2022年9月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題

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單選題（共97題，共97分）

1.關(guān)于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔保

D.跟進投資

2.股權(quán)投資基金進行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競爭對手

D.銷售費用預算

3.假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對一企業(yè)進行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元，預計下一年度的凈利潤為1500萬元。若采用預計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則基金能獲得的股份比例為（）。

A.0.33

B.0.2

C.1.67

D.0.3

4.在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時，須根據(jù)（）原則，確定預期經(jīng)營水平相適應(yīng)的外包活動范圍。

A.成本優(yōu)先

B.審慎經(jīng)營

C.時間優(yōu)先

D.利益分配

5.股權(quán)投資基金與目標公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關(guān)于優(yōu)先認購權(quán)條款，以下表述正確的是（）

A.目標企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易

B.目標企業(yè)在于股權(quán)投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構(gòu)接觸

C.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購

D.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)

6.以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）

Ⅰ.合伙人的權(quán)利義務(wù)

Ⅱ.管理方式

Ⅲ.托管事項

Ⅳ.信息披露制度

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7.股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）

Ⅰ.項目立項盡職調(diào)查

Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅲ.財務(wù)盡職調(diào)查

Ⅳ.法律盡職調(diào)查

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

8.目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）

A.保密條款

B.回購條款

C.保護性條款

D.優(yōu)先認購權(quán)條款

9.下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額登記事項，表述錯誤的是（）。

A.基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責

B.基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項

C.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立

D.基金份額獨立于基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)

10.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標公司的現(xiàn)金流以及目標收益率，折現(xiàn)計算其當前價值

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預測的估值方法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的股權(quán)價值以及目標收益率，折現(xiàn)計算出其當前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

11.基金產(chǎn)品的風險等級按照風險由低到高的順序，至少劃分為五個等級。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準，這類基金產(chǎn)品的風險等級是（）。

A.R1

B.R2

C.R4

D.R5

12.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于種子期、初創(chuàng)期、快速擴張期和（）初期的企業(yè)。

A.成熟

B.成長

C.上市

D.發(fā)展

13.股權(quán)投資基金進行清算的原因是（）。

A.投資項目撤銷IPO計劃

B.投資項目被上市公司并購

C.投資項目從新三板摘牌

D.投資項目都實現(xiàn)了退出

14.關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求

D.成本比銀行貸款高

15.關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的說法，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金托管人不得被委托擔任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)

B.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當承擔的責任不因委托而免除

C.服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中，因操作錯誤給基金財產(chǎn)造成損失，應(yīng)當由股權(quán)投資基金管理人承擔賠償責任

D.服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告

16.下列不屬于盡職調(diào)查的作用的是（）。

A.成本分析

B.價值發(fā)現(xiàn)

C.風險發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

17.一般情況下，基金合同中應(yīng)當設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者。

A.12

B.24

C.36

D.48

18."四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。

A.機構(gòu)內(nèi)控

B.社會監(jiān)督

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)自律

19.關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總

B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進行分析驗證

C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)

D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值

20.關(guān)于我國證券交易所交易機制，以下描述錯誤的是（）

A.我國上海、深圳證券交易所的交易規(guī)則略有差異，但都采取集合競價和連續(xù)競價兩種方式

B.相對于普通投資者所采取的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更加靈活

C.大宗交易會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，不利于市場穩(wěn)定

D.股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)上市后，在出現(xiàn)要約收購事件時，可以借機轉(zhuǎn)讓退出

21.公司型基金合同的法律形式為（）。

A.公司章程

B.公司法

C.公司協(xié)議

D.公司股權(quán)說明書

22.關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。

A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱

B.公司型基金必須采取自我管理方式

C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進行托管

D.公司財產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當明確管理架構(gòu)和投資決策程序

23.某股權(quán)投資基金的最大投資人甲要求基金管理人提供由托管人直接計算得出的基金估值表，管理人對此要求的正確做法是（）。

A.托管人應(yīng)當編制估值表提交管理人，并監(jiān)督管理人蓋章確認，然后提供給投資人

B.托管人應(yīng)當請管理人提供估值計算表，由其復核、監(jiān)督，不能代為履行管理人職責

C.托管人可以提供估值計算表給管理人，由其提交給投資人

D.托管人通常不應(yīng)直接作基金的估值，但由于是重要投資人的要求，可以視具體情況妥協(xié)一次

24.我國股票投資基金行業(yè)從（）年開始進入快速發(fā)展階段。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

25.根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績報酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。

A.20%

B.30%

C.70%

D.80%

26.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）

A.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

27.甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的資質(zhì)條件是（）

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格、但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

28.投資機構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團隊持有。現(xiàn)創(chuàng)始人團隊欲向新投資機構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）

A.回售權(quán)條款

B.反攤薄條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

29.根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是（）。

A.該基金的投資業(yè)績預測

B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大泥公、仲裁

C.該基金的資產(chǎn)負債情況

D.該基金的招募說明書

30.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.主要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機構(gòu)和個從事創(chuàng)業(yè)投資

31.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年洧限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

32.通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.專業(yè)管理

B.規(guī)模優(yōu)勢

C.分散風險

D.投資機會

33.根據(jù)適當性匹配原則，可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品是（）型普通投資者。

A.Cl

B.C2

C.C4

D.C5

34.從募集主體機構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）

A.自行募集

B.廣告募集

C.上市募集

D.公開募集

35.關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。

A.由清算人負責清算

B.清算人由全體合伙人擔任

C.基金不能委托第三人擔任清算人

D.合伙人可以申請人民法院指定清算人

36.下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金實行注冊資本認繳制

B.發(fā)行新股可以依法向社會公眾公開募集

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式

D.有限責任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資

37.與已分配收益倍數(shù)無關(guān)的參數(shù)是（）

A.投資者持有基金的年限

B.投資者歷年向基金支付的出資金額

C.基金因投資項目退出而分配給投資者的款項

D.投資者收到的基金利潤分配

38.基金產(chǎn)品的風險等級按照風險由低到高的順序，至少劃分為（）等級

A.三個

B.四個

C.五個

D.六個

39.簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.視企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否

C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

40.A基金擬投資X生物科技，萌次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關(guān)批文，此類共跟蹤于（）

A.財務(wù)盡職調(diào)查

B.行業(yè)盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

41.股權(quán)投資基金從業(yè)人員對中國證監(jiān)會進行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內(nèi)申請行政復議。

A.30日

B.60日

C.3個月

D.6個月

42.關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）

A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型

B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊登記程序

C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立

D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

43.股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.300

44.已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來評價股權(quán)投資基金的。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金募集者

45.A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%,公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股

B.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)

C.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)世股東將無法出售任何股票

D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)世股東將無法出售任何股票

46.股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.300

B.500

C.1000

D.2000

47.某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價格，購買A股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）

A.超委托

B.競價委托

C.定價委托

D.成交確認委托

48.整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、低期望收益

D.高風險、高期望收益

49.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）

A.申請人應(yīng)當在反饋意見要求的時間內(nèi)回復反饋意見

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進行審核

C.申請材料受理機構(gòu)對材料的齊備性，完整性進行調(diào)查

D.申請材料應(yīng)當符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求

50.甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風險識S職力和風險承擔能力之外，還應(yīng)滿足如下條件（）。

A.總資產(chǎn)不低于1000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C.凈資產(chǎn)不低于3000萬元

D.總資產(chǎn)不低于3000萬元

51.投資后管理中，對處于擴張階段的企業(yè)，（）不能反應(yīng)出企業(yè)的成長速度。

A.銷售增長率

B.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)

C.新擴展市場區(qū)域

D.應(yīng)收賬款金額

52.下列關(guān)于清算退出企業(yè)清算期間的說法，錯誤的是（）。

A.公司可以繼續(xù)開展新的經(jīng)營活動

B.公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.公司清算組應(yīng)當按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)

D.債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)的方法實現(xiàn)債權(quán)清收

53.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，以下描述不正確的是（）

A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

B.通常采取控股性投資

C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資

D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

54.關(guān)于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。

A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記

B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案

D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記

55.投資決策委員會的組成成員不包括（）。

A.主要負責人

B.風險控制負責人

C.基金投資者

D.行業(yè)專家

56.根據(jù)我國證券交易所漲跌幅限制，股票在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

57.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，表述錯誤的是（）

A.經(jīng)常借用杠桿進行投資

B.投資賺主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司

C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

D.投資方式以參股性投資為主

58.股權(quán)投資基金的估值方法有（）。

Ⅰ.成本法；

Ⅱ.市場法；

Ⅲ.支出法；

Ⅳ.收入法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

59.基金管理人進行登記備案應(yīng)遵循的原則是（）。

Ⅰ.及時性；

Ⅱ.信息報送的準確性；

Ⅲ.信息報送的真實性；

Ⅳ.信息報送的公開性；

Ⅴ.信息報送的完整性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

60.關(guān)于股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的是（）。

Ⅰ.投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金份額，受讓人必須為合格投資者

Ⅱ.投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金份額，基金份額受讓后投資者人數(shù)不能超過法定限制

Ⅲ.投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金份額，可以在微信公眾號刊登轉(zhuǎn)讓信息

Ⅳ.投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金份額，必須在原投資者之間進行

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

61.盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有（）。

Ⅰ.通過新聞媒體獲??；

Ⅱ.收集企業(yè)上下游企業(yè)信息；

Ⅲ.通過內(nèi)部訪談獲??；

Ⅳ.通過綜合性圖書館獲取

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

62.投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。

I.目標企業(yè)發(fā)行新股時，可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購

Ⅱ.目標企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時，可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購

Ⅲ.目標企業(yè)首次公開發(fā)行時，可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購

Ⅳ.可根據(jù)企業(yè)未來實行業(yè)績情況相應(yīng)調(diào)整企業(yè)估值

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

63.出具法律意見書時，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師在核查基金管理人是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)時的基本要求有（）。

Ⅰ.有效的營業(yè)執(zhí)照；

Ⅱ.調(diào)閱申請機構(gòu)的工商登記文件；

Ⅲ.投資人資料和協(xié)議；

Ⅳ.股東的基本信息

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

64.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權(quán)方式對未上市企遐行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要耐股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

65.并購基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產(chǎn)更主要取決于（）

Ⅰ.目標公司預計現(xiàn)金流；

Ⅱ.外部資金融資成本；

Ⅲ.基金管理人歷史投資業(yè)績；

Ⅳ.資本結(jié)構(gòu)風險

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

66.下列關(guān)于募集行為管理的說法，錯誤的是（）。

A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔的責任

B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動聯(lián)系募集機構(gòu)

C.回訪確認程序在投資冷靜期內(nèi)進行的同樣有效，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述

D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量

67.關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意

B.投資者辦理退伙時，對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，應(yīng)以貨幣形式進行分配

C.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，不影響日常經(jīng)營活動的開展

D.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

68.下列關(guān)于單只股權(quán)投資基金投資人數(shù)的要求，說法不正確的是（）。

A.契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過200人

B.有限責任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人

C.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，不包含普通合伙人

D.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

69.有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，個人合伙人可以按照對初創(chuàng)科技型企業(yè)投資額的（）抵扣個人合伙人從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的經(jīng)營所得。

A.15%

B.30%

C.50%

D.70%

70.股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管

B.高效監(jiān)管

C.統(tǒng)一監(jiān)管

D.適度監(jiān)管

71.關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法，錯誤的是（）。

A.設(shè)立股權(quán)投資基金必須進行行政審批

B.對股權(quán)投資基金管理人采取登記備案管理

C.登記備案無需履行審批程序

D.基金管理人可以在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上向投資者發(fā)行基金

72.關(guān)于政府引導基金的描述正確的是（）

A.政府引導基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導基金通常投資于并購基金

C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

73.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）

A.有限責臉司或股份有限公司

B.僅為有限責任公司

C.僅為國有獨資企業(yè)

D.僅為股份有限公司

74.某股權(quán)投資基金對目標公司進行法律盡職調(diào)查，關(guān)于高級管理人員應(yīng)重點關(guān)注的內(nèi)容通常不包括（）

A.是否存在勞動糾紛或者仲裁

B.是否簽署勞動合同

C.是否設(shè)有具有行業(yè)競爭力的股權(quán)激勵計劃

D.是否簽署競業(yè)禁止協(xié)議

75.我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

76.下列選項中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）

A.銷售支付

B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護

C.基金托管

D.估值核算

77."決定辦事機，構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（）機構(gòu)的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.會員大會

D.會長辦公會

78.關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）

A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

79.下列屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對新申請基金管理人登記的機構(gòu)不予登記的情形的是（）。

A.已提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報吿但成立未滿3年

B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的

C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的

D.新申請基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的

80.總收益倍數(shù)是截至某特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應(yīng)向基金繳款金顫總和

C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值

81.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯誤的是（）

A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)i上方式

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價委托和成交確認委托

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點擊成交、互報成交確認申報和收盤自動匹配成交

D.收盤自動匹配成交是在每個收盤日14:30將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合

82.下列關(guān)于私募基金的說法中，正確的是（）。

A.投資者解除基金合同，募集機構(gòu)應(yīng)當按合同約定退還投資者的部分認購款項

B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同

C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶

D.未經(jīng)回訪確認成功，私募基金管理人可以投資運作投資者交納的認購基金款項

83.夾層資本的來源不包括（）。

A.銀行貸款

B.保險公司

C.做市場

D.夾層基金

84.在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標的是（）。

A.市價

B.市銷率

C.市盈率

D.市凈率

85.關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是（）

A.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方式

B.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

C.該系統(tǒng)俗稱，新三板"

D.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準設(shè)立的

86.下列不屬于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的是（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.三級投資

87.投資機構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯誤的是（）

A.投資機構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理

B