中高層管理人員行政問責(zé)制度

中高層管理人員行政問責(zé)制為促進(jìn)集團(tuán)各職能中心、分/子公司、事業(yè)部長期穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)各級管理機(jī)構(gòu)、管理干部的責(zé)任意識，明確崗位責(zé)任,強(qiáng)化服務(wù)意識和提高管理能力，特制定本辦法.凡不履行或不正確履行崗位職責(zé)，出現(xiàn)重大工作失誤或不作為行為,影響工作進(jìn)度,損害公司利益,造成不良影響和后果的，依照本辦法實(shí)施問責(zé)。第一章總則第一條問責(zé)對象:集團(tuán)各職能中心、分/子公司、事業(yè)部部級以上管理人員。第二條問責(zé)范圍：集團(tuán)及各分/子公司、事業(yè)部所有的決策、管理和生產(chǎn)活動。第三條問責(zé)原則：權(quán)責(zé)一致原則:行使權(quán)力必須履行對等的責(zé)任,任何只行使權(quán)力而不承擔(dān)責(zé)任的失職行為都將被實(shí)施問責(zé);公正公平原則:管理干部一旦出現(xiàn)失職、瀆職行為，都將嚴(yán)格按照本辦法及公司其它相關(guān)規(guī)章制度要求實(shí)施問責(zé);重點(diǎn)問責(zé)原則：在全面實(shí)施問責(zé)的基礎(chǔ)上,把問責(zé)的重點(diǎn)放在：事關(guān)全局的重大工作任務(wù)落實(shí)方面；分管或本職重點(diǎn)工作任務(wù)完成方面;工作目標(biāo)、工作計劃實(shí)現(xiàn)和執(zhí)行方面;問責(zé)與整改相結(jié)合原則：正確處理問責(zé)與促進(jìn)工作之間的關(guān)系,通過強(qiáng)化問責(zé)達(dá)到改進(jìn)工作和促進(jìn)工作的目的；教育與處罰相結(jié)合原則：在強(qiáng)化問責(zé)和實(shí)行績效獎懲的同時,重點(diǎn)強(qiáng)化相關(guān)培訓(xùn)和事前防范。第二章問責(zé)事項第四條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行問責(zé)：不認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)的指示、決策和交辦的工作任務(wù)；不落實(shí)上級有關(guān)決議或決定事項；影響公司整體工作及對外形象的；不認(rèn)真履行職責(zé)，因管理措施不到位,導(dǎo)致工作目標(biāo)任務(wù)不能完成，影響公司整體工作和全局發(fā)展的；獨(dú)斷專行，在涉及公司長遠(yuǎn)發(fā)展和員工切身利益的重大事項上,不進(jìn)行論證、討論、集體決策和報批的或違規(guī)決定導(dǎo)致影響公司正常工作,造成事故或不和諧因素的；因決策失誤造成公司資產(chǎn)流失、資源浪費(fèi)、重大事故的；濫用職權(quán),超越職能管轄范圍違規(guī)決策,造成公司重大損失的；對可能影響工作質(zhì)量的關(guān)鍵質(zhì)量特征、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵部位或者重要影響因素反映漠然或行動力不夠，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量嚴(yán)重/批量不合格，產(chǎn)生一定的市場后果的;對應(yīng)該及時辦理的事項，特別是核心總裁會議、總裁辦公會議等重要會議的決議事項,敷衍塞責(zé)、久拖不結(jié)，造成決策錯誤、工作貽誤或損失的；刻意要求或引導(dǎo)、影響下屬人員虛報、浮夸或瞞報、遲報財務(wù)、安全、質(zhì)量、環(huán)保等信息,造成不良影響或工作損失的;管理不嚴(yán)，對上隱瞞問題,對下包庇、袒護(hù)、縱容的或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的；管理中存在突出問題或存在員工反映強(qiáng)烈的問題與行為,雖經(jīng)多次提醒或要求仍長期得不到改進(jìn)和治理的;在抗御各種自然災(zāi)害、處理重特大事故的過程中,未及時上報或未能有效預(yù)防和安排搶險，造成嚴(yán)重后果或損失的；發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反財經(jīng)紀(jì)律行為或重大項目性工作設(shè)計、預(yù)算管控不力造成項目嚴(yán)重虧損、潛虧損的；商務(wù)活動中違反規(guī)定或采取違反商業(yè)道德的行為惡意競爭，給公司形象造成不良影響或造成客戶流失，影響品牌的市場占有率和重大經(jīng)濟(jì)損失的；問責(zé)過程中應(yīng)遵守回避制度要求而未回避者；公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。第三章問責(zé)方式第五條問責(zé)方式：誡勉談話；取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格；責(zé)令作出書面檢查;責(zé)令公開道歉;通報批評；調(diào)整工作崗位;停職檢查；勸其引咎辭職;責(zé)令辭職；建議免職。采用第6至10項問責(zé)方式的，按照管理權(quán)限和規(guī)定的流程辦理(見《集團(tuán)組織架構(gòu)與崗位設(shè)置調(diào)整規(guī)范》）。第六條被問責(zé)的情形構(gòu)成違反公司管理制度和規(guī)定的應(yīng)追究紀(jì)律責(zé)任的，涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)依法處理.第七條公司將根據(jù)被問責(zé)情形的情節(jié)、損害程度和影響程度，決定問責(zé)方式：情節(jié)輕微,給公司造成的損害和影響程度較小且責(zé)任人態(tài)度較好，能主動意識到問題的：對責(zé)任人采用誡勉談話，取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格、責(zé)令作出書面檢查的方式問責(zé)；情節(jié)嚴(yán)重,給公司造成的損害和影響程度較大且態(tài)度較為積極的：對責(zé)任人采用責(zé)令公開道歉、通報批評、調(diào)整工作崗位、停職檢查的方式問責(zé)；情節(jié)嚴(yán)重,給公司造成的損害和影響程度重大的,且態(tài)度惡劣拒不配合調(diào)查的:對責(zé)任人采用勸其引咎辭職、責(zé)令辭職、建議免職的方式問責(zé);問責(zé)的同時,就給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的輕重，給予責(zé)任人一定的經(jīng)濟(jì)處罰，同時按照一定的比例予以賠償：經(jīng)濟(jì)損失界定如下：1—5萬元以內(nèi)的損失屬工作失誤；5—10萬元以內(nèi)的損失屬重大經(jīng)濟(jì)損失;10—50萬元以上的損失屬嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失；50萬元以上的損失屬特大經(jīng)濟(jì)損失。核心總裁辦對問責(zé)責(zé)任人有經(jīng)濟(jì)處罰的權(quán)利，但罰款最低不低于200元,最高不超過責(zé)任人年度工資總額的30％。賠償比例：1—5萬元:經(jīng)濟(jì)損失金額的50-80％;5-10萬元：經(jīng)濟(jì)損失金額的40—70%；10—50萬元:經(jīng)濟(jì)損失金額的30-60％；50萬元以上:經(jīng)濟(jì)損失金額的20—50%.第八條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：（一）1年內(nèi)出現(xiàn)2次以上被問責(zé)的;（二)在問責(zé)過程中，干擾、阻礙、不配合調(diào)查的；(三）打擊、報復(fù)、陷害檢舉人、證人及其他有關(guān)人員的；（四）采取不正當(dāng)行為,拉攏、收買調(diào)查人員，影響公正實(shí)施問責(zé)的.第九條發(fā)現(xiàn)并及時主動糾正錯誤,未造成重大損害和影響的，可從輕、減輕問責(zé)。第十條有下列情形之一的，可免予問責(zé):因下級部門或下屬有關(guān)人員弄虛作假，導(dǎo)致判斷失誤,未能正確履行職責(zé)的；因適用的有關(guān)內(nèi)部管理制度未作出具體、詳細(xì)、明確規(guī)定或要求,無法認(rèn)定責(zé)任的;因不可抗拒因素難以履行職責(zé)的。第四章問責(zé)程序第十一條公司鼓勵各級員工通過各種有效渠道反映管理人員的違規(guī)和不作為行為:董事長信箱、管理、人微信群；集團(tuán)公司董事辦；集團(tuán)公司總裁辦、審計監(jiān)察部;集團(tuán)公司工會；各類意見和建議渠道或活動；其他渠道.第十二條企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)相關(guān)反饋信息的初步核實(shí)。如反映情況存在，則由企業(yè)管理中心提出書面建議，按管理權(quán)限啟動問責(zé)程序。企業(yè)管理中心、審計監(jiān)察部及董事長委派人員組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查.被調(diào)查的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查。阻撓或干預(yù)調(diào)查工作的，調(diào)查組可以提請暫停其職務(wù)。調(diào)查組應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查責(zé)任人的陳述和申辯，并進(jìn)行核實(shí)，如其成立，應(yīng)當(dāng)采納。不得因被調(diào)查人申辯而從重問責(zé)。第十三條調(diào)查組一般應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成調(diào)查工作,并向董事長提交書面調(diào)查報告。特殊情況需延長調(diào)查時間的，應(yīng)向董事長提出申請。第十四條調(diào)查報告包括問責(zé)情形的具體事實(shí)、基本結(jié)論和問責(zé)建議。第十五條實(shí)名舉報或提交建議的單位和個人享有調(diào)查的知情權(quán)，調(diào)查組有義務(wù)在問責(zé)過程和結(jié)論下達(dá)后及時告知.第十六條調(diào)查終結(jié)后,按管理權(quán)限作出問責(zé)決定。問責(zé)決定書應(yīng)當(dāng)自作出之日起2個工作日內(nèi)送達(dá)，并告知被問責(zé)人享有的權(quán)利。第十七條被問責(zé)的責(zé)任人對問責(zé)決定不服的，可自收到?jīng)Q定之日起10個工作日內(nèi)向企業(yè)管理部提出申訴.申訴期間，問責(zé)決定繼續(xù)執(zhí)行。第十八條公司收到被問責(zé)人的申訴,應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門進(jìn)行復(fù)議、復(fù)查,并在15個工作日內(nèi)作出決定。問責(zé)認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、問責(zé)方式適當(dāng)?shù)?維持原決定;問責(zé)認(rèn)定事實(shí)基本清楚，但問責(zé)方式不當(dāng)?shù)?，變更原決定;問責(zé)認(rèn)定事實(shí)不清楚、證據(jù)不確鑿的，撤銷原決定并在一定范圍內(nèi)澄清事實(shí)、恢復(fù)名譽(yù).第十九條調(diào)查組成員與被調(diào)查的責(zé)任人存在利害關(guān)系、可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)依法回避.調(diào)查人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守，