專利及專利文獻檢索

第8章專利與標(biāo)準(zhǔn)文獻數(shù)據(jù)庫（1）

專利及專利文獻檢索信息檢索與利用

學(xué)習(xí)要點及要求了解專利的基本知識，增強創(chuàng)新發(fā)明及知識產(chǎn)權(quán)保護意識；掌握專利文獻的特征及利用專利文獻的意義和作用；學(xué)會國內(nèi)外專利文獻檢索的基本方法，掌握專利文獻獲取的主要途徑。1.有關(guān)專利的基本知識2.專利文獻的特征及利用3.國內(nèi)外專利文獻的檢索4.有關(guān)資源及參考資料一覽目錄

1.有關(guān)專利的基本知識

專利——是國家按專利法授予申請人在一定時間內(nèi)對其發(fā)明創(chuàng)造成果所享有的獨占、使用和處分的權(quán)利。(《中華人民共和國專利法》1985年4月1日起施行。1992年、2000年進行過二次修正，日趨完善。）

專利制度——是一種為保護發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造者積極性，有利于發(fā)明創(chuàng)造成果的推廣應(yīng)用，促進科學(xué)技術(shù)不斷創(chuàng)新，適應(yīng)社會發(fā)展、前進的科學(xué)管理制度。專利制度的主要作用（一）有效地保護發(fā)明創(chuàng)造。通過嚴(yán)格審查，專利局依法授予發(fā)明人在一定期限內(nèi)對其發(fā)明創(chuàng)造享有獨占權(quán)、處分權(quán)，使其作為一種財產(chǎn)權(quán)予以法律保護。（二）鼓勵公民、法人進行發(fā)明創(chuàng)造的積極性。能激發(fā)全民族聰明才智的發(fā)揮，促進國家科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展。專利制度的主要作用（三）有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用。促進先進的科學(xué)技術(shù)盡快地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展。（四）促進發(fā)明技術(shù)向全社會的公開與傳播。避免對相同技術(shù)的重復(fù)研究開發(fā)，有利于促進科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、生產(chǎn)開發(fā)的進步。獨占性——權(quán)利人對其專利成果具有獨立的占有、使用、處分權(quán)。排他性——同一技術(shù)內(nèi)容及復(fù)雜程度的專利申請，只能授予一次專利權(quán)。地域性——一件專利只在一定的國家或地區(qū)享有專利權(quán)。時間性——一件專利只在一定的時間內(nèi)享有專利權(quán)。專利技術(shù)(成果)的特點專利權(quán)授予的條件之一

新穎性——

（1）在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過，在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知。（2）也沒有同樣的內(nèi)容由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。專利權(quán)授予的條件之二實用性——（1）專利申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。（2）必須是能夠解決技術(shù)問題，并且能夠?qū)嶋H應(yīng)用。（——如果申請的是一種產(chǎn)品，那么該產(chǎn)品必須在產(chǎn)業(yè)中能夠制造，并且能夠解決實際技術(shù)問題；如果申請的是一種方法（僅限發(fā)明專利），那么這種方法必須在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且能夠解決實際技術(shù)問題。）專利權(quán)授予的條件之三創(chuàng)造性——

創(chuàng)造性亦稱先進性。是指申請專利的發(fā)明或者實用新型要比現(xiàn)有技術(shù)先進。表現(xiàn)在：（1）與現(xiàn)有技術(shù)相比具有明顯的區(qū)別，有本質(zhì)的差異。（2）發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通專業(yè)人員，不能直接從現(xiàn)有技術(shù)中輕易得出構(gòu)成此發(fā)明的必要的技術(shù)特征。不喪失新穎性的三種情形申請專利的發(fā)明創(chuàng)造，在申請日以前六個月內(nèi)，有下列情形之一的，不視作喪失新穎性：（一）在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會上首次展出的。（二）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的。（三）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。中國專利的種類中國專利的有效期限起自申請日起算發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查、實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查，沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應(yīng)當(dāng)作出授予專利權(quán)決定，發(fā)給專利證書，并同時予以登記和公告。專利權(quán)自公告之日起生效。（39、40）

名稱發(fā)明專利

(有效期：20年）實用新型專利(有效期：10年）外觀設(shè)計專利(有效期：10年）要

求對產(chǎn)品、方法及其改進提出的新的技術(shù)方案對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造及其結(jié)合提出的實用方案對產(chǎn)品形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適合于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計特點具有突出的實質(zhì)性特點和顯著進步具有實質(zhì)性特點和進步具有實質(zhì)性特點和進步不授予專利權(quán)的幾種情形

（一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

（二）智力活動的規(guī)則和方法。

（三）疾病的診斷和治療方法。

（四）動物和植物品種。

（五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。

但是對于第（四）項所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照本法規(guī)定授予專利權(quán)。專利申請的有關(guān)準(zhǔn)備工作

（1）查證工作。即對所要開發(fā)、申請專利的內(nèi)容必須進行新穎性、實用性考證，應(yīng)當(dāng)在得到肯定的結(jié)果后開展工作。

（2）撰寫專利申請文件。我國《專利法》規(guī)定，申請專利時應(yīng)提交各種申請文件有：請求書、說明書及摘要、權(quán)利要求書、必要時有附圖、外觀設(shè)計圖和照片、外觀設(shè)計簡要說明等)。對這些文件的格式和內(nèi)容都有嚴(yán)格的、明確的要求。撰寫好這些文件是申請專利最重要的基本工作。

（3）委托代理機構(gòu)由于撰寫申請文件和辦理其他申請專利的手續(xù)是一項法律性較強的工作,一般委托專門從事這項工作的專利代理機構(gòu)代為辦理。如果擬將一項發(fā)明創(chuàng)造向國外申請專利，按專利法第二十條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)首先向國務(wù)院專利行政部門申請專利，并經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門同意后，委托國務(wù)院指定的專利代理機構(gòu)辦理。

（4）保密審查

如果申請專利發(fā)明創(chuàng)造屬于專利法第四條規(guī)定需要保密的，在提出專利申請前或者在申請的同時，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行保密審查。（5）

籌措費用按專利法規(guī)定申請專利和辦理其它手續(xù)時應(yīng)繳納各種費用。如果不按規(guī)定繳納所提出的專利申請可能被視為自動撤回。對繳費確有困難的，專利法實施細則還將有減繳或緩繳的規(guī)定。

中國專利權(quán)獲得的一般過程

發(fā)明專利申請初審（經(jīng)18個月）公布（申請公開說明書）實審（3年）授予專利權(quán)實用新型專利申請外觀設(shè)計專利申請初步審查初步審查2.專利文獻的特征及利用專利文獻——專利申請文件、專利說明書、專利公報、專利證書、專利題錄、專利文摘、專利分類表及專利數(shù)據(jù)庫等等。專利文獻的特點（1）內(nèi)容涉及人類社會生產(chǎn)、生活各個領(lǐng)域。（2）反映的內(nèi)容新穎、實用并富于創(chuàng)造性。（3）專利說明書內(nèi)容具體、詳盡。（4）報道速度快、時間性強。（5）格式規(guī)范、語言措辭缺乏通俗性。（6）大量重復(fù)報導(dǎo)——存在許多等同專利。專利文獻的特點

世界知識產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上首先都是通過專利文獻反映出來的。例如：

異氰酸酯和聚胺酯----從首次（二戰(zhàn)后）出現(xiàn)在專利文獻上到（60年代）見諸于期刊文獻報道，其間相距15年

電視機——1929年就出現(xiàn)在專利文獻中，到了1948才在期刊中有所反映，其間相隔了近20年。另外，根據(jù)多個專利權(quán)威機構(gòu)的調(diào)查表明，一般80%以上的專利發(fā)明內(nèi)容不會再以其它的文獻形式（期刊論文、會議資料等）發(fā)表。專利文獻的表現(xiàn)形式（一）基本專利：指申請人就一項發(fā)明在最先的一個國家申請的專利。（二）同等專利：指發(fā)明人或申請人就同一個發(fā)明在第一個國家以外的其他國家申請的專利（三）同族專利：某一發(fā)明其基本專利和一系列同等專利的內(nèi)容幾乎完全一樣，它們構(gòu)成一個專利族系，稱為同族專利。（四）非法定相同專利：第一個專利獲得批準(zhǔn)后，就同一個專利向別國提出相同專利的申請，必須在12月內(nèi)完成，超過12個月的則成為非法定專利。專利文獻檢索的意義及作用

（1）查新、考證。及時了解最新技術(shù)研究進展，啟發(fā)思路提高科研起點；獲得科研支持資金。

根據(jù)歐洲專利局的統(tǒng)計，歐洲每年大約要浪費200億美元用于重復(fù)項目的開發(fā)投資。若能充分利用專利文獻，則能節(jié)約出40%的研發(fā)經(jīng)費用于高水平的研究工作，同時為科研人員節(jié)約時間，少走彎路。專利文獻檢索的意義及作用（2）跟蹤、預(yù)測。連續(xù)跟蹤一項技術(shù)的發(fā)展情況，把握競爭對手、同行的研究進展，洞察技術(shù)發(fā)展趨勢，預(yù)測技術(shù)發(fā)展動向。（3）市場調(diào)研。進行同族專利檢索，了解某專利技術(shù)的保護范圍及國際市場等。（4）自我保護、規(guī)避風(fēng)險。進行相關(guān)專利檢索，了解專利是否有效、侵權(quán)等相關(guān)事宜。專利文獻利用中的常見概念（1）幾種“人”:

申請人——對專利權(quán)提出申請的單位或個人（職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明）。發(fā)明人（設(shè)計人）——實際開展工作的人。

專利權(quán)人——對專利具有獨占、使用、處置權(quán)的人。

代理人——代為辦理專利權(quán)申請的人。

專利文獻利用中的常用概念（2）幾種“號”：

申請?zhí)枴l(fā)明專利申請?zhí)枺?9119638.4）

公開號——發(fā)明專利公布編號（1251835）

公告號——三種專利授權(quán)公告號（CN1093184C)

專利號——三種專利原申請?zhí)枺?9119638.4）

國際專利分類號（IPC)——

國際上公認(rèn)的按專利文獻的技術(shù)內(nèi)容或主題進行分類的代碼。（如：F15B13/043）

《國際專利分類表》（簡稱IPC），于1968年正式公布并采用英、法兩種文字完全對應(yīng)的文本出版第一版。每五年修訂一次,現(xiàn)在采用的是第7版。根據(jù)專利技術(shù)的內(nèi)容特征共分八個部(大類)：A部：生活需要B部：作業(yè)；運輸C部：化學(xué)；冶金D部：紡織；造紙E部：固定建筑物F部：機械工程；照明；加熱；武器；爆破G部：物理H部：電學(xué)

關(guān)于《國際專利分類表》例如：F機械工程，照明，加熱，武器，爆破F15B

一般流體工作系統(tǒng)；流體壓力執(zhí)行機構(gòu)，如伺服馬達；未列入其它類的流體壓力系統(tǒng)的部件(馬達、渦輪機、壓縮機、鼓風(fēng)機、泵入F01至F04；流體動力學(xué)入F15D；流體離合器或制動器入F16D；流體彈簧入F16F；流體傳動裝置入F16H；活塞、缸、密封入F16J；閥、輸水器、旋塞、致動浮子入F16K；用于對主閥的輔助流體操縱的安全閥入F16K17/10；閥的流體操縱裝置入F16K31/12；管子、管接頭入F16L；潤滑入F16N)*F15B13/043——壓力控制設(shè)備（85109250）采用分類號準(zhǔn)確,有利于擴大檢索結(jié)果專利文獻利用中的常用概念（3）幾種“日”：

申請日——專利機關(guān)受到申請說明書之日。

公開日——發(fā)明專利申請公開之日。公告日——三種專利授權(quán)公告之日。優(yōu)先權(quán)日——是指專利申請人就同一項發(fā)明在一個締約國提出申請之后，在規(guī)定的期限內(nèi)又向其他締約國提出申請，申請人有權(quán)要求以第一次申請日期作為后來提出申請的日期，這一申請日就是優(yōu)先權(quán)日。

（《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》1883締約,中國于1985年3月19日加入）充分而合理地利用專利（技術(shù)）文獻(1）不以盈利為目的利用行為——用于學(xué)習(xí)、科研。(2）失效專利可無償使用——法律狀態(tài)。(3）不受本國專利法保護——地域性。(4）通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓——合法使用。(5）在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)、創(chuàng)新。

3.國內(nèi)外專利文獻的檢索

中國專利檢索系統(tǒng)/sipo/zljs/default.htm

(1)全面反映中國專利1985—的文獻情況（包括外國申請人在我國申請專利的情況）。(2）可以通過申請?zhí)?、發(fā)明名稱等16條途徑檢索。(3）可以進行題錄、文摘及全文（TIFF)下載拷貝。(4）可以及時了解每件專利的法律狀態(tài)。專利檢索檢索舉例檢索“浙江工業(yè)大學(xué)”作為申請人或?qū)＠麢?quán)人的中國專利。輸入檢索詞需要閱讀、查看專利說明書全文，必須先下載安裝說明書瀏覽器查看全文全面反映美國專利1790-的文獻情況?？梢酝ㄟ^發(fā)明名稱、申請?zhí)柕?1條途徑檢索。允許全文（web格式及TIFF格式）下載、拷貝。(4)1790-1975年的文獻只能通過專利號及美國專利分類號進行檢索。美國專利數(shù)據(jù)庫及其檢索（USPTOPatentFull-Text&ImageDatabase）

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（EuropeanPatentOffice）

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