安全生產風險管理體系審核指引全文

安全生產風險管理體系審核指南全文《安全生產風險管理體系審核指南》全文中國南方電網有限責任公司《安全生產風險管理體系審核指南》電力施工企業(yè)部分（初稿）二O一二年三月導言安全生產風險管理體系貫徹“一切事故都可以預防”的安全理念，融合了國際先進的安全管理體系內容，從風險控制出發(fā),運用國際先進的安全管理理論,系統(tǒng)化的提出了安全生產管理的模式和方法，解決了安全生產“管什么、怎么管,做什么、怎么做”的問題，從管理理念、內容和方法上確保安全生產風險可控、在控。全面、扎實、有效地在電力施工企業(yè)推進安全生產風險管理體系建設，是落實南方電網公司安全生產建設的一項重要工作，是建立安全生產管理長效機制的有效途徑,更是夯實安全基礎管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產風險管理水平的重要舉措。為了強化工程建設過程中的管控力度,在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務的基礎上,基于電力施工企業(yè)的業(yè)務性質與特點對審核指南（電力施工企業(yè)部分）進行全面修編,秉承“有則實施,無則忽略”的原則,結合廣東電網公司16家電力施工企業(yè)承包商試點經驗基礎之上，特制訂本審核指南。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對作業(yè)風險的辨識與控制，既1/39安全生產風險管理體系審核指南全文貫徹了原體系“基于風險”的核心思想，又強化了體系的針對性、適宜性和協(xié)調性。本指南旨在為審核人員提供一個審核工具，它提出了審核思路和主要關注的問題,為審核人員提供參考。在使用過程中，如發(fā)現問題或有好的建議,請及時反饋。本指南由廣東電網公司基建部編制，在編制過程中得到了南方電網公司安監(jiān)部、基建部的指導及廣東匯安恒達管理顧問有限公司的幫助。使用說明主要審核內容本指南的審核內容保持了原體系的基本框架不變，主要針對以下九個單元,分別為:安全管理、危害辨識與風險評估、應急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產用具、生產管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓和檢查、審核與改進。第一單元“安全管理”包含十二個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務特點，將“供應商與承包商管理”要素中建設單位對承包商的管理要求轉化為承包商對分包商的管理要求,其它要求和內容與原體系基本相同。第二單元“危害辨識與風險評估”包括危害辨識與風險評估總體原則、作業(yè)風險評估、環(huán)境與職業(yè)健康風險評估三個要素，忽略了原指南電網風險評估、設備風險評估的內容，涉及電力施工企業(yè)施工過程中的設備風險納入到作業(yè)風險評估中進行考慮。第三單元“應急與事故管理”其要求與內容與原體系基本相同。第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個要素,考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務特點,對以下要素的審核要點進行調整：“標識管理”側重作業(yè)現場安健環(huán)設施，如標識、圍2/39安全生產風險管理體系審核指南全文欄、牌圖等設施，“劃線管理”側重施工現場區(qū)域劃分及定置管理，“通風”側重施工現場通風不良的有限空間作業(yè)，“建筑物、構筑物”側重作業(yè)現場臨時建筑及構筑物管理。其它要求和內容與原體系基本相同。第五單元“生產用具”包含七個要素,考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務特點,對以下要素的審核要點進行調整：“工器具”側重施工機具管理?！坝秒娫O備”側重施工用電設施管理?！芭捞?、平臺及腳手架”側重施工腳手架管理。其它要求和內容與原體系基本相同。第六單元“生產管理”是依據電力施工企業(yè)的主要業(yè)務而設計，將“工程建設管理”細分為“項目施工前準備、項目施工過程管理、竣工驗收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設的全過程管理,保留了“作業(yè)過程控制”和“物資與倉儲管理”，忽略了原指南“規(guī)劃與設計”、“新設備投運及并（聯）網管理”、“用戶管理”的內容。第七單元“職業(yè)健康”其要求與內容與原體系基本相同。第八單元“能力要求與培訓”其要求與內容與原體系基本相同。第九單元“檢查、審核與改進”其要求與內容與原體系基本相同。分數分配與計分方法（一）分數分配及計分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié)比例，計分方法詳見原指南。（二）本指南對部分要素分數分配進行了調整，調整后體系各單元分數分配如下：單元一二三四五六七八九總計安全管理危害辨識與風險評估應急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產用3/39安全生產風險管理體系審核指南全文具生產管理職業(yè)健康能力要求與培訓 檢查、審核與改進分數1470 1250 1000 6807301950 3804807008640三、績效認可安全生產管理績效認可應結合承包商實際，體現注重結果,關注過程的原則?？冃гu價包括兩方面:一是工傷意外率;二是努力成績。前者相當于結果，后者相當于過程?？冃гu價標準為：認可等級過程管理得分率％工傷意外率()TOC\o"1-5"\h\z五鉆三95 <1四鉆三80 <2三鉆三65 <3兩鉆三55 <4一鉆三50 <5其中：當審核周期內發(fā)生人身死亡(含分包單位)時,導致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網、設備事故時，取消績效認可；當過程管理得分率與其它指標得分率不同等級時，以低檔對應的級別作為評級依據。工傷意外率,取審核最近12個月內的數據；指標計算公式：工傷意外率()；工傷意外二人員受傷+職業(yè)病+職業(yè)性疾??；工傷意外次數:指由工作導致或工作時所受到的損傷，使傷者無法或無法4/39安全生產風險管理體系審核指南全文完全履行日常指定職務工作達一個或以上工作日次數；工作意外次數應包括本單位員工（含分包單位）在本單位工作發(fā)生意外次數（全口徑統(tǒng)計）。分包單位1年內工作小時數以實際在本單位工作人數進行統(tǒng)計。200,000是一個基數,按100人工作一年50周,每周40小時計算得出。目錄第一單元安全管理 2安全生產方針（85分）2安全生產責任制（170分）2安全生產法律法規(guī)與其它要求（140分）3安全生產目標與指標（225分）4安全生產會議（85分）5安全管理機構與人員配置（85分）6安全生產文件與數據的控制和管理（170分）7流程與變化管理（125分）10安全生產信息溝通（125分）11供應商與分包商管理（170分）12安全科技（45分）14工余安健環(huán)（45分）15第二單元危害辨識與風險評估 16危害辨識與風險評估總體原則（200分）16電網風險評估（不作審核要求）18設備風險評估（不作審核要求）185/39安全生產風險管理體系審核指南全文作業(yè)風險評估（800分）18環(huán)境與職業(yè)健康風險評估（250分）20第三單元應急與事故管理22應急管理（500分）22事故/事件管理（500分） 25元作業(yè)環(huán)境 29標識管理（100分）29劃線管理（60分）30通風（90分）31照明與能見度（80分）32建筑物與構筑物（80分） 33內務管理（40分）34消防管理（150分）35安保管理（80分）36元生產用具38個人防護用品（100分）38工器具（100分）39特種設備（120分）41測試設備（100分）42用電設備（110分）42爬梯、平臺、腳手架（100分）43機動車輛（100分）446/39安全生產風險管理體系審核指南全文元生產管理45規(guī)劃與設計（不作審核要求）45工程建設（1000分）45新設備投運及并（聯）網管理（不作審核要求） 49系統(tǒng)運行管理（不作審核要求）49用戶管理（不作審核要求）49設備運行管理（不作審核要求）49作業(yè)過程控制（800分）49物資與倉儲管理（150分）51元職業(yè)健康55職業(yè)健康管理（300分）55人機工效（80分）57第八單元能力要求與培訓58員工選聘（80分）58能力與意識提升（400分）60元檢查、審核與改進61檢查（260分）61審核（230分）63糾正與預防（210分）66第一單元安全管理安全生產方針（85分）目的：體現企業(yè)安全生產、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低7/39安全生產風險管理體系審核指南全文安全生產風險的承諾,為企業(yè)安全生產管理提供方向。審核要點審核發(fā)現批注制定1、是否有標準規(guī)定了方針的制定、傳達與回顧的要求？2、是否制定了安全生產方針?方針是否由最高管理者簽發(fā)？3、方針的內容是否滿足法定等要求，并體現了企業(yè)宗旨、目標以及管理關注點。包括：遵守國家法律、法規(guī)的承諾；發(fā)展戰(zhàn)略目標和方向；對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾；客戶、員工、社會和其他相關方的需求。傳達與溝通 1、是否采用了有效的方式傳達、發(fā)布和對外披露企業(yè)安全生產方針?如:講解、張貼。2、企業(yè)是否在新員工入職前進行方針的培訓？相關年度培訓、會議中是否體現方針的相關內容?3、管理者及員工是否熟悉方針內容并理解其內涵？4、方針修改后是否正式發(fā)布,并確保其為企業(yè)內唯一現行有效版本？回顧與修訂 1、是否每年通過安全生產委員會會議或管理評審等對方針進行回顧,確保了方針的適宜性？2、國家或上級政策、企業(yè)內外部條件發(fā)生變化時是否進行了回顧或修訂？3、企業(yè)安全生產管理各項工作是否符合/體現方針精神？安全生產責任制（170分）8/39安全生產風險管理體系審核指南全文目的:確保企業(yè)內安全生產的職責、權限得到規(guī)定和溝通。審核要點審核發(fā)現批注制定1、是否有標準規(guī)定了責任制的制定、溝通與回顧的職責與要求？2、是否制定了各崗位安全生產責任制?包括：安全生產職責及其到位標準；權限與義務3、安全生產責任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關要求?是否體現了責任的有機傳遞、分層分級負責并落實到人？4、各崗位的安全生產職責和到位標準是否清晰并與相關工作標準的規(guī)定相對應？5、管理層是否為落實責任制配置了有效資源？6、是否制定了員工拒絕作業(yè)的標準，規(guī)定了拒絕情形、報告、調查、處理與分析的程序？溝通1、制定責任制過程中是否與各級人員進行溝通？2、責任制頒布后是否逐級向員工進行了培訓、宣貫？3、各級人員是否清楚自己的職責、權限與到位標準？4、是否將員工拒絕程序向所有的員工進行了溝通與宣貫?員工是否清楚拒絕程序？5、責任制修訂后是否正式發(fā)布，員工是否容易獲?。柯男?、是否分層、分級負責并落實責任制？重點關注以下層面職責及到位標準的實際執(zhí)行情況。領導層;9/39安全生產風險管理體系審核指南全文管理層；執(zhí)行層。2、拒絕事件是否得到客觀的調查處理和反饋？評估與回顧 1、是否對各層面責任制的落實情況進行了年度評估?評估是否針對管理/工作績效與存在的問題？2、是否針對評估結果，制定改進措施？3、是否制定考核辦法，對責任制履行情況進行考核？4、機構與職能發(fā)生變化時是否及時對責任制進行修改？5、是否每年對責任制的全面性、合理性與可操作性進行回顧，對存在的問題進行了修訂？6、拒絕事件是否進行了統(tǒng)計分析,對分析結果是否提出改進措施？7、企業(yè)是否對責任制的落實情況進行回顧和激勵？安全生產法律法規(guī)與其它要求（140分）目的：確保企業(yè)對所有相關的法律法規(guī)與其它要求的依從。審核要點審核發(fā)現批注識別與獲取 1、是否有標準規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識別、獲取、融入、依從和回顧的職責與要求？2、企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？3、是否建立了法律法規(guī)與其它要求數據庫?數據庫是否涵蓋了安全生產相關的國家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國家和行業(yè)標準，必要時考慮國際慣例。？4、是否對法律法規(guī)與其它要求的版本、類別、適用條款、融入的制度進行記錄和動態(tài)管理?10/39安全生產風險管理體系審核指南全文融入1、是否將已識別的安全生產法律法規(guī)的適用條款與其它要求融入了企業(yè)制度與標準？2、在融入時,是否充分關注了適用的法律法規(guī)與其他要求的具體要求，并具備可操作性？3、法律法規(guī)與其它要求變化時,是否及時識別出與企業(yè)相關的變化內容,并融入企業(yè)制度和標準？執(zhí)行與依從 1、標準、制度是否符合了法律法規(guī)與其它要求？2、因法律法規(guī)與其它要求變動而修編的企業(yè)相關制度和標準內容是否對員工進行宣貫？3、相關的法律法規(guī)與其它要求是否在管理、生產現場得到落實？4、企業(yè)或員工是否有不符合法律法規(guī)與其他要求的事項,并及時糾正？回顧1、是否每年對法律法規(guī)與其它要求的數據庫進行回顧？已識別的法律法規(guī)與其他要求是否適用于企業(yè)的管理系統(tǒng)、標準及程序？2、現行的法律法規(guī)與其他要求是否得到充分識別、獲取、融入和依從？3、企業(yè)或員工是否發(fā)生違反法律、法規(guī)事件？安全生產目標與指標（225分）目的:為企業(yè)的安全生產管理提供焦點與方向。審核要點審核發(fā)現批注目標與指標的設立1、是否有標準對目標與指標的設立、實施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進行管理？2、是否分層、分級設定安全生產目標與指標并文件化？3、目標和指標是否體現企業(yè)戰(zhàn)略目標、承接了上級下達的目標和指標？11/39安全生產風險管理體系審核指南全文4、目標和指標項目設定和分類的合理性？目標和指標值的合理和可行性,權重的適宜性?是否關注：持續(xù)改進的要求；管理評審的結果；績效評估的結果；風險評估的結果；相關方的滿意度；同類企業(yè)平均水平或先進水平；5、是否考慮所需控制的風險和安全生產績效而制定目標與指標？目標與指標是否可測量？6、安全生產目標是否體現了以下方面？改善安全生產管理的努力和行動；對事故、事件控制的期望；對生產運行指標控制的期望。實施與監(jiān)測 1、是否為實現安全生產目標與指標提供了足夠的資源保障?2、企業(yè)各層次是否制定了保障目標與指標實現的工作計劃？3、工作計劃是否按期順利開展？4、是否定期對目標、指標和相應工作計劃完成情況進行監(jiān)測、分析？5、是否對工作計劃執(zhí)行中發(fā)現的問題采取了補救措施？目標與指標回顧1、是否每年對目標與指標完成情況進行回顧?包括經驗、存在問題及建議措施。2、是否完成了工作計劃，實現了年度目標與指標？12/39安全生產風險管理體系審核指南全文3、是否每年對目標與指標制定的科學性與合理性進行回顧？是否真實反映風險控制需要和績效水平；是否與企業(yè)實際狀況相適應。安全生產會議（85分）目的:為企業(yè)提供一個反映、討論和處理安全生產問題的平臺。審核要點審核發(fā)現批注會議準備1、是否有標準對安全生產會議進行管理？明確了會議的類別、召開頻率、組織與實施要求、處置與跟蹤？2、組織安全生產會議時，是否明確了召開時間與地點、主持人與參會人員、會議目的與議題、會議材料準備要求、會議實施的資源需求等？。3、會議需研究、溝通、討論或處理的事項，是否事先通知有關人員，給予參會者合理準備時間？會議實施1、是否按期召開安全生產委員會會議？內容是否包含：研究、確定安全生產管理的方向與措施；研究、確定安全生產目標與指標,并評估其完成情況；確定控制企業(yè)安全生產風險的措施與計劃；研究、解決安全生產中的突出問題；監(jiān)督安全生產風險控制計劃的執(zhí)行情況,審議有關考核意見。2、是否按期召開安全生產工作會？內容是否包含：對企業(yè)上年度安全生產情況進行回顧、分析、認可與激勵；發(fā)布年度安全生產目標、指標;13/39安全生產風險管理體系審核指南全文公布實現年度安全生產目標、指標的工作計劃。3、是否按期召開安全生產分析會議？內容是否包含：督促落實年度安全生產措施計劃的月度執(zhí)行情況；分析、回顧上月安全生產工作情況；評估上月風險控制措施實施效果；對影響安全生產目標、指標的風險進行分析；協(xié)調布置月度安全生產重點工作。4、是否根據企業(yè)風險情況按需召開安全生產專題會議？內容是否包含：對企業(yè)風險變化或面臨的風險進行分析、評估；制定控制措施計劃與實施要求,落實所需的資源。行動與跟進1、會議是否形成會議紀要，并明確工作任務、完成的時限及責任單位或責任人？2、會議是否解決重大安全生產問題？3、對會議提出的行動計劃或部署，是否進行跟蹤、檢查、驗收、反饋及效果評價？4、是否定期對安全生產會議的策劃、組織、實施、落實情況及會議效果進行回顧,并對發(fā)現的不足進行改進？安全管理機構與人員配置（85分）目的:為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。審核要點審核發(fā)現批注機構設置1、是否有標準對安全生產管理機構設置、安全管理人員配置、任命及資質進行管理?14/39安全生產風險管理體系審核指南全文2、是否成立安全生產委員會，建立安全生產委員會工作規(guī)則？3、是否設置安全生產管理機構，并配備安全管理人員？4、是否建立三級安全管理網絡？人員配置1、安全生產委員會成員是否包含主要安全生產部門負責人？2、安全管理機構人員的數量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務是否相適應？3、安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？4、項目部（生產性車間、工區(qū)）是否設專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據法律法規(guī)要求設專、兼職安全員？5、是否根據企業(yè)風險和管理區(qū)域設置安全區(qū)代表?安全區(qū)代表數量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？人員資質與任命1、以下人員是否經過最高管理者書面任命？安全區(qū)代表；內部審核員；事故/事件調查員。法律法規(guī)需增加的職位及與風險/影響評估相關的職位2、被任命的人員是否參加了下列相關培訓并獲得相應資質？法律法規(guī)要求的各項資質培訓；安全生產風險管理體系及內審員培訓；安全生產管理培訓；危害辯識與風險評估的培訓；事故/事件調查與分析技術的培訓；安全管理崗位和職責的培訓。15/39安全生產風險管理體系審核指南全文4、如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護士時,相關人員是否具備相應有效的資質？6、安全區(qū)代表的責任范圍和職責是否在所負責的區(qū)域現場予以了標示？職責履行1、安全生產委員會是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產管理機構是否有效履行職責？3、被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責與義務？4、所有員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表及其職責？5、任命的人員是否能熟練運用其接受培訓的知識、專業(yè)技能并勝任工作？6、所有安全區(qū)代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害及其分布、主要風險及其控制措施？安全生產文件與數據的控制和管理（170分）目的:為安全生產風險管理體系的運行提供依據,確保其有效運行并受控。審核要點審核發(fā)現批注安全生產文件的制定1、是否有標準對文件產生、標識、發(fā)放、培訓、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進行規(guī)定？2、是否建立了安全生產過程所需的文件?包括：管理工作標準；技術支撐標準；作業(yè)指導書、記錄格式及檢查表。3、依據管理工作標準要求制定的技術支撐標準的充分性？4、依據關鍵任務分析要求編制的作業(yè)指導書的充分性？5、依據管理工作標準要求制定的記錄與檢查表的充分性？16/39安全生產風險管理體系審核指南全文安全生產文件的控制1、是否對文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時間、版本編號、批準、發(fā)放控制、解釋權、變化廢止,及強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進行控制？2、是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產生的所有文件進行集中管理，以確保文件的可用性？3、是否針對文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責？4、文件產生效率？對文件需求的響應及時；文件產生流程暢通；5、文件控制系統(tǒng)的效力？文件的有效性；文件存儲的充分性；文件索取的及時性；外部文件管理有效性；文件的分發(fā)充分。6、企業(yè)所產生的文件的質量？文件格式明確、合理；文件內容簡潔、明了；管理流程清晰、完善；支撐文件清楚。7、數據記錄是否真實、完整、齊全、準確、及時？8、文件及數據是否按保密相關規(guī)定分等級妥善管理,并滿足相關保密控制要17/39安全生產風險管理體系審核指南全文求。安全生產文件的回顧1、是否對安全生產文件產生、使用和控制的針對性、合理性、功能性、流轉與閉環(huán)、所需資源的效力進行評估？2、是否每年對安全生產文件管理的流程、適應性、針對性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產權保護進行回顧？安全生產數據及其分析與應用1、企業(yè)是否識別出法律法規(guī)、安全管理、安全生產、與相關方往來活動中需要建立的安全生產數據與記錄？2、安全生產數據與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準確性、及時性、可追溯性等要求？3、企業(yè)是否建立以下安全生產管理數據與記錄？安全生產會議紀要。流程管理信息。事故調查報告。檢查數據與記錄。質量控制與進度實施記錄。糾正與預防行動記錄。采購與發(fā)包過程信息。分包商和供應商信息。技術檔案與圖紙資料。培訓記錄。其它。4、企業(yè)是否建立以下安全生產作業(yè)活動數據與記錄？18/39安全生產風險管理體系審核指南全文內、外部不符合/事故、事件。設備、設施與工器具檢查維護和校驗。任務觀察。許可記錄。應急演練。其它。5、企業(yè)是否建立以下安全生產風險管理體系運行數據與記錄？管理評審摘要。系統(tǒng)審核。危害辨識、風險評估與關鍵任務分析。職業(yè)健康檢查和監(jiān)測。環(huán)境因素登記和監(jiān)測。其它。6、數據與記錄是否按規(guī)定填寫、歸檔、保存、處置？7、企業(yè)是否對安全生產數據和記錄進行統(tǒng)計分析,并將其運用于施工的過程管理控制和績效提升？8、是否有因數據或記錄不準確而影響工作正常開展或決策判斷的情況？流程與變化管理（125分）目的:實現安全生產風險管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風險,確保其有效運行并受控。審核要點審核發(fā)現批注流程管理1、是否有標準對工作和管理流程進行管理？19/39安全生產風險管理體系審核指南全文2、工作和管理是否流程化？流程是否在體系文件中體現；復雜的工作項目是否有相應的流程圖；流程是否閉環(huán)，滿足閉環(huán)。3、流程與標準是否相匹配？4、流程是否體現管理目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反饋?5、工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？6、流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理1、是否有標準對變化進行管理？2、在對工作現場開展變化管理前，是否進行了下列工作？適用現場的法律法規(guī)、標準識別；對工作現場進行風險評估；對工作現場風險進行控制或緩解。3、企業(yè)是否識別并控制以下變化可能帶來的風險？管理方面:法律法規(guī)、標準規(guī)程、組織機構的變化，流程變化；生產條件:關鍵人員、環(huán)境、作業(yè)方式及物料引起的變化；供應商、分包商的變化。4、組織機構和資源配置變化時，流程和管理是否適應？5、由于變化而產生的要求是否得到響應？流程要求；四新技術應用要求；設計變更的要求;20/39安全生產風險管理體系審核指南全文工程項目范圍變更要求；設備要求；維護要求；應急要求；6、變化管理的結果是否在以下工作中反映？識別危害；進行風險評估；制定相應控制措施。7、必要時,企業(yè)是否成立專家組或問題解決小組,針對變化完成安健環(huán)風險評估、緩解、控制行動？8、所有的變化是否對應急程序、培訓要求進行了更新，對相關人員是否進行了培訓？11、變化管理是否文件化，變化是否進行記錄并保存？回顧1、每年是否對流程和變化管理效率進行回顧，增加、修訂或廢除相關流程？2、是否每年針對流程的執(zhí)行情況和實用性進行回顧？3、是否每年針對變化涉及的風險進行回顧？4、是否有變化管理不到位而返工的工程項目？5、是否因變化管理的原因導致事故/事件的發(fā)生？安全生產信息溝通（125分）目的:確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。審核要點審核發(fā)現批注21/39安全生產風險管理體系審核指南全文溝通建立1、是否建立了包括溝通內容、對象、時機、方式和職責的信息溝通的標準？2、是否針對以下情況識別所需溝通的信息內容？法律、法規(guī)；上級文件、管理標準和要求；本企業(yè)標準、制度；有關生產及事故/事件信息；風險概述；應急程序及設施；紀要、簡報、簡訊；員工或相關方對安全生產的建議和抱怨。3、是否全面識別所有需溝通的相關方？內部和外部溝通1、是否就識別的溝通內容向管理者、員工或相關方進行了溝通？2、負責人是否在適當的時機、采用合適的方式,每月就特定或員工關心的安健環(huán)問題,主動與員工進行一對一溝通,聽取員工對安健環(huán)問題的意見和建議？3、是否按規(guī)定開展小組會議,討論安全問題，收集員工關心的問題和建議？4、在安排工作的同時,是否進行正確的任務說明？5、員工是否正確接受任務說明，清楚任務目標、風險和控制措施？6、是否按月、季或年公布內部、外部的安全生產信息？7、是否定期收集企業(yè)內部對安全生產工作的意見和建議？8、是否及時將企業(yè)安全生產有關信息向相關方進行溝通？22/39安全生產風險管理體系審核指南全文9、是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供應商等進入施工現場的工作人員提供風險告知、控制措施等信息？10、企業(yè)內外部溝通是否有效？所需溝通方辨識是否充分；溝通渠道和機制是否暢通；溝通的對象能理解并對溝通內容做出響應；內外部溝通是否達到預期效果；員工或相關方是否對企業(yè)溝通人員能力、渠道或機制有抱怨。合理化建議1、是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、供應商和分包商的意見及建議？2、所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？3、企業(yè)是否通過在工作場所醒目位置設置建議箱，或填寫建議表、當面提出建議、通過安全區(qū)代表提出、通過電話、提出建議或其它方式收集員工客戶、相關方和分包商的意見及建議？4、是否將收集的建議進行分析、處理、反饋和回復，必要時進行獎勵、鼓勵？供應商與分包商管理（170分）目的:管理與供應商和分包商相關的風險。審核要點審核發(fā)現批注選擇與評價1、是否建立和實施了包括以下方面的供應商評價標準？合法經營資質；按期提供產品、質量保證、售后服務和技術支持的能力；經驗、信譽、履約情況;23/39安全生產風險管理體系審核指南全文產品在企業(yè)的運行情況；供應商的安健環(huán)表現。2、是否評價并建立了合格的安全生產設備與材料/危險化學品供應商清單?3、是否根據供應商評價結果和招投標要求選擇供應商？4、是否保存供應商評價和選擇的記錄？5、事故/事件中發(fā)現的供應商問題是否反饋到評價、招標環(huán)節(jié)并得到處理?6、是否建立包含以下方面的分包商管理標準？識別分包商可能帶來的潛在風險；對分包商風險控制的要求；選擇的要求；合同管理的要求；現場安健環(huán)表現與服務質量評價的要求；相關管理的信息要求。7、是否對分包商進行以下方面的評價和審查？具備合法經營資質安全生產許可證、承擔工程的相應資質、人員資質；內部管理機構和制度是否健全；員工是否經過培訓，具備相應資質；在生產過程中安健環(huán)的表現；是否按規(guī)定參加相應保險；工傷事故情況。8、是否根據風險控制要求、資質評價結果、現場表現、遵守強制性要求的能力、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力及保險程序的充分性選擇分包商？24/39安全生產風險管理體系審核指南全文合同管理1、是否與確定的供應商、分包商簽訂供貨、工程或服務合同，合同的內容是否涵蓋以下內容：需依從的法律、法規(guī)和技術標準；供應商和分包商必須遵守企業(yè)的安全生產要求；雙方的責任和義務；爭議事項的解決方案。2、供應商、分包商是否按合同要求提供產品或服務？3、供應商、分包商在合同期內的安健環(huán)表現是否反饋到選評價、招標環(huán)節(jié)，得到相應處理,或作為將來招標的依據？過程控制1、是否評估供應商及其產品可能給企業(yè)帶來的安健環(huán)風險并實施控制？2、是否分析和識別供應商和分包商進入企業(yè)工作帶來的風險并控制？3、企業(yè)是否在供應商和分包商進入現場工作前對其進行全面的安全技術交底,并在工作過程中與供應商、分包商的指定人員協(xié)調安健環(huán)事宜？4、兩個以上分包商在同一作業(yè)區(qū)域內進行作業(yè),可能危及對方生產安全的，是否簽訂安全生產管理協(xié)議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施,并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協(xié)調？5、企業(yè)是否采取有效措施（包括作業(yè)許可、過程檢查、溝通協(xié)調、問題督促改進等）對供應商和分包商的現場工作進行管控？6、對供應商和分包商現場工作表現是否作為其評價的依據？7、是否發(fā)生因供應商、分包商管理及其產品、服務所導致的事故/事件？履約（誠信）評價1、是否建立供應商、分包商履約（誠信）評價標準，是否25/39安全生產風險管理體系審核指南全文包含以下內容：供貨、工程和服務的準時性；產品、工程或服務所達到的技術標準、質量標準供貨、工程或服務期間安健環(huán)的表現；2、是否把履約評價結果是否作為供應商、分包商招標的依據？3、供應商、分包商及其評價、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整？4、是否有不符合資質要求的供應商、分包商進入企業(yè)？安全科技（45分）目的:通過安全科學技術的研究、應用與開發(fā),提高對安全生產風險的控制能力。審核要點審核發(fā)現批注研究1、是否有管理標準，對安全科技研究、應用及職責和內容做出規(guī)定?2、是否有鼓勵開展安健環(huán)科技研究的措施和要求？3、企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風險為目的的科技研究、活動？應用1、企業(yè)開展的安全科技項目研究成果是否運用于生產中？2、實施科技項目前是否進行風險評估與分析？3、科技成果（新產品、新技術、新工藝、新材料或新設計）應用前是否進行風險分析或評估,實施了控制措施？4、科技項目應用過程的控制措施或改進計劃是否得到執(zhí)行？評估1、是否定期對安全科技項目應用效果進行回顧？2、安全科技項目應用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風險？3、是否根據應用效果回顧發(fā)現存在的不足,對相關標準和制度進行修訂？26/39安全生產風險管理體系審核指南全文工余安健環(huán)（45分）目的:培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護意識，促進安健環(huán)社會效應。審核要點審核發(fā)現批注意識推廣企業(yè)是否開展工余安健環(huán)意識宣傳,宣傳的形式有哪些？工余安健環(huán)意識宣傳內容是否考慮了以下方面：家居安全；交通安全；疾病防范；環(huán)境保護；身心保健。經驗分享企業(yè)是否鼓勵員工報告工余安健環(huán)事故/事件？企業(yè)是否定期或不定期地組織員工開展工余安健環(huán)經驗的交流、分享活動？企業(yè)是否收集和分享有參考價值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內容？回顧1、企業(yè)應對工余安健環(huán)工作進行回顧，回顧應考慮以下內容：員工的安全行為；員工對安全、健康、環(huán)境的理解；企業(yè)安全、健康、環(huán)境文化氛圍。2、員工對工余安健環(huán)工作的認同度如何?工余安健環(huán)工作的效果如何？第二單元危害辨識與風險評估危害辨識與風險評估總體原則（200分）目的:應用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產過程中的風27/39安全生產風險管理體系審核指南全文險,優(yōu)化風險控制秩序，制定風險控制策略，實現風險的超前控制，把風險降低到可接受的程度。審核要點審核發(fā)現批注風險管理策劃1、是否建立危害辨識與風險評估管理標準？并明確以下內容：危害辨識與風險評估的管理、實施職責；危害辨識與風險評估的流程、內容與方法；危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求；風險控制及控制效果評價管理要求；制定風險概述的要求；風險概述的定期回顧、更新要求；風險概述的應用和動態(tài)管理要求。2、企業(yè)是否建立風險評估的實施工作計劃,并明確風險評估工作任務、完成時間、責任人員？風險評估管理執(zhí)行1、是否對開展風險評估的人員進行風險評估方法的培訓？2、是否開展了危害辨識工作？3、是否基于危害辨識進行風險評估,確定風險種類、范疇和等級？4、企業(yè)是否每年或發(fā)生變化時對風險評估進行回顧和更新？5、風險評估的結果是否已文件化?并予以公布？6、是否開展了基準風險評估，依據基準風險評估結果制定了企業(yè)風險概述?7、風險概述是否已包括以下信息：28/39安全生產風險管理體系審核指南全文危害名稱及信息描述；風險的種類與范疇；風險值、風險等級及排序；可能暴露于風險的人員、設備及其它信息；現有及建議控制措施；措施的經濟性和有效性判斷；執(zhí)行措施的責任人和時限。8、風險概述是否描述了風險的可能過程并按風險的嚴重程度排序？9、風險概述是否整合了所有的風險評估結果?是否能體現企業(yè)的風險概況？10、是否開展了基于問題的風險評估和持續(xù)的風險評估，并對風險概述進行更新？11、是否對風險評估結果中不可接受的風險制訂了控制措施，明確了措施實施、完成的時間和責任機構/人員？風險評估管理的依從性1、危害辨識與風險評估的過程是否得到了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？2、員工對風險評估方法、步驟的掌握情況如何？3、是否所開展的風險評估均依從了技術標準的要求？4、對所管轄的區(qū)域內和區(qū)域外的危害是否存在未識別的現象？5、內部各部門、單位選擇的同類型風險的評估方法是否具備一致性、可重復性和可審核性？6、風險評估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風險評估？7、風險評估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場所和生產活動過程？8、風險評估時是否考慮了內部和外部的變化？29/39安全生產風險管理體系審核指南全文9、企業(yè)是否針對基準風險評估結果中所有高風險的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風險問題進行了基于問題的風險評估？10、企業(yè)對所選擇的風險控制方法進行了可行性與適用性論證并對其可操作性和經濟性進行分析嗎?控制方法是否遵循體系要求的順序進行選擇？11、重大的風險問題是否提交安委會?安委會是否明確了控制措施并保障了相應的資源？12、企業(yè)在確定風險控制措施前是否對措施可能帶來的新的風險進行評估？13、企業(yè)對風險控制措施實施的效果進行測量、評估了嗎？14、風險概述是否定期及發(fā)生變化時得到更新？15、風險概述是否真實反應企業(yè)風險分布？風險評估管理績效1、企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關危害因素及風險？以及風險控制措施？2、標準規(guī)定的風險評估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企業(yè)員工對風險評估方法是否熟悉并能結合實際工作開展風險評估？4、企業(yè)風險概述是否應用于企業(yè)流程、制度、標準的制訂與修訂；作業(yè)過程風險控制及工作環(huán)境改造；環(huán)境保護及職業(yè)健康管理工作；員工培訓5、企業(yè)風險控制的效果如何高風險問題是否呈現下降趨勢；企業(yè)預期目標是否已經實現；事故、事件發(fā)生數量是否呈下降趨勢；30/39安全生產風險管理體系審核指南全文電網風險評估（不作審核要求）設備風險評估（不作審核要求）作業(yè)風險評估（800分）目的:識別作業(yè)過程潛在的風險,制定有效的風險控制方案,避免和減少事故及其損失。審核要點審核發(fā)現批注作業(yè)風險評估策劃1、是否建立作業(yè)風險評估技術標準，并明確以下內容：作業(yè)風險評估方法；作業(yè)風險評估的范圍與對象；實施作業(yè)風險評估的具體步驟；作業(yè)風險評估風險等級劃分標準；評估過程與結果的填報表格。2、是否建立了關鍵任務識別與分析的管理標準?并明確以下內容：關鍵任務識別與分析的職責關鍵任務識別與分析的策劃、實施、結果應用、回顧的管理要求；關鍵任務識別與分析的方法。3、是否有開展作業(yè)風險評估和關鍵任務分析的具體工作計劃？4、是否針對計劃匹配了相關的資源，包括人力、物力及時間等？作業(yè)風險評估的實施1、是否對作業(yè)風險評估人員進行了培訓？2、是否依據技術標準對作業(yè)危害因素進行了辨識與風險評估?是否確定了作業(yè)帶來的設備、電網、人身與職業(yè)健康的風險？3、在識別作業(yè)危害因素時是否根據所有危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設31/39安全生產風險管理體系審核指南全文備與工器具、人員行為、管理、作業(yè)方法等內容？4、作業(yè)風險評估是否覆蓋所有作業(yè)任務,并充分考慮了作業(yè)的時間性及可能的緊急情況？5、是否基于作業(yè)風險評估的結果建立作業(yè)風險數據庫,形成風險概述并動態(tài)更新，作為作業(yè)時風險控制的依據？6、當新的作業(yè)任務、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境出現,或發(fā)生事故時，是否進行基于問題的作業(yè)風險評估？7、作業(yè)人員在進行作業(yè)前是否進行了作業(yè)風險分析和安全技術交底？8、是否對作業(yè)風險采取相應的控制措施？9、是否對預防和控制措施的適宜性和有效性進行監(jiān)測？10、是否對作業(yè)風險評估結果進行回顧？11、是否開展關鍵任務識別與分析并編制關鍵任務清單？12、關鍵任務識別與分析是否考慮了過去的事實、現在的實際和將來的可能?13、每年或發(fā)生變化時是否對關鍵任務進行回顧？14、所有關鍵任務是否都建立了作業(yè)指導書？作業(yè)風險評估的依從1、作業(yè)風險評估是否覆蓋了作業(yè)的全過程、全方位?2、作業(yè)風險評估結果是否文件化并發(fā)布?員工是否能夠方便地獲取作業(yè)風險評估數據？3、是否對所有作業(yè)任務進行了關鍵任務分析？4、是否對所有關鍵任務均建立了作業(yè)指導書？作業(yè)風險評估的績效1、作業(yè)風險評估的過程是否全面？2、作業(yè)風險評估結果是否與現實情況相符？32/39安全生產風險管理體系審核指南全文3、是否因作業(yè)風險評估不充分而導致事故/事件？4、關鍵任務分析結果是否與現實情況相符？5、是否由于關鍵任務分析有遺漏,重要工作無作業(yè)指導書而導致的事故？6、員工是否熟悉與其崗位作業(yè)相關風險的控制措施？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估（250分）目的:識別及評估生產活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。審核要點審核發(fā)現批注環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的策劃1、是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風險評估技術標準，并明確以下內容：環(huán)境與職業(yè)健康危害因素辨識；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估方法及要求；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估評估的范圍與對象；實施環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的具體步驟；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估風險等級劃分標準。2、企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的具體工作計劃,包括針對識別的環(huán)境與職業(yè)健康相關危害制定監(jiān)測計劃？3、企業(yè)是否針對計劃匹配了相關的資源，包括人力、物力及時間等？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的實施1、是否識別企業(yè)生產場所和活動中可能危及環(huán)境及人員健康的危害因素？2、是否根據實際選擇定性或定量的評估方法,針對識別的環(huán)境及人員健康的危害因素進行定量檢測或定性風險評估？3、對定性評估識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重健33/39安全生產風險管理體系審核指南全文康風險的危害,是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測？4、職業(yè)健康風險評估是否充分考慮了材料安全數據清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結果、員工體檢結果、衛(wèi)生監(jiān)督及員工的意見？5、環(huán)境風險評估是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、相關方要求、國際形勢及趨勢？6、是否已列出影響員工職業(yè)健康的危害因素清單?并確定了暴露于健康危害的員工人數、暴露時間及其相關風險？7、企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單?是否確定了環(huán)境危害因素的影響