經(jīng)濟學論文的選題與寫作

第六講經(jīng)濟學論文的選題與寫作主講賈志永zhyjia@126.com西南交通大學經(jīng)濟管理學院碩士生講義讀書、學習、思考、生活9/24/20231學位論文的特點學位論文讀者是指導(dǎo)教師和主考教師，他們對該領(lǐng)域的一般理論和方法有豐富的知識，但對于研究所涉及的具體地區(qū)的情況可能沒有足夠的了解?？紤]到這一特殊情況，學位論文寫作應(yīng)注意以下原則：文字表述應(yīng)符合專業(yè)規(guī)范，具有學術(shù)論文所要求的邏輯結(jié)構(gòu)；用本專業(yè)術(shù)語表達概念和進行論辯，可以直接使用本專業(yè)的技術(shù)詞匯而不必加以解釋，當所用詞匯與通常接受的含義不同時則必須予以說明，注意盡可能避免使用新創(chuàng)詞匯；論辯需要有可檢驗的事實作為依據(jù)，具有適當?shù)纳疃群瓦壿嬌系膰乐斝裕挥忻鞔_的結(jié)論。假定讀者希望得知你在研究過程中所發(fā)現(xiàn)的信息來源，即應(yīng)該準確地給出參考文獻。9/24/20232

第一節(jié)經(jīng)濟學論文選題主要內(nèi)容一、選題的基本原則二、科研選題的角度三、各種具體的選題方法四、如何選擇有價值的問題五、要善于限定課題六、提煉經(jīng)濟學問題七、理論創(chuàng)新的三個方面9/24/20233清華大學土木水利學院建設(shè)管理系/清華大學國際工程項目管理研究院王守清示例：學生和老師的對話學：你有什么題目給我做？師：目前沒有，為什么不去看看文獻？學：看了，但沒找到合適題目師：你都看了些什么？學：有關(guān)房地產(chǎn)的師：太籠統(tǒng)了學：是的，所以我打算做有關(guān)用回歸方法做房地產(chǎn)估價的師：十幾年前就有人做過了學：我不知道師：看了哪些期刊？學：沒看，但我看了一些學位論文師：…，以后打算干什么?學：規(guī)劃師師：那為什么不做相關(guān)的題目？學：沒找到合適的題目師：為什么不看看文獻？學：好象太難了師：但你總得開始呀學：好吧，你有什么題目給我？師：你看看文獻后再來找我吧一個月后……師：怎么樣？選了什么題目？學：我看了很多房地產(chǎn)泡沫的師：你沒看有關(guān)估價或規(guī)劃的，卻看有關(guān)泡沫的文獻？學：哦，那我再看吧師：當然得再看，但如果你不按正確的步驟/方法，還會浪費時間學：明白了，學會系統(tǒng)地做文獻閱讀，這是我做研究的第1個教訓(xùn)清華大學土木水利學院建設(shè)管理系/清華大學國際工程項目管理研究院王守清一、選題的基本原則1、選擇自己感興趣的問題每個學生在找選題的時候首先要找自己真正感興趣的問題，因為推動學術(shù)研究的原動力正是好奇心，是解出猜謎游戲時的那種純粹的智力上的愉悅。有的學生可能功利心較重，希望選擇對自己的事業(yè)發(fā)展有幫助的題目，這常常導(dǎo)致他們的選題雷同化，或是過于空洞?？墒牵退闶菑膫€人收益最大化的角度來看，這也不能算是一種最優(yōu)選擇，因為在完全競爭的市場上是不可能獲得額外的利潤的，想要獲得穩(wěn)定且超額的利潤，最好的辦法是使得自己的產(chǎn)品差異化。9/24/20235

2、選擇你所掌握的理論工具能夠解決的問題。中國學生的另外一個特點是總想選擇最有意義的題目。這當然無可厚非，但也存在一定的誤區(qū)。有意義的題目太多了，但是我們只能在現(xiàn)有的約束條件內(nèi)選擇自己的題目。這個約束條件就是我們的工具箱里的分析工具。許多有意義的問題是我們的分析工具暫時無法把握的，所以也就只能抱憾地放棄。比如說，人生怎樣才能得到幸福，這可以說是一個最有意義的題目，但是你能夠用什么分析工具去研究這個問題呢？錢穎一教授曾經(jīng)談到，到美國留學的女學生和男學生相比上路更快，因為男學生總是想做中國經(jīng)濟體制改革總體思路這樣的大問題，而女學生則比較踏實地按照導(dǎo)師的意見搜集數(shù)據(jù)、做模型、調(diào)參數(shù)，結(jié)果更容易出成果。9/24/20236

3、盡量使問題細化，不要選大而空的問題。大而空的問題只能夠說明你還沒有把一個問題想得很清楚。比如，如果你的選題是“中國國際收支問題研究”，讀者根本無法判斷你真正想研究的問題，實際上，這可能跟更適合做為一門課的題目而不是一篇論文的題目。比較可取的題目，比如說，可能是“為什么中國會同時出現(xiàn)經(jīng)常項目和資本項目的雙順差”。9/24/20237

二、科研選題的角度【來源】1.從現(xiàn)實生活中選題現(xiàn)實的需要，是科研課題的首選目標。本世紀三十年代初，美國經(jīng)濟處于大蕭條的最低潮，如何擺脫經(jīng)濟困境，是人們普遍關(guān)心的問題，也成了許多經(jīng)濟學家研究的熱門課題。美國獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的學者，對經(jīng)濟理論的興趣或研究，多數(shù)都是從30年代開始的。米爾頓·弗里德曼說他從事經(jīng)濟學的學習研究，是“時代感召的結(jié)果”。我國當前經(jīng)濟生活中有許多問題迫切需要解決，如、歐債危機問題、產(chǎn)品質(zhì)量問題、弱勢群體保護問題等等，都是值得研究的重要課題——當然，具體研究必須細化。9/24/20238

2.從理論研究中選題人類認識是無限發(fā)展的，理論的真理性只是相對的，理論與事實之間的矛盾總是存在的，理論體系的完備性也不是永恒的。即便是曾經(jīng)“結(jié)論”了的理論觀點，隨著實踐和認識的發(fā)展，也需要不斷擴展和深化。［區(qū)分：內(nèi)核與保護帶］因此，用探索批判的眼光去看待已有的、傳統(tǒng)的理論觀點，常會從中發(fā)現(xiàn)新問題。3.從不同學派、觀點的學術(shù)爭論中選題。科學研究是一種探索性的創(chuàng)造性思維，對同一觀點、理論常會發(fā)生分歧和爭論，甚至形成不同的學派。9/24/20239

4.從學科滲透、交叉中選題在學科滲透、交叉地帶存在著大量的新課題供選擇。這樣的地帶主要有比較學科：對不同系統(tǒng)，通過比較分析，探索其共同規(guī)律和特殊規(guī)律，比如，比較經(jīng)濟學、比較管理學中的課題；邊緣學科：在二、三門學科的邊緣地帶，相互結(jié)合而形成的新的研究對象，如社會心理學、行為經(jīng)濟學中的課題；綜合學科：運用多學科的理論、方法和手段，從各不同方面進行立體研究的課題。9/24/202310

5.從科研管理和規(guī)劃中選題

國家、省市及各種學術(shù)團體也經(jīng)常提出許多科研課題，如國家、部省市的十二五規(guī)劃重點課題、年度課題，這些課題一般都是理論意義、現(xiàn)實意義上比較重要的課題，應(yīng)當是科研工作者選題的重要來源。這類課題屬指南性選題，其中許多課題的難度、規(guī)模很大，選題時，科研人員應(yīng)從自己的優(yōu)勢出發(fā)，把課題加以具體化，以保證其可行性。此外，在各級政府、科研部門制訂的各種科研規(guī)劃中，也提出許多研究課題，也都是選題的重要來源。9/24/202311

6.從直覺思維、意外發(fā)現(xiàn)中選題大量值得研究的選題，首先表現(xiàn)在各種社會現(xiàn)象中。這時，選題常常得益于科研人員的想象、靈感、直覺，以及對這些直覺思維、意外發(fā)現(xiàn)帶來的機遇的捕捉。例如：科斯從“為什么會有企業(yè)”提問開始的。再如：新經(jīng)濟中的“物以多為貴”——定價理論與定價策略當然，這類選題開始時可能是幼稚的、膚淺的，尚需深入思考和論證。以上概括的各項來源，僅是選題中可供參考的若干方向，并不能包羅所有研究方向和課題。9/24/202312三、各種具體的選題方法1.從特殊到一般的方法：發(fā)展理論通過具體的案例研究，試圖解答一般性的理論問題。如《金融部門在轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟增長中的作用：對烏克蘭銀行體系的案例研究》、《論農(nóng)業(yè)國家的可持續(xù)增長：圭亞那案例研究》、《在結(jié)構(gòu)調(diào)整時期控制通貨膨脹：贊比亞的案例分析》。2.從一般到特殊的方法：應(yīng)用理論以具體現(xiàn)象檢驗一般理論，通常會兼用案例分析法和計量分析法。如《失落在熱帶的斯帕爾托-薩繆爾遜定理：1976～1994年間哥倫比亞的貿(mào)易自由化與工資》。主標題已經(jīng)揭示了問題的代表性、新穎性9/24/202313

3.理論綜述（一般化）：需要很強的理論功底梳理現(xiàn)有各種研究方法，評論各種方法的優(yōu)劣，提出統(tǒng)一的分析框架，指出未來的研究思路。如《經(jīng)濟增長的決定因素：多國經(jīng)驗研究》。4.幾種定量研究的思路：檢驗或證實已有理論4.1尋找多元的決定因素，甄別各決定因素之真?zhèn)?。如《教育與收入：臺灣1978-1992年的性別差異》。4.2測算出具體的程度，將爭議問題盡量置于實證研究的基礎(chǔ)之上。如《收入不平等：地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度的差異》。4.3定量地研究經(jīng)濟現(xiàn)象之間的關(guān)系，如《測量實際匯率與出口的關(guān)系》。9/24/202314

5.尋找不同社會現(xiàn)象間的聯(lián)系為此，需要培養(yǎng)對相似事物的敏感性。如《歐洲的失業(yè)率是否提高了美國的工資水平》（由于經(jīng)濟相互依賴程度的提高）。6.尋找新的角度：轉(zhuǎn)換你的“客戶”如《哈薩克斯坦的石油財富幫助還是阻礙了其轉(zhuǎn)軌？》。思考：高等教育招生政策分析——有幾個“客戶”？7.

提出現(xiàn)實中的新問題這些新問題可能是新近出現(xiàn)的“新”問題，如《國際視角下老齡化社會的政策》；也可能是早就存在但一直無人研究過的“新”問題，如《壩址選擇的資源成本、移民成本和政治約束》。9/24/202315

8.

提出謎題或悖論經(jīng)濟學中不乏以此方式提出新理論的實例，如“特里芬悖論”和“列昂惕夫之謎”等。類似選題如《股票市場對失業(yè)消息的反應(yīng)：為什么壞消息對股票卻是好消息？》。9/24/202316四、另一角度：選擇有價值的問題1、尋找開創(chuàng)性研究課題開創(chuàng)性研究課題，就是別人沒有研究過的課題。之所以別人沒有研究，可能曾經(jīng)是理論禁區(qū)；可能過去受一定歷史條件的制約人們的認識達不到研究它的必要高度；可能當時人們限于種種條件無法研究出成果；可能長期來被人們忽略；或者前進道路上出現(xiàn)了從未出現(xiàn)過的難題。開創(chuàng)性研究是有科學價值的，但也是很艱苦的。前兩節(jié)僅僅解決了課題的源泉問題，本節(jié)以后講的是課題的科學價值問題，9/24/202317如何尋找開創(chuàng)性研究課題呢?第一、創(chuàng)立“新說”。所謂“新說”，就是科學上的新發(fā)現(xiàn)、新創(chuàng)造，新的理論、新的學說。這就需要掌握某門學科的總體狀況，善于發(fā)現(xiàn)新的研究苗頭，善于預(yù)測研究的未來趨勢，善于探索未知領(lǐng)域。[例如]黃志凌.金融研究.1995年6期《通貨膨脹理論的引伸與新探》就提出了一個新的貨幣理論：完全貨幣與不完全貨幣。這些都是“新說”的創(chuàng)立。[例如]劉煜輝：人民幣匯率問題的真正癥結(jié)：全球經(jīng)濟失衡

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第二、突破“前沿”。就科研而言，各門學科的研究在一定時期內(nèi)會達到一定的水平——理論陣地的前沿。在這個前沿上再向前推進的課題，容易達到新高度，創(chuàng)造新成果。[例如]李景鵬先生1996年發(fā)表于《天津社會科學》第3期上的《論權(quán)力分析在政治學研究中的地位》一文，指出我們過去對“民主”的研究只從宏觀層次理論(馬克思主義唯物辯證法)出發(fā)，但是宏觀層次理論直接用于分析具體事物是不可行的。因此它還必須有中觀層次和微觀層次理論作為分析具體事物的理論框架。在政治學研究中，對“民主”研究的微觀層次理論就是權(quán)力分析。這就在理論前沿上有了重大突破。9/24/202319

第三、填補“空白”。即通過尋求學科當中的空白區(qū)來發(fā)現(xiàn)問題的方法。這類空白一般表現(xiàn)為兩種形態(tài)：一是學科建設(shè)上的空白，即由于某個時期側(cè)重于某些學科的研究，而忽視了另外一些學科的研究；二是在一個學科之內(nèi)某些項目的空白?？瞻?，意味著許多尚待解決或尚未認識的問題?！纠纭縿⒃姲仔轮冬F(xiàn)代財富論》、徐靜村的《律師學》；【又如】博士論文《中國家族企業(yè)剩余權(quán)繼承機理研究

》、《中國家族企業(yè)代際傳承依存條件研究》9/24/202320

第四、尋找綜合性交叉性課題。一方面，由于各學科之間本身有空白，某些課題也并不是某一門學科解決得了的；另一方面，信息時代人類知識呈現(xiàn)大分化大融合狀態(tài)，傳統(tǒng)的學科間的鴻溝逐漸被打破；這就必然出現(xiàn)綜合性交叉性課題。[例如]博士論文《民族區(qū)域經(jīng)濟開發(fā)的金融支持研究》、將民族學、區(qū)域經(jīng)濟學、金融學的有關(guān)知識結(jié)合起來。9/24/202321

第五、抓住亟待解決的課題。社會不斷地發(fā)展，在運轉(zhuǎn)和發(fā)展中，無論哲學、自然科學、社會科學、思維科學都會出現(xiàn)難以避免的急難課題，它們或者關(guān)乎整個人類、整個國家，或者關(guān)乎國計民生、地區(qū)發(fā)展等等，抓住這類問題的研究解決，是有開創(chuàng)姓的。[例如]《城市第二代農(nóng)民工需求的理論與實證研究》、《非盈利組織治理機制研究》。上述五種課題都是別人沒有研究過的，都是開創(chuàng)性的研究課題，只要我們的畢業(yè)論文選題符合其中的一種，都是有科學價值的。9/24/2023222、開拓發(fā)展性研究課題在畢業(yè)論文選題過程中，要發(fā)現(xiàn)一個前人根本未曾涉及的研究領(lǐng)域是困難的，即使尋找到了這樣的課題,鑒于學員本身的學識水平有限，也很可能完不成。在畢業(yè)論文選題中最為普遍的情況是，發(fā)現(xiàn)了一個有意義有興趣的課題，但已有不少研究成果出來了，這就需要開拓發(fā)展性研究課題。所謂發(fā)展性研究課題，就是對別人曾經(jīng)研究過的問題作進一步研究，并在進一步研究中形成新的認識。9/24/202323怎樣開拓發(fā)展性研究課題呢?第一、補充“前說”。補充“前說”，就是在前人研究成果的基礎(chǔ)上，深化、補充已有的理論、觀點，使其更豐富、更完美。[例如]艾洪德在《財經(jīng)問題研究》1992年3期上發(fā)表的《對我國貨幣需求的實證分析》，就對我國采用的貨幣供應(yīng)量增長率公式進行了補充。原公式為：貨幣供應(yīng)量增長率＝經(jīng)濟增長率十合理的物價上漲率—貨幣流通速度變化率。作者根據(jù)實證分析給出的公式是：貨幣供應(yīng)增長率＝經(jīng)濟增長率×貨幣需求的收入彈性值十合理的物價上漲率×貨幣需求的價格彈性值—貨幣流通速度變化率。9/24/202324

第二、糾正“通說”。糾正“通說”，就是糾正已經(jīng)在社會上或某一學術(shù)領(lǐng)域普通流行的或已成定論的片面觀點或錯誤觀點。要糾正“通說”，就要認真思考“通說”形成的歷史背景，研究其更鮮明正確的觀點。[例如]近年來銀行內(nèi)部大多數(shù)人都認為，證券業(yè)的發(fā)展對銀行儲蓄存款增長的影響作用是消極的，甚至造成銀行儲蓄存款“搬家”而使儲蓄額減少。劉玉通過論證，糾正了這種通行的說法,認為“證券業(yè)務(wù)的發(fā)展給商業(yè)銀行儲蓄也將產(chǎn)生積極的影響”，而且是“帶來了良好的契機，最終將使商業(yè)銀行儲蓄的儲源增加”。9/24/202325

第三、辨正“異說”。即對尚有爭議的學術(shù)問題發(fā)表自己的看法。在學術(shù)論爭中，對同一課題總是有各種不同的見解和主張，如果把各種說法加以比較、辨別，或肯定一說，否定其余，或吸取各說的優(yōu)點，揚棄弊端，形成一種新見解。[例如]楊思群先生在《財經(jīng)問題研究》1992年3期上就我國貨幣政策目標歷來存在的三種觀點進行分析，指出都存在著理論上和實踐上的缺陷，作者提出了新的貨幣政策雙重目標。9/24/202326

第四、翻新“成說”。任何研究都是有階段性的，都帶有歷史印記。當社會發(fā)展到某一階段，社會思潮、理論建樹要超越那個時代的整體水平是相當困難的。有些理論觀點，雖帶有歷史印記，但其理論核心仍然是有價值的。翻新“成說”，就是賦予帶有歷史印記的理論以新的社會意義。例如：國際收支調(diào)節(jié)理論中，現(xiàn)代貨幣主義吸收“價格—鑄幣流動機制”創(chuàng)立自己的調(diào)節(jié)理論。9/24/202327

第五、運用“新法”。這里的“新法”，指新的理論、新分析方法。新的理論、新的分析方法出來以后，怎樣去運用于實踐，還需要進一步解決哪些問題，很值得研究。解決“新法”運用中的新問題，當然是有科學價值的?！纠纭坷鐟?yīng)用行為經(jīng)濟學、實驗經(jīng)濟學思路及手段研究中國消費者行為【再如】《區(qū)域內(nèi)城市間分工結(jié)構(gòu)演變的超邊際分析》9/24/202328

第六、可比性研究。即將兩個或多個有可比性的事物加以異同比較研究，從而認識事物的特性，或得到一種新的認識。這是近年來一種較流行的選題方法。[例如]公共選擇理論——將經(jīng)濟分析的范式運用于“政治市場”分析；［再如］《價格聽證制度的交易成本分析》。9/24/202329

第七、防范“前車之覆”。某些理論，表面看來正確，但實踐起來卻往往失?。荒承嵺`，本身就缺乏理論指導(dǎo)，大都會陷入泥潭。這些都可以從理論上去總結(jié)認識，找出病根，尋求新認識、新辦法，以免重蹈覆轍。這種課題的研究，我們稱之為防范“前車之覆”。[例如]《對于我國產(chǎn)業(yè)政策中“市場換技術(shù)”的思考》；［再如］《對GDP崇拜下的跨躍式發(fā)展的思考》9/24/202330五、要善于限定課題所謂限定課題，就是把課題研究的范圍縮小，縮小到自己的能力能夠駕馭，容易把握的程度。換句話說，限定課題就是進一步明確、集中研究目標，從而增強文章的深度的重要方法。如果作好了限定工作，就會把所要解決的問題集中到一點上，小題大作，廣征博引，深入分析，從各個角度談問題，談深談透，容易得到深刻、獨到的見解。9/24/202331怎么樣去限定課題?1、由寬向窄限定（問題限定）[例如]營銷問題研究——營銷中如何提高顧客滿意度研究——營銷中如何通過對意外風險控制提高顧客滿意度研究——汽車營銷中如何通過對意外風險控制提高顧客滿意度研究——中高檔汽車營銷中如何通過對意外風險控制提高顧客滿意度研究。2、由宏向微限定（研究范圍限定）【例如】我國文化遺產(chǎn)保護與旅游開發(fā)——四川文化遺產(chǎn)保護與旅游開發(fā)——四川羌族文化遺產(chǎn)保護與旅游開發(fā)。9/24/202332

3、由淺向深限定[例如]大中型國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的思考——對國有大中型企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的思考——對國有大中型企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革中合理股權(quán)結(jié)構(gòu)分析——（當前的主要矛盾）。4、由基礎(chǔ)理論向應(yīng)用理論轉(zhuǎn)換[例如]《“以人為本”的管理思想研究》是基礎(chǔ)理論課題，而《人力資本投資與回報的價值分析》是應(yīng)用理論課題。9/24/202333限定問題歸納：經(jīng)驗實證為主的論文選題范圍限定——命題結(jié)構(gòu)相對簡單《CEO的過度自信與多元化選擇》《威廉姆森倒U形曲線不同階段的變動速率分析》《高層團隊的社會關(guān)系與創(chuàng)新性戰(zhàn)略選擇》《領(lǐng)導(dǎo)行為與員工滿意度研究》如果你的論題，不能用“基本假說”表述，說明你試圖建立的“體系”——有寬度無深度。9/24/202334

限定課題時需要注意的事項：限定課題的目的在于找準自己能夠駕馭的課題，不是限定得越小越窄越深就越好，而是“適中”。所謂“適中”就是課題的大小、難易程度、篇幅長短，都要恰到好處。例如“占座問題的經(jīng)濟分析”，作為經(jīng)濟隨筆可以，作為畢業(yè)論文太小了點。問題限定的時候，就要同時考慮自己的知識結(jié)構(gòu)能力、是否有搜集資料的條件、時間長短等等。條件優(yōu)越者，就選大一點難一點的課題；條件差的，就選小一點易一點的課題。否則，過大過難，不易出成果；過小過易，難以發(fā)揮你的科研才能。9/24/202335六、提煉經(jīng)濟學問題【經(jīng)濟學假說的提出及依據(jù)】假定你通過上述途徑已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了一個自認為“好的”的問題，那么你離正式動筆仍然有一段距離。首先，需要把自己的問題用一句話概括出來做不到這點就說明你對于自己的問題是什么還不清楚。譬如，你觀察到市場上到處都是“砍價”聲，你聯(lián)想到經(jīng)濟學教科書上一般都說“價格是給定的”，那么你可以提出自己的問題：“砍價”為什么會發(fā)生呢？其次，必須用一句經(jīng)濟學的語言來描述你的問題。譬如，消費者和銷售者之間為什么會發(fā)生價格談判呢？只有用經(jīng)濟學語言描述你的問題，才能檢驗?zāi)愕膯栴}是否是一個經(jīng)濟學問題，從而確保你要寫的論文是“經(jīng)濟學”論文而不是“哲學”或者別的論文。9/24/202336

比如說，你認為存在“砍價”是因為：賣者通過信息甄別實行價格歧視。而價格歧視產(chǎn)生的原因是因為買者并不完全掌握商品的價格信息。賣者通過“砍價”來甑別不同的買者，對擁有信息優(yōu)勢的買者收低價，對沒有信息優(yōu)勢的買者收高價。再次，設(shè)法驗證自己的“答案”一旦你已經(jīng)明確了一個經(jīng)濟學問題，那么你就要試圖解答它，這才是研究的開始。如果你找到了答案，那么恭喜你，因為你已經(jīng)邁出了重要的一步。接下來，你要適當壓抑一下自己的興奮，把答案記下來或者留在腦海里一段時間，看它是否真的站得住腳，有沒有可能再完善。9/24/202337

問題界定——提煉“假說”——提煉經(jīng)濟學論文的“假說”——提煉依據(jù)充分的經(jīng)濟學論文的“假說”……如果你對自己的idea確認無疑，那么現(xiàn)在可以找人初步驗證一下【假說的依據(jù)：理論依據(jù)、事實依據(jù)】。建議你找兩種人：專家和普通百姓。價格理論方面比較擅長的經(jīng)濟學教授請教。他們的回答應(yīng)該有三種可能：贊成并認為你提出了一個新idea，贊成但是認為別人已經(jīng)提出了這個idea，反對并認為你是錯的。同時，用大白話告訴那些市場上的小販子或者家庭婦女。如果他們都能理解并贊同你的idea，那么你很有可能屬于前面那個教授說的前兩種情況。如果他們感到不可理解或者根本不同意，那么你很可能就屬于第三種情況了。9/24/202338七、理論創(chuàng)新的三個方面（一）創(chuàng)新的論文應(yīng)該符合“三新”第一，你提出了新的觀點嗎？如果沒有，那么你是否使用了新的分析方法？如果也沒有，那么你是否提供了新的經(jīng)驗證據(jù)？一句話，你總得給讀者一些新的東西?！净仡櫋袄碚摰挠杏眯浴斌w現(xiàn)在哪里？】如果上述回答都是否，那么我認為這樣的文章寫的價值就不大了——除非你純粹想練筆或者滿足你的發(fā)表欲。9/24/202339

（二）用實例說明三個層面的理論創(chuàng)新現(xiàn)在我們來繼續(xù)前面的話題。如果你將自己的idea告訴專家和老百姓后，他們都表示同意，那么我建議你暫時將自己的想法壓制一段時間，或者你也可以進入下一步的工作。1、第一種層次的理論創(chuàng)新無論你的idea屬于第一種情況還是第二種情況，你都可以進行下一步的工作，即查閱相關(guān)文獻。［接下頁］9/24/202340

以前面“砍價”的故事為例，實際上你明白自己提出的經(jīng)濟學問題屬于價格歧視理論和信息經(jīng)濟學或者博弈論，（如果連自己提出的問題屬于哪個具體領(lǐng)域也不知道，要么問題太難、要么自己功底太差）那么你應(yīng)該查閱這方面的文獻，以驗證你的idea。如果你確實發(fā)現(xiàn)理論上還沒有人將信息甑別機制用于價格歧視的話，那么你很能提出了一種嶄新的思想！這樣的話，你就初步實現(xiàn)了理論創(chuàng)新的第一個方面（也是最重要的一個方面），即提出了新的觀點。9/24/202341

2、第二種層次的理論創(chuàng)新不過對于絕大多數(shù)經(jīng)濟學人而言，一般沒有這么幸運。當你閱讀了某一領(lǐng)域內(nèi)的全部主要文獻后，你將會悲觀地發(fā)現(xiàn)：凡是你能想到的別人都已經(jīng)想到了，你沒有想到的別人也幫你想到了！但是不要氣餒，再看看你是否有希望在另外兩個方面進行創(chuàng)新。比如說，你可能會發(fā)現(xiàn)已有經(jīng)濟學家提出過類似的想法，不過他沒有明確提出“信號甑別”的概念，或者是提出了這個概念但是用的分析方法是靜態(tài)均衡。那么，你可以用信息經(jīng)濟學的理論深化他的思想，或者用博弈論的方法進行比較靜態(tài)、動態(tài)優(yōu)化甚至一般均衡的分析。這樣，你就相當于利用新的分析工具豐富和一般化了現(xiàn)有的思想。9/24/202342

不要小看這第二種創(chuàng)新，實際上絕大多數(shù)經(jīng)濟學家一輩子都是在做這種事情，甚至做這種事情還能得到諾貝爾經(jīng)濟學獎呢。典型的例子就是張五常和斯蒂格里茨（Stiglitz）的故事。張五常在其博士論文《佃農(nóng)理論》中率先提出了“分成契約是信息約束下風險規(guī)避的理性選擇”這一原創(chuàng)性思想。但是張五常的論文討論的是農(nóng)業(yè)契約問題，用的數(shù)學是靜態(tài)局部均衡。斯蒂格里茨用更復(fù)雜的數(shù)學建立了一個一般均衡模型，從而將張五常的思想一般化，為信息經(jīng)濟學的發(fā)展作出了貢獻并因此而榮膺諾貝爾經(jīng)濟學獎。9/24/202343

3、第三種層次的理論創(chuàng)新即便前兩種創(chuàng)新你都沒有希望了，你仍然不要感到絕望，因為你還有第三條道路。假如你發(fā)現(xiàn)自己的idea已經(jīng)被別人開發(fā)了，別人的論證方法也很嚴密科學，但它未必具有普適性甚至未必正確。那么你可以對該idea做一些計量檢驗。比如，你找了100個案例，其中50個是社區(qū)市場，50個是旅游區(qū)市場。你可能會發(fā)現(xiàn)，旅游區(qū)市場存在比社區(qū)市場更頻繁的討價還價。深究下去，你可能有新的發(fā)現(xiàn)：信息獲取、價格歧視與人口流動有關(guān)！這樣，你通過計量檢驗修正了前人的模型，然后提出了新的解釋。（再如：鮑德溫的計量檢驗）也有一些經(jīng)濟學者通過對中國數(shù)據(jù)的計量檢驗，驗證或修正了國外經(jīng)濟學家的模型，這也算是一種貢獻。9/24/202344第二節(jié)經(jīng)濟學論文寫作規(guī)范一、論文撰寫總體提示123四、論文的寫作框架4三、摘要的寫法二、創(chuàng)新點的表述5五、論文研究中的主要錯誤案例9/24/202345

“寫得好是因為想得好”“好文章是好思想的證明”9/24/202346一、論文撰寫總體提示1、選題的忠告

一個工具只用于解決一個目標（丁伯根法則），保持文章的主線。一篇論文只要解決一個問題就可以了，如果要解決所有問題，就不會有論證力度，也不會有學術(shù)性。(研究一個問題可以有幾個創(chuàng)新點——創(chuàng)新點是分層次的）例如：區(qū)域新興工業(yè)化目標模式及實現(xiàn)路徑國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及績效評價9/24/2023472、模式（寫作體例）選擇：理論框架模式：就某領(lǐng)域的理論知識進行全面梳理，提出自己的研究框架。從文獻入手；框架模式的缺陷：全面系統(tǒng)、全方位的理論框架不存在框架本身并非研究成果，研究成果要有論證創(chuàng)新點模式：論文工作貢獻集中在幾個亮點，即經(jīng)過論證的論點。從觀察現(xiàn)實入手；符合論文要求：有限目標，突出亮點：“窄而深”而非“大而泛”科學發(fā)展從點到面，非由面到點9/24/202348試比較二者寫作體例的區(qū)別1、緒論2、有關(guān)理論簡介3、考察對象診斷4、具體對策5、結(jié)論1、緒論2、國內(nèi)外文獻述評3、假說提出與模型構(gòu)建4、研究設(shè)計5、計量結(jié)果與分析都屬于“發(fā)現(xiàn)問題-解決問題”基本研究范式二者有什么不同？或說各自適用什么人寫？9/24/202349

3、順向?qū)懽髋c逆向?qū)懽餮芯抗ぷ髋c論文寫作過程正相反研究工作是由具體到抽象研究范圍：由寬到窄，提煉要點研究領(lǐng)域→可研究問題→文獻述與評→基本假說→假說樹→收集數(shù)據(jù)→計量檢驗……研究深度：由薄讀厚了→再由厚讀薄了

論文寫作是由抽象到具體按結(jié)論（經(jīng)過驗證的假設(shè)——創(chuàng)新點）確定論文章節(jié)結(jié)構(gòu)，篩選材料，保證前后銜接，邏輯一貫性創(chuàng)新點→主要章節(jié)設(shè)計→假說提出→文獻的選取與評論，具有內(nèi)在的一致性。9/24/202350

4、寫作對象定位著手寫作前研究生要考慮一個常被忽視的問題：論文寫給誰看？為政策制訂者提出研究報告是一種寫法，和同行交流取得同行認可又是另一種寫法。研究生論文寫作中最不可取的傾向，便是自覺或不自覺地把學生當作心目中的讀者，把論文看成一本教材。博士、碩士論文的心目中最重要的讀者，應(yīng)是論文評閱教授和回答辯委員會成員，交流是次要的。

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“寫嚴謹?shù)?、專業(yè)的學術(shù)性文章，與寫一般文章有一點重要的不同。那就是：前者是寫給內(nèi)行的，專于某項題材的一小撮人看的?！瓕W術(shù)文章要開門見山，在第一，第二段中要單刀直入，說明寫該文的目的何在，自己在思想或研究上的貢獻是什么?！话愣?，專家讀文，他們渴望知道的，是作者自己究竟‘要’說什么；沒有‘閑情逸致’去聽作者說他人‘說’了什么——因為他人說什么專家早已經(jīng)知道了。當然作者大可以介紹自己的與別人不同之處，但首先得具體地說明了自己在某方面的貢獻，才能夠與他人所不同的觀點作比較”。

——張五常9/24/202352

5、關(guān)于論文架構(gòu)之設(shè)計精心設(shè)計過的論文架構(gòu)，應(yīng)是：主題突出，線索清晰，章節(jié)勻稱。（1）主題與線索：目錄的提煉論文主題是碩士、博士論文的中心論點。各章圍繞論文主題展開，各節(jié)圍繞各章主題展開。評審人通過瀏覽論文目錄，從而對論文的學術(shù)水準做出自己的基本判斷。導(dǎo)師通常根據(jù)目錄各級標題，提出自己的修改意見。實際上，在論文撰寫過程中，作者反復(fù)推敲，用力最多的，也是論文目錄。這一切，都是因為目錄可以反映全文的主題與線索。

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有些博士生、碩士生在寫作開始之前，并沒有通盤的謀劃。只是圍繞主題，邊收集資料，邊整理資料，邊分析資料，邊撰寫單篇論文。無論從哪方面講，這樣的研究過程，都是正常的。只不過，我們想強調(diào)，當論文積累到一定數(shù)量時，或者說有二三篇同一主題的論文完成之后，就應(yīng)該對博士論文主題及線索作通盤的考慮了。也就是說，在完成幾篇單篇論文之后，就必須構(gòu)造博士、碩士論文的目錄了。

層次分明、邏輯關(guān)系清晰的章節(jié)目錄，反映的是作者良好的學術(shù)素養(yǎng)。

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（2）邏輯關(guān)系構(gòu)建：分析策略論文敘說的邏輯，從根本上講，是在構(gòu)造一個完整的論辯——將每一章中的每一個小節(jié)標題聯(lián)系起來，構(gòu)成本章完整的論辯，將每一章的標題聯(lián)系起來，構(gòu)成本文完整的論辯。作為一種分析策略，論文的作者和論文的讀者，都不妨對自己的論文的每一節(jié)或每一章，進行一句話式的歸納，再將這幾句話合在一起，檢討其中的邏輯關(guān)系。章的標題是否涵蓋各節(jié)的內(nèi)容？是否章的標題與其中一節(jié)的標題“幾乎一樣”？是否有一節(jié)下只有一個“目”？經(jīng)過這樣的分析，我們通常會發(fā)現(xiàn)自己或論文作者思維的混亂或邏輯的混亂。9/24/202355

（3）平衡原則：布局謀篇即論文核心各章篇幅應(yīng)大致相等。每一章中，各節(jié)篇幅也應(yīng)大致相等。論文結(jié)構(gòu)的不完美，反映的是論文內(nèi)容的不完美。

博士論文，如果是20萬字的篇幅，正文通常以5-6章為宜。篇幅增加，章亦增加。每章以3-5節(jié)為妥，太少，考慮合并，太多，考慮分拆，以達到正文各章之間的基本平衡。加強弱勢章或節(jié)的分析和研究，或者將兩個弱勢章或節(jié)合并，也可以算是一種解決之道?？傊谡撐膶懽髦?，追求形式和內(nèi)容的完美統(tǒng)一，是我們努力的目標。

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6、寫論文猶如作曲和繪畫總體感與美感渾然一體銜接性：各章、各節(jié)之間層次性：分類、樹干和樹枝呼應(yīng)性：假設(shè)之間、假設(shè)和數(shù)據(jù)、概念與概念?伊丹敬之：“描繪成長的樹”9/24/202357二、創(chuàng)新點及其表述1、博士生學位論文創(chuàng)新的15種類型

美國的菲利普斯教授把博士生論文的"獨創(chuàng)性貢獻“——創(chuàng)新，歸納為十五種類型。（1）第一次用書面文字的形式，把新信息的主要部分記錄下來，這可以稱為"發(fā)現(xiàn)"。（2）繼續(xù)前人做出的獨創(chuàng)性工作（在前人的基礎(chǔ)上的獨創(chuàng)性前進）。（3）進行導(dǎo)師設(shè)計的獨創(chuàng)性工作（導(dǎo)師提出了可能做出“獨創(chuàng)性”成果的方向）。（4）在并非獨創(chuàng)性的科研工作中，提出一個獨創(chuàng)性的方法、視角或結(jié)果。9/24/202358

（5）含有其他研究生提出的獨創(chuàng)性的觀點、方法和解釋（幾乎是同時提出）（6）在證明他人的觀點中表現(xiàn)出獨創(chuàng)性（方法、途徑等）（7）在進行前人尚未作過的實證性研究工作（對前人提出的假設(shè)的實證性研究，或新的實證性方法）（8）首次對某一問題進行綜合性表述（首次相關(guān)性研究，同樣是獨創(chuàng)性成果）（9）使用已有的材料作出新的解釋（對前人發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象、試驗結(jié)果做出新的解釋）（10）在本國首次作出他人曾在其他國家得出的實驗結(jié)果（被封鎖的實驗方法、科研成果）9/24/202359

（11）將某一方法應(yīng)用于新的研究領(lǐng)域（12）為一個老的研究問題提供新證據(jù)（13）應(yīng)用不同的方法論，進行交叉學科研究（研究方法的創(chuàng)新）（14）注視本學科中他人尚未涉及的新的研究領(lǐng)域（15）以一種前人沒有使用過的方式提供知識這十五種類型的創(chuàng)新方式可以指導(dǎo)或啟發(fā)我們的博士生導(dǎo)師和博士生思考學位論文的創(chuàng)新問題，在自己的工作中不斷地總結(jié)經(jīng)驗、積累知識，不斷在自己的領(lǐng)域內(nèi)進行創(chuàng)新。9/24/2023602、創(chuàng)新點的表述一般要回答三方面的問題：

（1）創(chuàng)新點是什么。論文要清晰地界定相應(yīng)概念和變量的內(nèi)涵和外延。明確表述所提出的新發(fā)現(xiàn)、新假設(shè)和理論。（2）為何要提出此創(chuàng)新點。論文要交代創(chuàng)新點提出的實際或理論背景，既說服自己也讓讀者感到這樣的創(chuàng)新點的確有學術(shù)和實際意義，值得費精力去研究；

（3）回答這個創(chuàng)新點是否成立的質(zhì)疑。提出證據(jù)和論據(jù)來支持論文的創(chuàng)新點。9/24/202361

為了回答上述問題，相應(yīng)有三方面的內(nèi)容即創(chuàng)新點的表述創(chuàng)新點的理論和實際背景評述創(chuàng)新點的論證。各自的功能表述反映論文的貢獻所在背景評述襯托出論文的價值論證則表明創(chuàng)新點的可信程度，三者缺一不可。只提出某種觀點、說法或模式，而缺乏背景評述，讀者難以了解其創(chuàng)新的份量和作者工作的價值。而有價值的假設(shè)或理論還需充分的論證支持，否則，讀者將難以置信，不能放心引用。

9/24/202362

創(chuàng)新點表述形式：創(chuàng)新點定位創(chuàng)新點的主體內(nèi)容創(chuàng)新點新在何處創(chuàng)新點能解釋或解決哪些問題用精煉、準確的一句話概括【一般不超過15個字】可用一個自然段進行論述9/24/202363創(chuàng)新點如何寫？創(chuàng)新點定位即為創(chuàng)新點“命名”，回答創(chuàng)新點是什么的問題。創(chuàng)新點的主體內(nèi)容要反映出作者論證工作的結(jié)果，說明論證過程和方法的特點。總而言之，創(chuàng)新點需要論證內(nèi)容要點的支持。創(chuàng)新點新在何處用所選擇的參照點即同類研究中有代表性的文獻（命題、方法或模型等），襯托自己研究工作的新意所在。創(chuàng)新點能解釋或解決哪些問題。9/24/202364

創(chuàng)新點的表達原則：辯論文化創(chuàng)新點在博士、碩士論文中似乎可以“光芒四射”，但在評閱博士論文時卻極少有這種感覺。更多情況是，你翻來覆去看多遍也搞不清作者是在復(fù)述別人的觀點？修改別人的觀點？還是在把別人的觀點稍加整理作為自己的觀點。通篇很少辯論。殊不知，沒有辯論，何來辨識？沒有引證，怎知過程？無從區(qū)別，怎么評審？無從判斷與眾不同，怎能確認卓爾不群？分析這背后原因，表面上看好似在我們的博士生教育中缺乏“辯論文化”，但在這后面恐怕隱藏著已經(jīng)普遍了的投機取巧心理。9/24/202365三、摘要的寫法1、摘要的性質(zhì)：論文的微型版本“只有摘要能引起讀者興趣，讀者才會去查找全文”?！癗ature”編輯常建議作者修改或重寫摘要和正文第一段。2、字數(shù)：800－1000幾百個字把這些內(nèi)容描述清楚，勢必要用最精練、濃縮的語言。9/24/202366

3、摘要的內(nèi)容摘要一般采取陳述方式。包含三個組成部分：（1）問題說明指明論文所要解決的問題，問題界定要清晰，并令讀者意識到此問題的價值（尤其是理論價值）所在。（2）論證途徑的說明論證過程不必詳述，但論證過程的邏輯聯(lián)系，必須清晰交代。（3）創(chuàng)新點研究工作的貢獻，即與眾不同的新發(fā)現(xiàn)。創(chuàng)新點應(yīng)占去摘要中大部分篇幅。9/24/202367

4、摘要寫作注意點開門見山點出創(chuàng)新點，“以多取勝”適得其反。例：全面系統(tǒng)地對風險成因、影響因素進行識別和分析是風險控制的基礎(chǔ)和前提，現(xiàn)有文獻對知識聯(lián)盟組織間技術(shù)知識共享過程中兩類風險的識別、影響因素、形成缺乏系統(tǒng)研究。本文在對現(xiàn)有文獻和觀點進行分析梳理的基礎(chǔ)上，提出知識聯(lián)盟組織知識共享過程中兩類風險形成過程進行了全面解釋；在此基礎(chǔ)上重點運用博弈論方法建立理論模型證明了知識聯(lián)盟組織間技術(shù)知識共享過程中各成員企業(yè)都存在機會主義行為，對知識聯(lián)盟組織間技術(shù)知識共享不足風險形成的內(nèi)部動因進行了模型解釋和理論證明。9/24/202368

引導(dǎo)性和支持性的解釋語句應(yīng)盡量少。例：非程序化決策對非程序化決策過程的支持手段，一直是管理科學領(lǐng)域關(guān)注的難點問題。自第一臺計算機問世以來的半個多世紀里，隨著信息技術(shù)的日益發(fā)展，人們把越來越多的希望寄托于利用計算機來處理非程序化決策。專家系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)分別從不同的側(cè)面為解決非程序化決策做出貢獻，而將二者結(jié)合并利用最新的計算機技術(shù)如模糊系統(tǒng)理論、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)挖掘等，則是近年來廣受關(guān)注的焦點。本文即是在這樣的背景下，以各種人工智能技術(shù)的融合為出發(fā)點，對非程序化決策及支持手段進行較為全面、深入的研究。主要內(nèi)容如下：……9/24/202369

摘要不能寫成目錄式：例：

本文對中國過渡時期非均衡經(jīng)濟的特征與成因進行了系統(tǒng)研究，在提出初步理論框架的基礎(chǔ)上針對當前中國經(jīng)濟的失衡狀態(tài)分析了政府所應(yīng)當采取的調(diào)控對策。第一章：對本文選題背景和思路進行了闡述，介紹了本文所要實現(xiàn)的研究目標以及研究過程所借鑒的理論。并將本文所提出的主要理論觀點和理論框架做了簡要的闡述。第二章：對均衡與非均衡理論進行了評述，指出從均衡分析轉(zhuǎn)向非均衡分析是古典經(jīng)濟學與當代經(jīng)濟學區(qū)分的重要標志，對當代非均衡理論的產(chǎn)生和發(fā)展做出了系統(tǒng)的分析和評述。

……9/24/202370

避免“銷售論調(diào)”（scalespitch)不能只寫做了什么，要寫出自己做出了什么，（研究過程、手段、視角……）（創(chuàng)新性結(jié)論）例1：在總結(jié)和借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文的研究工作主要從以下幾個方面展開（1）對企業(yè)資源體系中的知識因素及其結(jié)構(gòu)進行再剖析，運用動態(tài)能力理論的基本思想，從戰(zhàn)略角度研究知識、國際化行為和企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系，并以國際化行為對組織性能力的獲取及組織常規(guī)的形成為焦點，對國際化進程中的知識利用和知識發(fā)展的動態(tài)機制進行了深入分析。（2）基于對知識本質(zhì)的研究，剖析目前主流的基于交易成本的進入決策框架極其機理，探討企業(yè)的團隊生產(chǎn)機制極其知識的整合作用，并在此基礎(chǔ)上將企業(yè)能力因素納入進入決策分析，進一步研究了對外直接投資的動態(tài)利益創(chuàng)造功能?！?/24/202371例2：研究了知識表達的四種方法：一階謂詞邏輯表達法、產(chǎn)生或規(guī)則法、語義網(wǎng)絡(luò)和框架法，并討論了知識庫管理系統(tǒng)的構(gòu)成與功能?？疾炝藱C器推理的基本機制和算法，研究了基于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎(chǔ)，探討了管理系統(tǒng)的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法及其在管理的應(yīng)用狀況。（1）研究出什么，自己的貢獻是什么，看不出來。（2）每個問題都很大。

9/24/202372內(nèi)容主次要分明：例:3（初稿）驗證經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報酬績效敏感度有顯著負向影響，并發(fā)現(xiàn)經(jīng)理自主權(quán)與經(jīng)理報酬績效敏感度的交互作用對公司績效正向影響不顯著，且監(jiān)督強度對以上兩種影響關(guān)系強度具有顯著的調(diào)節(jié)作用?；诮?jīng)理自利性假定，構(gòu)建了經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報酬績效敏感度的影響模型?；谀Ｐ屯茖?dǎo)結(jié)果，提出經(jīng)理自主權(quán)對經(jīng)理報酬績效敏感度有顯著負向影響的假設(shè)。實證數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)理自主權(quán)每提高1%，則經(jīng)理報酬績效敏感度降低0.104%。在高監(jiān)督強度下，經(jīng)理自主權(quán)對績效敏感度的影響得到有效控制，兩者負相關(guān)關(guān)系不顯著；在低監(jiān)督強度下，實證結(jié)果顯示經(jīng)理自主權(quán)每提高1%，則經(jīng)理報酬績效敏感度降低0.130%。在考慮企業(yè)規(guī)模、利潤正負性等控制變量之后，研究結(jié)果沒有發(fā)生實質(zhì)性的變化。理論分析表明，經(jīng)理報酬績效敏感度與經(jīng)理自主權(quán)交互作用能夠有效促進公司績效，且在高監(jiān)督強度下，由于經(jīng)理的負面行為受到有效抑制，輔以較高的經(jīng)理報酬績效敏感度作為激勵，兩者交互作用能夠更為有效促進公司績效。然而實證結(jié)果顯示，只有在低監(jiān)督強度條件下，交互作用才對公司績效正向促進作用顯著。該結(jié)果表明，經(jīng)理報酬績效敏感度與監(jiān)督強度實際上存在互斥作用。原因可能在于，兩者目的都是規(guī)范與引導(dǎo)經(jīng)理行為，而兩者都需要花費成本，因而在使用過程中股東與董事會傾向于替代性使用。這表明缺乏監(jiān)督的條件下，經(jīng)理報酬績效敏感度能夠部分的代替監(jiān)督機制來引導(dǎo)規(guī)范經(jīng)理行為，發(fā)揮經(jīng)理自主權(quán)的正向影響。9/24/202373例3（終稿）構(gòu)建了引入經(jīng)理自主權(quán)的經(jīng)理報酬彈性模型，并證實監(jiān)督缺位是經(jīng)理報酬彈性偏低的關(guān)鍵因素。本文在Saltuk模型基礎(chǔ)上，構(gòu)建了引入自主權(quán)的報酬彈性模型，導(dǎo)出了自主權(quán)與報酬彈性負相關(guān)。應(yīng)用回歸分析證實提高自主權(quán)能夠降低報酬彈性。通過對不同監(jiān)督強度下自主權(quán)與報酬彈性的相關(guān)分析，證實監(jiān)督強度能有效抑制自主權(quán)對報酬彈性的效應(yīng)。與國外報酬彈性研究結(jié)果的比較分析表明，我國報酬彈性偏低，本文證實缺乏監(jiān)督的自主權(quán)是導(dǎo)致報酬彈性偏低的關(guān)鍵因素。9/24/202374歸納：摘要的撰寫一、內(nèi)容結(jié)構(gòu)比例1、引入（小于20％）2、主要內(nèi)容簡述（40％左右）3、創(chuàng)新點提煉（40％左右）二、各部分注意要點1、引入避免所占篇幅過大只談現(xiàn)實偉大意義，忽略理論意義2、主要內(nèi)容簡述避免寫成目錄精煉揭示各部分內(nèi)容的邏輯關(guān)系3、創(chuàng)新點提煉不要寫作了什么，而是寫作出了什么。新工具、新視角只是起點而不是創(chuàng)新點。較弱的、可有可無的，寧可不提煉。不要提煉過寬，以至于包含既有內(nèi)容慎重使用“首次”之類的語言；也要避免平鋪直敘，體現(xiàn)不出創(chuàng)新的意味9/24/202375四、論文的寫作框架1、導(dǎo)言（Introduction）2、基本框架或基本模型（BasicFrameworkorBasicModel）3、模型的擴展（Extension）4、實證分析（PositiveAnalysis）5、結(jié)論（ConcludingRemarks）6、對策建議7、附錄（Appendix）8、參考文獻（References）9/24/202376導(dǎo)言的理解：第一種表述導(dǎo)言（Introduction），有的用“引言”、“前言”、“引論”。目的是為讀者領(lǐng)會和理解研究報告做準備。包括解釋研究的動機，所選擇題目的背景，論文研究的范圍，研究的目的，論文其余部分的構(gòu)成與要點（如“本文其他部分的結(jié)構(gòu)安排如下”）；除此之外，還可解釋研究問題的基本思路和方法，以及與其他相關(guān)研究之間的關(guān)系。有時還包括文獻評論（綜述或回顧）。*9/24/202377導(dǎo)言的理解：第二種表述導(dǎo)言是必須的，研究生論文都必須有一節(jié)（章）獨立的導(dǎo)言。導(dǎo)言的目的是為讀者領(lǐng)會和理解研究報告做準備。研究報告導(dǎo)言依據(jù)的是立項書的問題陳述和目標陳述所包含的思想、推理和文字。它使讀者能夠理解問題和目標，可以包括對方法和程序的總的考察，還可以包括研究領(lǐng)域、制度或政策調(diào)整等類似問題的闡述。一個簡潔的文獻評論（而不是獨立的文獻評論）或文獻評論的一部分可以包括在導(dǎo)言中。（唐·埃思里奇，2007，p.194）9/24/202378導(dǎo)言的理解：第三種表述問題實際背景：明確實用價值問題界定：實際問題的專業(yè)術(shù)語表述文獻綜述：理論價值定位尚待研究問題：參照點選擇假設(shè)提出：創(chuàng)新點提出（李懷祖，2004，p.296）9/24/2023791、導(dǎo)言（Introduction）≠偉大意義導(dǎo)言是一篇論文精華的濃縮，因而它是論文中最為重要的部分。導(dǎo)言雖然放在論文的第一部分，但它的寫作卻往往放在最后。對于作者來說，導(dǎo)言是陳述自己觀點的喉舌，而對于讀者來說，導(dǎo)言是他們了解一篇論文的窗口。一篇論文能否發(fā)表，在很大程度上取決于導(dǎo)言的質(zhì)量，而審稿人則往往通過導(dǎo)言來了解論文的質(zhì)量和作者的功底。Laffont教授曾經(jīng)說過："我每個月要審幾百篇論文，對于大部分論文，閱讀都不會超過4頁就把它丟到垃圾堆里。我很難想象一個作者如果連導(dǎo)言都寫不好，他能寫出什么好論文"。對于年輕的學者而言，在建立他們的學術(shù)聲譽之前，尤其應(yīng)該注意論文導(dǎo)言的寫作，否則的話，他們的論文就永遠難見天日。9/24/202380

一般來說，論文的導(dǎo)言應(yīng)該包括以下幾個部分：(1)問題的提出問題要明確，主題只能有一個，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標多樣。應(yīng)該是“小題目、大文章”。問題的提出要善于“講故事”——不要只談人所共知的“現(xiàn)實偉大意義”，善于從理論意義角度切入。無論研究內(nèi)容和理論性多么強、多么深奧，在問題提出這一段都要深入淺出，用常用的語言和概念來闡述，將一位毫無思想準備的讀者引入到作者研究的問題思路上來。讓讀者看過點題這一段后，感到所提的問題清晰而且有實際意義并急著要看下去，這表明作者點題的成功。9/24/202381

經(jīng)濟學問題的提出大致有兩種情況：對于開創(chuàng)性研究，問題來自一些實際發(fā)生并不斷重復(fù)的經(jīng)濟現(xiàn)象，但是尚無人對此進行研究。于是，為什么會產(chǎn)生這種有規(guī)律的經(jīng)濟事實便成為研究的起點。并進一步闡明該問題對于經(jīng)濟學理論和實際應(yīng)用的重要性。對于繼承性研究，雖然前人曾有過討論，但是，或者由于被新的經(jīng)驗事實所證偽，或者由于內(nèi)部的邏輯存在矛盾，需要進一步探討，于是研究的起點是對前人的研究提出疑問，繼而構(gòu)建新的理論。如果這并不是一個新的問題，那么作者應(yīng)該進一步闡述他重新提出該問題的原因所在：是前人沒有很好地解決，還是作者發(fā)現(xiàn)了一種新的思路和解決方法。當然，問題的提出可以有不同的側(cè)重點，比如側(cè)重實證的問題，或側(cè)重規(guī)范分析的問題等等。9/24/202382

(2)參考文獻的回顧性評論相關(guān)文獻選擇范圍：內(nèi)容相關(guān)、方法相關(guān)。撰寫文獻綜述時，心中一定要明確本論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)，從遠而近，即先談關(guān)系弱后談關(guān)系密切的文獻“背景文獻”僅需大致提及與引述?！跋嚓P(guān)文獻”介于最相關(guān)文獻與背景文獻之間，需要較為詳細的描述與摘要。“最相關(guān)文獻”基本不超過三篇。它既是新研究賴以展開的基礎(chǔ)，也是后來者與前人對話的平臺——為的是從學術(shù)角度說明自己提出主題和假設(shè)的緣由。9/24/202383

文獻選擇中常出現(xiàn)的問題為了增加文獻的篇數(shù)而把一些表面上有關(guān)的文章列為文獻，或照抄其它相關(guān)研究報告中的文獻綜述，甚至直接復(fù)制計算機檢索結(jié)果，但是并沒有真正閱讀這些文獻；閱讀中忽略重要的研究成果，從而沒有能夠吸取最新的發(fā)展。將文獻閱讀時看到的每個有趣的觀點都寫入，但未獨立地思考，導(dǎo)致出現(xiàn)觀點之間缺乏聯(lián)系甚至相互矛盾；文獻綜述在內(nèi)容上，過分側(cè)重于介紹結(jié)論和政策建議，而不是討論文獻在理論、方法等方面對本研究的借鑒價值。9/24/202384

撰寫文獻綜述有三忌一是講義式。不結(jié)合論文的主題和假設(shè)將研究課題有關(guān)的理論和學派簡要地陳述一遍，于是，涉及國外直接投資的論文都分別將巴克利、小島清、鄧寧等人的理論介紹一遍，以致綜述反映不出論文的特色，似乎同類論文可以相互套用。二是主觀設(shè)置“靶子”。綜述是依托前人凸顯自己，但千萬不能貶低人家抬高自己，要如實地描述前人已做出的貢獻，特別是批評前人的不足或錯誤時更要慎重，一定要讀懂和引用被批評者的原文，不能從二手、幾手材料來判定原作者的“錯誤”，特別是一些譯文，如看到中文名詞就按習慣理解其含義，容易產(chǎn)生誤解和誤批。三是含糊不清。采用了文獻中的觀點和內(nèi)容卻無模型、圖表、數(shù)據(jù)的來源。這樣，實際上“吃虧”的還是作者。因為，對于將前人和自己工作混為一談的論文，評閱者只能留有余地，沒有把握寫出充分高的評價。

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寫作視角：批判性的回顧寫作文獻綜述的目的并不是要對以前的研究做詳細解釋，不是將參考文獻簡單地羅列，而是“由薄讀厚”基礎(chǔ)上的評論——一種批判性的回顧。

一般說來，前人成果如有不足，總是表現(xiàn)在資料、方法、論證過程及理論的把握或運用中。評論者始終追問的是：他人的工作是否能構(gòu)成自己進一步研究的平臺？又有哪些失誤可以避免？如何平衡相互矛盾的觀點，或者在一個更高的水平上完成對于矛盾雙方的超越？依仗別人，提升自己——站在巨人的肩上。他們的成果和主要結(jié)論可借鑒的是什么？他們的工作存在的局限性？9/24/202386

為假說提出打伏筆這不僅是對前人貢獻的尊重，同時也是通過比較闡述本論文創(chuàng)新之處的一種方法。創(chuàng)新點→主要章節(jié)設(shè)計→假說提出→文獻的選取與評論，具有內(nèi)在的一致性。切忌不要武斷否定別人：……不系統(tǒng)、不深入指出的局限過多：別人沒解決自己也解決不了9/24/202387完成文獻綜述的一般性準則先做文獻摘要，在掌握足夠資料并有了較深刻的理解后再著手寫作文獻綜述。在起草階段，對文獻的分析和評論可以寫得長些，以后再進行修改、調(diào)整或補充。選擇幾篇優(yōu)秀的文獻綜述作為模式，但不宜選擇與自己所研究問題相同的題目，以防抑制創(chuàng)新意識，甚至直接抄襲。寫作前先考慮按什么邏輯思路陳述，如按時間或主題排序。避免在文獻綜述中包括過長的引文。文獻綜述中一般沒有必要列出文獻中的圖表，只有當不使用這些圖表就無法解釋時才可以考慮引用。論文綜述應(yīng)能夠反映出你閱讀文獻的廣泛程度及適用性。不應(yīng)將沒有真正閱讀的文獻列為參考文獻。論文寫作后期常常會發(fā)現(xiàn)需要在論文中反映新獲得的文獻，因而文獻綜述寫作工作貫穿整個研究過程附錄9/24/202388文獻檢索質(zhì)量檢查核對表文獻綜述是否列出了該領(lǐng)域所有重要的研究工作，即哪些從事該領(lǐng)域研究的人一般都應(yīng)該熟悉的文獻？文獻綜述中是否引用了該領(lǐng)域最著名作者的文章？文獻綜述中是否引用了一些最新發(fā)表的文章？引用文獻中是否包括了期刊論文和學術(shù)專著？有多少篇文獻是自己找的？引用文獻的數(shù)量是否能反映出你的工作量？附錄9/24/202389文獻綜述考核標準你是否做了足夠的努力來了解該領(lǐng)域研究工作的進展情況？你是否廣泛地了解了與研究問題有關(guān)的資料？能否獨立和批判性對該領(lǐng)域研究工作現(xiàn)狀做出概括總結(jié)？你是否了解與該領(lǐng)域有關(guān)的主要觀點，知道哪些問題已經(jīng)得到了解決，哪些問題尚有待解決？你能否明確和令人信服地回答，文獻閱讀對你的研究工作產(chǎn)生了哪些影響？對你解釋所得結(jié)果的方式有哪些影響？你能否通過文獻綜述明確地指出前人已經(jīng)取得的研究成果，從而能夠令人信服地表明你的貢獻是什么？你對文獻的引用是否符合規(guī)范？附錄9/24/202390

（3）問題的界定界定內(nèi)容：考察范圍、經(jīng)濟主體、制度安排、信息結(jié)構(gòu)……界定方式：前提假定【性質(zhì)與類型】設(shè)立前提假定就是對所選定問題的范圍進行抽象和限定。包括兩類a）基本前提假定b）限制性假定：簡化假定有的時候，由于研究的手段和條件的限制，只能先排除復(fù)雜的情況，將問題限定在相對簡單的范圍內(nèi)。（例如：基于產(chǎn)品市場的政府競爭戰(zhàn)略選擇）如果為了解釋的需要不得不施加限制性的假設(shè)，則必須交代施加該假定的理由（合理性），它對模型應(yīng)用的限制性以及對結(jié)論的影響。9/24/202391

（4）假設(shè)的提出表達方式：任何層次假設(shè)的表述都是變量和變量間關(guān)系的陳述句假設(shè)屬性：是待檢驗的結(jié)論＋創(chuàng)新點假設(shè)樹作用：本文的邏輯體系最底層假設(shè)一定要到變量層次注意：在導(dǎo)言中，只提出基本假設(shè)，“假設(shè)樹”在正文中再展開。9/24/202392

(5)解決問題的基本思路和基本方法：論證過程作者應(yīng)當充分而又簡明地闡述自己對于解決所提出問題的新的思路或新的方法，以及作者所使用的分析框架或模型。例如：局部均衡分析?一般均衡分析生產(chǎn)成本分析?交易成本分析經(jīng)濟市場?政治市場信息完全?信息不對稱……一般地，如果作者所使用的基本框架是該領(lǐng)域的一個新框架，則作者應(yīng)當闡明使用該框架的理由和它的基本假定。無論是思想上的創(chuàng)新還是方法或模型上的創(chuàng)新，作者都應(yīng)該恰如其分地表述這種創(chuàng)新對于經(jīng)濟學理論和應(yīng)用的意義，以及它的限制性。9/24/202393

(6)論文的結(jié)構(gòu)安排在導(dǎo)言的最后部分，必須簡要地介紹一個論文的結(jié)構(gòu)安排，包括除導(dǎo)言之外的各章節(jié)及其主要內(nèi)容。這些內(nèi)容的介紹大多可用一兩句話簡要概括。

9/24/202394導(dǎo)言的結(jié)構(gòu)問題界定

文獻綜述尚待研究問題假設(shè)提出實際問題背景（明確實用價值）（實際問題的（理論價值（參照點選（創(chuàng)新點專業(yè)術(shù)語表述）定位）擇）提出）

來自另一角度的簡單歸納(1)問題的提出(2)參考文獻的回顧性評論(3)問題的界定(4)假設(shè)的提出(5)解決問題的基本思路和基本方法：論證過程(6)論文的結(jié)構(gòu)安排9/24/2023952、建立模型【理論模型】理論模型是對影響某一經(jīng)濟現(xiàn)象若干變量之間的相互關(guān)系，進行系統(tǒng)表述的邏輯體系。影響經(jīng)濟現(xiàn)象的經(jīng)濟變量可能很多，理論模型就是對其中關(guān)鍵變量的相互關(guān)系的系統(tǒng)表述。理論模型的好壞主要就是看它能否抓住影響事物的關(guān)鍵變量并且簡單明確；從數(shù)學的角度看，既簡潔明了又能概括關(guān)鍵變量的相互關(guān)系的模型就是好的。構(gòu)建一個理論模型需要有三個相應(yīng)的子環(huán)節(jié)：（1）前提假定;（為了分解難點，換一角度分析）（2）邏輯推導(dǎo);（3）導(dǎo)出假說。9/24/202396

（1）前提假定【前提假定合理性】抓住本質(zhì)特征：宏觀個體合理的前提假定是指：被假定的對象仍然保留了它在自然狀態(tài)中的本質(zhì)特征，并且這些本質(zhì)特征更為明顯和一般。比如關(guān)于理性人的假定。一組假定的內(nèi)洽性任何理論的前提都是一組假定，因此各假定之間不能有邏輯矛盾。比如不能既規(guī)定某種生產(chǎn)是收益遞減的，又同時認為它具有規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢。使邏輯推導(dǎo)具有可操作性假定前提必須使邏輯推導(dǎo)具有可操作性，最終得出明確的結(jié)論，否則再好的假定也沒有意義。9/24/202397

設(shè)立前提假定對中國經(jīng)濟學發(fā)展的重要意義。首先，明確的假定條件排斥了無謂的概念之爭。因為假定前提已經(jīng)包含了對研究對象的定義，即對研究對象的限定。定義是前提假設(shè)的一種，因為它是對事物的內(nèi)含和外延的限定。于是，如果不同意理論中的某些觀點和結(jié)論，可以去尋找所由推導(dǎo)和產(chǎn)生這些觀點的邏輯矛盾，或者修改某些假設(shè)使之更符合現(xiàn)實，而不必過分糾纏于概念本身。（例如：產(chǎn)權(quán)、公平、效率……）其次，重視前提假定可以避免對理論的曲解。經(jīng)濟學中的某些定理或命題由于產(chǎn)生于獨特的社會背景下，許多假定是隱含的。于是當我們不加分析地一股腦地全盤拿來時，如果某些隱含條件在中國不存在，理論的應(yīng)用就會受挫。9/24/202398

（2）邏輯推導(dǎo)建立模型的第二個子環(huán)節(jié)是邏輯推導(dǎo)。從設(shè)立的前提假定中，推導(dǎo)出所需結(jié)論的過程。這屬于“基本假說”的提出?！盎炯僬f”的提出都必須加以證明，這是任何一門科學最基本的要求，也是科學的結(jié)論可以信賴的根本。證明的過程就是作者運用演繹或歸納的方法從假設(shè)或前提中得到基本結(jié)論的過程，一個正確的證明至少保證了建立在模型假設(shè)之上的結(jié)論是邏輯上可信的。依據(jù)的由來：理論依據(jù)、事實依據(jù)9/24/202399

（3）導(dǎo)出假說

建立理論模型的第三個子環(huán)節(jié)是推導(dǎo)出一個或一組清晰明確的理論觀點。這是對“假設(shè)樹”各層次內(nèi)容，按一定的邏輯順序進行分析論證過程一般地，作者應(yīng)當將他所得到的重要結(jié)論以命題的形式陳述出來，并用適當?shù)慕Y(jié)構(gòu)或順序加以排列。有時，為了統(tǒng)計檢驗的需要，當理論觀點中涉及的變量的數(shù)據(jù)無法采集時，往往可以從主要的理論觀點中引申出一個或幾個推論，將推論用于檢驗。最基層的假說9/24/2023100理論框架的文字表述一般采取羅列主要影響因素的方式；可以結(jié)合討論每個重要因素的影響機制和方向；不夠直觀；無法提供數(shù)量概念。例：我國的糧食消費行為分析

根據(jù)消費行為理論，糧食需求由收入、糧食價格和其它食品價格所決定。

此外，由于歷史文化因素，不同地區(qū)形成不同的糧食消費偏好。

近年來，國外文化的影響也成為引起糧食消費習慣改變的一個重要因素，特別是在沿海大中城市。附錄9/24/2023101理論框架的圖形表述理論模型圖可以簡明直觀地表達對問題成因的認識；適合于強調(diào)主要的影響因素或機制；可以引出研究中使用理論概念便于確定分析評價方法；高度簡化，某些假定與實踐存在差距；因果關(guān)系圖可以簡明地反映對多種因果聯(lián)系的認識；不提供數(shù)量性的信息。附錄9/24/2023102

基本假設(shè)一級假設(shè)二級假設(shè)操作化指標《宏觀制度變遷對轉(zhuǎn)型時期中國經(jīng)濟增長貢獻的計量分析》9/24/2023103理論框架的數(shù)學模型表述優(yōu)點：能夠處理多種因素和復(fù)雜的因果關(guān)系；推理和論證過程嚴謹；弱點部分讀者可能遇到理解上的困難。寫作首先給出抽象的理論表達式；可以用下標反映時間，以體現(xiàn)動態(tài)因果關(guān)系；可以用解釋變量的上標反映對因變量的影響方向；然后給出本項研究采取的經(jīng)驗表達式；列出選擇經(jīng)驗表達式時做的重要假定；指出檢驗理論假說的方式。附錄9/24/2023104例：反映理論框架的數(shù)學模型糧食生產(chǎn)函數(shù)的理論表達式式中：Y為產(chǎn)量，A為面積，K為物質(zhì)投入，L為勞動投入，T為技術(shù)水平。經(jīng)驗表達式假定（部分取決于所使用的數(shù)據(jù)性質(zhì)）生產(chǎn)過程中沒有任何一項必需的投入；技術(shù)變化是外生的，并且為一個穩(wěn)定的過程；要素替代彈性不變?？梢詸z驗要素的作用、技術(shù)進步和規(guī)模報酬例：檢驗不變規(guī)模報酬原假設(shè)H0：

1＋2＋3=1；備擇假設(shè)Ha：

1＋2＋31附錄9/24/2023105

為了論文結(jié)構(gòu)的簡潔美觀，當定理或命題的證明較為冗長時，學者們一般將其放在附錄中，這同時也是為了論文可讀性的需要。一般的讀者是沒有興趣仔細閱讀定理的證明過程的，除非這是一篇經(jīng)典論文，并且它的證明具有方法論上的開創(chuàng)性。無論是否將定理的證明放在附錄中，當定理的證明較為冗長時，作者最好將其分成若干部分，并將中間過程的結(jié)論用引理的形式表示出來，這樣就使得證明過程結(jié)構(gòu)清晰，便于閱讀。9/24/20231063、模型的擴展（Extension）：循序漸進一般先用一個較為簡單的模型進行論證，以得到簡潔優(yōu)美的結(jié)論。然后再將基本模型擴展到更為一般的理論框架中，并驗證基本結(jié)論是否成立。這種擴展一般包括兩個方面：第一，基本模型的擴展，如將離散的模型擴展為連續(xù)的模型，將靜態(tài)的模型擴展為動態(tài)的模型。第二，簡化假設(shè)的修正，如將某些限制性較強的基本假設(shè)放松，使得基本結(jié)論的適用范圍更廣。例如，凱恩斯的收入/支出理論最初的核心僅限于消費品市場，后來逐步擴大到兩部門模型(加入資本市場)、三部門模型(加入勞動市場)，以及四部門模型(再加入國際市場)。不要試圖一開始就建立一個包羅萬象的模型！【理論模型】9/24/2023107

4、實證分析（PositiveAnalysis）統(tǒng)計檢驗（常見于：宏觀經(jīng)濟、金融學）理論變量?可操作化變量數(shù)據(jù)的選取計量模型的選擇及計算結(jié)果分析案例分析（常見于：產(chǎn)業(yè)組織理論和規(guī)制經(jīng)濟學等）理論變量?可操作化變量數(shù)據(jù)的選取歸納性實證、或小樣本的統(tǒng)計理論結(jié)果分析檢驗什么：底層假設(shè)中的變量之間的關(guān)系推論中的變量之間的關(guān)系對于理論模型中的假說或者推論進行檢驗9/24/20231085、結(jié)論（ConcludingRemarks）結(jié)論部分是對全文的概括總結(jié)和對論證分析結(jié)果的集中歸納。博士論文的結(jié)論包括以下三個部分：1、檢討研究過程；2、提出研究發(fā)現(xiàn)及其貢獻；3、預(yù)擬未來方向及可能遭遇到的進一步疑難。9/24/2023109

“檢討研究過程”在概念而不是在事實的層面，整理研究的思路，以期使研究的脈絡(luò)得以流暢的呈現(xiàn)。“提出研究發(fā)現(xiàn)及其貢獻”在很大程度上意味著以一個簡煉的文句或一個新的概念表達全文的成就。這本身就是一個復(fù)雜的抽象的過程?！邦A(yù)測未來方向及可能遭遇的進一步疑難”是針對下一步的研究而言。

9/24/2023110結(jié)論中關(guān)于創(chuàng)新點的寫法

結(jié)論中的創(chuàng)新點，實際上就是闡明問題部分的假設(shè)，只是已經(jīng)過驗證，表述方式不同。結(jié)論中的創(chuàng)新點和摘要中的創(chuàng)新點的同異結(jié)論中的創(chuàng)新點和摘要中的創(chuàng)新點的應(yīng)該一致，但結(jié)論部分可將分析結(jié)果和重要的輸出圖表列舉出來，論證過程方法上有新意和特點之處也可寫出來，內(nèi)容要比摘要充實。

結(jié)論部分對分析結(jié)果的理論和實際意義的討論可以和現(xiàn)有的相關(guān)理論加以比較分析，襯托出本研究結(jié)果的理論意義，也可以用現(xiàn)實需求來襯托出本研究結(jié)果的理論意義，也可以用現(xiàn)實需求來襯托出實際價值。謹防“過度引申”結(jié)果應(yīng)用