保險機構(gòu)股權(quán)投資管理能力標準

-3-保險機構(gòu)股權(quán)投資管理能力標準保險集團（控股）公司、保險公司直接或間接投資股權(quán)，其組織架構(gòu)、專業(yè)隊伍、基本制度、內(nèi)控機制等應(yīng)當(dāng)符合本標準規(guī)定的基本條件。一、組織架構(gòu)

保險集團（控股）公司、保險公司應(yīng)當(dāng)建立職責(zé)明確、分工合理的股權(quán)投資組織架構(gòu)。保險集團（控股）公司、保險公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的資產(chǎn)管理部門，并在資產(chǎn)管理部門內(nèi)部設(shè)立獨立的股權(quán)投資部門（團隊）負責(zé)股權(quán)投資。保險集團（控股）公司、保險公司應(yīng)當(dāng)下發(fā)正式文件設(shè)立股權(quán)投資部門（團隊），并在發(fā)文中明確該部門（團隊）的部門職責(zé)、崗位職責(zé)、部門（團隊）負責(zé)人及人員配置等。二、專業(yè)隊伍保險集團（控股）公司、保險公司應(yīng)當(dāng)配備熟悉股權(quán)投資業(yè)務(wù)、具備股權(quán)投資能力的專業(yè)人員。專業(yè)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求:（一）開展直接股權(quán)投資的，資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)擁有不少于6名具有3年以上股權(quán)投資相關(guān)經(jīng)驗的專職人員，其中專職投后管理的人員不得少于1人；開展重大股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)擁有熟悉所投資標的企業(yè)經(jīng)營管理的專業(yè)人員。（二）開展間接股權(quán)投資的，資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)擁有不少于3名具有3年以上股權(quán)投資相關(guān)經(jīng)驗的專職人員，其中從事投后管理的專職人員不得少于1人。（三）保險集團（控股）公司及其保險子公司共享內(nèi)部資源，由集團內(nèi)具備股權(quán)投資計劃產(chǎn)品管理能力的保險資產(chǎn)管理機構(gòu)提供咨詢服務(wù)和技術(shù)支持的，其資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)配備不少于2名具有3年以上股權(quán)投資和相關(guān)經(jīng)驗的專業(yè)人員。（四）保險資產(chǎn)管理公司成立2年內(nèi)，作為其控股股東的保險公司可參照本條第三款的模式共享內(nèi)部資源。三、基本制度保險集團（控股）公司、保險公司應(yīng)當(dāng)建立股權(quán)投資基本制度，包括但不限于授權(quán)機制、投資決策、投資操作、風(fēng)險預(yù)算和全程管控、資產(chǎn)估值、激勵約束和責(zé)任追究、信息披露和關(guān)聯(lián)交易、后續(xù)管理和退出安排、應(yīng)急處置和危機解決等。保險集團（控股）公司、保險公司應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)托管機制，確保資產(chǎn)運作規(guī)范透明。股權(quán)投資相關(guān)制度需經(jīng)保險集團（控股）公司、保險公司董事會、經(jīng)營管理層或其授權(quán)機構(gòu)批準，以公司正式文件形式下發(fā)執(zhí)行。四、管理能力保險集團（控股）公司、保險公司開展直接股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)具有清晰的發(fā)展戰(zhàn)略和市場定位；開展重大股權(quán)投資的，還應(yīng)當(dāng)具有較強的并購整合能力和跨業(yè)管理能力。五、風(fēng)險控制體系保險集團（控股）公司、保險公司應(yīng)當(dāng)建立覆蓋事前控制、事中監(jiān)督、事后評價的風(fēng)險控制體系，實行獨立于投資管理的報告制度:（一）風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括風(fēng)險管理原則、風(fēng)險計量、風(fēng)險