風(fēng)險分級管控體系

企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)風(fēng)險分級管控體系工作開展環(huán)節(jié)風(fēng)險分級管控體系成立領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（1）組織召開風(fēng)險分級管控體系建設(shè)會議，安排布署體系推動建設(shè)工作；（2）組織編制風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案，制定體系建設(shè)考核原則；（3）對體系建設(shè)有關(guān)知識進行宣貫和培訓(xùn)，指導(dǎo)工作小組開展體系建設(shè)及運營工作；（4）對體系建設(shè)進行階段性調(diào)度、督導(dǎo)及考核公工作，為體系建設(shè)搭建平臺并提供資源支持；（5）組織教授對體系建設(shè)成果進行論證；（6）按照分級管控的原則，對各生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，隨時掌握企業(yè)動態(tài)安全運營情況，確保風(fēng)險辨認(rèn)全覆蓋并可連續(xù)改善。領(lǐng)導(dǎo)小組組員一般以安委會組員為主風(fēng)險分級管控體系成立工作小組風(fēng)險分級管控體系工作實施方案主要內(nèi)容涉及：1.編制《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書》2.制定實施專題責(zé)任制度；3.制定實施考核原則；4.開展逐層安全專題培訓(xùn)；5.崗位、車間經(jīng)典示范；6.總結(jié)、固化、觀摩、推廣；7.全方面開展、階段驗收、綜合評估。劃分風(fēng)險點辨識危險源風(fēng)險評價與分級制定實施風(fēng)控措施危險源全方面辨識風(fēng)險分級與管控風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場合和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場合和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。編制風(fēng)險點登記臺賬。按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進行危險源辨識。編制危險源辨識清單。擬定風(fēng)險評價措施，對危險源進行風(fēng)險評價，擬定較大以上風(fēng)險。編制風(fēng)險分級信息評估表。按照工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置五個方面制定實施完善的風(fēng)險控制措施。編制風(fēng)險控制措施清單。風(fēng)險分級管控過程

風(fēng)險點:指風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場合和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場合和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。例如，危險化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運送過程等也是風(fēng)險點。為何要劃分風(fēng)險點？1）便于分級管控2）便于全方面、有序地進行危險源辨識工作第一階段：劃分風(fēng)險點

風(fēng)險點劃分的要點和工作措施:第一階段：劃分風(fēng)險點

風(fēng)險點劃提成果——風(fēng)險點臺賬+分布圖第一階段：劃分風(fēng)險點

危險源：可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合（根源：過量的能量和危險物質(zhì)存在的裝置、設(shè)備、設(shè)施和場合）。危險源分類：第一類危險源，第二類危險源（1）第一類：產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，產(chǎn)生或儲存危險物質(zhì)的設(shè)備、容器或場合（事故發(fā)生的內(nèi)因，決定事故后果的嚴(yán)重程度）（2）第二類：造成能量、危險物質(zhì)的約束或限制措施破壞的多種不安全原因（事故發(fā)生的外因，決定事故發(fā)生可能性的大小）（3）關(guān)系：第一類危險源是事故發(fā)生的前提；第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件。第二階段：辨識危險源

危險源辨識：關(guān)鍵：全員參加基礎(chǔ)：生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼（GB13861-2023）《工貿(mào)行業(yè)較大危險原因辨識與防范指導(dǎo)手冊（2023)版》措施：對于作業(yè)活動，選用工作危害分析法（簡稱JHA）對于設(shè)備設(shè)施，選用安全檢驗表法（簡稱SCL）對于復(fù)雜工藝，選用危險與可操作性分析法（HAZOP)對于作業(yè)環(huán)境，選用教授經(jīng)驗、調(diào)查分析法進行辨識。第二階段：辨識危險源

危險源辨識的工作要點和措施：第二階段：辨識危險源

危險源辨識成果：

——危險源辨識清單第二階段：辨識危險源

第三階段：風(fēng)險評價與分級風(fēng)險評價:對危險源造成的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對既有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以擬定的過程。風(fēng)險評價的措施簡介：常見的風(fēng)險評價措施主要有危險指數(shù)法、預(yù)先危險性分析措施、故障假設(shè)分析措施、故障假設(shè)分析/檢驗表分析措施、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等較簡易的風(fēng)險評價措施是在企業(yè)較常用的措施。從以便推廣和使用角度，提議企業(yè)優(yōu)先采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）或MES，其次風(fēng)險矩陣評價法。

第三階段：風(fēng)險評價與分級風(fēng)險分級：經(jīng)過采用科學(xué)、合理措施對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價成果劃分等級。以“LEC”法分級為例，以LEC法計算得出的D值為根據(jù)，將風(fēng)險分別相應(yīng)至四個等級，同步為不同等級附以不同顏色。D值危險程度顏色>320重大風(fēng)險

160-320中等風(fēng)險

70-160一般風(fēng)險

<70低風(fēng)險

風(fēng)險評價與分級的工作要點和措施：第三階段：風(fēng)險評價與分級風(fēng)險評價與分級的成果：

——風(fēng)險分級信息評估表第三階段：風(fēng)險評價與分級第四階段：制定實施風(fēng)控措施風(fēng)險分級管控：按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等原因而擬定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險分級管控基本原則：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。有的企業(yè)要求如一級、二級風(fēng)險可由企業(yè)直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗位管控或因風(fēng)險較小可直接忽視，確保了每一風(fēng)險責(zé)任到崗到人。第四階段：制定實施風(fēng)控措施根據(jù)有關(guān)法規(guī)、規(guī)程要求，結(jié)合企業(yè)實際，風(fēng)險控制措施的原則是按如下順序考慮降低風(fēng)險：a)消除；b)替代；c)工程技術(shù)控制措施；d)標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；e)個體防護裝備。第四階段：制定實施風(fēng)控措施制定實施風(fēng)險控制措施的成果：

——風(fēng)險控制措施清單風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)成果要點：過程材料+匯總統(tǒng)計表+三牌兩圖一卡過程材料：1.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書2.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作方案3.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小構(gòu)成立文件4.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)專題會議統(tǒng)計5.風(fēng)險分級管控體系建設(shè)培訓(xùn)教育6.風(fēng)險點臺賬及作業(yè)活動清單7.崗位危險源辨識統(tǒng)計表8.班組風(fēng)險辨識評價表

風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)成果匯總統(tǒng)計表：1.風(fēng)險辨識成果（危險源）統(tǒng)計表2.風(fēng)險分類分級信息評估表3.風(fēng)險等級分布信息表4.較大以上風(fēng)險統(tǒng)計表5.風(fēng)險控制清單6.重大風(fēng)險控制清單風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)成果三牌兩圖一卡：三牌：企業(yè)風(fēng)險分級告知牌區(qū)域風(fēng)險分級告知牌班組安全風(fēng)險點告知牌兩圖：企業(yè)風(fēng)險空間分布圖區(qū)域風(fēng)險空間分布圖一卡：崗位安全風(fēng)險告知卡風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)成果風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)推廣經(jīng)驗創(chuàng)建過程中的五個保障：1、思想保障（安委會的充分了解和全力支持是構(gòu)建風(fēng)險分級管控體系的內(nèi)在要求，風(fēng)險分級管控是全企業(yè)進行管控，不是安全部門進行管控，安委會學(xué)習(xí)風(fēng)險分級管控體系的有關(guān)文件精神，并討論成立風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組的必要性，是確保體系建設(shè)的注重程度和資源投入的主要保障。）2、組織保障（企業(yè)組建的風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)組和基層工作組是構(gòu)建風(fēng)險分級管控機制的主要抓手，體系創(chuàng)建工作量較大，部分人員需脫產(chǎn)）3、方案保障（精確把握企業(yè)的安全現(xiàn)狀，結(jié)合企業(yè)的安全文化、管理制度、既有體系等方方面面的情況，制定切合企業(yè)實際情況的工作方案和作業(yè)指導(dǎo)書，為全員有序參加并形成成果提供有力保障）風(fēng)險分級管控體系體系建設(shè)推廣經(jīng)驗創(chuàng)建過程中的五個保障：4、培訓(xùn)保障（分層分