鄄城縣社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

鄄城縣社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告為全面貫徹落實(shí)社會(huì)保險(xiǎn)法關(guān)于“社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、安全和風(fēng)險(xiǎn)管理制度”的要求，有效防范社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦中的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，提高社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦能力，鄄城縣社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照《菏澤市人力資源和社會(huì)保障局關(guān)于開(kāi)展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的通知》（菏人社字〔2017〕145號(hào)）要求，進(jìn)行了全方位的自查、評(píng)估，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：一、組織機(jī)構(gòu)控制鄄城縣人社局依據(jù)三定方案鄄編辦（2011）26號(hào)文，制定鄄城縣人力資源和社會(huì)保障局社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)崗位人員設(shè)置及責(zé)任分工。明確了我局社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)分工。鄄城縣社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)建立了重大事項(xiàng)集體決策、內(nèi)部控制、內(nèi)審監(jiān)督、崗位權(quán)限管理、基金財(cái)務(wù)管理、信息系統(tǒng)管理、檔案管理、信息公開(kāi)及披露等風(fēng)險(xiǎn)管理制度制度；設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，配備了專(zhuān)職人員；建立了崗位制約機(jī)制，嚴(yán)格實(shí)行了授權(quán)管理；并且初審與復(fù)核、稽核與業(yè)務(wù)經(jīng)辦等崗位設(shè)置體現(xiàn)了崗位不相容原則。二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制鄄城縣失業(yè)保險(xiǎn)處根據(jù)《中華人民共和國(guó)失業(yè)保險(xiǎn)條例》、《山東省失業(yè)保險(xiǎn)規(guī)定》、《菏澤市失業(yè)保險(xiǎn)基金市級(jí)統(tǒng)籌辦法》；工傷保險(xiǎn)事業(yè)處根據(jù)《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》、《工傷保險(xiǎn)條例》；企業(yè)保險(xiǎn)處根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》；機(jī)關(guān)事業(yè)保險(xiǎn)處根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2015〕2號(hào)）、《山東省人民政府關(guān)于機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政發(fā)〔2015〕4號(hào)）、《山東省人力資源和社會(huì)保障廳、財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)山東省機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革實(shí)施辦法的通知》（魯人社發(fā)〔2015〕46號(hào)）；職工醫(yī)療保險(xiǎn)處根據(jù)《菏澤市人民政府關(guān)于印發(fā)菏澤市職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)實(shí)施辦法的通知》、（菏政辦法〔2016〕19號(hào)）；以及農(nóng)村保險(xiǎn)處結(jié)合本科室改革后工作實(shí)際情況；制定了各自科室的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理辦法和工作制度，明確了基金征繳、待遇核定、待遇發(fā)放等各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作流程。鄄城縣社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)督本單位工作人員依法依規(guī)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，核定業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，執(zhí)行已頒布的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。鄄城縣工傷保險(xiǎn)處根據(jù)菏政發(fā)[2015]27號(hào)文件，按照不同工傷風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的行業(yè)執(zhí)行已頒布的工傷保險(xiǎn)基準(zhǔn)費(fèi)率征收工傷保險(xiǎn)費(fèi)，根據(jù)參保單位當(dāng)年的收支率進(jìn)行費(fèi)率浮動(dòng)。機(jī)關(guān)事業(yè)保險(xiǎn)處按照新政策執(zhí)行養(yǎng)老金繳費(fèi)比例和職業(yè)年金、按照新政策參保和錄入繳費(fèi)信息、按照新政策做好養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移等，認(rèn)真做好各項(xiàng)新政策落實(shí)工作。鄄城縣社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)規(guī)定征繳人員與財(cái)務(wù)人員按規(guī)定定期對(duì)賬，定期核對(duì)參保信息。所有經(jīng)辦業(yè)務(wù)審批程序健全，材料齊全，業(yè)務(wù)臺(tái)賬記錄準(zhǔn)確，個(gè)人權(quán)益記錄及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、安全、保密原則。鄄城縣社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)建立了業(yè)務(wù)檔案資料管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行了經(jīng)辦過(guò)程中涉及的相關(guān)資料的留存、歸檔、立卷和保管的規(guī)定。其中鄄城縣城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)2011年啟動(dòng)，由于檔案室個(gè)保險(xiǎn)事業(yè)處根據(jù)上級(jí)文件精神制定了切實(shí)可行的內(nèi)部控制年度工作計(jì)劃，確保年底可以順利完成社保內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督工作?；鸨O(jiān)督科實(shí)行對(duì)本單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期，不定期地抽查制度，并將相關(guān)情況及時(shí)反饋業(yè)務(wù)部門(mén)，報(bào)告局主要領(lǐng)導(dǎo)，提出意見(jiàn)、建議并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題監(jiān)督整改。近日我們已經(jīng)組織各保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行了社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制自查自糾工作，從而進(jìn)一步完善各項(xiàng)社?；饍?nèi)部控制制度，起到以查促防的作用。嚴(yán)格按照上級(jí)要求建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估監(jiān)控體系，結(jié)合本地工作實(shí)際，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告制度，由各保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)排查出各處的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出合理的防范措施，制定了風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。通過(guò)這次自查進(jìn)一步提高我局社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)籌層次，完善了統(tǒng)籌辦法，在今后的工作中，一定要依法經(jīng)辦,以著力打造“便捷、優(yōu)質(zhì)、高效、安全”的社會(huì)保險(xiǎn)公共服務(wù)體系為總要求，以建設(shè)完善的經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)管理體系為主線(xiàn)，以落實(shí)內(nèi)控要求為核心，以基層經(jīng)辦機(jī)構(gòu)