2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷B卷附答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于投資冷靜期的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A2、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙,以下表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ【答案】D3、（2021年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進行清算C.基金存續(xù)期屆滿應(yīng)當(dāng)立即解散并進行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D4、（2021年真題）關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）。A.法律盡職調(diào)查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調(diào)查有助于評估目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險C.股權(quán)投資基金投資風(fēng)險較高，為盡可能降低投資風(fēng)險，法律盡調(diào)是整個盡職調(diào)查工作的核心D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標(biāo)企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題【答案】C5、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B6、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”B.小李說，“中國證券股資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”C.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”【答案】C7、（）是指計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財務(wù)比率分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A8、(2017年)下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A10、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A11、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作模式和特點，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的高風(fēng)險主要體現(xiàn)為不同投資項目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價值被低估但相對成熟的企業(yè)B.股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用C.股權(quán)投資基金的基金份額流動性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運作再流入被投資企業(yè)【答案】A12、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進行投資的基金。A.中國境內(nèi)，中國境外B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內(nèi)【答案】D13、關(guān)于股權(quán)投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項目C.股權(quán)投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D14、由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為（）。A.毛內(nèi)部收益率和差額收益率B.折現(xiàn)收益率和差額收益率C.折現(xiàn)收益率和凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率【答案】D15、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A16、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認(rèn)無效B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同C.在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)應(yīng)主動聯(lián)系投資者【答案】D17、除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A18、以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C19、某企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只產(chǎn)業(yè)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）A.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書B.強制要求中級以上的管理人員進行投資C.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書D.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元【答案】C20、（2017年真題）下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、一般而言，盡職調(diào)查報告不包括（）部分。A.引言B.前言C.正文D.附件【答案】A22、下列不屬于登記與備案的原則的是（）。A.及時性B.信息報送的完整性C.信息報送的合規(guī)性D.信息報送的易解性【答案】D23、股權(quán)投資（）作為基金的出資人和基金財產(chǎn)的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B24、（）是在每個收盤日15：00將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。A.撮合成交B.點擊成交C.互報成交確認(rèn)申報D.收盤自動匹配成交【答案】D25、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A27、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務(wù)情況、項目運營和風(fēng)險情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.4B.5C.6D.10【答案】A28、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含哪些相關(guān)字樣。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、契約型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權(quán)投資基金【答案】D31、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情形不包括（）。A.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的B.拒不交代資金去向，逃避返還資金的C.集資后用于成本費用管理，致使集資款不能返還的D.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的【答案】C32、（2021年真題）以下選項中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、通常投資人通過參與被投資企業(yè)的營運來了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人（）。A.營運層B.股東大會（股東會）C.董事會D.監(jiān)事會【答案】A34、管理人內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D36、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)通過（）對投資者進行風(fēng)險評估。A.電話訪談B.問卷調(diào)查C.投資者自行認(rèn)定D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B37、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D38、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，以下表述錯誤的是（）A.管理人可自行擬定基金募集推薦材料并尋找任意投資者B.基金管理人委托第三方代銷機構(gòu)募集時，需確保該代銷機構(gòu)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.股權(quán)投資基金可以選擇公開募集或非公開募集兩種方式D.募集過程中必須對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估【答案】A39、在不進行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。A.資產(chǎn)托管機構(gòu)B.資產(chǎn)保管機構(gòu)C.金融機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】B40、股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現(xiàn)【答案】A41、（2017年真題）要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B42、（）是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。A.投資顧問服務(wù)B.份額登記服務(wù)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】C43、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A45、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計劃D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會【答案】A46、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A47、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A48、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.解散清算是公司自愿