科研誠信與學(xué)術(shù)不端(課件)20200806

河南省衛(wèi)生健康委醫(yī)學(xué)科研誠信宣傳教育講座科研誠信與學(xué)術(shù)不端河南省衛(wèi)生健康委醫(yī)學(xué)科研誠信宣傳教育講師團(tuán)李立2020.8目錄壹工作規(guī)范貳科研誠信叁典型案例肆應(yīng)知應(yīng)會信是儒家為人之道的中心思想誠主要指主體真誠的內(nèi)在道德品質(zhì)信即誠誠即信主要指主體內(nèi)誠的外化內(nèi)誠于心外信于人誠信誠實無欺，信守諾言，言行相符，表里如一人無信不立，國無信則衰。誠信是個人安身立命的根本、國家興旺發(fā)達(dá)的必需。對于科技事業(yè)發(fā)展來說，科研誠信是科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)。

科研誠信壹工作規(guī)范工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2006年9月14日科技部發(fā)布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》（科技部令11號）。2009年8月26日科技部聯(lián)合多個部門發(fā)布了《關(guān)于加強我國科研誠信建設(shè)的意見》（國科發(fā)政[2009]529號）國家科研誠信政策體系建設(shè)發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”

不準(zhǔn)由“第三方”代寫論文

不準(zhǔn)由“第三方”代投論文

不準(zhǔn)由“第三方”對論文內(nèi)容進(jìn)行修改不準(zhǔn)提供虛假同行評審人信息不準(zhǔn)違反論文署名規(guī)范2015年12月，中國科協(xié)、教育部、科技部、國家衛(wèi)生計生委、中科院、工程院、國家自然科學(xué)基金委員會共同研究制定發(fā)布了《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2018年9月成立中華人民共和國科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司工作職責(zé)承擔(dān)科技監(jiān)督評價體系建設(shè)和科技評估管理相關(guān)工作，提出科技評價機制改革的政策措施建議并監(jiān)督實施，開展科技評估評價和監(jiān)督檢查工作。承擔(dān)科研誠信建設(shè)工作。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2018年11月5日國家發(fā)展和改革委員會同中國人民銀行、科技部等41個部門《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財金[2018]1600號）“一處失信、處處受限”工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2018年5月30日中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》2019年6月11日

中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2019年10月19日

關(guān)于印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》的通知（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）2020年7月29日科技部自然科學(xué)基金委關(guān)于進(jìn)一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知國科發(fā)監(jiān)〔2020〕203號工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2014年9月10日

國家衛(wèi)生計生委、國家中醫(yī)藥管理局以國衛(wèi)科教發(fā)〔2014〕52號印發(fā)《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》2020年7月21日國家衛(wèi)生健康委召開2020年全國衛(wèi)生健康科教工作會暨加強生物安全和科研管理工作電視電話會議工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2018年6月8日河南省人民醫(yī)院學(xué)術(shù)不端行為處理辦法（試行）省醫(yī)院字【2018】180號貳科研誠信工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會德是指科研工作者的思想道德和科學(xué)道德1、熱愛民族、熱愛國家2、追求真理、崇尚科學(xué)3、既有知識、又有能力4、既有學(xué)問、又有道德科研工作者的道德素養(yǎng)---學(xué)會做人科學(xué)無國界科學(xué)家有國界巴斯德尊重他人的科學(xué)勞動成果，正確估計個人的科學(xué)貢獻(xiàn)，按貢獻(xiàn)進(jìn)行論文（成果）署名。遵守研究工作的規(guī)章制度，遵守科研紀(jì)律；儀器、設(shè)備和圖書資料互相支持；科研負(fù)責(zé)人要具有良好的科研素質(zhì)及品質(zhì)、廣博的知識，努力創(chuàng)造良好的科研環(huán)境的能力；保證誠實原則得到認(rèn)真貫徹和體現(xiàn)；科學(xué)行為準(zhǔn)則工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會誠實原則公開原則公正原則尊重原則回避原則科研誠信基本原則工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會

科技部關(guān)于印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》的通知（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告；（三）買賣、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目（專項、基金等）、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱等；（五）違反科研倫理規(guī)范；（六）違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；（七）其他科研失信行為。學(xué)術(shù)不端共21項15%32%46%15%的科學(xué)家坦言同事有嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為32%研究者承認(rèn)身邊遇到過抄襲行為46%的科學(xué)家認(rèn)為同事“有選擇性地”報告研究數(shù)據(jù)、修改研究結(jié)論國外學(xué)術(shù)不端行為現(xiàn)狀

15%工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會沒有參與的科研成果上掛名依舊是當(dāng)前科技工作者眼中最普遍的學(xué)術(shù)不端行為,占到被調(diào)查者的35.6%；其他依次為:抄襲剽竊他人成果、他人代寫論文、捏造篡改科研結(jié)果、一稿多投、偽造專家鑒定和提供虛假同行評議；研究者自律不夠是學(xué)術(shù)不端的最主要原因。源自：2018年12月中國科協(xié)公布的《第四次全國科技工作者調(diào)查報告》工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會不當(dāng)合作行為；盲目追求論文數(shù)量；論文一稿多投；科研誠信侵犯他人科研成果；失范傳播失范；優(yōu)先權(quán)之爭；媒體炒作；署名不當(dāng)；工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會

西方學(xué)界

丑聞，恥辱后果嚴(yán)重（自殺、罰款、辭退）中國現(xiàn)況

同情，寬容，原諒論文造假專業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈

工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會學(xué)術(shù)不端行為分析個人原因錯誤的出發(fā)點；時代的局限；無知或認(rèn)識水平有限；沾沾自喜-得過且過-保守；嫉妒心-面子-諉過于人；懈??；疏忽；利令智昏?，F(xiàn)實原因無所謂；官本位；馬太效應(yīng)；互聯(lián)網(wǎng)：方便剽竊；成本低收益高；學(xué)術(shù)評價失衡；處罰輕微；家丑不可外揚。

堅持“無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍”，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為，保持對嚴(yán)重違背科研誠信要求行為嚴(yán)厲打擊的高壓態(tài)勢，并建立終身追究制度----《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會學(xué)術(shù)不端處罰和責(zé)任工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會學(xué)術(shù)不端處罰和責(zé)任單位責(zé)任各有關(guān)單位在科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)方面的主體責(zé)任履行情況將納入信用記錄，對存在問題較多的，將列入重點監(jiān)督對象。導(dǎo)師責(zé)任醫(yī)學(xué)科研人員作為導(dǎo)師或課題負(fù)責(zé)人，在指導(dǎo)學(xué)生或帶領(lǐng)課題組成員開展科研活動時要高度負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)；對于研究和撰寫科研論文中出現(xiàn)的不端行為要承擔(dān)責(zé)任。河南省人民醫(yī)院學(xué)術(shù)不端行為處理辦法（試行）省醫(yī)院字【2018】180號

醫(yī)院應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和學(xué)術(shù)不端行為的情節(jié)輕重，對學(xué)術(shù)不端行為人做出如下處罰：（一）警告；（二）通報批評；（三）責(zé)令其接受醫(yī)院的定期審查；（四）禁止其在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與科研項目；（五）記過；（六）降職；（七）解職；（八）解聘、辭退或開除等。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會學(xué)術(shù)不端行為處罰叁典型案例工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會截止2020年6月22日，世界范圍內(nèi)23452篇SCI撤稿，其中中國10303篇，占44%（生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，中國占20.89%）；從撤稿國別看，排名為美國、中國、日本、印度、德國和意大利。醫(yī)學(xué)生物學(xué)者撤稿特點：人員廣、篇數(shù)少、以醫(yī)生為主。--摘自醫(yī)學(xué)界《生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，中國論文撤稿有多嚴(yán)重》斯坦福大學(xué)前助理研究員；5年時間，40種期刊，20,000篇論文；5000個小時進(jìn)行查閱，打假2000余篇文章。Dr.ElisabethBik工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2017年4月21日斯普林格（Springer）《腫瘤生物學(xué)》（TumorBiology）因作者編造審稿人和審稿意見而撤稿107篇論文全部都是中國作者107篇被撤稿件年度分布工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會該事件在網(wǎng)上持續(xù)發(fā)酵，現(xiàn)可搜索到47600條相關(guān)消息。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會涉及到河南3家單位8人。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會這已不是Springer第一次大面積撤稿中國論文……2015年3月，英國現(xiàn)代生物出版集團(tuán)撤銷了43篇涉嫌同行評審的論文，其中41篇來自中國作者。2015年8月斯普林格集團(tuán)撤下旗下期刊已發(fā)表的64篇論文，這些論文全部來自中國作者。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會發(fā)表勘誤聲明

如通訊地址、作者姓名等錯誤

如研究本身存在嚴(yán)重錯誤撤稿正常流程工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會撤稿原因編造審稿人編造審稿意見第三方中介機構(gòu)在代人投稿的過程中，虛構(gòu)了同行評議專家的信息，通過“幽靈”評審向期刊和出版社等審稿平臺提供編造的評審意見。

作者在推薦審稿人時，使用了審稿人的真實姓名，但假冒了其電子郵件地址。讓期刊編輯以為文章發(fā)給了真正的評審人。偽造信息個人學(xué)術(shù)不端工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會審稿“外包”產(chǎn)生原因論文審稿機制存在弊端投稿人自行推薦幾位審稿人外包公司會從中找人審稿投稿者另外注冊郵箱編造出子虛烏有的審稿人外包公司審稿人將要審的稿子發(fā)到郵箱里得到正面的審稿意見反饋同行評議弄虛作假工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會

論文買賣個人學(xué)術(shù)不端代寫代投根據(jù)影響因子索酬第三方中介公司個人科研能力較差臨床工作繁忙工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會產(chǎn)生原因工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會事件后果撤職降級行政警告誡勉談話通報批評追回獎勵解聘取消導(dǎo)師資格國家自然科學(xué)基金談?wù)撐某犯迨录簩?0余人通報批評。序號國別及工作單位姓名篇數(shù)1日本前東邦大學(xué)麻醉學(xué)家藤井吉高(YoshitakaFujii)1692德國前路德維希港醫(yī)院的首席麻醉學(xué)家博爾特（JoachimBoldt）963荷蘭前蒂爾堡大學(xué)心理學(xué)教授斯坦普爾（DiederikStapel）584前中國臺灣屏東教育大學(xué)教授陳震遠(yuǎn)（PeterChen）435日本前弘前大學(xué)教授佐藤能啟（YoshihiroSato）436前井岡山大學(xué)講師鐘華（HuaZhong）417日本前東京大學(xué)生物學(xué)教授加藤茂明（ShigeakiKato）398美國本特利大學(xué)前教授JamesHunton369前韓國東亞大學(xué)原助理教授文亨仁（Hyung-InMoon）3510前貝爾實驗室德國物理學(xué)者舍恩（HendrikSch?n）32工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會世界Top10撤稿作者（數(shù)據(jù)來自Science）工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會皮耶羅·艾佛薩（PieroAnversa）是心臟干細(xì)胞領(lǐng)域世界領(lǐng)先人物之一。但2018年，他的前任職機構(gòu)哈佛醫(yī)學(xué)院要求期刊撤回Anversa實驗室的31篇論文，據(jù)稱，這些論文涉嫌偽造和篡改實驗數(shù)據(jù)。

黃禹錫，首爾大學(xué)獸醫(yī)系，29歲獲得獸醫(yī)專業(yè)的博士學(xué)位，成為首爾大學(xué)獸醫(yī)系教授，全心投入在實驗室，堅持每天只睡4小時。2005年10月成立世界干細(xì)胞中心，黃禹錫成為主持人。

2006年1月10日，韓國首爾大學(xué)委員會宣布，黃禹錫在克隆干細(xì)胞上的一系列論文系偽造。

韓國最高科學(xué)家委員會決定，正式取消黃禹錫的“最高科學(xué)家”稱號。韓國政府決定取消黃禹錫的“最高科學(xué)家”稱號，并免去其一切公職。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會小保方晴子（HarukoObokata）日本理化學(xué)研究所發(fā)育與再生醫(yī)學(xué)綜合研究中心學(xué)術(shù)帶頭人，于2014年1月宣稱發(fā)現(xiàn)類似干細(xì)胞的多能細(xì)胞（“萬能細(xì)胞”，STAP細(xì)胞）；2014年4月，日本理化所認(rèn)定小保方晴子在STAP細(xì)胞論文中有篡改、捏造等造假問題，屬于學(xué)術(shù)不端行為，并于2014年7月正式撤回STAP細(xì)胞論文。2014年8月，STAP細(xì)胞的中期驗證實驗報告宣告失敗，導(dǎo)師自殺；2014年10月，小保方晴子的博士學(xué)位被早稻田大學(xué)取消，本人辭職。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會南方科技大學(xué)副教授賀建奎為追逐個人名利，自籌資金，蓄意逃避監(jiān)管，私自組織有關(guān)人員，偽造倫理審查書，實施國家明令禁止的以生殖為目的的人類胚胎基因編輯活動。于2019年2月被捕。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2016年5月2日，韓春雨（河北科技大學(xué)）作為通訊作者在國際頂級學(xué)術(shù)期刊NatureBiotechnology雜志發(fā)表研究論文。2017年8月3日，韓春雨撤回該論文。2018年8月31日，河北科技大學(xué)取消了韓春雨所獲得的榮譽稱號，終止了韓春雨團(tuán)隊承擔(dān)的科研項目并收回了科研經(jīng)費，收回了韓春雨團(tuán)隊所獲校科研績效獎勵。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會2006年的漢芯造假事件，令業(yè)界對中國學(xué)界的研發(fā)能力和操守信心盡失。原上海交通大學(xué)的教授、博士生導(dǎo)師，微電子學(xué)院的院長的陳進(jìn)買來摩托羅拉芯片，雇人將標(biāo)志磨去，刻上“漢芯一號”字眼，就成了自主研發(fā)的高科技產(chǎn)品，騙過了科技部、中科院的評審專家。騙走上億經(jīng)費。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會

翟天臨，演員。翟天臨因在直播中回答網(wǎng)友提問時，不知知網(wǎng)為何物，他的博士學(xué)位真實性受到質(zhì)疑。2019年2月10日，四川大學(xué)學(xué)術(shù)誠信與科學(xué)探索網(wǎng)將翟天臨列入“學(xué)術(shù)不端案例”公示欄，北京電影學(xué)院成立調(diào)查組并按照相關(guān)程序啟動調(diào)查。后翟天臨通過個人微博發(fā)表致歉信。2019年2月19日，北京電影學(xué)院發(fā)布關(guān)于“翟天臨涉嫌學(xué)術(shù)不端”等問題的調(diào)查進(jìn)展情況說明，宣布撤銷翟天臨博士學(xué)位，取消陳浥博導(dǎo)資格。工作規(guī)范科研誠信典型案例應(yīng)知應(yīng)會DummyTitle云南中醫(yī)學(xué)院院長李慶生被指論文抄襲、一稿多投。李慶生主動申請對自己的相關(guān)論文進(jìn)行鑒定，結(jié)果為“過度引用不當(dāng)”.DummyTitle浙江大學(xué)副教授賀海波被爆剽竊論文。浙大共核查了賀海波及其所在研究室相關(guān)人員涉嫌學(xué)術(shù)道德問題的論文20篇，其中賀海波涉及論文9篇海南大學(xué)年僅38歲的大學(xué)教授、博導(dǎo)、學(xué)科帶頭人王鳳陽，剛被任命為海南大學(xué)農(nóng)學(xué)院副院長，就被卷入“學(xué)