行回顧?包括經(jīng)驗、存在問題及建議措施。2、是否完成了工作計劃，實現(xiàn)了年度目標(biāo)與指標(biāo)？12/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文3、是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性與合理性進(jìn)行回顧？是否真實反映風(fēng)險控制需要和績效水平；是否與企業(yè)實際狀況相適應(yīng)。安全生產(chǎn)會議（85分）目的:為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注會議準(zhǔn)備1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)會議進(jìn)行管理？明確了會議的類別、召開頻率、組織與實施要求、處置與跟蹤？2、組織安全生產(chǎn)會議時，是否明確了召開時間與地點、主持人與參會人員、會議目的與議題、會議材料準(zhǔn)備要求、會議實施的資源需求等？。3、會議需研究、溝通、討論或處理的事項，是否事先通知有關(guān)人員，給予參會者合理準(zhǔn)備時間？會議實施1、是否按期召開安全生產(chǎn)委員會會議？內(nèi)容是否包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo),并評估其完成情況；確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險的措施與計劃；研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險控制計劃的執(zhí)行情況,審議有關(guān)考核意見。2、是否按期召開安全生產(chǎn)工作會？內(nèi)容是否包含：對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與激勵；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo);13/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計劃。3、是否按期召開安全生產(chǎn)分析會議？內(nèi)容是否包含：督促落實年度安全生產(chǎn)措施計劃的月度執(zhí)行情況；分析、回顧上月安全生產(chǎn)工作情況；評估上月風(fēng)險控制措施實施效果；對影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險進(jìn)行分析；協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點工作。4、是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險情況按需召開安全生產(chǎn)專題會議？內(nèi)容是否包含：對企業(yè)風(fēng)險變化或面臨的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估；制定控制措施計劃與實施要求,落實所需的資源。行動與跟進(jìn)1、會議是否形成會議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成的時限及責(zé)任單位或責(zé)任人？2、會議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對會議提出的行動計劃或部署，是否進(jìn)行跟蹤、檢查、驗收、反饋及效果評價？4、是否定期對安全生產(chǎn)會議的策劃、組織、實施、落實情況及會議效果進(jìn)行回顧,并對發(fā)現(xiàn)的不足進(jìn)行改進(jìn)？安全管理機構(gòu)與人員配置（85分）目的:為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注機構(gòu)設(shè)置1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配置、任命及資質(zhì)進(jìn)行管理?14/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文2、是否成立安全生產(chǎn)委員會，建立安全生產(chǎn)委員會工作規(guī)則？3、是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并配備安全管理人員？4、是否建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)？人員配置1、安全生產(chǎn)委員會成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人？2、安全管理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)是否相適應(yīng)？3、安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？4、項目部（生產(chǎn)性車間、工區(qū)）是否設(shè)專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)專、兼職安全員？5、是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)代表?安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？人員資質(zhì)與任命1、以下人員是否經(jīng)過最高管理者書面任命？安全區(qū)代表；內(nèi)部審核員；事故/事件調(diào)查員。法律法規(guī)需增加的職位及與風(fēng)險/影響評估相關(guān)的職位2、被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？法律法規(guī)要求的各項資質(zhì)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系及內(nèi)審員培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；危害辯識與風(fēng)險評估的培訓(xùn)；事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)；安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。15/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文4、如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護(hù)士時,相關(guān)人員是否具備相應(yīng)有效的資質(zhì)？6、安全區(qū)代表的責(zé)任范圍和職責(zé)是否在所負(fù)責(zé)的區(qū)域現(xiàn)場予以了標(biāo)示？職責(zé)履行1、安全生產(chǎn)委員會是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)是否有效履行職責(zé)？3、被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責(zé)與義務(wù)？4、所有員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表及其職責(zé)？5、任命的人員是否能熟練運用其接受培訓(xùn)的知識、專業(yè)技能并勝任工作？6、所有安全區(qū)代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害及其分布、主要風(fēng)險及其控制措施？安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分）目的:為安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的運行提供依據(jù),確保其有效運行并受控。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)文件的制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對文件產(chǎn)生、標(biāo)識、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進(jìn)行規(guī)定？2、是否建立了安全生產(chǎn)過程所需的文件?包括：管理工作標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)；作業(yè)指導(dǎo)書、記錄格式及檢查表。3、依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)的充分性？4、依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析要求編制的作業(yè)指導(dǎo)書的充分性？5、依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的記錄與檢查表的充分性？16/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文安全生產(chǎn)文件的控制1、是否對文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時間、版本編號、批準(zhǔn)、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止,及強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進(jìn)行控制？2、是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生的所有文件進(jìn)行集中管理，以確保文件的可用性？3、是否針對文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責(zé)？4、文件產(chǎn)生效率？對文件需求的響應(yīng)及時；文件產(chǎn)生流程暢通；5、文件控制系統(tǒng)的效力？文件的有效性；文件存儲的充分性；文件索取的及時性；外部文件管理有效性；文件的分發(fā)充分。6、企業(yè)所產(chǎn)生的文件的質(zhì)量？文件格式明確、合理；文件內(nèi)容簡潔、明了；管理流程清晰、完善；支撐文件清楚。7、數(shù)據(jù)記錄是否真實、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時？8、文件及數(shù)據(jù)是否按保密相關(guān)規(guī)定分等級妥善管理,并滿足相關(guān)保密控制要17/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文求。安全生產(chǎn)文件的回顧1、是否對安全生產(chǎn)文件產(chǎn)生、使用和控制的針對性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源的效力進(jìn)行評估？2、是否每年對安全生產(chǎn)文件管理的流程、適應(yīng)性、針對性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行回顧？安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)及其分析與應(yīng)用1、企業(yè)是否識別出法律法規(guī)、安全管理、安全生產(chǎn)、與相關(guān)方往來活動中需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄？2、安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準(zhǔn)確性、及時性、可追溯性等要求？3、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄？安全生產(chǎn)會議紀(jì)要。流程管理信息。事故調(diào)查報告。檢查數(shù)據(jù)與記錄。質(zhì)量控制與進(jìn)度實施記錄。糾正與預(yù)防行動記錄。采購與發(fā)包過程信息。分包商和供應(yīng)商信息。技術(shù)檔案與圖紙資料。培訓(xùn)記錄。其它。4、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄？18/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文內(nèi)、外部不符合/事故、事件。設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗。任務(wù)觀察。許可記錄。應(yīng)急演練。其它。5、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄？管理評審摘要。系統(tǒng)審核。危害辨識、風(fēng)險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析。職業(yè)健康檢查和監(jiān)測。環(huán)境因素登記和監(jiān)測。其它。6、數(shù)據(jù)與記錄是否按規(guī)定填寫、歸檔、保存、處置？7、企業(yè)是否對安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄進(jìn)行統(tǒng)計分析,并將其運用于施工的過程管理控制和績效提升？8、是否有因數(shù)據(jù)或記錄不準(zhǔn)確而影響工作正常開展或決策判斷的情況？流程與變化管理（125分）目的:實現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風(fēng)險,確保其有效運行并受控。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注流程管理1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對工作和管理流程進(jìn)行管理？19/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文2、工作和管理是否流程化？流程是否在體系文件中體現(xiàn)；復(fù)雜的工作項目是否有相應(yīng)的流程圖；流程是否閉環(huán)，滿足閉環(huán)。3、流程與標(biāo)準(zhǔn)是否相匹配？4、流程是否體現(xiàn)管理目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋?5、工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？6、流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對變化進(jìn)行管理？2、在對工作現(xiàn)場開展變化管理前，是否進(jìn)行了下列工作？適用現(xiàn)場的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)識別；對工作現(xiàn)場進(jìn)行風(fēng)險評估；對工作現(xiàn)場風(fēng)險進(jìn)行控制或緩解。3、企業(yè)是否識別并控制以下變化可能帶來的風(fēng)險？管理方面:法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、組織機構(gòu)的變化，流程變化；生產(chǎn)條件:關(guān)鍵人員、環(huán)境、作業(yè)方式及物料引起的變化；供應(yīng)商、分包商的變化。4、組織機構(gòu)和資源配置變化時，流程和管理是否適應(yīng)？5、由于變化而產(chǎn)生的要求是否得到響應(yīng)？流程要求；四新技術(shù)應(yīng)用要求；設(shè)計變更的要求;20/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文工程項目范圍變更要求；設(shè)備要求；維護(hù)要求；應(yīng)急要求；6、變化管理的結(jié)果是否在以下工作中反映？識別危害；進(jìn)行風(fēng)險評估；制定相應(yīng)控制措施。7、必要時,企業(yè)是否成立專家組或問題解決小組,針對變化完成安健環(huán)風(fēng)險評估、緩解、控制行動？8、所有的變化是否對應(yīng)急程序、培訓(xùn)要求進(jìn)行了更新，對相關(guān)人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？11、變化管理是否文件化，變化是否進(jìn)行記錄并保存？回顧1、每年是否對流程和變化管理效率進(jìn)行回顧，增加、修訂或廢除相關(guān)流程？2、是否每年針對流程的執(zhí)行情況和實用性進(jìn)行回顧？3、是否每年針對變化涉及的風(fēng)險進(jìn)行回顧？4、是否有變化管理不到位而返工的工程項目？5、是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?事件的發(fā)生？安全生產(chǎn)信息溝通（125分）目的:確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注21/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文溝通建立1、是否建立了包括溝通內(nèi)容、對象、時機、方式和職責(zé)的信息溝通的標(biāo)準(zhǔn)？2、是否針對以下情況識別所需溝通的信息內(nèi)容？法律、法規(guī)；上級文件、管理標(biāo)準(zhǔn)和要求；本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、制度；有關(guān)生產(chǎn)及事故/事件信息；風(fēng)險概述；應(yīng)急程序及設(shè)施；紀(jì)要、簡報、簡訊；員工或相關(guān)方對安全生產(chǎn)的建議和抱怨。3、是否全面識別所有需溝通的相關(guān)方？內(nèi)部和外部溝通1、是否就識別的溝通內(nèi)容向管理者、員工或相關(guān)方進(jìn)行了溝通？2、負(fù)責(zé)人是否在適當(dāng)?shù)臅r機、采用合適的方式,每月就特定或員工關(guān)心的安健環(huán)問題,主動與員工進(jìn)行一對一溝通,聽取員工對安健環(huán)問題的意見和建議？3、是否按規(guī)定開展小組會議,討論安全問題，收集員工關(guān)心的問題和建議？4、在安排工作的同時,是否進(jìn)行正確的任務(wù)說明？5、員工是否正確接受任務(wù)說明，清楚任務(wù)目標(biāo)、風(fēng)險和控制措施？6、是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？7、是否定期收集企業(yè)內(nèi)部對安全生產(chǎn)工作的意見和建議？8、是否及時將企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)信息向相關(guān)方進(jìn)行溝通？22/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文9、是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供應(yīng)商等進(jìn)入施工現(xiàn)場的工作人員提供風(fēng)險告知、控制措施等信息？10、企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？所需溝通方辨識是否充分；溝通渠道和機制是否暢通；溝通的對象能理解并對溝通內(nèi)容做出響應(yīng)；內(nèi)外部溝通是否達(dá)到預(yù)期效果；員工或相關(guān)方是否對企業(yè)溝通人員能力、渠道或機制有抱怨。合理化建議1、是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、供應(yīng)商和分包商的意見及建議？2、所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？3、企業(yè)是否通過在工作場所醒目位置設(shè)置建議箱，或填寫建議表、當(dāng)面提出建議、通過安全區(qū)代表提出、通過電話、提出建議或其它方式收集員工客戶、相關(guān)方和分包商的意見及建議？4、是否將收集的建議進(jìn)行分析、處理、反饋和回復(fù)，必要時進(jìn)行獎勵、鼓勵？供應(yīng)商與分包商管理（170分）目的:管理與供應(yīng)商和分包商相關(guān)的風(fēng)險。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注選擇與評價1、是否建立和實施了包括以下方面的供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)？合法經(jīng)營資質(zhì)；按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持的能力；經(jīng)驗、信譽、履約情況;23/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文產(chǎn)品在企業(yè)的運行情況；供應(yīng)商的安健環(huán)表現(xiàn)。2、是否評價并建立了合格的安全生產(chǎn)設(shè)備與材料/危險化學(xué)品供應(yīng)商清單?3、是否根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果和招投標(biāo)要求選擇供應(yīng)商？4、是否保存供應(yīng)商評價和選擇的記錄？5、事故/事件中發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商問題是否反饋到評價、招標(biāo)環(huán)節(jié)并得到處理?6、是否建立包含以下方面的分包商管理標(biāo)準(zhǔn)？識別分包商可能帶來的潛在風(fēng)險；對分包商風(fēng)險控制的要求；選擇的要求；合同管理的要求；現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與服務(wù)質(zhì)量評價的要求；相關(guān)管理的信息要求。7、是否對分包商進(jìn)行以下方面的評價和審查？具備合法經(jīng)營資質(zhì)安全生產(chǎn)許可證、承擔(dān)工程的相應(yīng)資質(zhì)、人員資質(zhì)；內(nèi)部管理機構(gòu)和制度是否健全；員工是否經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)資質(zhì)；在生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)；是否按規(guī)定參加相應(yīng)保險；工傷事故情況。8、是否根據(jù)風(fēng)險控制要求、資質(zhì)評價結(jié)果、現(xiàn)場表現(xiàn)、遵守強制性要求的能力、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力及保險程序的充分性選擇分包商？24/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文合同管理1、是否與確定的供應(yīng)商、分包商簽訂供貨、工程或服務(wù)合同，合同的內(nèi)容是否涵蓋以下內(nèi)容：需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)商和分包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求；雙方的責(zé)任和義務(wù)；爭議事項的解決方案。2、供應(yīng)商、分包商是否按合同要求提供產(chǎn)品或服務(wù)？3、供應(yīng)商、分包商在合同期內(nèi)的安健環(huán)表現(xiàn)是否反饋到選評價、招標(biāo)環(huán)節(jié)，得到相應(yīng)處理,或作為將來招標(biāo)的依據(jù)？過程控制1、是否評估供應(yīng)商及其產(chǎn)品可能給企業(yè)帶來的安健環(huán)風(fēng)險并實施控制？2、是否分析和識別供應(yīng)商和分包商進(jìn)入企業(yè)工作帶來的風(fēng)險并控制？3、企業(yè)是否在供應(yīng)商和分包商進(jìn)入現(xiàn)場工作前對其進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底,并在工作過程中與供應(yīng)商、分包商的指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜？4、兩個以上分包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行作業(yè),可能危及對方生產(chǎn)安全的，是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施,并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)？5、企業(yè)是否采取有效措施（包括作業(yè)許可、過程檢查、溝通協(xié)調(diào)、問題督促改進(jìn)等）對供應(yīng)商和分包商的現(xiàn)場工作進(jìn)行管控？6、對供應(yīng)商和分包商現(xiàn)場工作表現(xiàn)是否作為其評價的依據(jù)？7、是否發(fā)生因供應(yīng)商、分包商管理及其產(chǎn)品、服務(wù)所導(dǎo)致的事故/事件？履約（誠信）評價1、是否建立供應(yīng)商、分包商履約（誠信）評價標(biāo)準(zhǔn)，是否25/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文包含以下內(nèi)容：供貨、工程和服務(wù)的準(zhǔn)時性；產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)供貨、工程或服務(wù)期間安健環(huán)的表現(xiàn)；2、是否把履約評價結(jié)果是否作為供應(yīng)商、分包商招標(biāo)的依據(jù)？3、供應(yīng)商、分包商及其評價、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整？4、是否有不符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商、分包商進(jìn)入企業(yè)？安全科技（45分）目的:通過安全科學(xué)技術(shù)的研究、應(yīng)用與開發(fā),提高對安全生產(chǎn)風(fēng)險的控制能力。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注研究1、是否有管理標(biāo)準(zhǔn)，對安全科技研究、應(yīng)用及職責(zé)和內(nèi)容做出規(guī)定?2、是否有鼓勵開展安健環(huán)科技研究的措施和要求？3、企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風(fēng)險為目的的科技研究、活動？應(yīng)用1、企業(yè)開展的安全科技項目研究成果是否運用于生產(chǎn)中？2、實施科技項目前是否進(jìn)行風(fēng)險評估與分析？3、科技成果（新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)計）應(yīng)用前是否進(jìn)行風(fēng)險分析或評估,實施了控制措施？4、科技項目應(yīng)用過程的控制措施或改進(jìn)計劃是否得到執(zhí)行？評估1、是否定期對安全科技項目應(yīng)用效果進(jìn)行回顧？2、安全科技項目應(yīng)用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風(fēng)險？3、是否根據(jù)應(yīng)用效果回顧發(fā)現(xiàn)存在的不足,對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度進(jìn)行修訂？26/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文工余安健環(huán)（45分）目的:培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護(hù)意識，促進(jìn)安健環(huán)社會效應(yīng)。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注意識推廣企業(yè)是否開展工余安健環(huán)意識宣傳,宣傳的形式有哪些？工余安健環(huán)意識宣傳內(nèi)容是否考慮了以下方面：家居安全；交通安全；疾病防范；環(huán)境保護(hù)；身心保健。經(jīng)驗分享企業(yè)是否鼓勵員工報告工余安健環(huán)事故/事件？企業(yè)是否定期或不定期地組織員工開展工余安健環(huán)經(jīng)驗的交流、分享活動？企業(yè)是否收集和分享有參考價值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容？回顧1、企業(yè)應(yīng)對工余安健環(huán)工作進(jìn)行回顧，回顧應(yīng)考慮以下內(nèi)容：員工的安全行為；員工對安全、健康、環(huán)境的理解；企業(yè)安全、健康、環(huán)境文化氛圍。2、員工對工余安健環(huán)工作的認(rèn)同度如何?工余安健環(huán)工作的效果如何？第二單元危害辨識與風(fēng)險評估危害辨識與風(fēng)險評估總體原則（200分）目的:應(yīng)用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產(chǎn)過程中的風(fēng)27/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文險,優(yōu)化風(fēng)險控制秩序，制定風(fēng)險控制策略，實現(xiàn)風(fēng)險的超前控制，把風(fēng)險降低到可接受的程度。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注風(fēng)險管理策劃1、是否建立危害辨識與風(fēng)險評估管理標(biāo)準(zhǔn)？并明確以下內(nèi)容：危害辨識與風(fēng)險評估的管理、實施職責(zé)；危害辨識與風(fēng)險評估的流程、內(nèi)容與方法；危害辨識與風(fēng)險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求；風(fēng)險控制及控制效果評價管理要求；制定風(fēng)險概述的要求；風(fēng)險概述的定期回顧、更新要求；風(fēng)險概述的應(yīng)用和動態(tài)管理要求。2、企業(yè)是否建立風(fēng)險評估的實施工作計劃,并明確風(fēng)險評估工作任務(wù)、完成時間、責(zé)任人員？風(fēng)險評估管理執(zhí)行1、是否對開展風(fēng)險評估的人員進(jìn)行風(fēng)險評估方法的培訓(xùn)？2、是否開展了危害辨識工作？3、是否基于危害辨識進(jìn)行風(fēng)險評估,確定風(fēng)險種類、范疇和等級？4、企業(yè)是否每年或發(fā)生變化時對風(fēng)險評估進(jìn)行回顧和更新？5、風(fēng)險評估的結(jié)果是否已文件化?并予以公布？6、是否開展了基準(zhǔn)風(fēng)險評估，依據(jù)基準(zhǔn)風(fēng)險評估結(jié)果制定了企業(yè)風(fēng)險概述?7、風(fēng)險概述是否已包括以下信息：28/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文危害名稱及信息描述；風(fēng)險的種類與范疇；風(fēng)險值、風(fēng)險等級及排序；可能暴露于風(fēng)險的人員、設(shè)備及其它信息；現(xiàn)有及建議控制措施；措施的經(jīng)濟性和有效性判斷；執(zhí)行措施的責(zé)任人和時限。8、風(fēng)險概述是否描述了風(fēng)險的可能過程并按風(fēng)險的嚴(yán)重程度排序？9、風(fēng)險概述是否整合了所有的風(fēng)險評估結(jié)果?是否能體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險概況？10、是否開展了基于問題的風(fēng)險評估和持續(xù)的風(fēng)險評估，并對風(fēng)險概述進(jìn)行更新？11、是否對風(fēng)險評估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險制訂了控制措施，明確了措施實施、完成的時間和責(zé)任機構(gòu)/人員？風(fēng)險評估管理的依從性1、危害辨識與風(fēng)險評估的過程是否得到了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？2、員工對風(fēng)險評估方法、步驟的掌握情況如何？3、是否所開展的風(fēng)險評估均依從了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求？4、對所管轄的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的危害是否存在未識別的現(xiàn)象？5、內(nèi)部各部門、單位選擇的同類型風(fēng)險的評估方法是否具備一致性、可重復(fù)性和可審核性？6、風(fēng)險評估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風(fēng)險評估？7、風(fēng)險評估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場所和生產(chǎn)活動過程？8、風(fēng)險評估時是否考慮了內(nèi)部和外部的變化？29/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文9、企業(yè)是否針對基準(zhǔn)風(fēng)險評估結(jié)果中所有高風(fēng)險的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風(fēng)險問題進(jìn)行了基于問題的風(fēng)險評估？10、企業(yè)對所選擇的風(fēng)險控制方法進(jìn)行了可行性與適用性論證并對其可操作性和經(jīng)濟性進(jìn)行分析嗎?控制方法是否遵循體系要求的順序進(jìn)行選擇？11、重大的風(fēng)險問題是否提交安委會?安委會是否明確了控制措施并保障了相應(yīng)的資源？12、企業(yè)在確定風(fēng)險控制措施前是否對措施可能帶來的新的風(fēng)險進(jìn)行評估？13、企業(yè)對風(fēng)險控制措施實施的效果進(jìn)行測量、評估了嗎？14、風(fēng)險概述是否定期及發(fā)生變化時得到更新？15、風(fēng)險概述是否真實反應(yīng)企業(yè)風(fēng)險分布？風(fēng)險評估管理績效1、企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關(guān)危害因素及風(fēng)險？以及風(fēng)險控制措施？2、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的風(fēng)險評估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企業(yè)員工對風(fēng)險評估方法是否熟悉并能結(jié)合實際工作開展風(fēng)險評估？4、企業(yè)風(fēng)險概述是否應(yīng)用于企業(yè)流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)的制訂與修訂；作業(yè)過程風(fēng)險控制及工作環(huán)境改造；環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康管理工作；員工培訓(xùn)5、企業(yè)風(fēng)險控制的效果如何高風(fēng)險問題是否呈現(xiàn)下降趨勢；企業(yè)預(yù)期目標(biāo)是否已經(jīng)實現(xiàn)；事故、事件發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢；30/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文電網(wǎng)風(fēng)險評估（不作審核要求）設(shè)備風(fēng)險評估（不作審核要求）作業(yè)風(fēng)險評估（800分）目的:識別作業(yè)過程潛在的風(fēng)險,制定有效的風(fēng)險控制方案,避免和減少事故及其損失。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注作業(yè)風(fēng)險評估策劃1、是否建立作業(yè)風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確以下內(nèi)容：作業(yè)風(fēng)險評估方法；作業(yè)風(fēng)險評估的范圍與對象；實施作業(yè)風(fēng)險評估的具體步驟；作業(yè)風(fēng)險評估風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)；評估過程與結(jié)果的填報表格。2、是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的管理標(biāo)準(zhǔn)?并明確以下內(nèi)容：關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的職責(zé)關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的策劃、實施、結(jié)果應(yīng)用、回顧的管理要求；關(guān)鍵任務(wù)識別與分析的方法。3、是否有開展作業(yè)風(fēng)險評估和關(guān)鍵任務(wù)分析的具體工作計劃？4、是否針對計劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時間等？作業(yè)風(fēng)險評估的實施1、是否對作業(yè)風(fēng)險評估人員進(jìn)行了培訓(xùn)？2、是否依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對作業(yè)危害因素進(jìn)行了辨識與風(fēng)險評估?是否確定了作業(yè)帶來的設(shè)備、電網(wǎng)、人身與職業(yè)健康的風(fēng)險？3、在識別作業(yè)危害因素時是否根據(jù)所有危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設(shè)31/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文備與工器具、人員行為、管理、作業(yè)方法等內(nèi)容？4、作業(yè)風(fēng)險評估是否覆蓋所有作業(yè)任務(wù),并充分考慮了作業(yè)的時間性及可能的緊急情況？5、是否基于作業(yè)風(fēng)險評估的結(jié)果建立作業(yè)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫,形成風(fēng)險概述并動態(tài)更新，作為作業(yè)時風(fēng)險控制的依據(jù)？6、當(dāng)新的作業(yè)任務(wù)、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn),或發(fā)生事故時，是否進(jìn)行基于問題的作業(yè)風(fēng)險評估？7、作業(yè)人員在進(jìn)行作業(yè)前是否進(jìn)行了作業(yè)風(fēng)險分析和安全技術(shù)交底？8、是否對作業(yè)風(fēng)險采取相應(yīng)的控制措施？9、是否對預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進(jìn)行監(jiān)測？10、是否對作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果進(jìn)行回顧？11、是否開展關(guān)鍵任務(wù)識別與分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？12、關(guān)鍵任務(wù)識別與分析是否考慮了過去的事實、現(xiàn)在的實際和將來的可能?13、每年或發(fā)生變化時是否對關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行回顧？14、所有關(guān)鍵任務(wù)是否都建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風(fēng)險評估的依從1、作業(yè)風(fēng)險評估是否覆蓋了作業(yè)的全過程、全方位?2、作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果是否文件化并發(fā)布?員工是否能夠方便地獲取作業(yè)風(fēng)險評估數(shù)據(jù)？3、是否對所有作業(yè)任務(wù)進(jìn)行了關(guān)鍵任務(wù)分析？4、是否對所有關(guān)鍵任務(wù)均建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風(fēng)險評估的績效1、作業(yè)風(fēng)險評估的過程是否全面？2、作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果是否與現(xiàn)實情況相符？32/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文3、是否因作業(yè)風(fēng)險評估不充分而導(dǎo)致事故/事件？4、關(guān)鍵任務(wù)分析結(jié)果是否與現(xiàn)實情況相符？5、是否由于關(guān)鍵任務(wù)分析有遺漏,重要工作無作業(yè)指導(dǎo)書而導(dǎo)致的事故？6、員工是否熟悉與其崗位作業(yè)相關(guān)風(fēng)險的控制措施？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估（250分）目的:識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的策劃1、是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確以下內(nèi)容：環(huán)境與職業(yè)健康危害因素辨識；環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估方法及要求；環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估評估的范圍與對象；實施環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的具體步驟；環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)。2、企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的具體工作計劃,包括針對識別的環(huán)境與職業(yè)健康相關(guān)危害制定監(jiān)測計劃？3、企業(yè)是否針對計劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時間等？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的實施1、是否識別企業(yè)生產(chǎn)場所和活動中可能危及環(huán)境及人員健康的危害因素？2、是否根據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法,針對識別的環(huán)境及人員健康的危害因素進(jìn)行定量檢測或定性風(fēng)險評估？3、對定性評估識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機工效，可能造成嚴(yán)重健33/39安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系審核指南全文康風(fēng)險的危害,是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測？4、職業(yè)健康風(fēng)險評估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結(jié)果、員工體檢結(jié)果、衛(wèi)生監(jiān)督及員工的意見？5、環(huán)境風(fēng)險評估是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、相關(guān)方要求、國際形勢及趨勢？6、是否已列出影響員工職業(yè)健康的危害因素清單?并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時間及其相關(guān)風(fēng)險？7、企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單?是否確定了環(huán)境危害因素的影響