證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。A.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理B.防范公司與客戶之間的信息不對稱C.切實履行反洗錢義務(wù)D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為【答案】B3、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查B.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件，資料及數(shù)據(jù)信息D.證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改【答案】B5、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資【答案】D6、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D7、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C8、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B9、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時間短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)【答案】C11、（2016年真題）持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的（）數(shù)額。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】D12、股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D13、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B14、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B15、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A16、《證券法》的修訂要點包括（）。A.不包括⑧B.全部C.①②③D.④⑤⑥⑦【答案】B17、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進行書面風(fēng)險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】B18、關(guān)于證券公司進行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系C.解釋期貨交易的風(fēng)險D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系【答案】B19、下列選項中，說法正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式【答案】A20、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.律師事務(wù)所核實B.信用評級機構(gòu)評級C.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估D.會計事務(wù)所驗資【答案】C21、下列說法錯誤的是（）。A.財務(wù)顧問不再符合《上市官司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告B.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C.中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分D.政權(quán)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴重者，可以采取市場禁入的措施【答案】B22、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C24、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B26、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C27、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D28、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C30、（2020年真題）下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B31、下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《中華人民共和國公司法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B33、非上市公眾公司收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€月內(nèi)，對收購人進行持續(xù)督導(dǎo)。A.36B.12C.24D.6【答案】B34、證券公司董事會（）的主要職責(zé)是對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進行審議并提出意見。A.風(fēng)險控制委員會B.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會C.審計委員會D.薪酬與提名委員會【答案】A35、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.采取風(fēng)險處置措施期間，除為保護客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權(quán)人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應(yīng)及時向有關(guān)地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應(yīng)派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】C36、根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說法中正確的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之曰起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)部門將詼上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研【答案】C37、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.5B.4C.3D.2【答案】C38、證券公司中應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.合規(guī)部門D.經(jīng)理層【答案】B39、證券投資者保護基金的來源有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C40、下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額符合規(guī)定的有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A41、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案。A.20天B.1個月C.3個月D.10天【答案】B42、下列說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D43、（2016年真題）下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為（）。A.證券自營業(yè)務(wù)資格B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格D.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格【答案】C46、證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C47、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B48、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因