天使輪投資協(xié)議書

天使輪投資合同書（溢價(jià)出資）本《投資合同》（下稱”本合同”）由下列各方于____年____月___日在中國__________訂立。（1）甲方1：郵箱：電話：甲方2：郵箱：電話：（甲方1和甲方2合稱為”投資人”或”投資方”）（2）乙方1：身份證號(hào)：電子郵箱：電話：乙方2：身份證號(hào)：電子郵箱：電話：乙方3：身份證號(hào)：電子郵箱：電話：（乙方1、乙方2和乙方3合稱為”乙方”或”創(chuàng)始股東”）投資人、乙方在本合同中合稱為”各方”，各稱為”一方”。鑒于：1.

乙方為創(chuàng)始人，擬設(shè)立一家境內(nèi)有限責(zé)任公司，名稱定為______公司（下列簡(jiǎn)稱”公司”），重要從事_____________（下列簡(jiǎn)稱”主營業(yè)務(wù)”）。2.

投資方同意作為天使投資人，支持乙方的創(chuàng)業(yè)行為，共同設(shè)立公司（下列簡(jiǎn)稱”本次投資”）。有鑒于此，根據(jù)《公司法》和其它法律的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)和諧協(xié)商，各方一致達(dá)成合同以下：第1條公司設(shè)立1.1

投資方同意根據(jù)本合同規(guī)定的全部條件和條款，與乙方共同出資設(shè)立公司，公司投后估值為______人民幣（除非特別闡明本合同貨幣均為人民幣）。公司注冊(cè)資本為人民幣_(tái)_____萬元，其中：甲方1以人民幣_(tái)_______萬元認(rèn)繳出資額______萬元，占比______%，其中______萬元進(jìn)入注冊(cè)資本，剩余進(jìn)入公司資本公積金。甲方2以人民幣_(tái)_____萬元認(rèn)繳出資額______萬元，占比______%，其中______萬元進(jìn)入注冊(cè)資本，剩余進(jìn)入公司資本公積金。乙方1認(rèn)繳出資額______萬元，占比______%，認(rèn)繳出資形式為貨幣；乙方2認(rèn)繳出資______萬元，占比______%，認(rèn)繳出資形式為貨幣；乙方3認(rèn)繳出資______萬元，占比______%，認(rèn)繳出資形式為貨幣。甲、乙方在工商登記時(shí)承諾認(rèn)繳時(shí)間為______年內(nèi)。1.2

各方認(rèn)繳明細(xì)以下：編號(hào)股東名稱認(rèn)繳出資額認(rèn)繳對(duì)價(jià)認(rèn)繳后持股比例認(rèn)繳方式123451.3

交割：投資方應(yīng)在本合同第2公商定的先決條件全部得到滿足或豁免之日起的十個(gè)工作日之內(nèi)，向公司支付投資款計(jì)______萬元。1.4

在交割日的工作：1.4.1

公司完畢工商注冊(cè)并獲得營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)在___日內(nèi)到銀行開設(shè)立公司基本賬戶或臨時(shí)賬戶。公司應(yīng)在在付款日前最少______個(gè)工作日向投資方提供付款告知書，在付款告知書中列明銀行賬戶的付款途徑。1.4.2

各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本合同商定訂立公司章程，列明投資方的名稱，認(rèn)繳和實(shí)繳的注冊(cè)資本金額，股權(quán)比例等信息。1.4.3

公司應(yīng)向各方提供一份在工商局登記備案的公司章程的原件。公司章程的格式和內(nèi)容應(yīng)與本合同有關(guān)商定一致，公司章程未包含的部分，以本合同的商定為準(zhǔn)。1.4.4

公司應(yīng)向投資方提供一份加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、股東名冊(cè)、董事名冊(cè)。1.5

資金用途。公司于本次收到的投資款僅得用于公司日常運(yùn)行所需的流動(dòng)資金以及業(yè)務(wù)拓展，未經(jīng)投資方書面同意不得用于其它用途。第2條先決條件投資方根據(jù)本合同承當(dāng)?shù)母犊盍x務(wù)在下列先決條件滿足或?yàn)橥顿Y方豁免之后推行：2.1

公司完畢工商注冊(cè)登記并獲得營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證。2.2

公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)由______名董事構(gòu)成，其中涉及一名投資方委派的人士。2.3

確保公司核心人員已經(jīng)訂立內(nèi)容和格式為投資方滿意的勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬合同。任職期限不少于三年。2.4

乙方已向投資方提交一份詳盡的商業(yè)計(jì)劃書，并且內(nèi)容為投資方書面承認(rèn)。2.5

創(chuàng)始股東書面同意預(yù)留投資后__%的股權(quán)用于激勵(lì)將來管理層及核心員工，且該部分股權(quán)不會(huì)來源于投資方的轉(zhuǎn)讓。員工股權(quán)激勵(lì)的具體名單、分派機(jī)制等應(yīng)經(jīng)投資方書面同意方可實(shí)施。第3條承諾和義務(wù)3.1

創(chuàng)始股東承諾在公司全職工作，將全部商業(yè)時(shí)間和精力用于公司的經(jīng)營和開拓公司業(yè)務(wù)上。除非在得到投資方書面同意的狀況下，不得私自從公司離職，也不得再直接或間接、單獨(dú)或與別人合作從事任何其它業(yè)務(wù)或其它類似兼職行為。3.2

創(chuàng)始股東在終止作為公司股東或終止與公司雇傭關(guān)系前（兩者中以較晚發(fā)生者為準(zhǔn)），不得直接或間接（涉及通過其關(guān)聯(lián)方、與別人合作或通過任何實(shí)體）從事與公司（或公司關(guān)聯(lián)方）有競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)和業(yè)務(wù)。競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁義務(wù)為在職期間及終止作為公司股東或終止目的與公司雇傭關(guān)系一年后（兩者中以較晚發(fā)生者為準(zhǔn)）終止。各方確認(rèn)公司不必就競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁義務(wù)另行支付費(fèi)用或賠償。3.3

創(chuàng)始股東承諾，作為公司董事和高級(jí)管理人員，將嚴(yán)格恪遵法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不從事任何違反法律法規(guī)的行為，否則須依法承當(dāng)對(duì)應(yīng)責(zé)任。第4條需投資方同意事項(xiàng)4.1

在合格的初次公開發(fā)行（“IPO”）或在全國中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌完畢前，下列事項(xiàng)須經(jīng)投資方同意：4.1.1

修訂或廢除章程；4.1.2

主營業(yè)務(wù)變更；4.1.3

進(jìn)行清算或宣布破產(chǎn)；4.1.4

兼并、合并任何第三方或分立及業(yè)務(wù)整合，或?qū)ν馔顿Y，或訂立任何合作合同、合資合同或其它利潤(rùn)分享合同；或出售重要資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)及有關(guān)的資產(chǎn)，或任何造成控制權(quán)發(fā)生變化的行動(dòng)；4.1.5

增加、減少注冊(cè)資本；4.1.6

創(chuàng)始股東轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或其它方式處置公司股權(quán)；4.1.7

向股東宣布或支付股息或紅利；4.1.8

同意公司的具體年度預(yù)算、決算、資本支出計(jì)劃、薪酬計(jì)劃和業(yè)務(wù)年度計(jì)劃書等；4.1.9任何單筆超出萬元或者_(dá)___個(gè)月內(nèi)累積超出萬元的預(yù)算外支出；4.1.10

任何融資方案、對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易；4.1.11

員工持股計(jì)劃的方案、實(shí)施方法、及股份分派；4.1.12

管理層變更，涉及總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人等，及任何管理層人員的月薪高于_____元且1年內(nèi)漲幅超出__%。4.2

管理架構(gòu)和董事安排公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)由三名董事構(gòu)成，其中一董事由投資方委派的人士擔(dān)任。董事長(zhǎng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，法定代表人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。只要投資方或其指定的主體繼續(xù)累計(jì)持有公司股權(quán)超出__%，投資方有權(quán)最少委派一名董事。第5條股東權(quán)利5.1

知情及檢查權(quán)5.1.1

投資方享有法律規(guī)定的股東查閱公司財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、文獻(xiàn)和其它資料的權(quán)利。投資方可定時(shí)獲得與創(chuàng)始股東相似的財(cái)務(wù)知情權(quán)。（1）在每財(cái)務(wù)季度結(jié)束后的內(nèi)，提供未經(jīng)審計(jì)的該季度的管理層報(bào)表；（2）每一財(cái)務(wù)年度結(jié)束后的內(nèi)，提供經(jīng)股東會(huì)承認(rèn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)之后的年度財(cái)務(wù)報(bào)告（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表）；（3）在每一財(cái)務(wù)年度結(jié)束前內(nèi)，提交下一年度的年度預(yù)算報(bào)告。5.1.2

若投資方認(rèn)為有必要，投資方有權(quán)規(guī)定對(duì)公司進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，乙方應(yīng)當(dāng)全力促成公司配合。5.2

股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制、優(yōu)先購置權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)和共同出售權(quán)5.2.1

未通過投資方事先書面同意，創(chuàng)始股東不得直接或間接轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或以其它任何方式處置其持有的公司股權(quán)。5.2.2

創(chuàng)始股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，投資方按照其各自的持股比例享有優(yōu)先購置權(quán)。同時(shí)，投資方有權(quán)按照各自的持股比例優(yōu)先于創(chuàng)始股東進(jìn)行該等股權(quán)轉(zhuǎn)讓。5.2.3

各方確認(rèn)，公司發(fā)行新股份或增資時(shí)，投資方按照其持股比例享有對(duì)應(yīng)的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。5.3

創(chuàng)始股東股份兌現(xiàn)及回購：5.3.1

創(chuàng)始股東股份兌現(xiàn)：創(chuàng)始股東（涉及任何將來新引進(jìn)的任職股東）應(yīng)在公司服務(wù)期最少為年時(shí)間，創(chuàng)始股東服務(wù)期滿年、滿年、滿年分別兌現(xiàn)的股權(quán)比例。服務(wù)期屆滿前創(chuàng)始股東如存在下列任一情形：（1）個(gè)人主動(dòng)離職或辭職；（2）未經(jīng)投資方同意存在兼職行為；（3）違反競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁。違約股東未兌現(xiàn)的股權(quán)可由投資方和其它股東共同承認(rèn)的主體，按照名義價(jià)格1元人民幣回購。違約股東應(yīng)無條件配合并在三十日內(nèi)完畢交割，各方應(yīng)通過屆時(shí)各自在公司的表決權(quán)促成前述事項(xiàng)。如違約股東不配合，各方可規(guī)定其承當(dāng)法律責(zé)任。5.3.2

1元回購的股權(quán)作為期權(quán)池，用于激勵(lì)在職的及將來的管理層及核心團(tuán)體。股權(quán)激勵(lì)的具體名單、分派機(jī)制等應(yīng)經(jīng)投資方書面同意方可實(shí)施。5.4

獲得公司境外架構(gòu)優(yōu)先股的權(quán)利：經(jīng)各方同意，公司可在適宜的時(shí)候轉(zhuǎn)為境外構(gòu)造，屆時(shí)，投資方應(yīng)在境外架構(gòu)被授予與其屆時(shí)在公司持股比例相似的優(yōu)先股，該等優(yōu)先股應(yīng)含有本合同規(guī)定的、投資方享有的全部權(quán)利、權(quán)力和特權(quán)。5.5

清算優(yōu)先權(quán)5.5.1

投資人優(yōu)先清算權(quán)。創(chuàng)始人及公司同意，在發(fā)生下列事項(xiàng)（統(tǒng)稱”清算事件”）之一的，投資人享有清算優(yōu)先權(quán)：公司擬終止經(jīng)營進(jìn)行清算的；公司出售、轉(zhuǎn)讓全部或核心資產(chǎn)、業(yè)務(wù)或?qū)ζ溥M(jìn)行任何其它處置，并擬不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的；因股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資造成公司以上的股權(quán)歸屬于創(chuàng)始人和投資人以外的第三人的。5.5.2

清算優(yōu)先權(quán)的行使方式為：清算事件發(fā)生后，在股東可分派財(cái)產(chǎn)或轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額中，首先向投資人股東支付相稱于其投資款____%的款項(xiàng)或等額資產(chǎn)，剩余部分由全體股東（涉及投資人）按各自的持股比例分派。各方能夠用分派紅利或法律允許的其它方式實(shí)現(xiàn)投資人的清算優(yōu)先權(quán)。第6條保密6.1

各方承認(rèn)及確認(rèn)有關(guān)本合同、本合同內(nèi)容以及彼此就準(zhǔn)備或推行本合同而交換的任何口頭或書面資料均被視為保密信息。6.2

各方應(yīng)對(duì)全部該等保密信息予以保密，而在未得到另一方書面同意前，不得向任何第三方披露任何保密信息，但下列信息除外：公眾人士知悉或?qū)?huì)知悉的任何信息（但并非由接受保密信息之一方私自向公眾披露）；根據(jù)合使用方法律法規(guī)、股票交易規(guī)則、或政府部門或法院的命令而所需披露之任何信息；得到投資方書面許可而披露之任何信息；或由任何一方就本合同所述交易而需向其股東、董事、員工、法律或財(cái)務(wù)顧問披露之信息，而該股東、董事、員工、法律或財(cái)務(wù)顧問亦需恪守與本條款相類似之保密責(zé)任。如任何一方股東、董事、員工或聘任機(jī)構(gòu)的泄密均視為該方的泄密，需依本合同承當(dāng)違約責(zé)任。第7條違約責(zé)任7.1

由于本合同任何一方的過失，造成本合同不能推行或不能完全推行時(shí)，均構(gòu)成對(duì)本合同的違約行為，由過失方對(duì)守約方承當(dāng)對(duì)應(yīng)民事責(zé)任；如各方都有過失，則根據(jù)實(shí)際狀況由各方分別承當(dāng)各自應(yīng)負(fù)的對(duì)應(yīng)民事責(zé)任。7.2

對(duì)于合同一方的任何違約行為，守約方有權(quán)以書面形式告知該違約方；除非違約方在一周內(nèi)采用及時(shí)、充足的補(bǔ)救方法，否則守約方有權(quán)對(duì)其損失規(guī)定違約方賠償。第8條法律合用及糾紛解決8.1

本合同的制訂、解釋及其在執(zhí)行過程中出現(xiàn)的、或與本合同有關(guān)的糾紛之解決，受中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律的約束。8.2

因本合同引發(fā)的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)盡量本著和諧協(xié)商的精神予以協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，如公司已經(jīng)設(shè)立，則向公司注冊(cè)地所在法院起訴；如公司未設(shè)立，則向本合同訂立地人民法院起訴。第9條其它事項(xiàng)9.1

除本合同明確商定外，各方應(yīng)各自承當(dāng)己方引發(fā)的多個(gè)費(fèi)用和開支。9.2

本合同經(jīng)合同各方簽字蓋章后生效。9.3

未經(jīng)本合同各方共同協(xié)商達(dá)成一致并訂立書面合同，任何一方不得私自對(duì)本合同的全部或部分條款進(jìn)行修改或解除本合同。9.4

如果本合同中的任何條款或其它規(guī)定無效、不正當(dāng)或無法通過任何法律或公共政策進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，則只要本合同中所擬議交易的經(jīng)濟(jì)或法律實(shí)質(zhì)未發(fā)生任何會(huì)對(duì)任何其它一方造成重大不利影響的變化，本合同中全部其它的條款和規(guī)定仍將保持完全的效力。在擬定任何條款或其它規(guī)定無效、不正當(dāng)或不可強(qiáng)制執(zhí)行后，各方應(yīng)通過善意協(xié)商修改本合同以求以一種能夠接受的方式最大程度地反映出各方的本意，從而使得本合同中所擬議的交易能最大程度按照最初的計(jì)劃完畢。9.5

如果本合同與公司章程存在任何沖突，在本合同各方之間以本合同商定為準(zhǔn)，并各方同旨在法律及實(shí)踐允許范疇內(nèi)立刻修改公司章程，以使其最大程度與本合同商定實(shí)質(zhì)保持一致，并在修改之前，各方同意不會(huì)根據(jù)章程之有關(guān)商定主張或行使對(duì)應(yīng)權(quán)利。9.6

如果因政府登記或備案之規(guī)定，各方需就本次交易另行訂立滿足政府登記或備案規(guī)定的合同，則本合同仍應(yīng)全方面優(yōu)先于登記文獻(xiàn)在