礦大工程項目管理課件12第十二章 工程項目采購與合同管理

29九月2023第十二章工程項目采購與合同管理

第一節(jié)工程項目采購第二節(jié)合同策劃第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)第四節(jié)工程項目合同管理第五節(jié)索賠管理29九月2023第一節(jié)工程項目采購

一、工程項目采購的范圍二、工程項目采購的主體三、采購工作的重要牲四、工程項目采購計劃29九月2023第一節(jié)工程項目采購

一、工程項目采購的范圍

1、物資的采購。

2、工程的采購。

3、服務(wù)的采購。

4、其他采購:管理軟件/信息系統(tǒng)/專利技術(shù)等。Back29九月2023第一節(jié)工程項目采購

二、工程項目采購的主體

1、購買方業(yè)主/承包商/供應(yīng)商/監(jiān)理單位/設(shè)計單位等。

2、供應(yīng)方設(shè)計單位、承包商、供應(yīng)商、管理/監(jiān)理/咨詢單位、技術(shù)服務(wù)單位，及提供勞務(wù)或技術(shù)服務(wù)的單位或個人。Back29九月2023第一節(jié)工程項目采購

三、采購工作的重要牲

1、采購是項目實施的前提條件。

2、項目成本基本都是通過采購支付出去的，采購管理對成本管理影響較大。

3、采購和供應(yīng)對工期計劃影響較大。

4、采購和供應(yīng)能力常常作為項目計劃和實施的限制條件。

5、對特殊工程和特殊資源，采購方案常常是整個項目計劃的主體。29九月2023第一節(jié)工程項目采購

工程項目采購工作的復(fù)雜性：

1、采購對象復(fù)雜。

2、工程項目采購的品種和用量在項目實施過程中起伏較大，規(guī)律性差。

3、采購供應(yīng)過程復(fù)雜。

4、項目采購是一個動態(tài)的過程。

5、工程項目采購過程中易出現(xiàn)違法亂紀(jì)問題。Back29九月2023第一節(jié)工程項目采購

四、工程項目采購計劃

1、工程項目采購計劃的概念

2、工程項目采購計劃的前提條件和依據(jù)★

3、采購計劃的編制內(nèi)容★

29九月2023第一節(jié)工程項目采購1、工程項目采購計劃的概念工程項目采購計劃是對整個工程項目采購工作的全面、系統(tǒng)的計劃和安排。（1）按照項目總體計劃和項目分解結(jié)構(gòu)確定對工程承包、材料采購和服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和時間。（2）相關(guān)采購的招標(biāo)工作過程安排。（3）作項目采購和合同管理相關(guān)工作的組織和安排等。Back29九月2023第一節(jié)工程項目采購2、工程項目采購計劃的前提條件和依據(jù)（1）項目總進度和總成本計劃、質(zhì)量要求、技術(shù)規(guī)范等。（2）項目范圍確定和工作分解結(jié)構(gòu)。（3）項目的資源使用計劃(用量和時間段）。（4）工程的承發(fā)包方式及管理模式。（5）市場環(huán)境對項目采購和供應(yīng)的制約情況。Back29九月2023第一節(jié)工程項目采購3、采購計劃的編制內(nèi)容（1）資源需求計劃。（2）勞務(wù)和物資采購計劃。（3）管理、咨詢、技術(shù)服務(wù)工作的采購計劃。（4）工程的招標(biāo)計劃。Back29九月2023第二節(jié)合同策劃

一、合同的概念和內(nèi)容二、工程合同體系的確定三、合同種類的選擇★四、合同條件的選擇五、招標(biāo)方式的確定★六、重要合同條款的確定

七、其他重大問題的決定29九月2023第二節(jié)合同策劃

一、合同的概念和內(nèi)容

1、合同的概念合同是指平等主體的自然人、法人、其它組織之間設(shè)立、變更、中止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2、合同的主要內(nèi)容

（1）當(dāng)事人的姓名和場所；（2）標(biāo)的；（3）數(shù)量；（4）質(zhì)量；（5）價款和報酬；（6）履行的期限、地點和方式；（7）違約責(zé)任；（8）解決爭議的方法。Back29九月2023第二節(jié)合同策劃

二、工程合同體系的確定

1、業(yè)主的主要合同關(guān)系。

2、承包商的主要合同關(guān)系。

3、其他方面的合同關(guān)系。

4、工程項目合同體系。如圖12－1所示。29九月2023第二節(jié)合同策劃圖12－1工程項目合同體系項目業(yè)主監(jiān)理合同勘查設(shè)計合同工程承包合同供應(yīng)合同貸款合同分包合同運輸合同供應(yīng)合同租賃合同分包合同勞務(wù)合同供應(yīng)合同Back29九月2023第二節(jié)合同策劃

三、合同種類的選擇★

1、單價合同

單價合同又分為固定單價和可調(diào)單價等形式。

2、總價合同

總價合同有分固定總價合同和可調(diào)總價合同。

3、成本加酬金合同

這類合同的使用應(yīng)受到嚴(yán)格限制：工程范圍無法確定；工程特別復(fù)雜；工期緊等。

4、目標(biāo)合同

固定總價合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進形式。適用于工程范圍沒有完全確定或預(yù)測風(fēng)險較大的情況。Back29九月2023第二節(jié)合同策劃

四、合同條件的選擇合同條件，也稱合同文本，主要是規(guī)定合同雙方當(dāng)事人的職責(zé)范圍、權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)理工程師的職責(zé)和授權(quán)范圍；遇到問題時，各方應(yīng)遵循的原則及采取的措施。選擇合同條件時應(yīng)注意：

1、合同條件應(yīng)該與雙方的管理水平相配套。

2、選用雙方都熟悉的、標(biāo)準(zhǔn)的合同條件。

3、使用合同條件時應(yīng)注意制約條件。

Back29九月2023第二節(jié)合同策劃

五、招標(biāo)方式的確定★

1、公開招標(biāo)。

2、邀請招標(biāo)。

3、議標(biāo)。Back29九月2023第二節(jié)合同策劃

六、重要合同條款的確定

1、相關(guān)法律，合同爭執(zhí)仲裁的地點、程序等。

2、付款方式。

3、合同價格的調(diào)整條件、范圍、調(diào)整方法。

4、合同雙方風(fēng)險的分擔(dān)。

5、對承包商的激勵措施。

6、工程控制權(quán)力界定的相關(guān)條款。

7、保證雙方誠實信用的合同條款。Back29九月2023第二節(jié)合同策劃

七、其他重大問題的決定

1、確定資格預(yù)審的標(biāo)準(zhǔn)和允許參加投標(biāo)的單位的數(shù)量。

2、定標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)（評標(biāo)方法）。

3、標(biāo)后談判的處理。Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

公開招標(biāo)的工作程序如圖12-2所示。招標(biāo)前準(zhǔn)備工作起草招標(biāo)文件發(fā)布招標(biāo)信息資格預(yù)審發(fā)售招標(biāo)文件標(biāo)前會議/考察現(xiàn)場投標(biāo)人做標(biāo)及投標(biāo)開標(biāo)投標(biāo)文件審查澄清會議定標(biāo)/發(fā)中標(biāo)通知標(biāo)后談判簽訂合同圖12-2公開招標(biāo)的工作程序29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

通常招標(biāo)投標(biāo)工作包括以下十項內(nèi)容★一、招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作；二、起草招標(biāo)文件,編制標(biāo)底；三、發(fā)布招標(biāo)通告或發(fā)出招標(biāo)邀請；四、資格預(yù)審；五、投標(biāo)人購買標(biāo)書；六、標(biāo)前會議和現(xiàn)場考察；七、投標(biāo)人做標(biāo)和投標(biāo)；八、投標(biāo)截止和開標(biāo)；九、投標(biāo)文件分析和澄清會議；十、評標(biāo)、決標(biāo)、發(fā)中標(biāo)函。29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

一、招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作

1、有專門的招標(biāo)組織機構(gòu)。建設(shè)單位自行組建或委托工程招標(biāo)代理機構(gòu)。

2、完成工程招標(biāo)的各種審批手續(xù)，項目現(xiàn)場條件、基礎(chǔ)資料及資金滿足招標(biāo)要求。

3、向政府招標(biāo)投標(biāo)管理機構(gòu)提出招標(biāo)申請。Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

二、起草招標(biāo)文件，編制標(biāo)底

1、招標(biāo)文件的內(nèi)容

1）投標(biāo)人須知；

2）投標(biāo)書及附件；

3）合同協(xié)議書（草案）；

4）合同條件；

5）合同的技術(shù)文件；

6）業(yè)主可能提供的其他文件。29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

2、招標(biāo)文件的要求

1）完備、正確，沒有矛盾和二義性；

2）符合工程慣例，盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)文本；

3）詳細(xì)、如實、具體的說明擬建工程、供應(yīng)或服務(wù)的情況和合同條件；出具準(zhǔn)確的、全面的規(guī)范、圖紙、工程地質(zhì)和水文資料。29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

3、編制標(biāo)底標(biāo)底是招標(biāo)工程預(yù)期價格?？捎烧袠?biāo)單位自行編制或委托有編制標(biāo)底資格和能力的咨詢機構(gòu)代為編制。Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

三、發(fā)布招標(biāo)通告或發(fā)出招標(biāo)邀請對公開招標(biāo)項目一般在公共媒體上發(fā)布招標(biāo)通告，介紹招標(biāo)工程的基本情況、資金來源、工程范圍、招標(biāo)投標(biāo)工作的總體安排和資格預(yù)審工作安排。如果采用邀請招標(biāo)方式，則要在相關(guān)領(lǐng)域中廣泛調(diào)查，以確定擬邀請的對象。Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

四、資格預(yù)審資格預(yù)審是指業(yè)主對投標(biāo)人資格的審查工作，以確認(rèn)投標(biāo)人是否符合相關(guān)要求。資格預(yù)審一般包括對投標(biāo)人企業(yè)概況、近幾年來所承建工程情況、財務(wù)狀況、勞動力、管理人員和施工機械設(shè)備情況、企業(yè)資信情況進行審查，以此評價承包商的項目經(jīng)驗、過去業(yè)績、施工能力、技術(shù)和管理水平、質(zhì)量體系及資信等。Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

五、投標(biāo)人購買標(biāo)書只有資格預(yù)審合格的承包商才有資格購買或獲得招標(biāo)文件。

Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

六、標(biāo)前會議和現(xiàn)場考察

1、投標(biāo)人針對招標(biāo)文件中的一些問題或不太明確的地方，在標(biāo)前會議上向業(yè)主提出，由業(yè)主統(tǒng)一、全面、公開、公正地回答承包商在招標(biāo)文件分析及做標(biāo)中發(fā)現(xiàn)的問題。

2、做標(biāo)期間業(yè)主提供察看現(xiàn)場的機會和條件。Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

七、投標(biāo)人做標(biāo)和投標(biāo)招標(biāo)人在確定招標(biāo)計劃時，按工程的規(guī)模和復(fù)雜程度給予投標(biāo)人適當(dāng)?shù)淖鰳?biāo)時間。投標(biāo)人的投標(biāo)過程見圖12-3。29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)圖12-3投標(biāo)過程參加資格預(yù)審招標(biāo)信息收集投標(biāo)工程選擇招標(biāo)文件分析招標(biāo)投標(biāo)條件分析工程技術(shù)文件分析工程環(huán)境調(diào)查合同條件審查做實施方案參加標(biāo)前會議工程預(yù)算投標(biāo)決策投標(biāo)開標(biāo)/投標(biāo)文件分析澄清會議標(biāo)后談判簽訂合同購買招標(biāo)文件合同問題及風(fēng)險分析報告29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

投標(biāo)文件的內(nèi)容:1）投標(biāo)書；

2）投標(biāo)書附錄；

3）標(biāo)有價格的工程量表；

4）投標(biāo)保函；

5）投標(biāo)人提出的與報價有關(guān)的技術(shù)文件；

6）屬于原招標(biāo)文件中的合同條件、技術(shù)說明和圖紙；29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)7）投標(biāo)的特別說明；

8）業(yè)主要求的其他文件，如項目經(jīng)理及項目組成員的資歷證明文件，投標(biāo)人企業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、現(xiàn)有工程狀況、所有設(shè)備狀況、獲獎狀況、過去工程狀況等證明材料。Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

八、投標(biāo)截止和開標(biāo)投標(biāo)人必須在投標(biāo)截止期前提交標(biāo)書，否則無效。如果投標(biāo)人不履行投標(biāo)人須知中的規(guī)定，業(yè)主可以沒收其投標(biāo)保函；而在開標(biāo)之前，投標(biāo)人可以撤回、修改投標(biāo)文件。開標(biāo)時一般當(dāng)眾檢查各投標(biāo)書的密封及表面印鑒，當(dāng)場宣布一些不合格的標(biāo)書，并宣讀所有合格的投標(biāo)書的標(biāo)價、工期等指標(biāo)。Back29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

九、投標(biāo)文件分析和澄清會議

1、投標(biāo)文件分析的作用

1）發(fā)現(xiàn)標(biāo)書中可能存在的問題，保證評標(biāo)的正確性。①報價錯誤，包括運算錯誤、打印錯誤等。②實施方案不科學(xué)、不安全、不完備、過于簡略。③投標(biāo)人未按招標(biāo)文件的要求做標(biāo)，缺少一些業(yè)主所要求的內(nèi)容。④投標(biāo)人對業(yè)主的招標(biāo)文件理解錯誤。⑤投標(biāo)人不適當(dāng)?shù)厥褂昧艘恍﹫髢r策略，例如有附加說明，嚴(yán)重的不平衡報價等。

29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)2）投標(biāo)文件分析是正確授標(biāo)的前提。

3）投標(biāo)文件分析是澄清會議和標(biāo)后談判的依據(jù)。

4）可以減少合同執(zhí)行中的爭執(zhí)，使雙方更加互相了解，使合同實施更為順利。

5）可以防止對業(yè)主不利的投標(biāo)策略，特別是報價策略。29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

2、投標(biāo)文件分析方法（5項內(nèi)容）

1）投標(biāo)文件總體審查審查其有效性、完整性、與招標(biāo)文件一致性。

2）報價分析①分析各報價本身的正確性、完整性、合理性。

②對各種報價進行對比分析。

③寫出報價分析報告。

投標(biāo)報價經(jīng)濟分析示例。29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

承包商報價策略：

a.不平衡報價法；

b.多方案報價法；

c.突然降價法；

d.優(yōu)惠條件法；

e.先虧后盈法。項目的投標(biāo)報價在總價基本確定后，調(diào)整內(nèi)部各個子項目的報價，以期既不影響總報價，又在中標(biāo)后可以獲得較好的經(jīng)濟效益的報價方法。29九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)示例：單位分別為件、萬元設(shè)備類型數(shù)量單件成本甲報價甲獲利乙報價乙獲利A1000.40.5100.2－20B1000.81.0201.350合計200303029九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)若設(shè)備數(shù)量發(fā)生變化，則：設(shè)備類型數(shù)量單件成本甲報價甲獲利乙報價乙獲利A500.40.550.2－10B1500.81.0301.375合計2003565設(shè)備類型數(shù)量單件成本甲報價甲獲利乙報價乙獲利A00.40.500.20B2000.81.0401.3100合計2004010029九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)但是，數(shù)量發(fā)生如下變化時，結(jié)果就不一樣了。設(shè)備類型數(shù)量單件成本甲報價甲獲利乙報價乙獲利A2000.40.5200.2－40B00.81.001.30合計20020－4029九月2023第三節(jié)工程項目招標(biāo)投標(biāo)

a.不平衡報價法的使用

能夠早日完工的項目（基礎(chǔ)工程、土方工程）報較高的價格，加速資金周轉(zhuǎn)。后期項目（裝飾）單價可報低。

對于單價合同，經(jīng)工程量核算，估計今后工程量（材料設(shè)備數(shù)量）會增加的項目，單價報高，工程量（材料設(shè)備數(shù)量）可能減少的項目，價格報低。

設(shè)計圖紙內(nèi)容不明確，估計修改后工程量會增加的項目，價格報高。

暫定或選擇的項目,若肯定要做的，單價報高。29九月20