董秘資格考試題庫及答案

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系刪除，謝謝！第一局部：?中華人民共和國(guó)公司法?一、判斷題1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。錯(cuò)誤。2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。正確。正確。錯(cuò)誤。5、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。錯(cuò)誤。6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。正確。7、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。正確。8、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊(cè)資本的百分之七十。正確。9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。正確。10、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。錯(cuò)誤。11、有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議直接作出決定。正確。12、有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。正確。13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。正確。14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。正確。15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承當(dāng)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財(cái)產(chǎn)。錯(cuò)誤。16、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，那么對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。錯(cuò)誤。17、股份注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬元。錯(cuò)誤。18、以發(fā)起方式設(shè)立股份的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。正確。19、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。正確。20、股份的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。錯(cuò)誤。21、股份的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。錯(cuò)誤。22、股份的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。正確。.23、在股東大會(huì)會(huì)議上，股份所持本公司股份沒有表決權(quán)。正確。24、股份董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。錯(cuò)誤。25、股份董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。正確。26、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書的法定職責(zé)。正確。27、根據(jù)新?公司法?的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。正確。28、股份股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或者低于票面金額。錯(cuò)誤。29、股份記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。錯(cuò)誤。30、自股份成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)誤。31、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。正確。32、根據(jù)?公司法?的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。錯(cuò)誤。33、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。錯(cuò)誤。34、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。正確。35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。正確。36、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。錯(cuò)誤。37、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。正確。38、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。正確。39、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承當(dāng)責(zé)任的方式。正確。40、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。正確。41、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。錯(cuò)誤。42、公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅的股份比例分配。正確。.43、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。錯(cuò)誤。處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、撤消直接責(zé)任人員的資格證書，撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照。正確。45、根據(jù)?公司法?，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。正確。46、?公司法?中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。正確。47、國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。錯(cuò)誤。48、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。錯(cuò)誤。49、上市公司實(shí)際控制人就是指大股東。錯(cuò)誤。50、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。正確。51、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承當(dāng)連帶責(zé)任的出資人。正確。52、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。正確。53、設(shè)立股份，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人。正確。54、以發(fā)起方式設(shè)立股份的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。錯(cuò)誤。55、股份董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。錯(cuò)誤。56、股份董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。正確。57、根據(jù)?公司法?，關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。正確。二、單項(xiàng)選擇題1、依照?公司法?，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：答案：D。2、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：答案：B。3關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：答案：A.投資公司繳足注冊(cè)資本的最長(zhǎng)期限不超過二年B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的違約責(zé)任.C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承當(dāng)連帶責(zé)任。D.公司成立后股東不得抽逃出資4、以下關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的：答案：5有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明：答案：6、以下不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是：答案：C。7、有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制以下哪項(xiàng)資料：答案：A8、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守以下哪項(xiàng)要求：答案：B。B.提出書面請(qǐng)求，說明目的9、以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：答案：C。10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是：答案：B。11、以下事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是：答案：C。12、有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開〔〕以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。答案：B。13、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的：答案：14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下哪項(xiàng)職權(quán)：答案：C。A.決定公司年度經(jīng)營(yíng)方案和投資方案B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置C.制定公司的具體規(guī)章D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人15、以下哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)：答案：D。16、以下關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：答案：B。A.行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承當(dāng).B.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議D.監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議17、以下關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項(xiàng)不符合新?公司法?的規(guī)定：答案：A.自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司B.在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資C.作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書面形式D.應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有以下哪項(xiàng)特別限制：答案：A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬元B.一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司C.所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司D.股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額19、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：答案：A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意B.書面通知其他股東征求同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)置該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)置的，視為同意轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)20、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起〔〕內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)：答案：C。21、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起〔〕內(nèi)向人民法院提起訴訟：答案：22、設(shè)立股份，在中國(guó)境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的〔〕以上。A．四分之一答案：D。23、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的〔〕。答案：24、依據(jù)?公司法?，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須〔〕。A.依法設(shè)立答案：B.證監(jiān)會(huì)指定C.證券交易所指定D.證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦25、股份創(chuàng)立大會(huì)必須有〔〕，方可舉行。.A.全體發(fā)起人出席B.全體認(rèn)股人出席C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上答案：C。26、以下哪項(xiàng)不屬于股份創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)：A.選舉董事會(huì)成員B.選舉監(jiān)事會(huì)成員C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核答案：C。27、在以下哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本：A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)B.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司C.未按期募足股份D.公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請(qǐng)文件答案：28、以下哪項(xiàng)不屬于股份召開臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形：A.董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)B.單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí)D.董事人數(shù)缺乏公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)答案：29、發(fā)行無記名股票的股份召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開〔〕前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。答案：C。30、根據(jù)?公司法?，單獨(dú)或合計(jì)持有股份〔〕以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。答案：31、以下有關(guān)股份董事的陳述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：A.每屆任期不得超過三年B.任期屆滿可以連選連任C.一個(gè)股份最多可有十九位董事D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)答案：.32、股份的董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)?公司法?的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：A.副董事長(zhǎng)答案：33、以下有關(guān)股份經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：A.經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B.董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理C.公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D.經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的根本管理制度答案：C。34、股份監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是：C.全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生D.職工民主選舉產(chǎn)生答案：C。35、以下有關(guān)股份監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：A.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B.監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案：C。36、公司董事、高級(jí)管理人員以下行為,法律不禁止的是：A.挪用公司資金B(yǎng).按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D.擅自披露公司秘密答案：B。37、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)〔〕核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集方法。D.財(cái)政部門答案：B。38、以下哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：A.符合?中華人民共和國(guó)證券法?規(guī)定的發(fā)行條件B.報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C.報(bào)證券交易所審核答案：C。39、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法〔〕A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)B.答案：.40、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司〔〕A.法定公積金B(yǎng).任意公積金C.法定公益金D.資本公積金答案：41、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。A.經(jīng)董事會(huì)決議B.根據(jù)法律規(guī)定C.經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.根據(jù)公司章程規(guī)定答案：C。42、公司的資本公積金不得用于：A.彌補(bǔ)公司的虧損B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)C.轉(zhuǎn)為增加公司資本答案：43、股份的清算組由()組成。A.董事或者股東大會(huì)確定的人員B.債權(quán)人答案：A。44、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由〔下的罰款。B.財(cái)政部門答案：D.公司登記機(jī)關(guān)以下的罰款。B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門答案：B。46、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由〔〕對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。C.有關(guān)主管部門答案：C。條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法〔〕。A.給予行政處分B.給予罰款C.責(zé)令改正答案：D.給予行政處分48、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)〔〕。A.解散公司B.撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.責(zé)令改正D.處十萬元以下的罰款答案：B。.49、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起〔〕內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。A15日B30日C60日D6個(gè)月答案：C。50、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A、六千元答案：B。B、三萬元C、十萬元D、十五萬元51、發(fā)起設(shè)立的股份公司，全體發(fā)起人可以分期繳納注冊(cè)資本，股份的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A、五十萬元答案：BB、一百萬元C、五百萬元D、一千萬元52、以下說法正確的選項(xiàng)是：A、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額；B、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之三十；C、采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，首次出資后的其余局部由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在五年內(nèi)繳足，在繳足前，不得向他人募集股份。D、采取募集方式設(shè)立的股份公司，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。答案：B53、以下變更公司形式的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：A、有限責(zé)任公司變更為股份時(shí)，折合的實(shí)收股本總額等于公司凈資產(chǎn)額；B、有限責(zé)任公司變更為股份的，或者股份變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。C、有限責(zé)任公司變更為股份時(shí)，假設(shè)全體股東以書面形式一致同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議；D、有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出變更公司形式的決議時(shí)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。答案：C54、以下文件中，不屬于?公司法?中股份公司的股東有權(quán)查閱的是：A、公司章程B、股東名冊(cè)C、股東大會(huì)會(huì)議記錄D、董事會(huì)會(huì)議記錄答案：D55、以下可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況是：A、年滿十六歲的公民；.B、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，但執(zhí)行期已滿未三年；C、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，但自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿三年；E、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。答案：C56、以下有關(guān)股份經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：A、經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B、董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理C、公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D、經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的根本管理制度答案：C57、以下有關(guān)股份監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是:A、監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B、監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D、監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案：C58、公司董事、高級(jí)管理人員以下行為，法律不禁止的是：A、挪用公司資金B(yǎng)、按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C、將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D、擅自披露公司秘密答案：C59、根據(jù)?公司法?的有關(guān)規(guī)定，以下情形中，可以進(jìn)行股份回購(gòu)的情形是：A、持有公司5％的股票的股東甲，因?qū)蓶|大會(huì)作出的增資決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份，公司根據(jù)其上述要求，回購(gòu)其持有的公司股份；B、公司決定回購(gòu)10％的股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；C、由于需要與控股股東合并，因此公司決定回購(gòu)其他股東持有的公司股份；D、為了穩(wěn)定股票價(jià)格，公司決定回購(gòu)5％的股票作為庫存股票。答案：B60、以下關(guān)于公司合并、分立、減資的情形不符合?公司法?相關(guān)規(guī)定的是：A、公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。公的書面協(xié)議另有約定的除外。B、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作.的擔(dān)保。C、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。答案：C61、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司()。A、法定公積金答案：AB、任意公積金C.法定公益金D、資本公積金62、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。A、經(jīng)董事會(huì)決議B、根據(jù)法律規(guī)定C、經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D、根據(jù)公司章程規(guī)定答案：C63、公司的資本公積金不得用于：A、彌補(bǔ)公司的虧損B、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)C、轉(zhuǎn)為增加公司資本D、向股東分配利潤(rùn)答案：A64、以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：A、公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。B、公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承當(dāng)責(zé)任。C、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等權(quán)利。D、股份的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承當(dāng)責(zé)任。答案：C三、多項(xiàng)選擇題：1、上市公司章程對(duì)以下哪些人員具有約束力：A董事B監(jiān)事C控股股東D財(cái)務(wù)總監(jiān)E董事會(huì)秘書答案：ABCDE。2、公司的法定代表人可以由以下哪些人員擔(dān)任：A董事長(zhǎng)B執(zhí)行董事C獨(dú)立董事D總經(jīng)理E董事會(huì)秘書答案：ABD。3、以下哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：A經(jīng)營(yíng)范圍B公司名稱C公司法定代表人D注冊(cè)資本E公司議事規(guī)那么.答案：ABCDE。4、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司：A總經(jīng)理B副總經(jīng)理C財(cái)務(wù)總監(jiān)D董事會(huì)秘書E證券事務(wù)代表答案：ABCD。益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國(guó)家控股的企業(yè)之間除外。A控股股東B實(shí)際控制人C董事D監(jiān)事E高級(jí)管理人員答案：ABCDE.。第二局部：?中華人民共和國(guó)證券法?一、判斷題1、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)連帶責(zé)任。錯(cuò)。2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行那么可豁免核準(zhǔn)要求。錯(cuò)。3、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對(duì)。4、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合?證券法?關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對(duì)。5錯(cuò)。6、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。對(duì)。7、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。錯(cuò)。8、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。9、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。對(duì)。10、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。錯(cuò)。11、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)工程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。錯(cuò)。.12、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知法院提起訴訟。錯(cuò)。13、證券交易所可以制定高于?證券法?規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。對(duì)。14、股份申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票對(duì)。15、上市保薦人的資格及其管理方法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。錯(cuò)。16、公司違反?證券法?規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯(cuò)。17、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。18公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因錯(cuò)19、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但對(duì)。20、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。對(duì)。21、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯(cuò)。22、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。錯(cuò)。23、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。對(duì)。24、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯(cuò)。25、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。對(duì)。26、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股公司亦應(yīng)將該事件予以公告。對(duì)。27、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。對(duì)。.28、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)除外。錯(cuò)。29、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。對(duì)。30、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。錯(cuò)。31、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。錯(cuò)。32、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯(cuò)。33、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。錯(cuò)。34、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券效勞業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。錯(cuò)。35、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，明自己沒有過錯(cuò)的除外。對(duì)。36、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對(duì)。37、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其交易日。對(duì)。38、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。對(duì)。39、?證券法?中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。錯(cuò)。實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開展錯(cuò)。41、?證券法?標(biāo)準(zhǔn)的是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。錯(cuò)。42、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、老實(shí)信用的原那么。錯(cuò)。.43、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。對(duì)。44、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用對(duì)。45、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。錯(cuò)。46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。對(duì)。內(nèi)可以通過大宗交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。二、單項(xiàng)選擇題2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法于何時(shí)正式開始實(shí)施？A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日答案：A2、依照?證券法?，以下對(duì)證券公開發(fā)行的表達(dá)中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券答案：C。3、股份公開發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的以下文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：A發(fā)行保薦書B發(fā)起人協(xié)議答案：A。C招股說明書D公司章程4、依照?證券法?，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的表達(dá)，哪項(xiàng)是正確的？A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利答案：D。D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載5、依照?證券法?，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的表達(dá)，哪項(xiàng)是正確的？A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案：B。.6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十答案：D。7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個(gè)月B三個(gè)月C五個(gè)月答案：BD六個(gè)月8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為〔〕A證券代銷答案：BB證券包銷C證券經(jīng)銷9、?證券法?關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式出售證券的規(guī)定中，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日答案：B。10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之〔〕的，為發(fā)行失敗。B六十A五十答案：CC七十D八十11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？A集中競(jìng)價(jià)交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式答案：D12、依照?證券法?的有關(guān)規(guī)定，以下對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)答案：C13、依照?證券法?，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票.B接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D有，不受買賣限制答案：D14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？A十五B二十C三十D四十答案：C15、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？A股東必須先向證券交易所報(bào)告B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟答案：C16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向〔訂上市協(xié)議?！程岢錾暾?qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)級(jí)人民政府B證券交易所C國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D省答案：B17、以下股份申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載答案：B.18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送以下文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A上市報(bào)告書B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告答案：CD法律意見書和保薦人出具的上市保薦書19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的以下情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？A該債券的期限為2年B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策債券一年的利息D該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司答案：B。A上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的D公司有重大違法行為的C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的答案：D。21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A到達(dá)上市條件B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司解散或者被宣告破產(chǎn)答案：B。22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：A公司有重大違法行為B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用答案：B。23、依照?證券法?，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核D向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴答案：C。24、以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？.A證券交易所的上市規(guī)那么可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案答案：C。D應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起〕內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起〔〕內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：〔A一個(gè)月三個(gè)月B二個(gè)月四個(gè)月C三個(gè)月六個(gè)月D六個(gè)月十二個(gè)月答案：B。26、依照?證券法?，以下哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件〞：A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D大變化答案：A。27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任B上市公司應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承當(dāng)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承當(dāng)連帶賠償責(zé)任答案：D。28、以下關(guān)于?證券法?規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的有關(guān)人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事答案：D。B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不屬于?證券法?所稱之內(nèi)幕信息的是：A已公開的公司分配股利的方案B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承當(dāng)重大損害賠償責(zé)任答案：A。30、依照?證券法?，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市.C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定答案：C。31、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？A分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B不得轉(zhuǎn)讓C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日答案：C。32、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)〔〕時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者局部股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二十B三十C四十D五十答案：B。33、根據(jù)?證券法?規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？A證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C證券交易所會(huì)員大會(huì)D證券交易所理事答案：B。34、根據(jù)?證券法?，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？AB證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)答案：A。35、根據(jù)?證券法?，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情B監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D有關(guān)規(guī)那么，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案答案：D。.36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：C。37、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處分中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D款答案：B。38、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處分中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得缺乏三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承當(dāng)按份賠償責(zé)任D處以三萬元以上三十萬元以下的罰款答案：C。39、以下哪一產(chǎn)品不屬于?中華人民共和國(guó)證券法?標(biāo)準(zhǔn)證券范圍。A政府債券答案：D。B公司債券C證券投資基金D信托理財(cái)產(chǎn)品40、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、〔〕和操縱證券市場(chǎng)的行為。A關(guān)聯(lián)交易B杠桿交易C內(nèi)幕交易D大宗交易答案：C。41、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)全國(guó)〔〕實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A銀行業(yè)B證券業(yè)C信托業(yè)D保險(xiǎn)業(yè)答案：B。42、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)〔〕核準(zhǔn)；.A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C國(guó)務(wù)院D國(guó)資委答案：A。43、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)〔〕核準(zhǔn)；A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C國(guó)務(wù)院D國(guó)資委答案：A。44、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)〔〕決定。A董事會(huì)B股東大會(huì)C證券交易所D中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：B。45、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于〔〕A彌補(bǔ)虧損B經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途C發(fā)放福利D歸還銀行貸款答案：B。46、公司在以下哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券：A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B公司借銀行的短期貸款違約C公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)虧損D公司對(duì)已公開發(fā)行的債券延遲支付本息答案：C。47、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由〔A發(fā)行人B保薦人C核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)D交易所〕規(guī)定。答案：C。48、我國(guó)現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：A登記制B核準(zhǔn)制C注冊(cè)制D審批制答案：B。49、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起〔〕內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。A一個(gè)月B三個(gè)月C六個(gè)月D一年答案：B。50、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣〔〕的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A1000萬元B5000萬元C1億元D3億元答案：B。51、證券公司對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過〔〕。A30天B60天C90天D120天答案：C。.52、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由〔〕確定。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C一級(jí)市場(chǎng)投資者D發(fā)行人與承銷的證券公司答案：D。量的〔〕,為發(fā)行失敗。A60%B70%C80%D90%答案：B。54、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后〔〕內(nèi),不得買賣該種股票。A1個(gè)月B3個(gè)月C6個(gè)月D9個(gè)月答案：C。55、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后〔〕內(nèi),不得買賣該種股票。A2日B5日C7日D14日答案：B。56、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸〔〕所有A其個(gè)人B該公司C國(guó)庫D投資者保護(hù)基金答案：B。57、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后〔由此所得收益歸該公司所有?！硟?nèi)賣出，A一個(gè)月B二個(gè)月C三個(gè)月D六個(gè)月答案：D。58、公司公開發(fā)行股票，要申請(qǐng)上市交易的，應(yīng)當(dāng)向〔〕提出申請(qǐng)，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D證券登記結(jié)算公司答案：B。59、上市公司發(fā)生以下哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：A公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報(bào)告C公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績(jī)預(yù)告有嚴(yán)重虧損D上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載答案：A。60、公司對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向〔〕。.A證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B證監(jiān)會(huì)上市公司部審請(qǐng)復(fù)核C證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審請(qǐng)仲裁D人民法院起訴答案：A。61、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起〔內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。〕A一個(gè)月B二個(gè)月C三個(gè)月D四個(gè)月答案：B。62、上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司〔面審核意見?！澈炇饡娲_認(rèn)意見；由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行審核并提出書A高級(jí)管理人員B董事C獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員D董事、高級(jí)管理人員答案：D。63、我國(guó)的公司法及證券法所指的"證券轉(zhuǎn)讓"是指以下哪一選項(xiàng)的性質(zhì)？A證券買賣B證券繼承C證券質(zhì)押D證券借貸答案：A。64、根據(jù)我國(guó)?證券法?的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用以下哪種方式？A拍賣B公開競(jìng)價(jià)C集中交易D公開的集中競(jìng)價(jià)交易答案：D。65、核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是：A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門C公司的董事會(huì)D公司的股東大會(huì)答案：A。66、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？A3000萬元B1500萬元C6000萬元D5000萬元答案：D。三、多項(xiàng)選擇題：1、?中華人民共和國(guó)證券法?的制定，是為了〔社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開展。A標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行行為B標(biāo)準(zhǔn)證券交易行為C標(biāo)準(zhǔn)證券中介效勞D實(shí)現(xiàn)上市公司大股東利益E實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值答案：A、B。2、?中華人民共和國(guó)證券法?標(biāo)準(zhǔn)的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：A境內(nèi)發(fā)行的股票B境外發(fā)行的股票C境內(nèi)發(fā)行的公司債券D境外發(fā)行的公司債券E國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券答案：A、C、D。3、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行〔〕原那么。.A公信B公平C公開D公正答案：B、C、D。4、我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織有哪些？A證券監(jiān)督管理委員會(huì)B證券交易所C各地方證監(jiān)局D證券業(yè)協(xié)會(huì)E董事會(huì)秘書協(xié)會(huì)答案：B、D。5、國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)以下哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券公司E證券行業(yè)協(xié)會(huì)答案：A、B、C、D。6、公開發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指：A面向社會(huì)公眾發(fā)行證券B向某保險(xiǎn)公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者CD面向300家指定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行證券E贈(zèng)送股權(quán)給公司管理層作為鼓勵(lì)答案：A、D。7、設(shè)立股份公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和以下哪些文件：A公司章程B發(fā)起人協(xié)議C發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明D招股說明書E承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議答案：A、B、C、D、E。8、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合以下哪些條件：A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B有持續(xù)盈利能力C財(cái)務(wù)狀況良好D公司高級(jí)管理人員無犯罪紀(jì)錄E最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載答案：A、B、C、E。9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和以下哪些文件：A公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；B公司章程C股東大會(huì)決議；D招股說明書；E財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；答案：A、B、C、D、E。10、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合以下哪些條件：A股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元C累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十D籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策E債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平答案：B、C、D、E。.11、申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下哪些文件：A公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B公司章程C公司債券募集方法D資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告E保薦人出具的發(fā)行保薦書答案：A、B、C、D12、股份申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合以下條件：A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣三千萬元C公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司最近三年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載E公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年無重大違規(guī)行為答案：A、B、C、D13、申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送以下文件：A上市報(bào)告書、招股說明書B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C公司章程和公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照D依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告E法律意見書和上市保薦書答案：A、B、C、D、E。向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告，以下哪些事項(xiàng)需要在中期報(bào)告記載：A公司概況B公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況C涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)D董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況E提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)答案：B、C、E。15、?證券法?禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。這里的“知情人〞是指：A上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬C持有公司百分之五以上股份的自然人股東D公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員E上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員答案：A、B、C、D、E。16、以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券.C內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券答案：A、B、C、D17、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法哪些是正確的？A國(guó)有獨(dú)資公司由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)其國(guó)有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)B國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加C有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會(huì)，可以設(shè)1至2名監(jiān)事D監(jiān)事會(huì)有提議召開臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)力答案：B、C、D18、下面關(guān)于股票種類的論述中正確的有哪些？A根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股與無記名股B根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股C根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股D根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股答案：A、B、C19、上市公司發(fā)生的以下事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：A公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)C公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)D人民法院依法撤銷董事會(huì)決議答案：A、B、D20、以下關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法正確的有哪些？A上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式B投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。C收購(gòu)要約的期限不得少于20日，并不得超過1年D在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約答案：A、B、D第三局部：?刑法修正案〔六〕?一、單項(xiàng)選擇題：１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披.直接責(zé)任人員，處以：〔C〕Ａ并處或者單處分金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過隱匿財(cái)產(chǎn)、承當(dāng)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以：〔D〕Ａ并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金二、多項(xiàng)選擇題１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事以下行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處分金?！睞BCDE〕Ａ無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、效勞或者其他資產(chǎn)的；Ｂ以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、效勞或者其他資產(chǎn)的；Ｃ向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、效勞或者其他資產(chǎn)的；Ｄ供擔(dān)保的；Ｅ無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承當(dāng)債務(wù)的；２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有以下情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年并處分金：〔ABCD〕Ａ單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ｂ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ｃ在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；Ｄ以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。.期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處分金：〔ABCDE〕Ａ單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｂ單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｃ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易Ｄ在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約Ｅ以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。第四局部：?上市公司信息披露管理方法?一、判斷題1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開披露信息?！?、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易?！?、發(fā)行人募集資金時(shí)，但凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露?！?、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報(bào)稿在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露?！?、除特殊情況外，第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間?！?、上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)披露?！?、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查并按照股票上市規(guī)那么予以處理?！?、上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)?！?、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。×10、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序?！?1、董事長(zhǎng)在接到重大事件發(fā)生報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。√12、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料?！?13、監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議?！?4、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息?！?5、董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜?！?6、上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作?！?7、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。√18、交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，躲避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。√時(shí)將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)?！?0、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券效勞機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料?！?1、上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議公告后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所?！?2、證券交易所對(duì)保薦人和證券效勞機(jī)構(gòu)出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿?！?3、在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露?！?4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定?！?5、預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價(jià)格信息。×26、上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。√27、上市公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議?！?8、上市公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告。√29、信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等√30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響?！潭?、單項(xiàng)選擇題1、上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將〔C〕報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)〔以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)〕指定的媒體發(fā)布。A、公告文稿B、備查文件C、公告文稿和相關(guān)備查文件D、公告文稿及電子文件.2、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告提出書面審核意見，說明董事會(huì)的〔B〕是否符合法律、情況。A、意見B、編制和審核程序C、決議D、審核程序3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)(A)，并予以披露。A、陳述理由和發(fā)表意見B、拒絕出具意見C、陳述理由D、發(fā)表意見4、定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)〔C〕。A、澄清傳聞B、披露定期報(bào)告C、披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D、董事會(huì)公告5、公司定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見，證券交易所認(rèn)為涉嫌違法的，應(yīng)當(dāng)〔D〕。A、提請(qǐng)相關(guān)證監(jiān)局巡檢B、要求董事會(huì)出具專項(xiàng)說明C、要求財(cái)務(wù)參謀專項(xiàng)調(diào)查D、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查6、發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)〔C〕，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A、二個(gè)工作日內(nèi)B、一個(gè)工作日內(nèi)C、立即披露D、二天內(nèi)交易產(chǎn)生〔A〕時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。A、重大影響B(tài)、較大影響C、影響D、股價(jià)波動(dòng)C向有關(guān)部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關(guān)部門依法追究法律責(zé)任。A、立案稽查B、給予經(jīng)濟(jì)處分C、責(zé)令改正D、給予行政處分9、上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性〔D〕。A、承當(dāng)責(zé)任B、承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任C、承當(dāng)一般責(zé)任D、承當(dāng)主要責(zé)任三、多項(xiàng)選擇題1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有〔ACD〕。A、虛假記載；B、提示性陳述；C、誤導(dǎo)性陳述；D、重大遺漏；2、〔ABCD〕應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。A、發(fā)行人；B、上市公司的董事；C、上市公司的監(jiān)事；D、上市公司的高級(jí)管理人員；E、上市公司的職工代表；.3、信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息應(yīng)嚴(yán)格遵守〔ABD〕的規(guī)定。A、披露時(shí)間上不得先于指定媒體；B、不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)；C、以簡(jiǎn)約版發(fā)布信息；D、不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)；4、季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下哪些內(nèi)容(ACE公司根本情況；B、董事會(huì)季度工作報(bào)告；C、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；D、監(jiān)事會(huì)審核報(bào)告；E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)；5、以下哪些事項(xiàng)被稱為重大事件(ABDEFA、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生變化；D、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；E、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；F、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；6、上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)(ABCDA、董事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；B、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；C、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)；D、監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)(ACD)的行為進(jìn)行監(jiān)督。A、上市公司控股股東；B、董事會(huì)秘書；C、實(shí)際控制人；D、信息披露義務(wù)人；ABCDE)等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。A、收購(gòu)；B、合并；C、分立；D、發(fā)行股份；E、回購(gòu)股份；9、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括(ABCDA、明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)；B、信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)；C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度；D、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制；10、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)(ABDA、組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)；B、聚集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)；C、向職代會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況；D、關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況；.11、董事會(huì)秘書有權(quán)(ABCDA、參加股東大會(huì)；B、參加董事會(huì)會(huì)議；C、了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況；D、查閱涉及信息披露事宜的所有文件；12、上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下〔ABCD〕事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。A、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；B、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；C、擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；13、注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)秉承風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念，嚴(yán)格執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)那么及相關(guān)規(guī)定，〔A〕，〔B〕，充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，〔D〕，獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，合理發(fā)表鑒證結(jié)論。A、完善鑒證程序；B、科學(xué)選用鑒證方法和技術(shù)；C、恪守職業(yè)道德；D、審慎關(guān)注重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)；14、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守評(píng)估準(zhǔn)那么或者其他評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，恰中選擇評(píng)估方法，評(píng)估中提出的假設(shè)條件應(yīng)當(dāng)符合實(shí)際情況，對(duì)評(píng)估對(duì)象所涉及交易、收入、支出、投資等業(yè)務(wù)的〔B〕、未來預(yù)測(cè)的〔D〕取得充分證據(jù)，充分考慮未來各種可能性發(fā)生的〔C〕，形成合理的評(píng)估結(jié)論。A、可能性；B、合法性；C、概率及其影響；D、可靠性；15、上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的〔ABCDE任。A、真實(shí)性；B、準(zhǔn)確性；C、完整性；D、及時(shí)性；E、公平性；〕承當(dāng)主要責(zé)16、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本方法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施(ABCDEF入誠(chéng)信檔案并公布；E、認(rèn)定為不適當(dāng)人選；F、依法可以采取的其他監(jiān)管措施；17、上市公司股東、實(shí)際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司提供內(nèi)幕信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)〔ABD〕。A、責(zé)令改正B、給予警告C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選D、罰款18、為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券效勞機(jī)構(gòu)及其人員，違反?證券法?、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取〔ABCD〕等監(jiān)管措施。.A、責(zé)令改正；B、記入誠(chéng)信檔案；C、監(jiān)管談話；D、出具警示函E、采取證券市場(chǎng)禁入的措施；19、具有以下情形之一的法人，被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)法人(ABCEA、直接或者間接地控制上市公司的法人；B、由A項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；C、關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原那么認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人；20、以下哪些人員被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人(ABCEA、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；B、上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；C、直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；D、間接持有上市公司3%以上股份的自然人；E、上述項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；21、上市公司通過〔ABCD〕等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。A、業(yè)績(jī)說明會(huì)；B、分析師會(huì)議；C、路演；D、接受投資者調(diào)研；第五局部：?上市公司證券發(fā)行管理方法?一、判斷題1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。√2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，說明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者認(rèn)可?！?、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。√權(quán)利、程序和決議生效條件。√5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保?！?6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額?！?、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。×8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值