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企業(yè)風險評估與風險掌控管理制度第一章總則第一條為了更好地規(guī)范企業(yè)的風險評估與風險掌控工作,保障企業(yè)的穩(wěn)定運營和可連續(xù)發(fā)展,訂立本制度。第二章評估責任與流程第二條企業(yè)風險評估與風險掌控工作由企業(yè)的風險管理部門負責,下設(shè)風險評估與風險掌控小組。第三條風險管理部門負責統(tǒng)籌規(guī)劃,訂立風險評估與風險掌控工作的具體方案和流程,并定期進行評估與改進。第四條風險評估與風險掌控小組負責具體的風險評估和風險掌控工作,包含風險的識別、分析、評估、掌控和監(jiān)測。小構(gòu)成員應(yīng)具備相關(guān)的風險管理知識和技能。第三章風險識別與分析第五條企業(yè)應(yīng)建立風險識別與分析的機制,定期開展風險識別與分析工作,包含但不限于經(jīng)濟環(huán)境風險、政策法規(guī)風險、技術(shù)風險、市場競爭風險、人力資源風險、安全環(huán)保風險等。第六條風險識別與分析應(yīng)采取多種方法和途徑,包含但不限于定性分析、定量分析、專家評估、統(tǒng)計分析等。對于可能導(dǎo)致重點損失或影響企業(yè)發(fā)展的風險,應(yīng)特別關(guān)注并加以重點分析與評估。第七條風險識別與分析工作應(yīng)充分收集內(nèi)外部信息,包含但不限于行業(yè)動態(tài)、市場情況、客戶需求、競爭對手情況等,建立合理的風險指標體系,為風險評估和風險掌控供應(yīng)科學(xué)依據(jù)。第四章風險評估與評價第八條風險評估是依據(jù)已經(jīng)識別的風險,運用合理的方法進行風險程度的評估。評估要綜合考慮風險的可能性、影響程度、事件頻率等因素,以量化的方式確定風險等級。第九條風險評估應(yīng)依據(jù)實際情況確定評估周期和頻率,確保風險的及時評估和掌控。對于重點風險,應(yīng)進行更加細致的評估和分析。第十條風險評估結(jié)果應(yīng)進行及時、準確的記錄,并形成風險報告。報告內(nèi)容應(yīng)包含風險識別分析情況、風險評估結(jié)果、風險等級、可能的風險防控措施等,同時應(yīng)按規(guī)定進行風險報告的上報。第五章風險掌控與整改第十一條風險掌控是對已經(jīng)評估的風險進行防范、減輕和掌控的過程,包含風險防控策略、風險防控措施的訂立與執(zhí)行,以及風險事故應(yīng)急預(yù)案的訂立和應(yīng)用。第十二條風險掌控應(yīng)采取多種手段,包含但不限于掌控風險來源、訂立風險應(yīng)對方案、加強內(nèi)控管理、購買保險等。第十三條風險掌控措施的訂立和執(zhí)行應(yīng)明確責任單位和責任人,并建立相應(yīng)的考核和獎懲制度,確保措施的有效執(zhí)行。第十四條風險整改是依據(jù)風險評估和風險掌控的結(jié)果,對已經(jīng)發(fā)生的風險事故進行處理和整改。整改過程中應(yīng)及時采取行動,修復(fù)風險隱患,避開仿佛風險再次發(fā)生。第十五條風險整改應(yīng)建立相應(yīng)的記錄和反饋機制,并對整改措施進行跟蹤和評估,以確保整改效果的有效性。第六章監(jiān)測與報告第十六條企業(yè)應(yīng)建立健全風險監(jiān)測系統(tǒng),及時掌握風險的動態(tài)變動,為風險掌控供應(yīng)及時的決策和支持。第十七條風險監(jiān)測應(yīng)采用科學(xué)、合理的方法和指標,對風險進行定期、定性、定量的監(jiān)測和分析,提前預(yù)警和識別風險,為風險掌控供應(yīng)參考依據(jù)。第十八條風險監(jiān)測結(jié)果應(yīng)及時報告給風險管理部門,同時依據(jù)需要向企業(yè)高層匯報,以供應(yīng)決策所需的信息與建議。第十九條風險監(jiān)測的報告內(nèi)容應(yīng)包含風險動態(tài)變動情況、風險預(yù)警情況、風險掌控措施的執(zhí)行情況等。第七章違規(guī)與懲罰第二十條對于未履行風險評估和風險掌控職責、違反本制度規(guī)定的單位和個人,將依照公司相關(guān)懲罰制度進行相應(yīng)的懲罰。第二十一條對于發(fā)生的重點風險事故,將依法追究相關(guān)責任人的責任,并啟動應(yīng)急預(yù)案,采取相應(yīng)措施掌控和化解風險,保障員工和企業(yè)的安全。第八章附則第二十二條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行,并不時進行修訂和完善。第二十三條對于本制度未能規(guī)定的事項,可參照國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度處理。第二十四
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