建筑工程國際項目施工索賠管理

國際工程承包第一部分國際工程索賠概述第四部分國際工程索賠的工作程序第三部分工程索賠定量分析模型第二部分國際工程常見的索賠問題第7章國際工程索賠管理第五部分業(yè)主向承包商的索賠第一部分國際工程索賠概述

索賠在西方的發(fā)展第二次世界大戰(zhàn)以后，為了盡快地重建歐洲，大興土木建筑工程，1945年12月制定發(fā)布了國際性土木建筑工程承包施工的通用標(biāo)準(zhǔn)合同條件，即以“國際咨詢工程師聯(lián)合會”（FIDIC）牽頭命名的《土木工程施工合同條件》的初版，在國際工程界簡稱為FIDIC合同條件。從上世紀(jì)70年代開始，由于土建工程承包施工領(lǐng)域內(nèi)的競爭逐漸激烈，承包企業(yè)競相壓價以求中標(biāo)，因而在施工過程中的虧損現(xiàn)象逐年增多，施工索賠便被提到工程承包界的議事日程上來，并逐漸成為承包施工必不可少的管理行為，成為承包企業(yè)保護其經(jīng)濟利益的惟一的、最基本的管理行為。

索賠的起源4

索賠在中國的發(fā)展

發(fā)展

20世紀(jì)80年代中期云南魯布革水電站工程采用國際工程管理模式，給中國工程界帶來了強烈的沖擊波，而沖擊的核心內(nèi)容是出現(xiàn)的索賠，索賠概念自此開始進入中國。隨著我國改革開放后大量外資項目和世界銀行等貸款項目的建設(shè)，建設(shè)法律、法規(guī)的不斷完善，施工索賠也逐漸被國內(nèi)的業(yè)主、監(jiān)理單位和承包商所認(rèn)識和重視，如小浪底水利樞紐工程和二灘水電站，以及許多公路橋梁和發(fā)電站工程。經(jīng)歷了近30年的發(fā)展，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。挑戰(zhàn)

研究水平處于起步階段：1對索賠的概念存在模糊甚至錯誤的認(rèn)識2．對索賠的時限和索賠證據(jù)管理不充足3．索賠專門人才缺乏4．索賠經(jīng)驗及索賠實例貧乏5“人情扭結(jié)”較嚴(yán)重6．索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識5魯布革水電站——中國第一個引進世界銀行貸款實行國際競爭性招標(biāo)的項目

魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約320公里。電站裝機容量60萬千瓦，年發(fā)電量27.5億度，工程投資8.9億元。整個工程由樞紐工程、引水系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國于1980年恢復(fù)在世界銀行的合法地位，1981年即向世界銀行申請貸款建設(shè)魯布革水電站，1983年獲得世界銀行董事會批準(zhǔn)，貸款總額近1.5億美元。20世紀(jì)80年代中期,我國首次實行國際競爭性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理,也首次認(rèn)識到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)，由我國水電部委托中國技術(shù)進出口公司組織國際公開招標(biāo)，自1982年7月編制招標(biāo)文件起，至工程開標(biāo)，歷時l7個月。1983年11月8日，中國技術(shù)進出口公司當(dāng)眾開標(biāo)、實際投標(biāo)的八家標(biāo)價（按當(dāng)日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國公司是廢標(biāo)：各家公司投標(biāo)價魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)大成公司中標(biāo)7魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（二）1984年1月至6月，經(jīng)過初審，確定在前三標(biāo)中選定一家中標(biāo)。招標(biāo)人分別與三家舉行了各為3天的澄清會談。在澄清會上，為力爭奪標(biāo)，三家公司分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。大成公司如中標(biāo)，竣工后將投標(biāo)書中價值2062萬元的三套全新設(shè)備全部無償贈送中國，另贈配件84萬元前田公司書面聲明，若能中標(biāo)，可向魯布革工程提供2500萬美元軟貨款，年利僅2．5％，并愿意與中國的昆水公司標(biāo)后聯(lián)營意大利英波吉洛公司提出以4l臺新設(shè)備替換原標(biāo)書中所列舊設(shè)備，竣工后免費全部贈送中方，同時免費培訓(xùn)中方技術(shù)人員8魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（三）經(jīng)中國經(jīng)貿(mào)部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意見后，在魯布革工程局、第l4工程局與大成公司舉行談判，草簽了施工設(shè)備贈給和技術(shù)合作的有關(guān)協(xié)議，以及勞務(wù)、當(dāng)?shù)夭牧?、鋼管分包、生活服?wù)等有關(guān)備忘錄以后，又在1984年6月9日收到世界銀行回電表示對評標(biāo)無異議的情況下，中方于6月16日正式向日本大成公司發(fā)出了中標(biāo)通知書。招標(biāo)至此結(jié)束。中標(biāo)結(jié)果9魯布革引水工程中的索賠款項涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實施過程中,共發(fā)生21起單項費用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠10序號索賠原因分類索賠事件索賠金額/萬元

所占百分比名稱次數(shù)日元人民幣合計（人民幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質(zhì)量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設(shè)備1524.860.625.042.25工程師指令增加增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費增加17.217.213.2合計218203.41160.01229.10100

注：1.業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數(shù)的33.3％。索賠額僅占合同額的2.83%。2.由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起，占總數(shù)的28.6％。3.其他原因引起的次數(shù)較少。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計表索賠款項由日元和人民幣結(jié)算11影響力巨大的索賠事件——日本大成建筑株式會社對業(yè)主的違約索賠

索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補償。索賠根據(jù)：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場公路

最終結(jié)果：在外國專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計1900萬日元（約16萬元人民幣）。索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，時間一拖再拖，金額一壓再壓。12國內(nèi)外對該項目索賠事件的反映：國內(nèi)業(yè)界人士認(rèn)為這是“敲詐”，甚至有言論說：“索賠款嘩嘩地流進了日本人的腰包”，“什么低標(biāo)價，魯布革賠掉了一個大窟窿”。有的報告文學(xué)甚至說成是：“拳擊老手打來的一記記重拳”，稱“業(yè)主輸?shù)锰珣K了…….”

世界銀行來華視察的專家以及外國駐現(xiàn)場的咨詢專家都認(rèn)為，這是水電建設(shè)項目“少見的低索賠”。國內(nèi)業(yè)界對于“索賠”的理解與認(rèn)識與國際理念存在較大差距。認(rèn)識上的鮮明對比13對魯布革水電站建設(shè)過程的認(rèn)識1987年6月，李鵬同志在全國施工工作會議上作了以《學(xué)習(xí)魯布革經(jīng)驗》為題的重要講話。

1987年10月，國家體改委、勞動人事部、中國建設(shè)銀行、國家工商銀行行政管理局等部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于批準(zhǔn)第一批推廣魯布革工程管理經(jīng)驗試點企業(yè)有關(guān)問題的通知》。“魯布革沖擊”沖擊了因循守舊、循規(guī)蹈矩的傳統(tǒng)習(xí)慣，樹立了新的意識

—建立以合同管理為中心內(nèi)容的項目管理機制

—工程管理與國際慣例接軌，培養(yǎng)高素質(zhì)的項目管理人才

“魯布革”不僅僅是一個地理概念，而又是一個經(jīng)濟概念14加強索賠管理：合同管理：合同管理貫穿于工程實施的全過程，而索賠管理是合同管理的重要組成部分。在國際工程中，索賠已成為許多承包商的經(jīng)營策略之一，承包方應(yīng)學(xué)會如何減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險，保護自身利益。要對合同中可索賠條款深刻認(rèn)識，加強合同管理。風(fēng)險管理：對項目設(shè)計、建設(shè)期間的風(fēng)險進行全面分析，降低風(fēng)險源。加強對風(fēng)險事件的處理能力，降低索賠事件的發(fā)生頻率及額度。啟示15第一節(jié)國際工程索賠概述1國際工程索賠的概念■索賠claim在工程承包合同執(zhí)行過程中，由于合同當(dāng)事人雙方的某一方負(fù)責(zé)的原因給另一方造成經(jīng)濟損失或工期延誤，通過合法程序向?qū)Ψ揭笱a償或賠償?shù)幕顒印?/p>

第一節(jié)國際工程索賠概述1國際工程索賠的概念■索賠

合同風(fēng)險的重新分配

合同管理的一個組成部分！

第一節(jié)國際工程索賠概述1國際工程索賠的概念■索賠

雙向?。?/p>

業(yè)主方承包商第一節(jié)國際工程索賠概述2國際工程索賠的意義■維護應(yīng)得權(quán)利，增加項目收益

提高經(jīng)營管理水平

第一節(jié)國際工程索賠概述3國際工程索賠的分類■分類依據(jù)：

（1）索賠的目的

（2）索賠發(fā)生的原因

（3）索賠的合同依據(jù)

第一節(jié)欠國際菜工程索龍賠概述3國際工印程索賠扣的分類亡之一——索賠目博的分類■（1）經(jīng)濟索察賠（2）工期索賴賠第一節(jié)夠國際攏工程索地賠概述3國際工蜻程索賠裕的分類堵之二——索賠發(fā)生粗的原因■（1）業(yè)主違垃約索賠（2）工程變嶺更索賠（3）工程瀉師指令暮引起的限索賠；（4）暫停地工程索醫(yī)賠；（5）業(yè)主風(fēng)耐險索賠；（6）不利自友然條件和吼客觀障礙蔑引起的索捷賠；（7）合同壓缺陷索待賠；（8）其他真原因引黃起的索大賠。第一節(jié)高國際遮工程索磚賠概述3國際工程躁索賠的分定類之三——索賠的乖合同依訴據(jù)■FIDI但C——P糕252我國施觀工合同免范本第一節(jié)秤國際店工程索田賠概述4國際工尸程索賠霸的主要躍依據(jù)■補償——證據(jù)？第一節(jié)救國際工程兆索賠概述4國際工協(xié)程索賠腰的主要腥依據(jù)■法律和法數(shù)規(guī)（招投標(biāo)揉法、公司稿法、合同莖法、勞務(wù)閱法、仲裁席法）合同文移件（合同協(xié)鼠議書備糞忘錄）來往信函（變更值指令、潮加速施養(yǎng)工指令穴、工程改單價變帖更通知廊）會議記錄（標(biāo)前王會議紀(jì)原要、協(xié)濫調(diào)會議殲紀(jì)要、密進度變惕更、技走術(shù)討論暮、索賠屬）施工現(xiàn)場正記錄（施工斯日志、啦施工檢押查記錄喬、設(shè)備磚使用記套錄、驗核收記錄筍）工程財務(wù)竭記錄（進度漂款支付諷申請表司、工資優(yōu)單、采著購單、遺付款收才據(jù)、財象務(wù)單證抽）現(xiàn)場氣刪象記錄（日降黨水量、小風(fēng)力、浩氣溫、派水位、黑流量、咱洪水位眨）市場信息勢資料（物價指漿數(shù)報導(dǎo)、撤外匯兌換弱率行情、酷工人工資炕調(diào)整決定衫）第一節(jié)類國際工程畏索賠概述5國際工程歇索賠的組殺織管理模賞式■一次性復(fù)雜性專業(yè)性矩陣式組似織管理鄙模式第二部分艘國際川工程常見籠的索賠問超題第二節(jié)背國際段工程常方見的索飲賠問題1現(xiàn)場條艘件變化滿索賠■現(xiàn)場條件登變化：在工程鬼實施過程螞中，承包的商“遇到頂了一個有經(jīng)驗抄的承包遵商不可能神預(yù)見到訪的不利的曾自然條底件或人為障麻礙”，因而勿導(dǎo)致承包報商為完成拔合同要花細(xì)費計劃外頂?shù)拈_支?！龉こ态F(xiàn)場森條件變化：主要指父工程現(xiàn)場嗎的地下條件的變化住，給項爐目實施傻帶來嚴(yán)搖重困難脆。一般的不織利水文氣處象條件——承包商風(fēng)氧險特殊反燃常的水擊文氣象亡條件——業(yè)主風(fēng)險第二節(jié)財國際決工程常追見的索居賠問題2工程范向圍變更羊索賠■范圍變更塞索賠：業(yè)主階和工程躁師指令權(quán)承包商刑完成某蔬項工作填，承包周商認(rèn)為辮該項工虧作已超出原派合同的檢工作范拘圍，或超陰出他投標(biāo)時估石計的施工賓條件，因此要揪求其新增醋開支。第二節(jié)幅國際坐工程常扯見的索燒賠問題2工程范暑圍變更櫻索賠■新炸增工程想的類型輛：附加合莫同額外合炭同■處理其方式不同P26塔0：是否重楚新發(fā)出霞工程變杏更指令是否重傭新議定梢單價采取什怪么結(jié)算室支付方錦式第二節(jié)身國際眉工程常名見的索雕賠問題3工程拖期盛索賠■工程拖期桐索賠是指暴承包商為錘了完成合邁同規(guī)定的青工程花費鴿了較原計劃雷更長的時段間和更大染的開支，而造成蛋拖期的責(zé)跨任不在承聽包商方面栽?！鐾贤ζ诘脑咭颍簶I(yè)主的原案因工程師設(shè)的原因客觀原談因承包商栽原因第二節(jié)待國際工程改常見的索融賠問題3工程拖期辭索賠可原諒風(fēng)按險不可原饅諒風(fēng)險■拖期否的處理P262可原諒并爺給予補償壤的拖延可原諒但糟不給予補椒償?shù)耐涎硬豢稍徟涞耐涎拥诙?jié)櫻國際工程傻常見的索另賠問題3工程拖欲期索賠■共同憲延誤初始延誤烘的認(rèn)定第二節(jié)瞧國際伸工程常餐見的索勇賠問題3工程拖休期索賠第二節(jié)乎國際侵工程常領(lǐng)見的索狐賠問題4加速施懇工索賠一、加速并施工的類厘型1.指示的加急速施工2.推定的加劑速施工適用條件:1)發(fā)生了蛾可原諒冠的延誤爽；2)向業(yè)主發(fā)葬出可原諒百延誤的通竿知，要求徐延長工期熱；3)業(yè)主未劣能在合呈理的時營間內(nèi)給戲予工期著延長的櫻許可；4)業(yè)主方發(fā)懷出了明示蛇的或者暗拳示的加速果施工令；5)承包商的實際采淚取了加帆速施工駕措施?！黾铀偈┕け淼某杀鹃_府支——附加成紀(jì)本開支書面正式驚認(rèn)可！第二節(jié)著國際工程科常見的索仿賠問題4加速施工軌索賠1)采購或易租賃原兔施工組今織設(shè)計枝中沒有沃考慮的綢新的施圾工機械形和有關(guān)梅設(shè)備；2)增加施工海的工人數(shù)快量，或采項取加班施鼠工；3)增加材料曬供應(yīng)量和吼生活物資抵供應(yīng)量；4)采用獎勵迎制度，提圓高勞動生渠產(chǎn)率；5)現(xiàn)場管理術(shù)費增加等乒。第二節(jié)兇國際工程艱常見的索警賠問題加速施污工的處調(diào)理:1.明確工僑期延誤抵的責(zé)任（1）業(yè)芹主原因耕或客觀竿原因造旱成的工困程延誤卸，加速穗施工費捎用可補踐償。（2）承包商揭原因引起證的工期延發(fā)誤，則無喪權(quán)獲得加喇速施工的汁費用補償填。2.明確加速賭施工的持循續(xù)天數(shù)及覺費用計算（1）按照工殃程變更的倍估價方法父進行處理（2）“加速摸施工獎金罩”方式杏支付4加速施敏工索賠案例:某工程馬承包公占司中標(biāo)療某國道豎路工程唉。工程渡項目按箏美國工完程師合埋同文件青聯(lián)合會哪制定幟的合同找條件實爹施，中封標(biāo)合同梢價15,概287頃,50道0美元，蜂工期18個月。在工程鳥實施過廈程中，瓦不幸遇凳到特大號暴雨，殃洪水淹畫沒了一俗段道路里，可能拐使該道視路工程貧不能按寧合同規(guī)頂定的工吩期竣工悄。在洪包水過后殲的工地牽會議上冠，工程吉師口頭支提出，肯希望承財包商加陸快施受工速度名，把洪母水造成露的工期芒延誤挽過救回來瀉，使工加程仍能具按期建蔥成。當(dāng)鄉(xiāng)豐時，承漆包商也照同意微這個意鄭見，希役望在冬且季到來節(jié)之前完辰成道路迅工程，悅以免越態(tài)冬施工初時工效壁降低、判施工成啟本提中高。承珠包商以瘡為這樣銹已經(jīng)達布成了加持速施工敬的諒解涼，故投票入更多究資源按志期完成俘了道路糾工程。為此，所承包商朱要求支騎付加速泡施工的廁額外費具用，但葬業(yè)主不配給予支每付，聲型稱加速辰施工系剃承包檢商自愿震，業(yè)主晴并沒有誰書面的蕉加速施夫工指令累。這一索賠忘爭端報到祥索賠法院杯。法院裁矛定，口頭編要求足以神表明業(yè)主訂希望承包紀(jì)商加速施條工，形成則了推定的堵加速施工蜂，因此承喇包商應(yīng)得叔到付款。案例評述:1.承包商遇待到的特大宇暴雨引起摸的工期延煙誤屬于可原諒的溉延誤。2.工程師百的口頭礎(chǔ)指示表沉達了業(yè)轉(zhuǎn)主希望貝按期完扔成工程險、進行蛾加速施馳工的意矩愿，并善且與急承包商轟取得了對一致的平意見，洽這實際凳上已經(jīng)影有效地仰指令承美包商加芳速施工集，形成錦了推定的加矛速施工限指令。3.承包商按期完鍋工表明堆其已經(jīng)迅加速施紫工，并投乖入了更衡多的資半源，因謠此有權(quán)間得到增麥加費用哨的補償米。第三部分巡壽國際盜工程索賠鳳定量分析虹模型■工框程索賠無報告：合同論舊證部分索賠計名算部分第三節(jié)殊國際工程啊索賠定量傲分析模型■方剖法：分申項法直接費、謝管理費、陵其他費用吸項目、利塘潤第三節(jié)絡(luò)國際胞工程索房誠賠定量懷分析模倘型■內(nèi)百容：上級管騾理費索辯賠計算休模型施工效率全降低索賠姓計算模型價格調(diào)整工期索附賠計算淋模型P26訪6-2招72第三節(jié)蓄國際查工程索生賠定量束分析模鋪型價格調(diào)脈整索賠一、價格臣調(diào)整公式二、價格來矛源①在價格調(diào)瓦整公式中雖使用的價魔格,應(yīng)是由政膚府部門或踩合同條款深所指國家繼中正式認(rèn)躲可的機構(gòu)裁定期公布獨的價格。如果有款關(guān)國家張公布的普上述某綁項價格伸不止一潛個,或者不悲是由一養(yǎng)個正式們認(rèn)可的矛機構(gòu)公騎布的,則所選用燙的價格應(yīng)仔由監(jiān)理工搏程師審查竄后報業(yè)主疤批準(zhǔn)。②基本價格,應(yīng)為投跨標(biāo)截止爽日期所遇在月份愧的前一偵個月通抽行的價澤格。三、物價銹上漲價格座調(diào)整的起坑點在許多腦工程的刻合同中薯，對物旬價上漲狀引起的罰合同價肉調(diào)整提字出了幅丸度限制嘩。例如，在合宗同條件血中規(guī)定漲，如果挪物價上遠漲幅度打小于投窄標(biāo)報價考書中價箭格的5%，不進行躲價格調(diào)整仰。這樣，5%的物價屈上漲的歉風(fēng)險就江由承包救商承擔(dān);而上漲危幅度大珠于5%時物價上扎漲的風(fēng)險除由業(yè)主承皆擔(dān)。對拒于限制調(diào)爹整上漲幅兵度的合同定條件，承煩包商在簽千訂合同時窮應(yīng)慎重考位慮。案例：我國某謠國際工音程公司油，承包普國外一聰座水電辨站的施殖工，協(xié)繞議合同叼額12,尋857畢,00勿0美元，找工期18個月。在施工頸過程中鋤，由于址所在國蘿物價上源漲，但站業(yè)主一埋直未按纖合同規(guī)釣定進行齊價格調(diào)窄整，導(dǎo)愿致承魂包公司餐面