基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、下面屬于貨幣時間價值的應用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.賣的比買的精C.早收晚付D.谷賤傷農【答案】C2、某投資者以15元／股的價格購入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B3、股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。A.股票的種類B.供求關系C.氣象環(huán)境D.勞動力價格【答案】B4、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。A.資本B.收益C.所有權D.紅利【答案】C5、某零息債券面值為100元，市場利率為2．5％，到期時間為3年，則內在價值為（）元。A.91.86B.93.86C.92.86D.94.86【答案】C6、投資者投資一項目，該項目5年后，將一次性獲10000元收入，假定投資者希望的年利率為5%,那么按單利計算，投資現(xiàn)值為（）。A.8000元B.12500元C.7500元D.10000元【答案】A7、每股股票所代表的實際資產的價值是股票的()。A.清算價值B.賬面價值C.票面價值D.內在價值【答案】B8、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）。A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】A9、下列關于固定利率債券的表述中,錯誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A10、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權力的嵌入條款是（）。A.轉換條款B.回售條款C.承銷條款D.贖回條款【答案】D11、()認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D12、關于跟蹤誤差，以下表述正確的是（）A.跟蹤誤差是一個絕對風險指標B.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較基準C.主動管理基金的跟蹤誤差通常比較小D.跟蹤誤差無法衡量投資組合的相對風險是否符合預定的目標【答案】B13、關于債券結算業(yè)務，下列說法中，錯誤的是（）。A.現(xiàn)券交易的結算按單一券種辦理，結算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結算方式B.分銷業(yè)務按單一券種進行，通過分銷指令辦理C.質押式回購期限最長為1年，在1年之內由投資者雙方自行商定回購期限D.市場參與者進行買斷式回購前應簽訂買斷式回購主協(xié)議，進行每筆交易時應訂立書面形式的合同【答案】A14、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎，但沒有否認內幕信息的價值。A.弱有效市場假設B.半強有效市場假設C.強有效市場假設D.市場異常理論【答案】B15、（）是指基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標準差C.跟蹤誤差D.貝塔系數(shù)【答案】C16、不能通過構造資產組合分散掉的風險稱為（）A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.利率風險D.流動性風險【答案】A17、社會保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實現(xiàn)基金資產的增值。A.安全性、流動性B.風險性、收益性C.安全性、制約性D.風險性、流動性【答案】A18、下列不屬于技術分析假定的是（）。A.歷史會重演B.市場行為涵蓋一切信息C.股價具有趨勢性運動規(guī)律D.股票的價格圍繞價值波動【答案】D19、制定投資政策說明書的關鍵環(huán)節(jié)是()。A.分析投資者的需求B.分析投資者的財務狀況C.分析投資者的投資限制D.分析投資者的偏好【答案】A20、私募股權投資企業(yè)進行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術優(yōu)勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業(yè)要求其破產C.所投資企業(yè)經營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業(yè)的權益、而且繼續(xù)經營只能使企業(yè)的價值變小，只得進行破產清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿21、（）是股票最基本的特征。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】A22、（）從事期貨黃金交易。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上海證券交易所D.深證證券交易所【答案】B23、分析預期收益等價值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來的經營業(yè)績和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對于公司前景預測來說，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術分析法D.行為分析法【答案】B24、私募股權投資基金中一般被認為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產清算【答案】A25、（）是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?。A.實際利率B.名義利率C.即期利率D.遠期利率【答案】B26、基金的（）的計算是基金業(yè)績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區(qū)間內所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。A.相對收益B.絕對收益C.投資收益D.超額收益【答案】B27、資產管理公司對客戶利益擔負（）責任。A.保險B.信托C.為客戶創(chuàng)造盈利D.保管【答案】B28、私募股權投資企業(yè)進行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術優(yōu)勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業(yè)要求其破產C.所投資企業(yè)經營太差，達不到IPO的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業(yè)的權益，而且繼續(xù)經營只能使企業(yè)的價值變小，只得進行破產清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿29、按合約標的資產角度分類，衍生工具不包括（）。A.結構化金融衍生工具B.利率衍生工具C.股權類產品衍生工具D.信用衍生工具【答案】A30、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為（）。A.資本利得B.紅利C.股息D.利差【答案】A31、基金業(yè)績評價需要考慮的因素不包括（）。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.業(yè)績比較基準D.綜合考慮風險收益【答案】C32、（），首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。A.2013年9月6日B.2011年5月6日C.1998年4月7日D.2000年6月8日【答案】A33、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。A.期貨合約只在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行B.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應C.一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結算，極少實物交割D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡的義務，期權合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務【答案】B34、下列關于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。A.貼現(xiàn)業(yè)務就是向企業(yè)提供短期貸款B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過6個月C.銀行對商業(yè)匯票進行承兌是基于對出票人資信的認可D.承兌業(yè)務由銀行提供，本質是由銀行將信用出借給企業(yè)【答案】B35、下列關普通股的表述錯誤的是（）。A.普通股具有股權和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動的C.普通股一般具有表決權D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權利的股票【答案】A36、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價3元，則下列說法錯誤的是（）。A.計入資本公積2億元B.計入所有者權益1億元C.本次共募集資金3億元D.本次發(fā)行是溢價發(fā)行【答案】B37、某基金總資產60億元，總負債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，該基金的基金份額凈值為（）元。A.1.5B.1.75C.1.25D.1.2【答案】C38、（）是證券投資基金會計核算的責任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A39、主動比重是一個相對于業(yè)績比較基準的風險指標，用來衡量投資組合相對于基準的（）。A.偏離程度B.風險高度C.比重率D.期望收益【答案】A40、不同的計息方式會使投資者獲得利息的時間不同，在其他因素相同的情況下，固定利率債券的到期收益率（）零息債券的到期收益率。A.高于B.等于C.低于D.沒關系【答案】A41、通常用債券的（）的大小反映債券的流動性大小。A.利率變化B.買賣差價C.變現(xiàn)能力D.收益變化【答案】B42、預期損失的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、下列關于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權的表述中，在一般情況下正確的是（）。A.普通股股東沒有表決權，優(yōu)先股股東具有表決權B.普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東具有表決權C.普通股股東沒有表決權，優(yōu)先股股東沒有表決權D.普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東沒有表決權【答案】D44、大額可轉讓定期存單發(fā)行時按面額平價發(fā)行，票面利率取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、與其他指數(shù)基金一樣（）會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A46、債券市場價格越（）券面值，期限越（），則當期收益率就越偏離到期收益率。A.偏離短B.偏離長C.接近短D.接近長【答案】A47、（）是指承銷商在發(fā)行期內將承銷的債券向其他結算成員（和分銷認購人）進行承銷額度的過戶。A.分銷業(yè)務B.現(xiàn)劵業(yè)務C.質押式回購業(yè)務D.買斷式回購業(yè)務【答案】A48、關于股權投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產品B.基金管理人可以在知名財經網站的實名論壇上向非特定人群推介基金產品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產品，但不可在國家級媒體推介D.基金管理人可以通過設置特定程序的公司產品主頁進行基金推介【答案】