浙江省監(jiān)理工程師培訓(xùn)資料投資控制

歡迎參加2007省監(jiān)理工程師培訓(xùn)書山有路勤為徑學(xué)海無涯苦作舟2007浙江省監(jiān)理工程師考前培訓(xùn)建設(shè)工程投資控制部分講座**溫州**建設(shè)監(jiān)理有限公司2006－12－12考試寶典制定明確的目標(biāo)樹立成功的自信通讀教材一遍，每天看書不少于四小時心動、口動、手動、行動用心學(xué)、用心練、用心考臨陣磨槍，博聞強(qiáng)記學(xué)員公共郵箱zzjls2007@密碼7002sljzz科目一建設(shè)工程監(jiān)理基礎(chǔ)考題分布（時間210分鐘，滿分180分，總題量145題）單選題目110題，每題1分多選題目35題，每題2分投資控制單選題17題，多選題5題，合計27分，占15％掌握類：熟悉類：了解類＝7：2：1考題在各章節(jié)的分布第一章

建設(shè)工程投資控制概述，單選3，多選1，小計5分第二章

建設(shè)工程投資構(gòu)成，單選3，多選1，小計5分第三章

建設(shè)工程投資確定的依據(jù)，單選3，多選1，小計5分第六章

建設(shè)工程施工招標(biāo)階段的投資控制，單選3，多選0，小計3分第七章建設(shè)工程施工階段的投資控制，單選5，多選2，小計9分合計27分科目二建設(shè)工程監(jiān)理案例分析時間210分鐘，滿分120分，題量6題質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全、合同、綜合類各1題，每題20分投資考題分布在（2003）206號文件（P14及公共郵箱中）、GB50500－2003規(guī)范（P32及公共郵箱中）、工程結(jié)算P143、工程變更價款的確定P131、索賠費用的計算P139中。第一講

建設(shè)工程投資控制概述

浙江省監(jiān)理工程師考試大綱要求

（一）了解國外項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)；

（二）熟悉建設(shè)項目總投資、建設(shè)投資、靜態(tài)投資部分、動態(tài)投資部分和工程造價的概念；

（三）熟悉建設(shè)工程投資的特點；

（四）熟悉建設(shè)工程投資控制原理；

（動態(tài)控制原理）

（五）熟悉我國項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)。(單3多1分5)第一節(jié)熟悉建設(shè)項目總投資、建設(shè)投資、靜態(tài)投資部分、動態(tài)投資部分和工程造價的概念P1

（與第2章第1節(jié)P9表聯(lián)系起來學(xué)習(xí)）建設(shè)工程總投資，一般是指進(jìn)行某項工程建設(shè)花費的全部費用。生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資包括建設(shè)投資和鋪底流動資金兩部分；非生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資則只包括建設(shè)投資。

建設(shè)投資，由①設(shè)備工器具購置費、②建筑安裝工程費、③工程建設(shè)其他費用、④預(yù)備費(包括基本預(yù)備費和漲價預(yù)備費)、⑤建設(shè)期利息和⑥固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅(目前暫不征)組成。

設(shè)備工器具購置費屬于積極投資

建筑安裝工程費＝建筑工程費＋安裝工程費工程建設(shè)其他費組成工程建設(shè)其他費土地使用費P22土地征用費遷移補(bǔ)償費土地使用權(quán)出讓金與項目建設(shè)有關(guān)的費用P23-241建設(shè)單位管理費4臨時設(shè)施費5工程監(jiān)理費2勘察設(shè)計費6工程保險費7供電貼費3研究試驗費8施工機(jī)構(gòu)遷移費9引進(jìn)技術(shù)設(shè)備費與未來生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的費用P25聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費生產(chǎn)準(zhǔn)備費辦公和生活家具購置費建設(shè)投資可以分為為靜態(tài)投資部分和動態(tài)投資部分。靜態(tài)投資部分由建筑安裝工程費、設(shè)備工器具購置費費、工程建設(shè)其他費和基本預(yù)備費組成。動態(tài)投資部分，是指在建設(shè)期內(nèi)內(nèi)，因建設(shè)期利息息、建設(shè)工程需繳繳納的固定資產(chǎn)投投資方向調(diào)節(jié)稅和和國家新批準(zhǔn)的稅稅費、匯率、利率率變動以及建設(shè)期期價格變動引起的的建設(shè)投資增加額。包括漲價預(yù)備費、建設(shè)期利息和固定資產(chǎn)投資方向向調(diào)節(jié)稅。(三)

工程造價價的概念工程造價，一般是指一項工工程預(yù)計開支或?qū)崒嶋H開支的全部固固定資產(chǎn)投資費用用，在這個意義上上工程造價與建設(shè)設(shè)投資的概念是一一致的。在實際應(yīng)應(yīng)用中工程造價還可指工程價格，即為建成一項工工程，預(yù)計或?qū)嶋H際在土地市場、設(shè)設(shè)備市場、技術(shù)勞勞務(wù)市場以及承包包市場等交易活動中所形成的建筑安安裝工程的價格和和建設(shè)工程的總價價格。多多例1、靜態(tài)投資資部分由（））組成成。

A．建建筑安裝工程費B．漲價預(yù)預(yù)備費

C．．設(shè)備工器具購置置費

D．基基本預(yù)備費E．工程建設(shè)其其他費

答案案：A．C，D．E單例1、建設(shè)工程程總投資，一般是是指進(jìn)行某項工程程建設(shè)花費的（））。A．建筑工工程費

B．．建筑安裝工程費費

C．全部部費用

D．．建筑工程費+安安裝工程費單單例2、、建筑安裝工程費費由（））組成。A．建筑工程費費和電器工程費B．建筑安安裝工程費和取費費

C．建筑筑工程費和設(shè)備工工程費

D．．建筑工程費和安安裝工程費CD多例2：下列()不屬于靜態(tài)態(tài)投資。A.固定資產(chǎn)投資資方向調(diào)節(jié)稅B.辦公和生活家家具購置費C.建設(shè)期貸款利利息D.利率、匯率調(diào)調(diào)整預(yù)備費E.竣工驗收時為為鑒定工程質(zhì)量對對隱蔽工程進(jìn)行必必要的挖掘和修復(fù)復(fù)費用ACD（三）熟悉建設(shè)工工程投資的特點P2(一)建設(shè)工程投投資數(shù)額巨大(二)建設(shè)工程投投資差異明顯(三)建設(shè)工程投投資需單獨計算（四）建設(shè)工程投投資確定依據(jù)復(fù)雜雜(五)建設(shè)工程投投資確定層次繁多多(六)建設(shè)工程投投資需動態(tài)跟蹤調(diào)調(diào)整第二節(jié)熟悉建設(shè)設(shè)工程投資控制原原理P3（動態(tài)控制原理））所謂建設(shè)工程投資資控制，就是在投投資決策階段、設(shè)設(shè)計階段、發(fā)包階階段、施工階段以以及竣工階段，把把建設(shè)工程投資控控制在批準(zhǔn)的投資資限額以內(nèi)，隨時時糾正發(fā)生的偏差差，以保證項目投投資管理目標(biāo)的實實現(xiàn)，以求在建設(shè)設(shè)工程中能合理使使用人力、物力、、財力，取得較好好的投資效益和社社會效益。一一、投投資控制的動態(tài)原原理投投資資控制是項目控制制的主要內(nèi)容之一一。這種控制是動動態(tài)的，并貫穿于于項目建設(shè)的始終終。（投資控制原原理圖見書P3圖圖1—2）PDCA循環(huán)環(huán)原理（計劃/實實施/檢查/處理理）（一）這個流程應(yīng)應(yīng)每兩周或一個月月循環(huán)一次，其表表達(dá)的含義如下：：(1)項目投入入；(2)在工程程進(jìn)展過程中，必必定存在各種各樣樣的干擾；(3)收集實際數(shù)據(jù)，即對工程進(jìn)展情情況進(jìn)行評估；(4)把投資目標(biāo)的計劃值值與實際值進(jìn)行比比較；(5)檢查實際際值與計劃值有無無偏差，如果沒有有偏差，則工程繼繼續(xù)進(jìn)展，繼續(xù)投投入人力、物力和和財力等；(6)如果有有偏差，則需要分分析產(chǎn)生偏差的原原因，采取控制措施。（二）在這一動態(tài)態(tài)控制過程中，應(yīng)應(yīng)著重做好以下幾幾項工作：(1)對計劃目標(biāo)值的論論證和分析。(2)及時對工程進(jìn)展展做出評估，收集實際數(shù)據(jù)。(3)進(jìn)行項目計劃值與實際際值的比較，以判斷是否存在在偏差。(4)采取控制措施以確確保投資控制目標(biāo)標(biāo)的實現(xiàn)。多例3、在動態(tài)控控制過程中，應(yīng)著著重做好（））工工作。A．對計劃目標(biāo)標(biāo)值的論證和分析析B．及時對工程程進(jìn)展做出評估，，即收集實際數(shù)據(jù)據(jù)C．流動資金D．進(jìn)行項項目計劃值與實際際值的比較，以判判斷是否存在偏差差

E．采取取控制措施以確保保投資控制目標(biāo)的的實現(xiàn)答答案：A．B，

D，E二、投資控制的目目標(biāo)1.投資估算是建設(shè)工程設(shè)計方方案選擇和進(jìn)行初初步設(shè)計的投資控控制目標(biāo)2.設(shè)計概算是進(jìn)行技術(shù)設(shè)計和和施工圖設(shè)計的投投資控制目標(biāo)；3.施工圖預(yù)算或建安安工程承包合同價價是施工階段投資控控制目標(biāo)；三、投資控制的重重點

投資控控制貫穿于項目建建設(shè)的全過程。影影響項目投資最大大的階段，是約占占工程項目建設(shè)周周期l/4的技術(shù)術(shù)設(shè)計結(jié)束前的工工作階段。在初步步設(shè)計階段，影響響項目投資的可能能性為75%～95%；在技術(shù)設(shè)設(shè)計階段，影響項項目投資的可能性性為35％～75％；在施工圖設(shè)設(shè)計階段，影響項項目投資的可能性性則為5％～35％。很顯然，項項目投資控制的重重點在于施工以前前的投資決策和設(shè)設(shè)計階段，而在項項目做出投資決策策后，控制項目投投資的關(guān)鍵就在于于設(shè)計。（不同建建設(shè)階段影響投資資程度的坐標(biāo)圖見見書P5圖1—3）建設(shè)工程全壽命費費用包括：建設(shè)投投資和工程交付使使用后的經(jīng)常性開開支費用以及該項項目使用期滿后的的報廢拆除費用。。單例3、影響項目目投資最大的階段段，是約占工程項項目建設(shè)周期l/4的技術(shù)設(shè)計結(jié)結(jié)束前的工作階段段。在在初步設(shè)計階段，，影響項目投資的的可能性為（））。A．35％～75％

B．．5％～35％C．15％～35％D．75%～95%答答案案：D四、投資控制的措措施要要有效地控制制項目投資，應(yīng)從從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等多方方面采取措施。從從組織上采取措施施，包括明確項目目組織結(jié)構(gòu)，明確確項目投資控制者者及其任務(wù)，以使使項目投資控制有有專人負(fù)責(zé)；明確確管理職能分工；；從技術(shù)上采取措措施，包括重視設(shè)設(shè)計多方案選擇，，嚴(yán)格審查監(jiān)督初初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)設(shè)計、施工圖設(shè)計計、施工組織設(shè)計計；深入技術(shù)領(lǐng)域域研究節(jié)約投資的的可能性；從經(jīng)濟(jì)濟(jì)上采取措施，包包括動態(tài)地比較項項目投資的實際值值和計劃值，嚴(yán)格格審核各項費用支支出，采取節(jié)約投投資的獎勵措施等等。技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合合是投資控制的有有效措施。第三節(jié)建建設(shè)過程投資控制制的任務(wù)一、了解國外項目目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)設(shè)工程投資控制中中的主要任務(wù)P6(一)項目管理咨咨詢公司（PM/

國際咨詢詢工程師聯(lián)合會FIDIC）投投資控制制的具體任務(wù)是：：（12項）項項目的投資效益分分析(多方案)；；初步設(shè)計時的投投資估算；項目實實施時的預(yù)算控制制；工程合同的簽簽訂和實施；物資資采購；工程量的的核實；工時與投投資的預(yù)測；工時時與投資的核實；；有關(guān)控制措施的的制定；發(fā)行企業(yè)業(yè)債券；保險審議議；其他財務(wù)管理理等?！疚覈壳耙渤闪⒘肆隧椖抗芾碜稍児荆瑖夜膭?，，發(fā)展方向】單例4、FIDIC代表的組織是是（））。A．工料料測量師行B．國際咨詢詢工程師聯(lián)合會C．國際際監(jiān)理工程師聯(lián)合合會D．國國際造價工程師聯(lián)聯(lián)合會答答案：B(二)工料測量師師行

（QS）【【＝造價工程師】1在立約前階段的的任務(wù)(1)在工工程建設(shè)開始階段段，工料測量師要要和建筑師、工程程師共同研究據(jù)出出“初步投資建議”，對擬建項目做做出初步的經(jīng)濟(jì)評價，并和業(yè)主討論在在工程建設(shè)過程中中工料測量師行的的服務(wù)內(nèi)容、收費費標(biāo)準(zhǔn)；同時著手手一般準(zhǔn)備工作和和今后行動計劃。。(2)在可行性性研究階段，工料料測量師根據(jù)建筑筑師和工程師提供供的建設(shè)工程的規(guī)規(guī)模、場址、技術(shù)術(shù)協(xié)作條件，對各各種擬建方案制訂訂初步估算,有的還要為業(yè)主主估算竣工后的經(jīng)營營費用和維護(hù)保養(yǎng)養(yǎng)費從而向業(yè)主提交估估價和建議，以便便業(yè)主決定項目執(zhí)執(zhí)行方案，確保該該方案在功能上、、技術(shù)上和財務(wù)上上的可行性。(3)在方案建議議階段，工料測量量師按照不同的設(shè)設(shè)計方案編制估算書，除反映總投資額額外，還要提供分分部工程的投資額額，以便業(yè)主能確確定擬建項目的布布局、設(shè)計和施工工方案。工料測量量師還應(yīng)方擬建項項目獲得當(dāng)局批準(zhǔn)而向業(yè)主提提供必要的報告。。(4)在初步設(shè)計計階段，根據(jù)建筑筑師、工程師草擬擬的圖紙；制訂建建設(shè)投資分項初步概算。根據(jù)概算及建設(shè)設(shè)程序，制訂資金金支出初步估算表表；以保證投資得得到最有效的運(yùn)用用，并可作為確定定項目投資限額使使用。(5)在詳詳細(xì)設(shè)計階段，根根據(jù)近似的工料數(shù)數(shù)量及當(dāng)時的價格格，制訂更詳細(xì)的分項概算，并將它們與項目目投資限額相比較較。(6)對不同同的設(shè)計及材料進(jìn)進(jìn)行成本研究，并并向建筑師、工程程師或設(shè)計人員提提出成本建議，協(xié)助他們在投資限限額范圍內(nèi)設(shè)計。。(7)就工程的招招標(biāo)程序、合同安安排、合同內(nèi)容方方面提供建議。(8)制訂招標(biāo)文文件、工料清單、、合同條款、工料料說明書及投標(biāo)書書，供業(yè)主招標(biāo)或或供業(yè)主與選定的的承包人議價。(9)研究并分析析收回的投標(biāo)，包包括進(jìn)行詳盡的技技術(shù)及數(shù)據(jù)審核，，并向業(yè)主提交對對各項投標(biāo)的分析析報告。10)為為總承包單位及指指定供貨單位或分分包單位制訂正式合同文件件。2、在立約后階段段的任務(wù)(1)工工程開工后，對工程進(jìn)度進(jìn)行估估計，并向業(yè)主提出中中期付款的建議。。(2)工程進(jìn)行行期間，定期制訂訂最終成本估計報報告書，反映施工工中存在問題及投投資的支付情況。。(3)制訂工程變更清單單，并與承包人達(dá)成成費用上增減的協(xié)協(xié)議。(4)就考考慮中的工程變更更的大約費用，向向建筑師提供建議議。(5)審核及評估承包人提出的索賠，并進(jìn)行協(xié)商。(6)與與工程項目顧問團(tuán)團(tuán)的其他成員(建建筑師、工程師等等于緊密合作，在施工階段嚴(yán)格控控制成本。(7)辦理工程竣工結(jié)算算、該結(jié)算是工程最最終成本的詳細(xì)說說明。(8)回顧分析項項目管理和執(zhí)行情情況。工料測量師被譽(yù)為為“工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)專專家”和“工程建設(shè)中管理財財務(wù)的經(jīng)理”

【我國香香港實行注冊工料料測量師制度，并并與內(nèi)地造價工程程師實行互認(rèn)。】】二、熟悉我國項目目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)設(shè)工程投資控制中中的主要任務(wù)P8(1)在建設(shè)前期期階段進(jìn)行工程項項目的機(jī)會研究、初步可行性研究、、編制項目建議書書，進(jìn)行可行性研研究，對擬建項目進(jìn)行行市場調(diào)查和預(yù)測測，編制投資估算，進(jìn)行環(huán)境影響評價、財財務(wù)評價、國民經(jīng)經(jīng)濟(jì)評價和社會評評價。(2)在設(shè)計計階段，協(xié)助業(yè)主主提出設(shè)計要求，，組織設(shè)計方案競賽賽或設(shè)計招標(biāo)，用技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法法組織評選設(shè)計方方案。協(xié)助設(shè)計單單位開展限額設(shè)計工作，編制本階段資金金使用計劃，并進(jìn)進(jìn)行付款控