產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學：產(chǎn)業(yè)組織-理論演變

產(chǎn)業(yè)組織——理論演變幾個理論問題產(chǎn)業(yè)組織的理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展現(xiàn)代企業(yè)理論第一節(jié)幾個理論問題一、什么是產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關系。這種市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系、利益關系。產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭與壟斷以及規(guī)模經(jīng)濟與效率的關系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關系進行具體描述和說明，為維持公平合理的市場競爭秩序和市場運行效率提供理論依據(jù)和政策建議。二、產(chǎn)業(yè)與市場1.產(chǎn)業(yè)組織理論所指的

“產(chǎn)業(yè)”(industry)是指生產(chǎn)同類有密切替代關系的產(chǎn)品的廠商在同一市場上的集合，這些廠商之間的相互結(jié)構(gòu)關系就稱之為產(chǎn)業(yè)組織，亦即產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭壟斷關系。2.市場的定義微觀經(jīng)濟學：市場是一個單一的、完全同質(zhì)的產(chǎn)品的交易場所。定義——總量產(chǎn)品：無論在供給者還是需求者看來都是比較接近的替代品。3、市場的邊界確定市場邊界的確定關鍵在于產(chǎn)品之間的替代彈性的度量和市場地域范圍的劃定，其中前者是主要條件。交叉需求彈性的計算不存在什么疑問，但要在實踐中準確地計算就比較困難了，因為現(xiàn)實中的產(chǎn)品價格與銷售量之間的關系并不是顯而易見的。理論上，市場的地域范圍可以分為四個層次：本地性的；區(qū)域性的；全國性的；國際性的。相鄰市場的例子軟飲料

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啤酒任何對市場的定義實質(zhì)上就是劃定在位者的產(chǎn)品與其替代品的邊界、在位者與潛在進入者的界限，以及在位者與其供需雙方客戶的界限?，F(xiàn)實中的市場是錯綜復雜的，因而對市場下一個普遍適用的準確定義也就沒有必要。絕大多數(shù)市場的邊界是由其替代品相互交叉的，但是，無論如何還是能夠?qū)κ袌鼋o出一個恰當?shù)慕缍āＨ?、產(chǎn)業(yè)組織理論的含義是一門用來分析、研究市場經(jīng)濟條件下涉及市場運行問題的應用經(jīng)濟理論。以微觀經(jīng)濟理論為基礎，對市場經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競爭與壟斷以及規(guī)模經(jīng)濟與效率的關系和矛盾進行考察研究，目的是探討這種產(chǎn)業(yè)組織狀況及其演變對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源配置效率的影響，為維持公平合理的市場競爭秩序和市場運行效率提供理論依據(jù)和政策建議。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論淵源斯密對市場機制的描述

“馬歇爾沖突”張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論（1933）克拉克的有效競爭概念（1940）

SCP范式的理論基礎企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟性單位成本下降市場占有率提高競爭壟斷Marshall’sdilemma“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，但企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果必然會導致壟斷的發(fā)展，而壟斷將破壞價格機制，扼殺競爭這一經(jīng)濟活動的原動力，使市場經(jīng)濟喪失活力，損害資源配置的效率。如何有效利用生產(chǎn)等活動的規(guī)模經(jīng)濟性，同時又保持市場的競爭活力，成為產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。壟斷競爭理論的提出1933年英國經(jīng)濟學家瓊·羅賓遜《不完全競爭經(jīng)濟學》1933年美國經(jīng)濟學家張伯倫《壟斷競爭理論》有效競爭概念既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成——哈佛學派的SCP框架

一、SCP分析框架的產(chǎn)生

梅森：

1930-50年代，哈佛大學的梅森（Mason）教授成立了產(chǎn)業(yè)組織研究小組，通過案例研究，對市場結(jié)構(gòu)、廠商行為和績效進行實證分析。貝恩：1959年貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》一書的出版標志著正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論誕生，SCP的分析框架已具雛形。謝勒：1970年發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效》一書，對SCP分析范式進行了完善。二、框架各部分含義

1、S(Structure)——市場結(jié)構(gòu)含義：描述在某一特定市場或產(chǎn)業(yè)中經(jīng)營的廠商所面臨的環(huán)境。指廠商之間市場關系的表現(xiàn)和形式，包括買方之間、賣方之間、買賣雙方之間以及市場內(nèi)已有的買賣雙方與正在進入或可能進入市場的買賣雙方之間在交易、利益分配等方面存在的競爭關系。衡量指標市場集中度產(chǎn)品差異化進入壁壘在特定產(chǎn)業(yè)中，賣者或買者具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標。企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性指在特定產(chǎn)業(yè)中各種阻止新企業(yè)進入的不利因素或障礙

2、C(Conduct)——市場行為含義：廠商在市場上為謀取更多利潤和更高的市場份額而采取的戰(zhàn)略性行為或行動，即廠商做出決策的行為和如何實施決策的行為。競爭性行為類型協(xié)調(diào)性行為3、P(Performance)——市場績效含義：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果，包括某一產(chǎn)業(yè)在資源配置、技術進步和規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)程度等方面達到的狀態(tài)。利潤率指標技術進步狀況產(chǎn)品質(zhì)量

……三、基本觀點1、SCP“結(jié)構(gòu)主義者”2、“集中度——利潤率假說”在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率3、政策主張認為有效的產(chǎn)業(yè)組織政策應該著眼于形成和維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，主張對經(jīng)濟生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策.企業(yè)分割、禁止兼并。貝恩1951年調(diào)查了美國制造業(yè)42個產(chǎn)業(yè)并將其分為兩組（CR8大于70%的21個產(chǎn)業(yè)和CR8小于70%的21家產(chǎn)業(yè)），發(fā)現(xiàn)利潤率差異很大，前者利潤率平均為11.8%，后者平均只有7.5%四、理論發(fā)展行為結(jié)構(gòu)績效績效行為結(jié)構(gòu)更為復雜的SCP之間的關系傳統(tǒng)的SCP分析范式五、小結(jié)1、主要理論提出了scp分析框架，認為市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為決定市場績效。由于強調(diào)市場結(jié)構(gòu)的決定作用，被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實證研究，是哈佛學派區(qū)別于其他學派的兩個重要特征。提出了“集中度——利潤率”假說，這是其理論的核心學說。提出了著眼于市場結(jié)構(gòu)的反壟斷的政策主張2、評價哈佛學派建立的scp范式，為早期產(chǎn)業(yè)組織理論的研究提供了一套基本的分析框架，標志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立。哈佛學派的理論沒有突破新古典經(jīng)濟理論的完全信息假定和靜態(tài)的分析范式。在對S、C、P相關性分析上，進行的是一元、單向、靜態(tài)分析。近年來研究表明，在短期內(nèi)，這種關聯(lián)關系成立，在長期內(nèi)，三者間是雙向的因果關系。第四節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展芝加哥學派可競爭市場理論新奧地利學派新產(chǎn)業(yè)組織理論一、芝加哥學派1.代表人物施蒂格勒、德姆塞茨、布羅增、波斯納等1982年諾獎獲得者施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大學經(jīng)濟學博士1968年，《產(chǎn)業(yè)組織》；1982諾貝爾經(jīng)濟學獎信息經(jīng)濟學；宏觀經(jīng)濟調(diào)控；產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制政策2.芝加哥學派的主要觀點認為：即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的；高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率與其說是資源配置非效率的指標，倒不如說是生產(chǎn)效率的結(jié)果；即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。（注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。）★s、c、p邏輯關系：市場績效和市場行為決定了市場結(jié)構(gòu)?！靶手髁x者”★批駁了“集中度——利潤率假說”?！镪P于進入壁壘。施蒂格勒的“進入壁壘”，是指新廠商比老廠商多承擔的成本?！镎咧鲝?。維護市場競爭機制、鼓勵競爭、反對政府對市場結(jié)構(gòu)干預。反托拉斯政策的重點應對企業(yè)的市場行為進行干預。

ChicagoSchool★結(jié)構(gòu)決定行為和績效★市場行為和績效決定結(jié)構(gòu)★結(jié)構(gòu)主義★效率主義★提倡政府干預★反對政府干預★反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并★反壟斷政策禁止卡特爾行為★進入壁壘進入的不利因素★進入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”哈佛學派與芝加哥學派的比較HarvardSchool二、可競爭市場理論由美國經(jīng)濟學家鮑莫爾等人在芝加哥學派理論的基礎上提出。以完全可競爭市場和沉沒成本為核心概念，說明高集中度的市場結(jié)構(gòu)可以與經(jīng)濟效率并存。沉沒成本指企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。完全可競爭市場指當市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負擔不可收回的沉沒成本，方便地進入和退出完全自由的市場?！按蛄司团堋辈呗裕簼撛谶M入者為了追求利潤會迅速進入一個具有經(jīng)濟利潤的完全可競爭市場，當在位者作出報復反應使價格下降到無利可圖時，它們會無摩擦地快速撤出。由于這種進入或退出壓力經(jīng)常存在，企業(yè)只能制定超額利潤為零的可維持價格，高集中的市場與經(jīng)濟效率可以并存。政策含義：壟斷并不必然使福利受損，政府政策應以促進可競爭性為重點，消除一切人為的、不必要的進入和退出壁壘，使新企業(yè)有平等的機會參與市場競爭。三、新奧地利學派產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學派是在繼承門格爾（C.Menger）和龐巴維克（E.Bohn-Bawark）等奧地利學派早期經(jīng)濟學家的思想和方法的基礎上，將米塞斯（L.Mises）的《人類行為》分析框架運用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派。新奧地利學派的突出特點是，突破了現(xiàn)代經(jīng)濟學的靜態(tài)均衡理論，強調(diào)市場是一個發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程，并從主觀主義立場出發(fā)，把經(jīng)濟學看作是不同于自然科學的所謂的“人類行為科學”的一個領域。代表人物：米塞斯、哈耶克、里特柴爾德等。新奧地利學派在產(chǎn)業(yè)組織理論上的主要貢獻

1.從信息的不完全性、人的有限理性和環(huán)境的不確定性出發(fā)來理解市場。無論政府或個人，都不可能掌握完備的知識和信息。

2.市場運行的根本問題是如何發(fā)現(xiàn)和利用分散的知識和信息，使資源配置到對社會有更高價值的方面。而這只有通過競爭的市場才能實現(xiàn)，強調(diào)企業(yè)家及其創(chuàng)新精神在這一過程中的重要性。

3.企業(yè)家在市場競爭中通過不斷試錯的過程，學習和發(fā)現(xiàn)知識和信息來實現(xiàn)和維護市場均衡。這一試錯過程對實現(xiàn)市場均衡是有益和必需的。

4.政策主張上。主張自由放任的經(jīng)濟政策，強烈反對政府干預，認為政府的信息和知識也是不完全的，政府干預反而會扭曲市場調(diào)整過程，最終損害經(jīng)濟效率。四、新產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論在長期內(nèi)未建立起嚴密系統(tǒng)的理論框架。20世紀70年代起，產(chǎn)業(yè)組織研究進入理論期，理論模型取代統(tǒng)計分析占據(jù)主導地位。主要原因：博弈論被引入。20世紀80年代，經(jīng)驗性研究復興。案例研究最引人注目。20世紀90年代，全球出現(xiàn)第五次企業(yè)并購浪潮，為新產(chǎn)業(yè)組織理論提供了用武之地。20世紀80年代以來，現(xiàn)代企業(yè)理論深入分析了企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟全球化和信息時代的市場結(jié)構(gòu)和競爭問題成為新課題。第五節(jié)現(xiàn)代企業(yè)理論一、古典廠商理論：廠商是一個生產(chǎn)函數(shù)廠商是一個將各種投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織，是一個生產(chǎn)函數(shù)，其目標是在既定投入水平下使利潤最大化，或給定產(chǎn)出水平下使成本最小化。對古典廠商理論的評論積極意義：

①在一般意義上強調(diào)技術的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要的決定因素。（哈特，1998）②在完全競爭假設下，該理論在分析最優(yōu)產(chǎn)量選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，也一直是十分有用的（泰勒爾，1997）。不足之處：

①將企業(yè)看作一個完全有效的“黑匣子”，忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵問題；②沒有研究企業(yè)內(nèi)部組織關系；③未能確定企業(yè)的邊界；④無法說明為什么規(guī)模經(jīng)濟必須在企業(yè)內(nèi)部挖掘。二、企業(yè)的契約理論：企業(yè)是一系列不完全契約的有機組合

1.現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生

1937年科斯《企業(yè)的性質(zhì)》（Economica）科斯（RonaldCoase）(1910-2013),1991年諾獎獲得者,芝加哥大學法學院經(jīng)濟學榮譽教授、法和經(jīng)濟學高級研究員?？扑箤ζ髽I(yè)性質(zhì)的界定市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制。無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。企業(yè)存在的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。企業(yè)沒有無