檔案培訓(xùn)課件

項(xiàng)目文件控制措施管理職責(zé)常見問題項(xiàng)目文件2024/4/27施工單位管理職責(zé)歸檔承建范圍內(nèi)施工文件按單位工程管理項(xiàng)目文件收集設(shè)計(jì)變更等閉環(huán)文件審核確認(rèn)分包單位的項(xiàng)目文件

按合同約定，收集、整理各自承建范圍內(nèi)形成的施工項(xiàng)目文件，經(jīng)監(jiān)理審核后向建設(shè)單位移交。項(xiàng)目文件2024/4/27施工單位管理職責(zé)歸檔承建范圍內(nèi)施工文件按單位工程管理項(xiàng)目文件收集設(shè)計(jì)變更等閉環(huán)文件審核確認(rèn)分包單位的項(xiàng)目文件

以單位工程為單元，對(duì)過程形成的文件實(shí)施質(zhì)量管理。項(xiàng)目文件2024/4/27施工單位管理職責(zé)歸檔承建范圍內(nèi)施工文件按單位工程管理項(xiàng)目文件收集設(shè)計(jì)變更等閉環(huán)文件審核確認(rèn)分包單位的項(xiàng)目文件負(fù)責(zé)收集、整理施工中已實(shí)施的設(shè)計(jì)更改及閉環(huán)文件和質(zhì)量驗(yàn)收不符合項(xiàng)及整改閉環(huán)文件，經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位技術(shù)人員審查后，移交建設(shè)單位檔案室。項(xiàng)目文件2024/4/27施工單位管理職責(zé)歸檔承建范圍內(nèi)施工文件按單位工程管理項(xiàng)目文件收集設(shè)計(jì)變更等閉環(huán)文件審核確認(rèn)分包單位的項(xiàng)目文件

凡有工程分包時(shí)，對(duì)分包單位形成的項(xiàng)目文件進(jìn)行審核確認(rèn)，履行簽章手續(xù)，并對(duì)移交的項(xiàng)目文件質(zhì)量負(fù)責(zé)。項(xiàng)目文件2024/4/27對(duì)施工文件質(zhì)量管理的控制措施開展項(xiàng)目文件交底實(shí)施過程跟蹤檢查及時(shí)召開工作協(xié)調(diào)會(huì)為做好項(xiàng)目檔案工作，必須采取相應(yīng)的控制手段和措施。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)組織檔案培訓(xùn)三納入、四參加參與工程付款簽字設(shè)立檔案保證金項(xiàng)目文件2024/4/27對(duì)施工文件質(zhì)量管理的控制措施上報(bào)歸檔范圍和計(jì)劃開展項(xiàng)目文件交底實(shí)施過程跟蹤檢查及時(shí)召開工作協(xié)調(diào)會(huì)根據(jù)建設(shè)單位的制度標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合本單位歸檔范圍和計(jì)劃，及時(shí)收集相應(yīng)的文件。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)組織檔案培訓(xùn)三納入、四參加參與工程付款簽字設(shè)立檔案保證金項(xiàng)目文件2024/4/27對(duì)施工文件質(zhì)量管理的控制措施上報(bào)歸檔范圍和計(jì)劃開展項(xiàng)目文件交底實(shí)施過程跟蹤檢查及時(shí)召開工作協(xié)調(diào)會(huì)在施工單位進(jìn)廠后即組織項(xiàng)目文件交底工作，進(jìn)一步明確施工單位開展項(xiàng)目檔案工作的內(nèi)容、流程及項(xiàng)目文件歸檔要求等，做好文件形成質(zhì)量的源頭控制。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)組織檔案培訓(xùn)三納入、四參加參與工程付款簽字設(shè)立檔案保證金項(xiàng)目文件2024/4/27對(duì)施工文件質(zhì)量管理的控制措施開展項(xiàng)目文件交底實(shí)施過程跟蹤檢查及時(shí)召開工作協(xié)調(diào)會(huì)

定期深入施工單位監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)項(xiàng)目文件的形成、積累情況，提出書面整改意見，跟蹤檢查整改情況。對(duì)整改不力，整改不到位的情況及時(shí)形成《整改通報(bào)》，并根據(jù)具體情況實(shí)行責(zé)任考核，促進(jìn)項(xiàng)目檔案工作見成效。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)組織檔案培訓(xùn)三納入、四參加參與工程付款簽字設(shè)立檔案保證金項(xiàng)目文件2024/4/27對(duì)施工文件質(zhì)量管理的控制措施開展項(xiàng)目文件交底實(shí)施過程跟蹤檢查及時(shí)召開工作協(xié)調(diào)會(huì)加強(qiáng)項(xiàng)目文件管理工作的面對(duì)面交流溝通，對(duì)各單位施工文件中存在的問題及時(shí)通報(bào)，明確整改要求，舉一反三，避免類似問題重復(fù)發(fā)生。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)組織檔案培訓(xùn)三納入、四參加參與工程付款簽字設(shè)立檔案保證金項(xiàng)目文件2024/4/27對(duì)施工文件質(zhì)量管理的控制措施上報(bào)歸檔范圍和計(jì)劃開展項(xiàng)目文件交底實(shí)施過程跟蹤檢查及時(shí)召開工作協(xié)調(diào)會(huì)組織施工單位學(xué)習(xí)國(guó)家、行業(yè)有關(guān)檔案工作的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，深入理解項(xiàng)目文件形成、收集、整理、歸檔工作中的關(guān)鍵條歀。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)組織檔案培訓(xùn)三納入?yún)⑴c工程付款簽字設(shè)立檔案保證金項(xiàng)目文件2024/4/27對(duì)施工文件質(zhì)量管理的控制措施上報(bào)歸檔范圍和計(jì)劃開展項(xiàng)目文件交底實(shí)施過程跟蹤檢查及時(shí)召開工作協(xié)調(diào)會(huì)三納入：1.納入項(xiàng)目管理和工作程序2.納入領(lǐng)導(dǎo)工作議程3.納入有關(guān)人員崗位責(zé)任制檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)組織檔案培訓(xùn)三納入?yún)⑴c工程付款簽字設(shè)立檔案保證金項(xiàng)目文件2024/4/27對(duì)施工文件質(zhì)量管理的控制措施上報(bào)歸檔范圍和計(jì)劃開展項(xiàng)目文件交底實(shí)施過程跟蹤檢查及時(shí)召開工作協(xié)調(diào)會(huì)四同步：1.下達(dá)計(jì)劃任務(wù)與提出項(xiàng)目文件材料的歸檔要求同步；2.檢查項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度與檢查項(xiàng)目文件材料形成情況同步；3.驗(yàn)收、鑒定項(xiàng)目成果與驗(yàn)收、鑒定項(xiàng)目文件材料同步;4.上報(bào)登記和評(píng)審獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目與檔案部門出具項(xiàng)目文件材料歸檔情況證明同步。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)組織檔案培訓(xùn)三納入、四同步參與工程付款簽字設(shè)立檔案保證金項(xiàng)目文件項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求這是項(xiàng)目檔案工作的重點(diǎn)和核心內(nèi)容，最體現(xiàn)檔案人員的業(yè)務(wù)水平。文件的形成編制是前奏，收集是基礎(chǔ)，整理是文件轉(zhuǎn)化為檔案的重要環(huán)節(jié)。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求1.項(xiàng)目文件應(yīng)齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，簽章手續(xù)完備，內(nèi)容真實(shí)、可靠，與工程實(shí)際相符。2.項(xiàng)目文件應(yīng)為原件，因故無原件歸檔的合法性、依據(jù)性、憑證性等永久保存的文件，提供單位應(yīng)在復(fù)制件上加蓋公章。3.項(xiàng)目文件應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，其載體、書寫及制成材料應(yīng)符合規(guī)定。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求4.由分承包單位形成的文件，發(fā)包單位應(yīng)負(fù)責(zé)審核并簽字，由勞務(wù)分包形成的文件，發(fā)包單位應(yīng)對(duì)形成文件承擔(dān)全部的質(zhì)量責(zé)任并簽字確認(rèn)，否則視為無效文件。5.用于記錄的專業(yè)施工與驗(yàn)收表格式文件，應(yīng)符合現(xiàn)行電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的格式，沒有填寫內(nèi)容的空白格應(yīng)劃線或加蓋“以下空白”章，以示閉環(huán)。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求總體要求:

完整

準(zhǔn)確

有效

系統(tǒng)檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求項(xiàng)目檔案的完整性：

按照有關(guān)文件規(guī)定將項(xiàng)目施工過程中應(yīng)歸檔的項(xiàng)目文件收集齊全。--從工程質(zhì)量驗(yàn)收范圍劃分表出發(fā)，檢查質(zhì)量驗(yàn)收劃分表中所有單位工程項(xiàng)目文件是否全部歸檔；----從每個(gè)單位工程出發(fā)，檢查單位工程綜合管理文件、施工記錄文件、質(zhì)量驗(yàn)收文件是否齊全；按施工工序形成的文件是否齊全；----從單份文件出發(fā)，檢查每份文件是否完整、規(guī)范，是否存在缺張少頁現(xiàn)象、是否存在缺少附件現(xiàn)象、是否缺少相應(yīng)的閉環(huán)文件。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求

項(xiàng)目檔案的準(zhǔn)確性:

檔案內(nèi)容真實(shí)反映項(xiàng)目（工程）竣工時(shí)的實(shí)際情況和建設(shè)過程，做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽章手續(xù)完備。施工管理文件中的文字內(nèi)容、施工記錄數(shù)據(jù)、總體與局部形成的文件內(nèi)容、。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求項(xiàng)目檔案的有效性：

應(yīng)原件歸檔的是否是原件，文件形成的程序是否有效，是否嚴(yán)格按施工工序和驗(yàn)收程序填寫，文件的簽字印章是否完備，文字字跡、文件制成材料是否有效，施工文件的用表、施工文件的簽署程序是否符合行業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求等。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求項(xiàng)目檔案的系統(tǒng)性:是否遵循文件形成規(guī)律和成套性特點(diǎn)，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》GB/T11821-2008，科學(xué)分類，合理組卷，做到編目、編號(hào)、裝訂規(guī)范。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求

施工文件分專業(yè)、按單位工程組卷。

每個(gè)單位工程包括三部分：綜合管理文件、施工記錄、驗(yàn)收記錄。

檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求1項(xiàng)目文件審查簽字頁、開工審批、施工方案/措施/作業(yè)指導(dǎo)書及交底記錄、設(shè)計(jì)更改及材料代用通知單登記表、設(shè)備、材料出廠試驗(yàn)報(bào)告及質(zhì)量證明文件登記表、所用計(jì)量器具登記表、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。綜合管理文件驗(yàn)收記錄

施工記錄施工記錄(按施工工序排列）。按單位工程質(zhì)量驗(yàn)收劃分表、單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收排列。23項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求

單位工程管理文件，應(yīng)按審查簽字頁、開工審批、施工方案/措施/作業(yè)指導(dǎo)書及交底記錄、設(shè)計(jì)更改及材料代用通知單登記表、設(shè)備、材料出廠試驗(yàn)報(bào)告及質(zhì)量證明文件登記表、所用計(jì)量器具登記表、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等順序排列。

檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求

施工記錄，應(yīng)按施工工序排列。

施工質(zhì)量驗(yàn)收文件，應(yīng)按單位工程質(zhì)量驗(yàn)收劃分表、單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收排列。報(bào)驗(yàn)單、驗(yàn)收表在前，與之相應(yīng)的支撐性記錄在后。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求原材料質(zhì)量證明文件單獨(dú)組卷。分專業(yè)、按材料種類、型號(hào)整理。卷內(nèi)文件按質(zhì)量跟蹤記錄、原材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)單、出廠質(zhì)量證明文件、復(fù)試委托單及復(fù)試報(bào)告順序排列。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求設(shè)計(jì)變更文件單獨(dú)組卷。應(yīng)分專業(yè)按流水編號(hào)順序排列。卷內(nèi)文件應(yīng)按變更執(zhí)行情況匯總表，設(shè)計(jì)更改文件、執(zhí)行情況記錄依次排列。工程、工作聯(lián)系單單獨(dú)組卷。其案卷排在設(shè)計(jì)變更案卷之后。檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求

案卷題名：根據(jù)組卷方式和卷內(nèi)文件的內(nèi)容擬寫題名。案卷題名應(yīng)簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確地揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容。

對(duì)于按單位工程組卷的，題名由“項(xiàng)目名稱（機(jī)組名稱）、單位工程名稱、卷內(nèi)文件內(nèi)容和文種”組成，如華能金陵電廠二期工程主廠房地下結(jié)構(gòu)工程混凝土澆筑養(yǎng)護(hù)記錄。

單位工程卷內(nèi)文件擬寫題名時(shí)應(yīng)在文件名稱前加單位工程名稱及分部、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批的名稱檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求項(xiàng)目文件2024/4/27施工文件質(zhì)量要求項(xiàng)目文件質(zhì)量要求項(xiàng)目檔案質(zhì)量要求項(xiàng)目文件整理組卷要求案卷編號(hào)編目要求

移交時(shí)間：施工單位在項(xiàng)目實(shí)體竣工后三個(gè)月內(nèi)將整理完畢的項(xiàng)目檔案移交建設(shè)單位歸檔。

移交份數(shù)：移交的項(xiàng)目檔案1套。

移交審查：技術(shù)審查、檔案審查

檔案培訓(xùn)會(huì)檔案培訓(xùn)會(huì)項(xiàng)目文件移交要求施工文件案卷編目文件組卷3準(zhǔn)確性33有效性45常見問題文件移交37完整性26文件形成31文件形成方面3案例1存在的問題：報(bào)審表不能分成二頁

正確的做法：應(yīng)填寫工程名稱全稱，要與合同或招標(biāo)文件中的工程名稱一致。文件形成方面3案例2存在的問題：公章不可相扣

正確的做法：應(yīng)填寫工程名稱全。文件形成方面3案例3本圖作法正確：證件證明等復(fù)印件需加蓋項(xiàng)目部公章文件形成方面3案例4存在的問題：項(xiàng)目文件的編號(hào)不統(tǒng)一上圖為土建工程編號(hào)方法。單位工程、子單位工程、分部工程、子分部工程、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批各占兩位。缺項(xiàng)用00代替，保持檢驗(yàn)批編號(hào)的唯一性。如010202000102從左向右每?jī)晌粩?shù)字的含義依次為：01表示第一個(gè)單位工程，02表示第二個(gè)子單位工程，02表示第二個(gè)分部工程，00表示無子分部工程，01表示第一個(gè)分項(xiàng)工程，02表示第二個(gè)檢驗(yàn)批。項(xiàng)目驗(yàn)收范圍劃分表由施工單位編制，報(bào)監(jiān)理單位審核、建設(shè)單位批準(zhǔn)。表號(hào)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)DL/T5210-2012中質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與檢驗(yàn)方法的表號(hào)一致。文件形成方面3案例5存在的問題：項(xiàng)目文件的編號(hào)不統(tǒng)一上圖為報(bào)審報(bào)驗(yàn)文件的編號(hào)方法（供參考）文件形成方面3案例6存在的問題：項(xiàng)目文件的字體、字號(hào)、排版格式不統(tǒng)一正確的做法：統(tǒng)一項(xiàng)目文件標(biāo)題、正文等的字體、字號(hào)，以及段落行距、頁邊距等，確保各參建單位形成的項(xiàng)目文件規(guī)范統(tǒng)一。文件形成方面3案例7存在的問題：驗(yàn)收表格填寫不閉環(huán)—缺少劃線下圖是正確的做法。驗(yàn)收記錄表的填寫，無此項(xiàng)內(nèi)容的打“/”來標(biāo)注，不得空缺。文件形成方面3案例8存在的問題：驗(yàn)收表格填寫不閉環(huán)—未標(biāo)示“以下空白”左圖為正確的做法：驗(yàn)收記錄表中沒有填寫內(nèi)容的空白格應(yīng)標(biāo)注“以下空白”，以示閉環(huán)。文件形成方面3案例9存在的問題：簽名潦草無法辨認(rèn)

正確的做法：

簽名工整、清晰、可辨認(rèn)，不準(zhǔn)代簽，不得使用印章代替。

手工書寫必須用藍(lán)黑或碳素墨水。左圖簽名潦草，無法辨認(rèn)。文件形成方面3案例10存在的問題：簽名存在代簽現(xiàn)象

正確的做法：簽名工整、清晰、可辨認(rèn)，不準(zhǔn)代簽，不得使用印章代替。

手工書寫必須用藍(lán)黑或碳素墨水。左圖簽名潦草，不可辨認(rèn)。手簽名必須是親筆簽名，不準(zhǔn)代簽。文件形成方面3案例11存在的問題：用印章代替簽名

簽名工整、清晰、可辨認(rèn)，不準(zhǔn)代簽，不得使用印章代替。

手工書寫必須用藍(lán)黑或碳素墨水。手簽名應(yīng)是本人親筆簽名，不得使用印章代替簽名。文件形成方面3案例12存在的問題：印章重疊，不清晰左圖是正確的做法，印章清晰，不重疊。表中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)理工程師應(yīng)以合同規(guī)定或經(jīng)正式文件變更后的人員為準(zhǔn)。文件形成方面3案例13存在的問題：日期填寫不規(guī)范或空白不填下圖是正確的做法：日期規(guī)范填寫，年度部分填滿4位。文件形成方面3案例14存在的問題：監(jiān)理單位名稱錯(cuò)誤！

文件形成方面3案例15存在的問題：對(duì)有復(fù)驗(yàn)的材料，沒有寫明復(fù)驗(yàn)報(bào)告編號(hào)上面兩個(gè)圖例是正確的做法。檢驗(yàn)批的合格是主控項(xiàng)目和一般項(xiàng)目的檢驗(yàn)結(jié)果。主控項(xiàng)目是對(duì)檢驗(yàn)批的基本質(zhì)量起決定性影響的檢驗(yàn)項(xiàng)目，必須全部符合有關(guān)專業(yè)工程驗(yàn)收規(guī)范規(guī)定，具有否決權(quán)。施工單位自檢記錄涉及“材質(zhì)證明”、“試驗(yàn)報(bào)告”、“復(fù)試報(bào)告”的項(xiàng)目應(yīng)填寫報(bào)告編號(hào)，如果“材質(zhì)證明”、試驗(yàn)報(bào)告、復(fù)試報(bào)告較多，隱蔽工程記錄中較詳細(xì)，可填隱蔽工程記錄編號(hào)。文件形成方面3案例16存在的問題：對(duì)有復(fù)驗(yàn)的材料，沒有寫明復(fù)驗(yàn)報(bào)告編號(hào)左圖是錯(cuò)誤做法，原來只填寫了“符合要求”，沒有填寫相應(yīng)的復(fù)檢報(bào)告編號(hào)和焊工證號(hào)，后來用簽字筆重新進(jìn)行了補(bǔ)填。文件形成方面3案例17存在的問題：對(duì)定量項(xiàng)目沒有填寫檢查的具體數(shù)據(jù)左圖是正確的做法，對(duì)定量項(xiàng)目進(jìn)行了量化，直接填寫實(shí)測(cè)的數(shù)據(jù)。文件形成方面3案例18存在的問題：有支持性文件的，沒有寫明文件名稱及其編號(hào)這兩個(gè)圖例都是錯(cuò)誤做法，上圖沒有填寫保溫材料復(fù)檢記錄所在卷冊(cè)號(hào)，無法追溯。右圖沒有填寫焊接材料的復(fù)檢報(bào)告編號(hào)、焊工證號(hào)。上圖和右圖手寫部分是后來補(bǔ)充填寫的。文件形成方面3案例19存在的問題：施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的交底記錄不全，沒有交安全和質(zhì)量強(qiáng)條此處是正確的：建設(shè)單位技術(shù)人員和監(jiān)理工程師應(yīng)參加交底。只有技術(shù)交底，交底記錄不全。文件形成方面3案例20存在的問題：檢測(cè)報(bào)告未蓋CMA檢測(cè)專用章左圖是正確的做法，既有左下角的報(bào)告專用章，又有CMA檢測(cè)專用單。文件形成方面3案例21存在的問題：觀測(cè)、測(cè)量記錄未標(biāo)注測(cè)量?jī)x器右圖原來是錯(cuò)誤的做法，沒有標(biāo)明測(cè)量?jī)x器，手寫部分是后來填加的。文件形成方面3案例22存在的問題：安裝測(cè)量記錄未標(biāo)注測(cè)量?jī)x器上圖是正確的做法上圖是錯(cuò)誤做法，漏寫測(cè)量?jī)x器，手寫部分是后加的。下圖是正確的做法文件形成方面3案例23存在的問題：審查結(jié)論不明確或只簽名不填審查意見施工單位根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)及建設(shè)單位的施工要求，編制施工組織設(shè)計(jì)（方案），經(jīng)過施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)、項(xiàng)目經(jīng)理簽名后，與施工組織設(shè)計(jì)（方案）一并報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審查。項(xiàng)目監(jiān)理部接到后，由專業(yè)或總監(jiān)理工程師進(jìn)行審查，認(rèn)為可以指導(dǎo)施工，或需提出具體審查意見，一定要給出施工單位能否據(jù)此組織施工的結(jié)論性意見。專業(yè)/總監(jiān)理工程師簽名認(rèn)可，注明日期。如果需要修改的提出修改意見，施工單位修改后再次申報(bào)、審查，合格后方可組織施工。文件形成方面3案例24存在的問題：強(qiáng)條學(xué)習(xí)培訓(xùn)人員少，沒有全員培訓(xùn)，且參加培訓(xùn)人員簽名未手簽。右圖是不正確的做法，只有組織人手簽，其他參加人員沒有手簽名，只有打印名。文件形成方面3案例25存在的問題：本工程各專業(yè)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單沒有建設(shè)單位批準(zhǔn)意見且未實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。這三張圖反映了工程各專業(yè)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單的動(dòng)態(tài)管理和建設(shè)單位、監(jiān)理單位對(duì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單的審查情況。（供參考，如有新標(biāo)準(zhǔn)按新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，2012版）文件形成方面3案例26存在的問題：混凝土抗壓強(qiáng)度檢測(cè)報(bào)告“見證人”、“見證卡號(hào)”空缺。右圖是正確的做法，混凝土抗壓強(qiáng)度檢測(cè)報(bào)告中填寫了“見證人”、“見證卡號(hào)”。完整性方面存在的問題：設(shè)計(jì)更改文件未閉環(huán)。正確的做法如下：3案例27設(shè)計(jì)變更通知單設(shè)計(jì)變更執(zhí)行反饋單兩者一一對(duì)應(yīng)，變更單在前，反饋單在后。完整性方面涉及圖紙變更的工程/工作聯(lián)系單未見閉環(huán)文件3案例28涉及圖紙變更的工程/工作聯(lián)系單聯(lián)系單的閉環(huán)反饋單兩者一一對(duì)應(yīng)，聯(lián)系單在前，反饋單在后。文件組卷方面進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)單復(fù)試委托單出廠證明文件243案例29復(fù)試報(bào)告3存在的問題：原材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)審單與出廠質(zhì)量證明文件、復(fù)試委托單、復(fù)試報(bào)告歸檔不齊全，文件的可追溯性缺失。正確的做法如下：1完整性方面存在的問題：沉降觀測(cè)記錄相關(guān)文件歸檔不全。正確的做法如下：3案例30觀測(cè)單位的資質(zhì)證書復(fù)印件觀測(cè)人員的資質(zhì)證書復(fù)印件觀測(cè)儀器的檢定證書復(fù)印件完整性方面存在的問題：報(bào)審文件的附件缺失或不全3案例31正確的做法是填寫附件名稱，并附在報(bào)審文件之后。完整性方面存在的問題：報(bào)審特殊工種人員的證書比所列清單少，排列的順序混亂3案例32正確的做法：報(bào)審特殊工種人員的證書與所列清單數(shù)量相同且排列的順序一致。完整性方面存在的問題：支撐性文件不全，如開工報(bào)告中所列文件3案例33存在問題：支撐性文件的形成時(shí)間與開工報(bào)告的形成時(shí)間存在邏輯錯(cuò)誤，如有些支撐性文件的時(shí)間滯后于開工時(shí)間。完整性方面存在的問題：中間交付驗(yàn)收文件不全3案例34

正確的做法是做好工序交接工作。1.兩個(gè)施工單位之間的交接：土建交付安裝、安裝交付調(diào)試的中間交付驗(yàn)收。2.本單位內(nèi)部之間重要工序交接記錄。完整性方面存在的問題：創(chuàng)優(yōu)檢查中常見未歸檔文件3案例35建筑結(jié)構(gòu)實(shí)體鋼筯保護(hù)層厚度檢測(cè)報(bào)告屋面保溫層厚度測(cè)試記錄室內(nèi)室外消火栓試射記錄室內(nèi)環(huán)境有害氣體檢測(cè)報(bào)告施工期間生活飲用水檢測(cè)報(bào)告通風(fēng)與空調(diào)系統(tǒng)無生產(chǎn)負(fù)荷下的聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)及調(diào)試報(bào)告節(jié)能環(huán)保、綠色施工、潔凈化施工的措施監(jiān)理對(duì)所有承建單位建立資質(zhì)、（QMS、OHSMS、EMS）認(rèn)證注冊(cè)和監(jiān)督審核臺(tái)賬建設(shè)單位對(duì)監(jiān)理人員的動(dòng)態(tài)管理和檢查確認(rèn)（總監(jiān)、監(jiān)理師人員資格，數(shù)量）強(qiáng)條執(zhí)行情況檢查記錄不全工程質(zhì)量保修書準(zhǔn)確性方面存在的問題：驗(yàn)收記錄與施工記錄不一致3案例36不同文件中，對(duì)同一件事的記錄要一致。上面兩圖中記錄一致，是正確的做法。準(zhǔn)確性方面存在的問題：原材料出廠質(zhì)量證明文件不能滿足歸檔要求。3案例37鋼筯、水泥等質(zhì)量證明的復(fù)印件經(jīng)簽署“原件存放處”、“簽名”、“日期”（鋼筯質(zhì)量證明復(fù)印件還需標(biāo)明“（爐）批號(hào)”、“進(jìn)貨數(shù)量”）等五個(gè)要素并加蓋單位公章后，視為合格抄件，滿足歸檔要求。

以上五個(gè)要素統(tǒng)一采用如下方式簽署：在復(fù)印件的相對(duì)空白處加蓋紅色方章，手寫簽署。準(zhǔn)確性方面存在的問題：施工過程中使用的工器具、計(jì)量器具的檢定證書，若其有效期限在本工程竣工日期內(nèi)，應(yīng)原件歸檔。3案例38上圖是正確的做法。準(zhǔn)確性方面存在的問題：?jiǎn)挝还こ藤|(zhì)量驗(yàn)收范圍劃分表直接拷貝復(fù)制驗(yàn)評(píng)表，