證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關題庫+答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關題庫+答案

單選題（共50題）1、證券金融公司進行()操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B2、所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價格D.股票【答案】A3、證券公司應當正確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進行評估和歸檔，以保證其（）。A.及時性、準確性、完整性B.及時性、相關性、完整性C.及時性、準確性、獨立性D.準確性、完整性、獨立性【答案】A4、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D5、下列說法中正確的是（）A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展D.私募基金子公司應當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告【答案】D6、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）。A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度B.與公司工作人員簽署保密文件C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密【答案】D7、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C8、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的D.以上都是【答案】D9、信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司相關人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、公司公開發(fā)行新股，應當報送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B11、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B12、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B13、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B14、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、（2017年真題）下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、關于操縱證券期貨市場的刑事責任，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應當至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B18、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A21、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權責令其解除【答案】A22、下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、某有限責任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權。下列關于甲轉(zhuǎn)讓股權的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意【答案】C24、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關義務的有（）。A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務C.向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告D.如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B25、下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.②③B.①②③④C.②④D.①②③【答案】B26、關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權市場運營機構(gòu)B.證券公司分支機構(gòu)經(jīng)證券公司批準即可全面開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務C.證券公司可以在區(qū)域性股權市場推薦企業(yè)掛牌D.證券公司可以承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉(zhuǎn)讓【答案】B27、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬元以下B.5000元以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D28、下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D29、財務顧問承擔持續(xù)督導責任，結(jié)合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D30、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C31、自營業(yè)務投資比例，違反規(guī)定的，應（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A33、下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權利的是（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C34、下列屬于基金銷售機構(gòu)反洗錢工作內(nèi)容的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.③④【答案】C35、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權人【答案】A36、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列關于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理應具備的條件，錯誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗【答案】A37、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C38、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D39、以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、期貨公司有欺詐客戶行為的，對其責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處（）的罰款。A.10萬元；10萬元以上50萬元以下B.20萬元；20萬元以上100萬元以下C.30萬元；30萬元以上100萬元以下D.50萬元；50萬元以上100萬元以下【答案】A42、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列（）情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C43、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定______，以______的名義單獨立戶管理。（）A.證券公司，每個客戶B.商業(yè)銀行，每個客戶C.基金銀行，證券公司D.證券公司，商業(yè)銀行【答案】B44、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認C.證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息【答案】A45、以下沒有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元的張三C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設計工作經(jīng)歷的李四【答案】B46、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A47、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】