2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（密訓(xùn)題4）

2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（密訓(xùn)題4）組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第1題]股票質(zhì)押回購的申報類型包括()。Ⅰ.初始交易申報Ⅱ.購回交易申報Ⅲ.補充質(zhì)押申報Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：A[第2題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有()。Ⅰ.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簪?建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：D[第3題]股東名冊應(yīng)記載的事項包括()。Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.股東的家庭情況Ⅲ.出資證明書編號Ⅳ.股東的出資額A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案：D[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：C[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有()。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份，不適用于有限責(zé)任公司Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份，也適用于有限責(zé)任公司A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅡⅢⅣ參考答案：C[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有償Ⅲ.誠實信用Ⅳ.勤勉盡責(zé)A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案：A[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有()。Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：B[第8題]個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：D[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.獨立客觀Ⅳ.專業(yè)審慎A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：D[第10題]申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有()。Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債