合格投資者適當(dāng)性制度培訓(xùn)資料

名揚(yáng)投資管理有限公司投資者適當(dāng)性管理制度總則為保障名揚(yáng)投資管理有限公司（以下簡稱公司）基金募集業(yè)務(wù)的規(guī)范、健康運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，控制基金銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)依據(jù)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》、《證券投資基金法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定，制定本辦法。公司各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供資產(chǎn)管理服務(wù)。業(yè)務(wù)部門和風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)投資者根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，主動了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評估，審慎決定是否參與基金投資業(yè)務(wù)。公司執(zhí)行兩級審核，由業(yè)務(wù)部門評估崗作出初評，風(fēng)控部復(fù)核崗進(jìn)行復(fù)核評估。公司必須嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制銷售、實(shí)名制管理要求和私募基金合格投資者適當(dāng)性評估要求。適當(dāng)性管理部門和崗位職責(zé)風(fēng)控部負(fù)責(zé)根據(jù)合格投資者適當(dāng)性的相關(guān)規(guī)定，制定公司的適當(dāng)性制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程，負(fù)責(zé)組織合格投資者適當(dāng)性制度環(huán)節(jié)的落實(shí)。風(fēng)控部負(fù)責(zé)以下投資者適當(dāng)性管理的日常工作：對業(yè)務(wù)部門評估崗提交的投資者適當(dāng)性制度材料、書面承諾、調(diào)查問卷等，審查客戶提交資料的完整性、有效性、一致性、合規(guī)性。查詢或組織查詢投資者在商業(yè)銀行、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息和在中國證監(jiān)會網(wǎng)站等多種渠道的投資者誠信信息。接受投資者投訴，根據(jù)公司投訴管理辦法及時(shí)報(bào)送風(fēng)控部并上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)處理直至投訴完結(jié)。風(fēng)控部適當(dāng)性的管理職能通過風(fēng)控部復(fù)核崗的審核、復(fù)核和負(fù)責(zé)人的綜合把關(guān)來體現(xiàn)，并簽字留痕。評估崗。評估崗為公司風(fēng)控部人員或業(yè)務(wù)部門具有基金相關(guān)資歷的人員，負(fù)責(zé)合格投資者適當(dāng)性評估工作。評估崗應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行基金產(chǎn)品介紹和風(fēng)險(xiǎn)揭示，嚴(yán)格依據(jù)實(shí)名制統(tǒng)一適當(dāng)性要求采集投資者適當(dāng)性資料，指導(dǎo)投資者簽署基金合同文本。評估崗應(yīng)當(dāng)根據(jù)自然人投資者實(shí)際情況指導(dǎo)自然人和機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)自身實(shí)際情況填寫《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷》（見附件3、4），對投資者適當(dāng)性進(jìn)行審慎評估。風(fēng)控部負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理投資者適當(dāng)性工作制度的審核、實(shí)施情況的監(jiān)督檢查及責(zé)任追究工作。投資者適當(dāng)性評估要求了解投資者相關(guān)信息及信息采集業(yè)務(wù)部門銷售人員向投資者銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過查詢、收集投資者資料、調(diào)查問卷、知識測試、其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通、填寫私募基金投資者基本信息表（見附件1）等方式了解投資者的信息。包括但不限于以下信息：自然人的姓名、國籍、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；誠信記錄；實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；其他必要信息。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)私募投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者，合格投資者人數(shù)不得超過200人。私募投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金。依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃。投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是符合前述第(1)、第(2)、第(4)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。投資者身份識別評估崗應(yīng)當(dāng)按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)要求識別投資者身份，嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制管理要求，留取投資者影像資料(頭部正面照等)及身份證明文件復(fù)印件。登記投資者的《私募基金投資者基本信息表》（見附件1）。評估崗應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證投資者身份信息，審查投資者是否屬于法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章禁止參與基金市場行為的單位或個(gè)人。評估崗應(yīng)當(dāng)自行或通過公司其他部門在商業(yè)銀行、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會網(wǎng)站等多種渠道，查詢投資者誠信信息。對于存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者，慎重提供資管服務(wù)。劣后級客戶特別要求提供資產(chǎn)證明：劣后級客戶除提供委托資產(chǎn)來源及用途合法性書面承諾外，還需提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，證明符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)(單位客戶凈資產(chǎn)不低于1000萬元；個(gè)人客戶金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元）。機(jī)構(gòu)客戶凈資產(chǎn)時(shí)效性：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請購買日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明；個(gè)人客戶金融資產(chǎn)時(shí)效性：投資者所提供金融資產(chǎn)證明的開具日期距購買日期間隔不得超過一個(gè)月。專業(yè)投資者條件、分類及認(rèn)定公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司基金產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司基金產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。同時(shí)符合下列條件的自然人：金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。符合本辦法第二十六條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)條件的投資者，向公司申請成為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其提供營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證、登記或備案證明、開戶類型證明等身份資質(zhì)證明材料。公司審核通過的，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門將認(rèn)定結(jié)果書面（《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》見附件6）告知投資者符合本辦法第二十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件的投資者，向公司申請成為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》（見附件6）。對符合本辦法第二十六條第（四）項(xiàng)條件的機(jī)構(gòu)投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件及該機(jī)構(gòu)投資經(jīng)歷證明材料等；對符合本辦法第二十六條第（五）項(xiàng)條件的自然人投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其提供近一個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近３年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。公司審核通過的，認(rèn)定其為專業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書面（《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》見附件6）告知投資者。普通投資者分類及認(rèn)定專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。公司對普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面適用不同于專業(yè)投資者的特別保護(hù)。公司將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為五類，由低到高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。公司通過制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問卷需滿足如下要求：問卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信狀況等因素；問卷問題不少于10個(gè)；問卷應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估選項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項(xiàng)的分值和權(quán)重，建立評估得分與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的對應(yīng)關(guān)系。風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估。銷售人員在投資者填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷時(shí)，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。自然人投資者應(yīng)當(dāng)由其本人填寫《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷（適用于自然人投資者）》（見附件2），機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)由法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表填寫《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷（適用于機(jī)構(gòu)投資者）》（見附件3）。業(yè)務(wù)部門根據(jù)問卷評分表得出投資者填寫的問卷相應(yīng)分值，再根據(jù)《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級劃分標(biāo)準(zhǔn)》（見附件4），認(rèn)定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級，最后由風(fēng)控部門復(fù)核崗進(jìn)行復(fù)核。風(fēng)控部適當(dāng)性操作的相關(guān)人員應(yīng)將審核意見填寫在《普通投資者分類內(nèi)部審核表》（見附件5）風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者。風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，公司可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：不具有完全民事行為能力；沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；中國證監(jiān)會、協(xié)會認(rèn)定的其他情形。專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。對符合下列條件之一的投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的，其轉(zhuǎn)化流程如下：（一）符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者，應(yīng)當(dāng)通過紙質(zhì)或者電子文檔形式向公司提出轉(zhuǎn)化申請，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)做出了解相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)并自愿承擔(dān)相應(yīng)不利后果的意思表示。并提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料。投資者填寫《普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》中相應(yīng)內(nèi)容（見附件6）。（二）公司在收到投資者轉(zhuǎn)化申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行核實(shí)。對于符合轉(zhuǎn)化條件的，公司在核實(shí)工作結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通知投資者以紙質(zhì)或者電子文檔形式補(bǔ)充提交相關(guān)信息、參加投資知識或者模擬交易等測試。根據(jù)以上情況，結(jié)合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、投資偏好等要素，對申請者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估。在評估工作結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向投資者說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門以《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》（見附件6）方式書面告知投資者，投資者應(yīng)在《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》上簽字確認(rèn)。對于不同意轉(zhuǎn)化的普通投資者，應(yīng)當(dāng)告知其審查結(jié)果及理由。該投資者自收到不同意轉(zhuǎn)化決定之日起1年內(nèi)，不得再次申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者。符合本辦法第二十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件的專業(yè)投資者向公司書面申請成為普通投資者，公司在收到投資者轉(zhuǎn)化決定5個(gè)工作日內(nèi)，對投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行核實(shí)。在核實(shí)工作結(jié)束之日起5個(gè)工日內(nèi)，以紙質(zhì)或者電子文檔形式，告知投資者核實(shí)結(jié)果。公司在審核其不以專業(yè)投資者身份持有產(chǎn)品或者享受服務(wù)后，應(yīng)當(dāng)對其按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。投資者向公司提出書面申請并填寫《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)為普通投資者告知及確認(rèn)書》中相應(yīng)內(nèi)容（見附件7）。投資資產(chǎn)合法性要求評估崗應(yīng)當(dāng)要求普通投資者簽署《資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書》（見附件11）。投資者應(yīng)承諾投資資產(chǎn)不屬于違反規(guī)定的公眾集資，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，并確認(rèn)該投資者初始認(rèn)購金額不低于100萬元人民幣。評估流程評估崗、復(fù)核崗應(yīng)當(dāng)按照以下流程對投資者適當(dāng)性進(jìn)行評估和復(fù)核：對投資者身份進(jìn)行識別；專業(yè)投資者和普通投資者的認(rèn)定；指導(dǎo)普通投資者填寫《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷》，對其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估；要求普通投資者承諾符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、投資資產(chǎn)來源及用途合法；普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配；對結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后級份額客戶，特別是購買的產(chǎn)品有投顧的，進(jìn)行特別審查；確認(rèn)投資者資產(chǎn)管理賬戶起始投資資金符合合同約定。投資者評估數(shù)據(jù)庫公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新，數(shù)據(jù)庫內(nèi)容包括但不限于以下信息：公司了解到的投資者外部誠信記錄及在公司從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等信息；投資者申請成為專業(yè)投資者或轉(zhuǎn)化為普通投資者的申請及審核記錄等；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及公司認(rèn)為必要的其他信息。普通投資者的后續(xù)評估公司應(yīng)當(dāng)利用投資者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級。公司調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。公司基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評級規(guī)則及適當(dāng)性匹配原則公司基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評級規(guī)則風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，審慎評估、劃分風(fēng)險(xiǎn)評級。風(fēng)控部根據(jù)協(xié)會制定的私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，將產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評級由低到高分為R1級、R2級、R3級、R4級、R5級五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)級別。本部門及公司業(yè)務(wù)部門評估相關(guān)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。協(xié)會更新本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級名錄時(shí)，風(fēng)控部需同步對產(chǎn)品等級進(jìn)行調(diào)整。第三方銷售公司委托其他機(jī)構(gòu)銷售本公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備代銷相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員儲備、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。公司應(yīng)當(dāng)告知代銷方所委托基金產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求，代銷方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會其他規(guī)章另有規(guī)定的除外。風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)將受托銷售機(jī)構(gòu)在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為的法律責(zé)任明確在委托銷售合同中約定。適當(dāng)性匹配原則和管理業(yè)務(wù)部按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守以下匹配要求：投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)；產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級；中國證監(jiān)會、協(xié)會和公司規(guī)定的其他匹配要求。普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：C1類投資者（含最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別）可購買或接受R1級風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品；C2類投資者可購買或接受R1級、R2級風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品；C3類投資者可購買或接受R1級、R2級、R3級風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品;C4類投資者可購買或接受R1級、R2級、R3級、R4級風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品;C5類投資者可購買或接受R1級、R2級、R3級、R4級、R5級風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品。風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1級風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品。專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品。公司向普通投資者銷售產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見：可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；適當(dāng)性匹配意見。投資者獨(dú)立決策并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的告知義務(wù)。業(yè)務(wù)部銷售人員應(yīng)當(dāng)告知投資者，綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司提出的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，其履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會降低產(chǎn)品的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。投資者簽署《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》（見附件9）進(jìn)行確認(rèn)。投資者主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品的，業(yè)務(wù)部門在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者后，再次警示和告知相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)以及投資者不適合購買這類產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，再次警示和告知后投資者仍主動要求購買的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示及投資者確認(rèn)書》（見附件10），確認(rèn)其已知悉產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的事實(shí)及可能引起的后果。投資者主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的內(nèi)部審批權(quán)限，由風(fēng)控部門相關(guān)負(fù)責(zé)人親自把關(guān)負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)部門向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：追加了解投資者的相關(guān)信息；向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)（普通投資者購買高風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)警示書見附件10）；給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。其中冷靜期自投資者簽署特別風(fēng)險(xiǎn)警示書之日的下一日開始計(jì)算；增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)在投資者持有產(chǎn)品或服務(wù)之前進(jìn)行。公司相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。執(zhí)行投資者適當(dāng)性的保障措施明確禁止行為公司業(yè)務(wù)部門向投資者募集資金時(shí)，禁止以下行為：向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品；向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的判斷；向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品；向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品；向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品；其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。適當(dāng)性留痕規(guī)定根據(jù)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條規(guī)定：基金募集機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等現(xiàn)場方式執(zhí)行普通投資者申請成為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)，調(diào)整投資者分類、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式執(zhí)行的，基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善信息管理平臺留痕功能，記錄投資者確認(rèn)信息。公司應(yīng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性職責(zé)相關(guān)的信息和資料，包括：投資者信息和資料；私募基金的信息和資料；投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估、評級資料；私募基金的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分資料；投資者的適當(dāng)性評估結(jié)果資料；向投資者提供的投資建議及依據(jù)；向投資者發(fā)送和客戶簽署的文件；其他相關(guān)信息和資料。投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制風(fēng)控部建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制，由非銷售人員進(jìn)行投資者適當(dāng)性操作，確保銷售人員不參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品服務(wù)的匹配。投資者回訪檢查確認(rèn)投資者是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)與所購買的產(chǎn)品相匹配。公司在與投資者建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式、每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。回訪的內(nèi)容包括但不限于：確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)；確認(rèn)投資者是否親自填寫了相關(guān)信息表格、問卷，并按要求簽字或者蓋章；受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化；確認(rèn)投資者是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容；確認(rèn)投資者是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)與所購買的產(chǎn)品或者服務(wù)相匹配。受訪人是否知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失；公司及其工作人員是否存在《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十六條禁止的行為；中國證監(jiān)會、協(xié)會和公司認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。公司回訪人員應(yīng)當(dāng)對回訪信息進(jìn)行記錄并留檔備查。適當(dāng)性培訓(xùn)公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，業(yè)務(wù)部人員應(yīng)該及時(shí)參加，提高相關(guān)崗位工作人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。風(fēng)控部可以采取對適當(dāng)性培訓(xùn)效果進(jìn)行測試等考核方式進(jìn)行。公司自查規(guī)定公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和辦公所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。公司在自查中發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求問題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動報(bào)告。責(zé)任追究公司將相關(guān)崗位工作人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，對部門及員工在業(yè)務(wù)過程中違反了本辦法的，按公司違規(guī)處罰條例、公司干部責(zé)任追究辦法進(jìn)行處理，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。業(yè)務(wù)部不得采取任何鼓勵(lì)從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。披露規(guī)定和信息保密規(guī)定公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)向投資者披露本公司的適當(dāng)性管理制度；本部門及公司業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要的情況下，公司業(yè)務(wù)部門可以向投資者披露投資者分類政策、產(chǎn)品分級政策、自查報(bào)告等。本部門及公司業(yè)務(wù)部門相關(guān)部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)對在履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過程中獲取的投資者信息、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評級結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密，防止信息和資料被泄露或者被不當(dāng)利用。信息資料保存風(fēng)控部投資者適當(dāng)性管理相關(guān)崗位應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。附則本辦法由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。私募基金投資者基本信息表（自然人、機(jī)構(gòu)）普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷（適用于自然人投資者）普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷（適用于機(jī)構(gòu)投資者）普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級劃分標(biāo)準(zhǔn)普通投資者分級內(nèi)部審核表普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者告知及確認(rèn)書私募基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書附件1投資者基本信息表（自然人）姓名性別年齡證件類型證件號碼職業(yè)職務(wù)聯(lián)系方式座機(jī)移動電話郵編電子郵箱住址是否存在實(shí)際控制關(guān)系否（),是（）請說明：交易的實(shí)際受益人本人（），他人（）請說明：是否有不良誠信記錄否（),是（）請說明：本人保證資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性、完整性，并對其承擔(dān)責(zé)任。投投資者簽名：年月日經(jīng)辦人簽章：營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)蓋章：復(fù)核人簽章：年月日投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)類型機(jī)構(gòu)證件類型機(jī)構(gòu)證件編號有效期機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明資質(zhì)證書編號經(jīng)營范圍注冊地址辦公地址注冊資本控股股東或?qū)嶋H控制人法定代表或負(fù)責(zé)人姓名性別年齡證件類型證件號碼職務(wù)電子郵箱證件有效期聯(lián)系方式座機(jī)移動電話辦公郵編辦公地址指定授權(quán)經(jīng)辦人姓名性別年齡證件類型證件號碼職務(wù)電子郵箱證件有效期聯(lián)系方式座機(jī)移動電話辦公郵編辦公地址與該機(jī)構(gòu)關(guān)系是否存在實(shí)際控制關(guān)系否（),是（）請說明：交易的實(shí)際受益人本人（），他人（）請說明：是否有不良誠信記錄否（),是（）請說明：本人保證資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性、完整性，并對其承擔(dān)責(zé)任。投機(jī)構(gòu)指定授權(quán)經(jīng)辦人簽名：年月日經(jīng)辦人簽章：營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)蓋章：復(fù)核人簽章：

普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書投資者姓名/名稱證件類型證件號碼授權(quán)經(jīng)辦人職務(wù)經(jīng)辦人身份證號碼轉(zhuǎn)化申請內(nèi)容尊敬的xx(機(jī)構(gòu)名稱）：本人/機(jī)構(gòu)名稱于xxxx年xx月xx日經(jīng)貴司認(rèn)定為普通投資者，經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，現(xiàn)決定自愿申請轉(zhuǎn)化為貴司的專業(yè)投資者。本人/本機(jī)構(gòu)已充分理解專業(yè)投資者與普通投資者的區(qū)別，轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，將自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果。本人/機(jī)構(gòu)承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此申請投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）年月日基金銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核內(nèi)容專業(yè)投資者類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)投資者最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣□是□否最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織□是□否自然人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者?！跏恰醴裱a(bǔ)充材料是否補(bǔ)充提交材料，對以往投資經(jīng)歷、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資知識相關(guān)情況進(jìn)行說明□是□否是否參加本銷售機(jī)構(gòu)舉辦的投資知識測試或者模擬交易□是□否復(fù)核結(jié)論我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)相關(guān)規(guī)定將該投資者認(rèn)定為普通投資者。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定的轉(zhuǎn)化條件，并履行了該辦法第十二條規(guī)則要求，且無其它不得轉(zhuǎn)化情況，我司經(jīng)過審慎考慮，現(xiàn)批準(zhǔn)將其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（可注明對應(yīng)等級）。復(fù)核人（一）:復(fù)核人（二）：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：銷售機(jī)構(gòu)蓋章：年月日附件2基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷（適用于自然人投資者）投資者姓名：______________________身份證號：______________________填寫日期：_____________本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。本公司特別提醒您：本公司向投資者履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾：對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。

風(fēng)險(xiǎn)提示：基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受失。

同時(shí)，還要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的

風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)

承受能力相匹配的私募基金。財(cái)務(wù)狀況您的主要收入來源是：A．工資、勞務(wù)報(bào)酬B．生產(chǎn)經(jīng)營所得C．利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D．出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E．無收入來源，生活主要依靠積蓄或社會保障您最近三年個(gè)人年均收入為：A.不超過5萬元人民幣B.5萬-20萬元（不含）人民幣C.20萬-70萬元（不含）人民幣D.70萬元人民幣以上您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：A．沒有B．有，住房低押貸款等長期定額債務(wù)C．有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)D．有，親朋之間借款投資知識以下描述中何種符合您的實(shí)際情況：A．現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B．已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C．取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、注冊會計(jì)師證書(CPA)或注冊金融分析師證書(CFA)中的一項(xiàng)及以上D．我不符合以上任何一項(xiàng)描述您的投資知識可描述為：A．有限：基本沒有證券期貨投資知識B．一般：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識和理解C．豐富：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識和理解D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)知識，且理解深入投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)耐顿Y經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A．除銀行活期帳戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．除銀行活期和定期存款外，我購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．我是一位有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．我是一位非常有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），我認(rèn)為這樣的交易頻率：A．太高了B．偏高C．正常D．偏低過去一年時(shí)間內(nèi)，您購買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：A．5個(gè)以下B．6至10個(gè)C．11至15個(gè)D．16個(gè)以上您的投資年限為：A．1年以下B．1-5年C．5-10年D．10年以上投資目標(biāo)您用于期貨及相關(guān)投資的大部分資金不會用作其它用途的時(shí)間段為：A．0到1年B．0到5年；C．無特別要求您打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？A．債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C．期貨D.融資融券E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)F．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B*您的期望收益是：A.5%以下B.5%-20%C.20%-50%D.50%以上風(fēng)險(xiǎn)偏好當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)，您的首要目標(biāo)是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A．不愿承受任何投資損失B．一定的投資損失C．較大的投資損失D．損失可能超過本金您打算將自己的投資回報(bào)主要用于：A．改善生活B．個(gè)體生產(chǎn)經(jīng)營或證券、期貨投資以外的投資行為C．履行撫養(yǎng)、撫養(yǎng)或贍養(yǎng)義務(wù)D．償付債務(wù)其他信息您的年齡是：A．18-30歲B．31-40歲C．41-50歲D．51-60歲E．超過60歲您是否具有完全民事行為能力：A.不具有B.具有您的最高學(xué)歷是：A.高中或以下B.大學(xué)?？艭.大學(xué)本科D.碩士及以上您家庭的就業(yè)狀況是：A．您與配偶均有穩(wěn)定收入的工作B．有配偶，其中一人有穩(wěn)定收入的工作C．有配偶，均沒有穩(wěn)定收入的工作或者已退休D．單身，但有穩(wěn)定收入的工作E．單身，目前暫無穩(wěn)定收入的工作投資者簽署確認(rèn)本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)基金市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時(shí)書面通知貴公司。投資者（簽章）： 日期：年月日附件3普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷（適用于機(jī)構(gòu)投資者）投資者名稱：______________________________機(jī)構(gòu)代碼：____________________填寫日期：_____________本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向投資者履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾：對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。風(fēng)險(xiǎn)提示：基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受失。同時(shí)，還要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。貴單位的性質(zhì)：A.國有企事業(yè)單位B.非上市民營企業(yè)C.外資企業(yè)D.上市公司貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A.500萬元以下B.500萬元-2000萬元C.2000萬元-1億元D.超過1億元貴單位年?duì)I業(yè)收入為：A.500萬元以下B.500萬元-2000萬元C.2000萬元-1億元D.超過1億元貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A.銀行貸款B.公司債券或企業(yè)債券C.通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D.民間借貸E.沒有數(shù)額較大的債務(wù)對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A．一名兼職人員(包括負(fù)責(zé)人自行決策)B．一名專職人員C.多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D.多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A.現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B.已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C.取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計(jì)師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上D.本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A.沒有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性B.已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則C.已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則貴單位對證券期貨投資知識的了解可描述為：A．有限：基本沒有掌握證券期貨投資知識的人員B．一般：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識和理解C．豐富：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識和理解D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)知識，且理解深入的人員貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A．除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．本單位具有投資經(jīng)驗(yàn)，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．本單位對于投資相當(dāng)有經(jīng)驗(yàn)，參與過權(quán)證或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易E.本單位對于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與期貨或其他復(fù)雜衍生品交易有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：A．太高了B．偏高C．正常D．偏低過去一年時(shí)間內(nèi)，貴單位購買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：A．5個(gè)以下B．6至10個(gè)C．11至15個(gè)D．16個(gè)以上如果貴單位曾經(jīng)從事過金融市場投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額在概是多少:A．100萬元以內(nèi)B．100萬元-300萬元C．300萬元-1000萬元D．1000萬元以上E．從未從事過金融市場投資貴單位進(jìn)行投資的首要目標(biāo)是：A．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低；B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)；C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)；D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)。貴單位打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？A．債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C．期貨D.融資融券等E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)F．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）貴單位打算的投資期限是：A.0到1年B.1到5年C.5年以上D.以上均包括貴單位的期望收益是：A.5%以下B.5%-20%C.20%-50%D.50%以上貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A.10%以內(nèi)B.10%-30%C.30%-50%D.超過50%假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么？A．閑置資金保值增值B．獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益C．現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D．減持已持有的股票投資者簽署確認(rèn)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)基金市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機(jī)構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機(jī)構(gòu)將及時(shí)書面通知貴公司。投資者（蓋章）： 日期：年月日附表：風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷分值設(shè)置自然人投資者評分表（共19題，總分100分）：序號1234567891011121314151617181920A31350011012060067014B22251223134142245523C1315333435532342442D140055465550460351E0660F6特別說明：評為C1的自然人投資者，需立即檢查14、15、18題投資者的選項(xiàng)，如任1題選A,則該投資者歸為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，只可購買或接受R1級風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。2、機(jī)構(gòu)投資者評分表（共18題，總分100分）：序號12345678910111213141516171819A5113161011101206003B2222363122322424215C4331467233443542434D654050444664550651E45067F6

附件4普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級劃分標(biāo)準(zhǔn)序號投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級分類分值區(qū)間1C1類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者20分以下2C2類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者20-36分3C3類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者37-53分4C4類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者54-82分5C5類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者83分以上

附件5普通投資者分類內(nèi)部審核表投資者姓名/名稱身份證明文件類別身份證明文件號碼類別評估和復(fù)核內(nèi)容計(jì)算和分類是否正確自然人問卷調(diào)查分?jǐn)?shù)是□否□風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級分類C1類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C2類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C3類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C4類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C5類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□是□否□機(jī)構(gòu)問卷調(diào)查分?jǐn)?shù)是□否□風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級分類C1類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C2類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C3類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C4類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□C5類風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者□是□否□初審人評估意見：復(fù)核人評估意見：初審人：復(fù)核人：日期：年月日日期：年月日

附件6普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書投資者姓名/名稱證件類型證件號碼授權(quán)經(jīng)辦人職務(wù)經(jīng)辦人身份證號碼轉(zhuǎn)化申請內(nèi)容尊敬的xx(機(jī)構(gòu)名稱）：本人/機(jī)構(gòu)名稱于xxxx年xx月xx日經(jīng)貴司認(rèn)定為普通投資者，經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，現(xiàn)決定自愿申請轉(zhuǎn)化為貴司的專業(yè)投資者。本人/本機(jī)構(gòu)已充分理解專業(yè)投資者與普通投資者的區(qū)別，轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，將自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果。本人/機(jī)構(gòu)承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此申請投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）年月日基金銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核內(nèi)容專業(yè)投資者類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)投資者最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣□是□否最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織□是□否自然人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。□是□否補(bǔ)充材料是否補(bǔ)充提交材料，對以往投資經(jīng)歷、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資知識相關(guān)情況進(jìn)行說明□是□否是否參加本銷售機(jī)構(gòu)舉辦的投資知識測試或者模擬交易□是□否復(fù)核結(jié)論我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)相關(guān)規(guī)定將該投資者認(rèn)定為普通投資者。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定的轉(zhuǎn)化條件，并履行了該辦法第十二條規(guī)則要求，且無其它不得轉(zhuǎn)化情況，我司經(jīng)過審慎考慮，現(xiàn)批準(zhǔn)將其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（可注明對應(yīng)等級）。復(fù)核人（一）:復(fù)核人（二）：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：銷售機(jī)構(gòu)蓋章：年月日附件7專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者告知及確認(rèn)書投資者姓名/名稱證件類型證件號碼授權(quán)經(jīng)辦人職務(wù)授權(quán)經(jīng)辦人身份證

號碼轉(zhuǎn)化

告知

內(nèi)容尊敬的xx(機(jī)構(gòu)名稱）：

本人/機(jī)構(gòu)名稱于xxxx年xx月xx日經(jīng)貴司認(rèn)定為專業(yè)投資者，經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，現(xiàn)決定自愿轉(zhuǎn)化為貴司的普通投資者。該轉(zhuǎn)化效力自貴司確認(rèn)之日起及于所有在貴司銷售的、匹配該等級普通投資者的基金產(chǎn)品或服務(wù)。自貴司確認(rèn)轉(zhuǎn)化為普通投資者之日起，適用普通投資者相關(guān)規(guī)則從事基金交易活動。

投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）

年月日復(fù)核結(jié)論我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（四）或（五）項(xiàng)將該投資者認(rèn)定為專業(yè)投資者。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合相關(guān)轉(zhuǎn)化規(guī)定條件，且無其它不得轉(zhuǎn)化情況，現(xiàn)對其轉(zhuǎn)化為普通投資者（可注明對應(yīng)等級）決定予以核準(zhǔn)、確認(rèn)。

復(fù)核人（一）：復(fù)核人（二）：

主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：銷售機(jī)構(gòu)簽章：附件8私募基基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品類型參考R1貨幣市場基金、短期理財(cái)債券型基金R2普通債券基金R3股票基金、混合基金、可轉(zhuǎn)債基金、

分級基金A份額R4債券基金分級B份額R5可轉(zhuǎn)債券基金分級B份額、股票分級基金B(yǎng)份額、大宗商品基金、私募股權(quán)基金、私募創(chuàng)投基金附件9投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函投資者姓名/名稱證件類型證件編號投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書尊敬的投資者：根據(jù)您/貴機(jī)構(gòu)填寫的《投資者基本信息表》，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，我司將您認(rèn)定為專業(yè)投資者/普通投資者。結(jié)合您/貴機(jī)構(gòu)填寫的《風(fēng)險(xiǎn)測評問卷》以及其它相關(guān)信息，我司對您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了綜合評估，現(xiàn)得到評估結(jié)果如下：您/貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：（），依據(jù)我司的投資者與產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級匹配規(guī)則，您/貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與我司（產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級）相匹配。我司在此鄭重提醒，我司向您/貴機(jī)構(gòu)銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)將以您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級和投資品種、期限為基礎(chǔ)，若您/貴機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，您/貴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面方式通知我司。我司建議您/貴機(jī)構(gòu)審慎評判自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力、結(jié)合資深投資行為，認(rèn)真填寫投資品種、期限，并做出審慎的投資判斷。如同意我司評估結(jié)果，請?jiān)谕顿Y者確認(rèn)函中簽字，以示同意。銷售機(jī)構(gòu)簽章年月日投資者確認(rèn)函尊敬的（銷售機(jī)構(gòu)）：本人/本機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀貴司的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書》，已充分知曉并理解貴司對本人/本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估及產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級匹配結(jié)果。本人/本機(jī)構(gòu)對該《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書》內(nèi)容沒有異議，愿意遵守法律、法規(guī)及貴司有關(guān)規(guī)定，通過貴司購買產(chǎn)品或者服務(wù)。本人/本機(jī)構(gòu)承諾，將及時(shí)以書面方式如實(shí)地向貴司告知本人/本機(jī)構(gòu)的重大信息變更。本確認(rèn)函系本人/本機(jī)構(gòu)獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示。特此確認(rèn)。投資者簽字/簽章年月日授權(quán)經(jīng)辦人信息經(jīng)辦人職務(wù)證件類型證件號碼經(jīng)辦人簽字：年月日附件10投資風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函尊敬的投資者（姓名/機(jī)構(gòu)名稱）資金帳號：經(jīng)核實(shí)，您/貴機(jī)構(gòu)申請購買的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級為（),您當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級為（），不屬于最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的普通投資者,不存在違反準(zhǔn)入性要求的情況。根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，該產(chǎn)品或者服務(wù)高于您/貴機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，我司特此向您/機(jī)構(gòu)書面警示：購買該產(chǎn)品/服務(wù)，可能導(dǎo)致您/貴機(jī)構(gòu)承擔(dān)超出自身承受能力損失以及不利后果。請您認(rèn)真考慮相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，審慎決定購買該產(chǎn)品或服務(wù)，并簽署投資者確認(rèn)書。銷售機(jī)構(gòu)蓋章年月日投資者確認(rèn)書尊敬的（銷售機(jī)構(gòu)）：本人/本機(jī)構(gòu)已收到貴司出具的《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函》，對于本人/本機(jī)構(gòu)申請購買產(chǎn)品/服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級高于本人/本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況已知悉，并且已充分了解該產(chǎn)品/服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和可能的不利后果。經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，仍堅(jiān)持申請購買該產(chǎn)品/服務(wù)，并自愿承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的一切不利后果和損失。該銷售機(jī)構(gòu)及工作人員在銷售過程中，不存在直接或間接主動向本人/本機(jī)構(gòu)推介該產(chǎn)品/服務(wù)的行為。請抄寫本確認(rèn)書中字體加粗部分：投資者簽字/蓋章：年月日授權(quán)經(jīng)辦人信息經(jīng)辦人職務(wù)證件類型證件號碼經(jīng)辦人簽字：年月日附件11資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書本人/本單位以真實(shí)身份委托名揚(yáng)投資管理有限公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。名揚(yáng)投資管理有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。本人/本單位符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定的“凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位”、“金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人”條件，或符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條“合格投資者”的規(guī)定。本人/本單位未被法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾，否則名揚(yáng)投資管理有限公司有權(quán)解除資產(chǎn)管理合同，本人違反委托資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的，名揚(yáng)投資管理有限公司還有權(quán)依法限制本人/本單位提取該委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。承諾人：（簽字或蓋章）日期：年月日

專業(yè)工程類別和等級表

序號工程類別一級二級三級一房屋

建筑

工程一般公共建筑28層以上；36米跨度以上（輕鋼結(jié)構(gòu)除外）；單項(xiàng)工程建筑面積314—28層；24—36米跨度（輕鋼結(jié)構(gòu)除外）；單項(xiàng)工程建筑面積1萬—314層以下；24米跨度以下（輕鋼結(jié)構(gòu)除外）；單項(xiàng)工程建筑面積1高聳構(gòu)筑工程高度120米高度70—120高度70米住宅工程小區(qū)建筑面積12萬平方米以上；單項(xiàng)工程28層以上建筑面積6萬—12萬平方米；單項(xiàng)工程14—28層建筑面積6萬平方米以下；單項(xiàng)工程14二冶煉

工程鋼鐵冶煉、連鑄工程年產(chǎn)100萬噸以上；單座高爐爐容1250立方米以上；單座公稱容量轉(zhuǎn)爐100噸以上；電爐50噸以上；連鑄年產(chǎn)100萬噸以上或板坯連鑄單機(jī)1450年產(chǎn)100萬噸以下；單座高爐爐容1250立方米以下；單座公稱容量轉(zhuǎn)爐100噸以下；電爐50噸以下；連鑄年產(chǎn)100萬噸以下或板坯連鑄單機(jī)1450軋鋼工程熱軋年產(chǎn)100萬噸以上，裝備連續(xù)、半連續(xù)軋機(jī)；冷軋帶板年產(chǎn)100萬噸以上，冷軋線材年產(chǎn)30萬噸以上或裝備連續(xù)、半連續(xù)軋機(jī)。熱軋年產(chǎn)100萬噸以下，裝備連續(xù)、半連續(xù)軋機(jī)；冷軋帶板年產(chǎn)100萬噸以下，冷軋線材年產(chǎn)30萬噸以下或裝備連續(xù)、半連續(xù)軋機(jī)冶煉輔助工程煉焦工程年產(chǎn)50萬噸以上或炭化室高度4．3米以上；單臺燒結(jié)機(jī)100平方米以上；小時(shí)制氧煉焦工程年產(chǎn)50萬噸以下或炭化室高度4．3米以下；單臺燒結(jié)機(jī)100平方米以下：小時(shí)制氧有色冶煉工程有色冶煉年產(chǎn)10萬噸以上；有色金屬加工年產(chǎn)5萬噸以上；氧化鋁工程40萬噸以上有色冶煉年產(chǎn)10萬噸以下；有色金屬加工年產(chǎn)5萬噸以下；氧化鋁工程40萬噸以下建材工程水泥日產(chǎn)2000噸以上；浮化玻璃日熔量400噸以上；池窯拉絲玻璃纖維、特種纖維；特種陶瓷生產(chǎn)線工程水泥日產(chǎn)2000噸以下：浮化玻璃日熔量400噸以下；普通玻璃生產(chǎn)線；組合爐拉絲玻璃纖維；非金屬材料、玻璃鋼、耐火材料、建筑及衛(wèi)生陶瓷廠工程三礦山

工程煤礦工程年產(chǎn)120萬噸以上的井工礦工程；年產(chǎn)120萬噸以上的洗選煤工程；深度800米以上的立井井筒工程；年產(chǎn)400年產(chǎn)120萬噸以下的井工礦工程；年產(chǎn)120萬噸以下的洗選煤工程；深度800米以下的立井井筒工程：年產(chǎn)400冶金礦山工程年產(chǎn)100萬噸以上的黑色礦山采選工程；年產(chǎn)100萬噸以上的有色砂礦采、選工程；年產(chǎn)60萬噸以上的有色脈礦采、選工程年產(chǎn)100萬噸以下的黑色礦山采選工程；年產(chǎn)100萬噸以下的有色砂礦采、選工程；年產(chǎn)60萬噸以下的有色脈礦采、選工程化工礦山工程年產(chǎn)60萬噸以上的磷礦、硫鐵礦工程年產(chǎn)60萬噸以下的磷礦、硫鐵礦工程鈾礦工程年產(chǎn)10萬噸以上的鈾礦；年產(chǎn)200噸以上的鈾選冶年產(chǎn)10萬噸以下的鈾礦；年產(chǎn)200噸以下的鈾選冶建材類非金屬礦工程年產(chǎn)70萬噸以上的石灰石礦；年產(chǎn)30萬噸以上的石膏礦、石英砂巖礦年產(chǎn)70萬噸以下的石灰石礦；年產(chǎn)30萬噸以下的石膏礦、石英砂巖礦四化工

石油

工程油田工程原油處理能力150萬噸／年以上、天然氣處理能力150萬方／天以上、產(chǎn)能50萬噸以上及配套設(shè)施原油處理能力150萬噸／年以下、天然氣處理能力150萬方／天以下、產(chǎn)能50萬噸以下及配套設(shè)施油氣儲運(yùn)工程壓力容器8MPa以上；油氣儲罐10萬立方米／臺以上；長輸管道120千米壓力容器8MPa以下；油氣儲罐10萬立方米／臺以下；長輸管道120千米煉油化工工程原油處理能力在500萬噸／年以上的一次加工及相應(yīng)二次加工裝置和后加工裝置原油處理能力在500萬噸／年以下的一次加工及相應(yīng)二次加工裝置和后加工裝置基本原材料工程年產(chǎn)30萬噸以上的乙烯工程；年產(chǎn)4萬噸以上的合成橡膠、合成樹脂及塑料和化纖工程年產(chǎn)30萬噸以下的乙烯工程；年產(chǎn)4萬噸以下的合成橡膠、合成樹脂及塑料和化纖工程化肥工程年產(chǎn)20萬噸以上合成氨及相應(yīng)后加工裝置；年產(chǎn)24萬噸以上磷氨工程年產(chǎn)20萬噸以下合成氨及相應(yīng)后加工裝置；年產(chǎn)24萬噸以下磷氨工程酸堿工程年產(chǎn)硫酸16萬噸以上；年產(chǎn)燒堿8萬噸以上；年產(chǎn)純堿40萬噸以上年產(chǎn)硫酸16萬噸以下；年產(chǎn)燒堿8萬噸以下；年產(chǎn)純堿40萬噸以下輪胎工程年產(chǎn)30萬套以上年產(chǎn)30萬套以下核化工及加工工程年產(chǎn)1000噸以上的鈾轉(zhuǎn)換化工工程；年產(chǎn)100噸以上的鈾濃縮工程；總投資10億元以上的乏燃料后處理工程；年產(chǎn)200噸以上的燃料元件加工工程；總投資5000萬元以上的核技術(shù)及同位素應(yīng)用工程年產(chǎn)1000噸以下的鈾轉(zhuǎn)換化工工程；年產(chǎn)100噸以下的鈾濃縮工程；總投資10億元以下的乏燃料后處理工程；年產(chǎn)200噸以下的燃料元件加工工程；總投資5000萬元以下的核技術(shù)及同位素應(yīng)用工程醫(yī)藥及其它化工工程總投資1億元以上總投資1億元以下五水利

水電

工程水庫工程總庫容1億立方米總庫容1千萬—1總庫容1千萬立方米以下水力發(fā)電站工程總裝機(jī)容量300MW以上總裝機(jī)容量50MW—300MW總裝機(jī)容量50MW以下其它水利工程引調(diào)水堤防等級1級；灌溉排澇流量5立方米／秒以上；河道整治面積30萬畝以上；城市防洪城市人口50萬人以上；圍墾面積5萬畝以上；水土保持綜合治理面積1000引調(diào)水堤防等級2、3級；灌溉排澇流量0．5—5立方米／秒；河道整治面積3萬—30萬畝；城市防洪城市人口20萬—50萬人；圍墾面積0．5萬—5萬畝；水土保持綜合治理面積100—1000引調(diào)水堤防等級4、5級；灌溉排澇流量0．5立方米／秒以下；河道整治面積3萬畝以下；城市防洪城市人口20萬人以下；圍墾面積0．5萬畝以下；水土保持綜合治理面積100六電力

工程火力發(fā)電站工程單機(jī)容量30萬千瓦以上單機(jī)容量30萬千瓦以下輸變電工程330千伏以上330千伏以下核電工程核電站；核反應(yīng)堆工程七農(nóng)林

工程林業(yè)局（場）總體工程面積35萬公頃以上面積35萬公頃以下林產(chǎn)工業(yè)工程總投資5000萬元以上總投資5000萬元以下農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)工程總投資3000萬元以上總投資3000萬元以下種植業(yè)工程2萬畝以上或總投資1500萬元以上；2萬畝以下或總投資1500萬元以下獸醫(yī)／畜牧工程總投資1500萬