發(fā)展、社會影響評估與和諧社會

?發(fā)展、社會影響評估與和諧社會于曉剛 在陜西黨校的講稿大綱介紹前 言：定義、目的第一講： 社會影響評價 的背景第二講： 漫灣參與式社會影響評價案例第三講：如何進行社會影響評價失敗是成功之母。成績偉大, 問題不少------毛澤東建國以來,我們國家取得的輝煌成就，同時道路是曲折的、不斷遭受嚴重的挫折?！舾蓺v史問題社會影響定義私人或公共行為 (發(fā)展項目、計劃或政策 )對社區(qū)產(chǎn)生的所有社會、經(jīng)濟和文化的后果。包括人們的生產(chǎn)、生活、社會關(guān)系、組織方式，以及人們的行為準則、價值觀、信仰等方面的諸多變化。社會影響評價它是一個評價和估算影響的過程。一般是在政策和開發(fā)項目實施之前來評估將產(chǎn)生的社會后果。它將對政策制定、項目規(guī)劃和實施以及消減影響的方案提供富有洞察力的建議。目的和作用△預(yù)測政策、計劃及項目給社會造成的影響△制定和實施消減影響的措施，以控制和減少社會影響△為實現(xiàn)“以人為本”的可持續(xù)發(fā)展起導(dǎo)向和規(guī)范作用△公眾影響決策的方法社會影響評估的背景、社會影響評估的國際背景、中國國內(nèi)的需求SIA的國際背景1963年澳洲政府把土著的大量土地租給公司開礦而引起爭議。人類學家對受影響土著社區(qū)進行調(diào)查。澳洲政府和議會開始關(guān)注開發(fā)對土著社區(qū)的影響。1973美國在阿拉斯加修建輸油管道 影響到土著因紐特人權(quán)利。美國野生協(xié)會，地球之友及環(huán)境保衛(wèi)基金 提起上訴。美國政府開始關(guān)注開發(fā)對土著的影響。 1973年，首次使用“社會影響評價 ”一詞，以指稱因輸油管項目給土著因紐特文化帶來的改變。1974年加拿大輸氣管道項目引起爭議，加拿大政府開始關(guān)注社會影響和

“第一民族”（土著）權(quán)利。（伯杰質(zhì)詢

BergerInquiry

）1978

年加拿大首次 SIA學術(shù)大會上定下受影響群體參與

SIA

的原則。提出受影響土著的觀點，

其重要性應(yīng)視同專家觀點。1981年國際影響評價協(xié)會 成立，為研究和實踐環(huán)境影響評價、社會影響評價、技術(shù)評估和其它類型的評估的專業(yè)人員 提供了一個國際論壇。1982年在加拿大溫哥華市召開了首屆國際社會影響評價大會1985

年歐洲共同體（EC）隨著制定公共與私人項目的環(huán)境影響評價的法令，歐洲共同體（其成員國推介了環(huán)境影響陳述。在1989年它成為一項要求。

EC）向金融機構(gòu)和銀行1986年世界銀行公開承諾將環(huán)境評價納入到他們的項目評估當中。

受到世界銀行的影響，

其它區(qū)域銀行及貨款機構(gòu)也開始在它們的項目評估過程中應(yīng)用環(huán)境影響評價。1990s,國際上公民社會的倡導(dǎo)，世行、亞行、JBIC的大型投資貸款項目需要做社會影響評估。1994年指南和原則”。2003年修訂該《原則》，并且重新命美國多部門合作制定了“社會影響評估名為《社會影響評價的原則與指南》。擴大到戰(zhàn)略層次,為工程項目、規(guī)劃和政策提供指導(dǎo)。2000年歐洲共同體（EC）為其成員國起草了一份實施戰(zhàn)略性環(huán)境評價的指南，其中將項目對文化、社會和健康的影響評估提到了更高的戰(zhàn)略高度。社會和環(huán)境影響評價為實施此類評估提供了框架。2003年,歐盟發(fā)布修訂版的社會影響評價指南.2003年在FrankVanclay的帶領(lǐng)下，國際影響評價協(xié)會出版了《國際社會影響評價的原則與指南》近十年來，世行、亞行、英國國際發(fā)展署、樂施會等促進SIA和有關(guān)能力建設(shè)。中國國內(nèi)的需求建國以來的歷史教訓： 成績偉大,問題不少-毛澤東中國經(jīng)歷的曲折和挫折有三反、五反農(nóng)業(yè)合作化公司合營反右運動總路線大躍進人民公社四清文化大革命建國以來的歷史教訓三反、五反黨和國家機關(guān)內(nèi)部 開始的反貪污、反浪費、反官僚主義的運動。在資本主義工商業(yè)者中開始的反行賄、反偷稅漏稅、反盜竊國家財產(chǎn)、反偷工減料、反盜竊國家經(jīng)濟情報 的運動影響:1、對資本家的斗爭超越了 “五反”的政策界限，錯誤地想趁機消滅資本主義，實行社會主義。 2、觸動和打擊面過寬，有的甚至采取逼供信、體罰等方法，逮人過多，侵犯了資本家的正當權(quán)益，引起很大社會震動。 3、全國各地不同程度出現(xiàn)了市場停滯，私營生產(chǎn)經(jīng)營下降，公私、勞資關(guān)系緊張的情況。天津市 歇業(yè)的私營工商戶有 4000家，影響到 40萬人的生計。建國以來的歷史教訓1953年提出向社會主義過渡的總路線“黨在過渡時期總路線的實質(zhì)，就是使生產(chǎn)資料的社會主義所有制，成為我國國家和社會的惟一的經(jīng)濟基礎(chǔ)”認為：只有完成了由生產(chǎn)資料的私人所有制到社會主義所有制的過渡，才利于生產(chǎn)力的迅速向前發(fā)展要在10年到15年甚至更多一些時間內(nèi)，基本上完成國家工業(yè)化和對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造。農(nóng)業(yè)合作化運動黨中央提出通過 互助合作的形式 , 對我國個體農(nóng)業(yè)實行社會主義改造。 農(nóng)業(yè)社會主義 改造形式，即由臨時互助組、常年互助組到初級社，再到高級社逐級過渡。目的： 把廣大農(nóng)民的個體經(jīng)濟 改造成集體經(jīng)濟，鞏固工農(nóng)聯(lián)盟，解放生產(chǎn)力，調(diào)動農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，為社會主義建設(shè) 提供物質(zhì)保證影響：出現(xiàn)冒進和 “左”的偏差。行政手段把農(nóng)民的財產(chǎn)變?yōu)楣小?農(nóng)民的生產(chǎn)積極性受到嚴重挫折。商品經(jīng)濟破壞。城市： 公司合營1956年1月，全國進入了全行業(yè)公私合營的高潮。 6月，全國資產(chǎn)階級基本上已實現(xiàn)全行業(yè)公私合營。當時各地鑼鼓喧天，鞭炮齊鳴，紛紛歡呼 “跑步進入社會主義 ”。黨的報紙在評論中說，國家對資本家采取的團結(jié)改造政策取得很大成效，資本主義經(jīng)濟已 “基本消滅”整風運動轉(zhuǎn)變?yōu)榉从遗啥窢帯斑@一年在全黨開展整風運動， 發(fā)動群眾向黨提出批評建議， 是發(fā)揚社會主義民主的正常步驟。在整風過程中，極少數(shù)資產(chǎn)階級右派分子乘機鼓吹所謂 ‘大鳴大放’，向黨和新生的社會主義制度放肆地發(fā)動進攻， 妄圖取代共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)， 對這種進攻進行堅決的反擊是完全正確和必要的。但是反右派斗爭被嚴重地擴大化了，把一批知識分子、愛國人士和黨內(nèi)干部錯劃為 ‘右派分子’，造成了不幸的后果。 ”（《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議 》）反右派斗爭擴大化 :55萬公民打成右派。1958年中共第八屆全國代表大會第二次會議上提出 ?°鼓足干勁、力爭上游、多快好省地建設(shè)社會主義”的“ 總路線”,加上同年在農(nóng)村迅速開始的 人民公社和大躍進，合稱三面紅旗。影響:黨內(nèi)浮夸風氣高漲，喪失科學精神。人民疲憊不堪。人為饑荒蔓延。經(jīng)濟冒進，經(jīng)濟基礎(chǔ)破壞嚴重。估計煉鋼鐵在全國約損失 200億元，全國損失 1200億元。運動造成人力、物力、財力的極大浪費，嚴重削弱了農(nóng)業(yè)，沖擊了輕工業(yè)和其他事業(yè)，造成國民經(jīng)濟比 例失調(diào)，嚴重影響了人民生活，挫傷了群眾的積極性。1959年7月14日在廬山會議期間，彭德懷元帥上書毛澤東。在肯定總路線、大躍進、人民公社成績的前提下，指出社會遺留的問題：浮夸風氣普遍地滋長,使黨的威信蒙受重大損失。對糧食產(chǎn)量估計過大，造成了一種假象。大家都感到糧食問題已經(jīng)得到解決。鋪張浪費發(fā)展起來，不計成本，把窮日子當富日子過。為大躍進的成績和群眾運動的熱情所迷惑，一些左的傾向有了相當程度的發(fā)展。1966年到1976年，中國發(fā)生了“文化大革命”。發(fā)動的“文化大革命”，是出于反修防修的目的，在“階級斗爭為綱 ”的錯誤指導(dǎo)思想下， 由于對黨內(nèi)和國內(nèi)的政治狀況作了錯誤的估計， 又采取了一種錯誤的方法， 所進行的一場所謂的 “革命”?！督▏詠睃h的若干歷史問題的決議》 將“文革”定性為“由領(lǐng)導(dǎo)者錯誤發(fā)動，被反革命集團利用，給黨、國家和各族人民帶來嚴重災(zāi)難的內(nèi)亂。”關(guān)于“文革”的損失，一種說法是：國民經(jīng)濟損失 5千億。相當于全國人民整整 30年艱苦奮斗創(chuàng)業(yè)積累起來的一份家當。經(jīng)濟到了崩潰的邊緣。社會、文化、人們的價值觀、行為準則、社會關(guān)系都受到極大沖擊。改革開放以來的歷史教訓教育產(chǎn)業(yè)化教育改革的目的是使教育更加公平，使全民享有受教育的權(quán)利，提高我們國家公民的素質(zhì)。改革卻導(dǎo)致：有限的教育資源更加壟斷在少數(shù)重點學校手中。農(nóng)民因教育致貧成為現(xiàn)在的一大貧困原因，農(nóng)村輟學現(xiàn)象十分嚴重。市場化產(chǎn)業(yè)化：一切向錢看，高收費、亂收費。高額學費的負擔，占家庭收入百分之七十、八十左右。當然很多人是無法上大學，他們的貧困家庭根本無力支付高昂的教育經(jīng)費。醫(yī)療商業(yè)化、市場化國務(wù)院研究機構(gòu)對中國醫(yī)改的評價與建議(要點)指出,改革開放以來，中國的醫(yī)療衛(wèi)生體制從總體上講，改革是不成功的.問題的根源在于商業(yè)化、市場化的走向違背了醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律”。中國醫(yī)療資源失衡，衛(wèi)生部副部長朱慶生表示，至今農(nóng)村有一半的農(nóng)民，因經(jīng)濟原因看不起?。恢形鞑哭r(nóng)民因看不起病，死于家中的比例高達六到八成。讓絕大多數(shù)的人感到有希望，感到公平，是政治家的目標，是每一個官員的職責。我們需要的是一個相對不變的法律和政策,以維持社會正常發(fā)展的固有的規(guī)律。發(fā)展會產(chǎn)生偏差和影響，關(guān)鍵是有預(yù)見，積極糾正其偏差落實其公正。中國國內(nèi)的需求:發(fā)展模式的改變老的發(fā)展觀：發(fā)展的狹隘定義：發(fā)展等同 GDP增長新的科學發(fā)展觀：以人為本，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展善治：提高治理水平 , 政治文明,決策科學和民主過去 50年，工程移民 4000萬人，其中：水庫移民 1220萬人、交通移民 940萬人、城建移民 2350萬人、亞行開發(fā)項目 19項40萬人、世行開發(fā)項目 60項90.9萬人(1987-1996)工程移民的負面社會影響

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大量長期的貧困人口、當?shù)厣鐓^(qū)經(jīng)濟社會文化的影響、損害了大型開發(fā)項目和政府公信度。西部開發(fā)與水電熱中國水壩移民已超過1200萬，50%以上受社會遺留問題困擾未達溫飽。新一輪水電開發(fā)將集中在西南部即諸大江大河的上游。項目趨于超大型化，移民規(guī)模前所未有。許多水電項目已宣布：水電為了當?shù)氐姆鲐?。社會影響評估可作為一種積極的制度安排。它是一種更加理性的、系統(tǒng)的、預(yù)警性的研究和利益表達。它可以促進水電業(yè)的善治。將既利于水電的可持續(xù)發(fā)展，又利于社會公平和穩(wěn)定。案例介紹： 漫灣社會影響評價目的：為政府和業(yè)主積極解決移民問題提供依據(jù)。為受影響社區(qū)和群體參與決策和利益表達提供渠道。以漫灣案例探索和倡導(dǎo)建立在重大決策和大型開發(fā)項目的前期進行社會影響評價的制度。達到的結(jié)果?各級政府重視移民問題。水電公司提供

7800萬元的再安置項目，使移民生活得到改善。移民維權(quán)意識提升。評估方法為什么是參與式的 SIA？評估的內(nèi)容應(yīng)是受影響人群擔憂和關(guān)注的方面。 受影響群體對他們親身受到的影響最有發(fā)言權(quán)；消減方案的實施、監(jiān)測離不開受影響人群參與。政府善治的要求：公平、公正、公開。社會發(fā)展的要求：和諧社會是參與的社會。受水庫影響的 60多個村寨歸納為 5種類型。在每一種類型中選擇典型村寨進行參與式評估。參與式社會影響評估活動在每個村寨進行 4-5日。由村寨選出約 20名代表，包括經(jīng)濟狀況上、中、下農(nóng)戶和男女兩性的代表參加評估活動。其他村民都可自由參與和評論。并對弱勢群體進行單獨訪談。制定參與式評估指標系統(tǒng)。以村社為單位，并分為資源、生產(chǎn)生活、社會文化、生態(tài)變遷、社會參與、社會性別等方面，評估水壩對移民產(chǎn)生的社會影響。參與式調(diào)查工具包括：生態(tài)變遷、移民大事記、資源變化（資源圖） 、影響分析、SWOT分析、社會性別分析、農(nóng)戶個案、組織機構(gòu)分析、量化評估（對影響嚴重程度，分布范圍，連鎖影響，影響時間長短給予評估）。策略和行動：由村民提出優(yōu)先解決的問題和對策?？偨Y(jié)和建議：總結(jié)水壩的影響，提出消減影響的建議。反饋：評估報告反饋到各級政府、水壩業(yè)主和受影響社區(qū)。漫灣評估中發(fā)現(xiàn)的問題移民生計困難耕地短缺、水資源短缺、食物短缺、能源短缺，普遍借高利貸和身心健康惡化。弱勢群體更加困難。生態(tài)環(huán)境退化和地質(zhì)災(zāi)害水庫建設(shè)和營運給庫區(qū)和移民村寨的生態(tài)環(huán)境造成了嚴重破壞和引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害。分配不公前期補償嚴重不足移民人數(shù)計算偏少移民財產(chǎn)損失計算偏少移民經(jīng)費計算偏少后期扶持也嚴重不足過時的移民政策漫灣電站規(guī)劃設(shè)計于計劃經(jīng)濟時期，建設(shè)于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌變型時期，運行于市場經(jīng)濟時期。而計劃經(jīng)濟時期的低補償標準對電廠有利，至今仍在執(zhí)行著，為不公平的分配提供著“依據(jù)”。缺乏群眾參與水壩移民項目及發(fā)展扶持項目都缺乏群眾參與。也沒有申訴渠道，移民的多年訴求遭到壓制。漫灣評估所提建議建立公眾參與水電決策的機制：合理的水電效益分配機制；加大對移民群體的扶持力度；加強移民村寨的生態(tài)建設(shè)； 加強移民管理機構(gòu)能力建設(shè)； 對擬建和在建的水電站進行社會影響評估；建立重大工程項目社會影響一票否決制。應(yīng)盡快建立我國社會影響評價標準和程序；通過立法，使社會影響評價制度化；涉及廣大民生的公共政策、規(guī)劃及項目應(yīng)要求社會影響評價；SIA的方法論社會影響評價程序?制定受影響人群的參與程序步驟1?確認備選替代方案步驟2?基線調(diào)查（項目前的社會狀況）步驟3?步驟4界定評估范圍和適用方法?預(yù)測項目可能的影響步驟5?預(yù)測影響的反應(yīng)步驟6?建議可行的替代方案步驟7?步驟8制定消減方案SIA實施步驟?步驟1制定受影響人群的參與程序?邀請受影響社區(qū)的代表和專家?確認利益相關(guān)群體特別是可能受影響的弱勢群體。?確定不同群體參與的重要性，和關(guān)鍵利益相關(guān)群體?確定他們參與的障礙和消除障礙的策略?制定利益相關(guān)群體參與監(jiān)測評估的指標系統(tǒng)SIA實施步驟?步驟２ 確認備選替代方案?各個備選方案的基本資料：–目的–工程地點和工程規(guī)模–土地需求–影響人口SIA實施步驟?步驟３ 基線調(diào)查（項目前的社會狀況 ）–受影響人群和人口–他們?nèi)绾卫米匀毁Y源和社會設(shè)施而謀生的–他們的歷史背景–他們的社會資本、權(quán)力結(jié)構(gòu)、社會關(guān)系網(wǎng)–他們的文化和價值取向，對社會政治制度的態(tài)度–弱勢人群及其特殊需求SIA實施步驟?步驟４ 界定調(diào)研范圍–與受影響人群共同界定調(diào)研哪些社會問題–考量界定范圍的因數(shù)影響發(fā)生的可能性有多少人會受影響，不同人群受影響程度影響鏈條和影響傳遞累積的影響（雪上加霜的影響 ）影響可能持續(xù)時間受影響人群可能的損失SIA實施步驟步驟５ 預(yù)測項目影響?評估的指標系統(tǒng)和評分方法?預(yù)估影響程度、范圍和延續(xù)時間?預(yù)測影響的方法–比較法：參照類似的項目及影響–趨勢推測：現(xiàn)在的發(fā)展趨勢到未來5-10年–可能出現(xiàn)的幾種變化：邏輯的模擬模型–專家意見咨詢：可能的變化SIA實施步驟?步驟6 預(yù)測影響的反應(yīng)?不同人群對影響的的反應(yīng)–對項目的態(tài)度–社區(qū)領(lǐng)袖的態(tài)度和影響力–對可能的賠償和消減措施的反應(yīng)SIA實施步驟?步驟7 建議可行的替代方案–與受影響群體和開發(fā)方共同考慮替代方案–評估替代方案的社會、環(huán)境影響–選擇替代方案?提供數(shù)個選擇方案，優(yōu)