國際關(guān)系理論復(fù)習(xí)全集

國際關(guān)系理論復(fù)習(xí)全集

一、導(dǎo)論

國際關(guān)系(internationalRelations)指國際社會中一，切成員跨越國界的互動關(guān)系。包括三個不同范圍的

々就域。第一是國際關(guān)系，指任何成員確實任何跨國界關(guān)系，包括國家、國際組織、乃至個人之間的跨國

界互動關(guān)系。第二是國際政治，主要指權(quán)威國際成員之間的關(guān)系，核心是國家間關(guān)系。第三是對外政策，

指一個國家對于其他國家或組織制定和實施的政策。三者構(gòu)成同心圓：國際關(guān)系范圍最大，國際政治次

之，僅包括國際關(guān)系中官方關(guān)系局部，主要考慮國家間關(guān)系，對外政策確實范圍最小。

民族國家(nation-state)是現(xiàn)代國家形態(tài)，具有四個要素：定居的人民、固定的領(lǐng)土、有權(quán)統(tǒng)治人民

和領(lǐng)土的政府、土權(quán)(國際成認(rèn))(對內(nèi)最高統(tǒng)治權(quán)，對外平等權(quán))。共同體的核心根底是政治文化認(rèn)同，

和族、血緣、經(jīng)濟、關(guān)系都在下降，而文化認(rèn)同的核心是語言、文化傾向、生活地域關(guān)系。民族主義

(nationalism)是一種思想感情，即忠誠于操共同語言和具有共同歷史傳統(tǒng)的集團，關(guān)注其命運的開展。

理論(theory)是對現(xiàn)象的有規(guī)律聯(lián)系的解釋。規(guī)律是靜態(tài)的；理論是動態(tài)的，是人類主觀建構(gòu)的結(jié)果，

處于變化之中。因此，要發(fā)現(xiàn)規(guī)律，創(chuàng)造理論，而不是相反。

理論的根本功能：(1)描述(describe)：切'實描述現(xiàn)實世界發(fā)生的事情；12)解釋(accountfor,說

明原因和理由)：理論超越所觀察的對象，解釋事物的“連續(xù)性、反復(fù)性和規(guī)律性"。(表現(xiàn)形式：如果……

那么)例子：軍備競賽一戰(zhàn)爭；⑶預(yù)測(calculate)：理論具有概然的預(yù)測力,預(yù)測事物的開展趨勢，而

非具體事件。

層次分析法是國際關(guān)系研究中一種比擬行之有效的科學(xué)研究方法。美國學(xué)者肯尼思?華爾茲(Kenneih

Waltz)較早地使用了層次分析法。在他探討戰(zhàn)爭原因的著作《人、國家與戰(zhàn)爭》(MamtheStatesand

幅4959)中，華爾茲認(rèn)為戰(zhàn)爭的爆發(fā)與三個層次上的因素有關(guān)，即他提出的3個著名“意象"(image),

即國際關(guān)系分析層次一一決策者個人因素，國家內(nèi)部因素和國際體系因素。按照第一種根本概念，戰(zhàn)爭

源于人類的本性和行為。第二種根本概念認(rèn)為，國家內(nèi)部結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致戰(zhàn)爭原因。如自由主義者1他們認(rèn)

為，同專制國家相比，民主國家更加愛好和平)和馬克思主義者(他們相信，資本主義國家會煽動戰(zhàn)爭，

而社會主義國家那么會帶來和平)。第三種根本概念斷言，國際無政府狀態(tài)是導(dǎo)致戰(zhàn)爭的原因。國際無

政府狀態(tài)是指國際社會缺乏能有效維護和平的法律和組織。

體系理論與復(fù)原理論肯尼思?華爾茲認(rèn)為，國際政治的理論可以分為體系理論(systemictheory)和復(fù)

京理論(reduclionisitheory)。前者指體系層次的理論研究，是以體系特性作為解粹依據(jù)的；后者指單位

層次的理論研究，是以單位特性作為解釋依據(jù)的。要建立國際政治理論體系，只有體系層次研究才可

以完成。

二、現(xiàn)實主義(Realism)

無政府狀態(tài)(anarchy)：國際體系呈無政府狀態(tài)，即沒有凌駕于民族國家之上的國際權(quán)威或世界政府。

國際政治與國內(nèi)政治的區(qū)別

體系性質(zhì)國際政治：無政府(anarchy),行為體之上沒有統(tǒng)治者。自助體系，處于自然狀態(tài)，所有人反

對所有人的戰(zhàn)爭。國內(nèi)政治：有序(hierarchy),有一個具有最高權(quán)威的統(tǒng)治者，維持秩序。契約體系，

個人自愿將一局部權(quán)力讓渡給統(tǒng)治權(quán)威［政府)。

法律效力國際政治：不具有普遍強制力國內(nèi)政治：強制實施，違法者受到懲罰

武力實施國際政治：誰都不能壟斷使用武力的權(quán)力，導(dǎo)致國家之間的不信任和猜疑。國內(nèi)政治：政府壟

斷合法使用武力的權(quán)力。

共同體觀念國際政治：全球共同體觀念很弱，對正義和合法問題經(jīng)常具有不同的認(rèn)識。大多數(shù)人把國家

正義擺在國際正義前面。國內(nèi)政治：存在一個普遍的共同觀念，并且因此產(chǎn)生了共有的效忠對象、正義

標(biāo)準(zhǔn)和合法權(quán)威。

國家是單一行為體，即國家是一個一元社會整體，能夠獨立地確立國家的利益，制定并執(zhí)行國家的

對外政策，其目標(biāo)、行為和利益不同于任何國家內(nèi)部社會力量和集團的利益。在一個國家中，不同的社

會集團會有著不同的、甚至是相互矛盾和相互沖突的目標(biāo)，但是國家的目標(biāo)卻具有整體性和統(tǒng)一性。只

有這些整體、統(tǒng)一的目標(biāo)才能構(gòu)成國家利益，其中民族國家之生存的超越時空的國家最根本利益。

國家是理性行為體,即在某一給定環(huán)境中.國家能夠確立自身利益目標(biāo),考慮多種政策方案的可行

性和可能導(dǎo)致的結(jié)果，然后選擇能夠最大限度地實現(xiàn)國家目標(biāo)的政策方案。對于現(xiàn)實主義，國家的理性

根本上屬于赫伯特?西蒙所說的實質(zhì)理性，即只強調(diào)行為者根據(jù)自己的bl標(biāo)、按照預(yù)期效用的大小排列

和選擇政策方案，而不必考慮行為者復(fù)雜的生理和心理因素。根據(jù)這個假說，可以推斷，在同樣的環(huán)境

中，面對同樣的問題，國家決策者，無論是誰，都會做出根本相同的理性決策。因此，國家的行為也會

根本相同。

平安困境（SecurityDilemma1約翰?赫茲（JohnHertz）最早提出：國際無政府狀態(tài)下，一個國家增強自

我平安的行動必然會削弱其他國家的平安感。國家往往通過增強軍備減弱自我的不平安感。但是，這樣

做只能使其他國家以同樣的方式加強自己的軍備。結(jié)果就會出現(xiàn)國家之間不斷升級的軍備競賽，最后的

結(jié)果是所有國家都因為增強了軍備而感到更不平安。平安困境出現(xiàn)的條件：無政府狀態(tài)；國家希望生存。

緩解平安困境的條件：國家在增強防御的時候，將進攻型戰(zhàn)略和防御型戰(zhàn)略清楚地區(qū)別開來，使對

方得到明確的非進攻信號，平安困境就會得到緩解，國家之間就可以實現(xiàn)合作。在這一過程中，重要的

是調(diào)整博弈的支付結(jié)果，加大相互合作的收益、增加單方不合作行為的本錢，加強各方對對方合作的預(yù)

期期望。

國家利益（NationalInterest）（1）利益是需要，可望可及，需要不是欲望（可望不可及）；（2）國家

利益有兩種概念。對內(nèi)：與集體和個人利益相對應(yīng)；對外：與其它民族國家利益相對應(yīng)。國家利益是指

國家生存延續(xù)的根本條件。（3）國家利益性質(zhì)。具有先驗性（如生存和財富）；等級結(jié)構(gòu)，可以排序；（生

存、成認(rèn)、開展、主導(dǎo)、奉獻國家利益是變化的，超越國界；超道義性，最高的道德就是維護國家

利益；（4）國家利益與對外政策得關(guān)系：對外政策是實現(xiàn)國家利益的原那么和方案；對外政策的目標(biāo)是

實現(xiàn)國家利益；國家利益是檢驗對外政策標(biāo)準(zhǔn)。

權(quán)力（power）（1）權(quán)力是做事情和控制他人的能力，表達行為體相互之間的關(guān)系。達爾（RobertDahl）

將其界定為，讓別人做不想做的事情的能力，即在行為體利益存在沖突的時候，權(quán)力可以使一個行為體

的意愿勝過另一個行為體的意愿，盡管可能遭到抵抗。因此，權(quán)力是零和游戲，一方所得即是另一方所

失，行為體的權(quán)力根本上能夠根據(jù)結(jié)果判斷，誰擁有權(quán)力，誰獲勝。⑵權(quán)力的根底是實力（capability）,

即權(quán)力的資源根底。根本內(nèi)容摩根索）地理、自然資源（糧食、原料）、工業(yè)能力、軍事準(zhǔn)備（技術(shù)、

領(lǐng)導(dǎo)能力、武裝力量的數(shù)量和質(zhì)量）、人口（分布、趨勢）、民族性格、國民士氣、外交質(zhì)量、政府實力。

克萊因國力方程：Pp=（C+E+M）x（S+W）確認(rèn)的國力二（根本實體+經(jīng)濟能力+軍事能力）X（戰(zhàn)略意圖+政治

意志）（3）衡量實力的三種錯誤：絕對化、永久性、單一因素（地理、民族主義和軍國主義J（4）小

同實力之間的轉(zhuǎn)換性（fungibility）問題。經(jīng)濟、軍事實力不可互相替代；經(jīng)濟實力向軍事實力轉(zhuǎn)換需要

時間，是長期的過程；軍事實力無法保障經(jīng)濟必然開展；經(jīng)濟強大并非必然形成強大的軍事實力［日本］。

［5）軟實力（同化權(quán)力）：使別人追求你想要的東西的能力，改變他人的偏好。例子：父母影響孩子的

信念和偏好。軟實力來源包括?：文化（行為方式）和經(jīng)濟（制度模式），不一定以硬實力為根底。

霸權(quán)（hegemony）指國際關(guān)系中一種支配性的領(lǐng)導(dǎo)地位和狀態(tài)，也可指霸權(quán)國強行推行其意志的政

策。霸權(quán)國是指具有足夠的軍事和經(jīng)濟實力，并能夠在很大程度上影響其它國家和非國家行為體行為，

操縱國際體系運作的國家。成為霸權(quán)國要具備三個條件，國家力量和影響具有壓倒性優(yōu)勢，具有將自己

的力量轉(zhuǎn)化為對國際事務(wù)、其他國際行為體進行干預(yù)的愿望，具有強行推行其意志的行動。

國際體系（【niernationalsystem）體系（system）是一個科學(xué)術(shù)語,泛指相同或相類的事物按照一定的秩序

和內(nèi)部聯(lián)系組合而成的整體。在國際關(guān)系學(xué)中，國際體系是由者多相互作用的國際行為體組合而成的整

體。沃爾茲（TheoryofP。出心1979）將體系界定為“一組互動的單位，由結(jié)構(gòu)和互動的單位

構(gòu)成"，其中包含了體系和體系單位兩個根本因素。

體系結(jié)構(gòu)界定政治結(jié)構(gòu)有三個標(biāo)準(zhǔn)：秩序原那么、單位特征、權(quán)力分配。國際體系不同于國內(nèi)體系，

其秩序原那么是無政府性；國際體系的單位一一國家，是享有國家主權(quán)自主的政治單面臨著相同的任務(wù)

——確保生存，不同之處只有一個，印國家實力的大小。因此，在決定國際體系結(jié)構(gòu)的三個重要原那么

方面，只有權(quán)力分配是可變因素，所以沃爾茲的體系結(jié)構(gòu)就被定義為國際體系中的權(quán)力分配。大國是國

際體系中的主要單位，因此國家體系的權(quán)力分配主要是指體系中大國之間的權(quán)力分配。而權(quán)力是指國家

的物質(zhì)能力，即“經(jīng)濟、軍事和其他能力"，因此，國際體系結(jié)構(gòu)就是指體系中大國之間的物質(zhì)實力分

配.并提出“極”的概念來表示國際體系結(jié)構(gòu)的根本特征。例如,一個大國統(tǒng)治國際體系的結(jié)構(gòu)稱為單

極結(jié)構(gòu)，兩個大國統(tǒng)治國際體系的結(jié)構(gòu)稱為兩極結(jié)構(gòu)，四五個大國對國際體系有著大致相同的影響的結(jié)

構(gòu)那么稱為多極結(jié)構(gòu)。

古典現(xiàn)實主義［ClassicRealism,代表人物E.卡爾（E.H.Carr）、漢斯?摩根索（HansMorgenthau）等］

的根本邏輯：人是自然產(chǎn)物，有其先天形成、不可改變的自然本性。追求利益是人的本能，而權(quán)力是政

治的核心利益。國家追求利益、謀求權(quán)力是個人私欲和生存意志表現(xiàn)，而且權(quán)力越大利益越大。但權(quán)力

的零和性質(zhì)國家追求自身利益必然導(dǎo)致國家之間的沖突，而抑制沖突的最好的方法就是權(quán)力均衡，形成

均勢。

摩根索現(xiàn)實主義六原那么：

第一，政治受到植根于人性的客觀規(guī)律的支配。這些規(guī)律不能改變，所以要想變革社會，就必須首

先認(rèn)識這些社會規(guī)律，然后以這些認(rèn)識為依據(jù)制定公共政策。

第二，權(quán)力界定國家利益。政治領(lǐng)導(dǎo)人是“從以權(quán)力界定利益的角度進行思考和行動的“，而且歷

史已經(jīng)證實了這一假定。這一假定使不同國家看似不同的對外政策有了連貫性和一致性。此外，這一假

設(shè)使人們有可能對不同歷史時期政治領(lǐng)導(dǎo)人的行為做出評價。

第三，權(quán)力界定國家利益是普遍適用的觀念，是客觀存在。利益的觀念是政治的實質(zhì)，不受時間和

空間條件的影響，是判斷、指導(dǎo)政治行為唯一永存的標(biāo)準(zhǔn)。但利益的內(nèi)容不是永遠(yuǎn)一成不變的，要視制

定對外政策時所處的政治和文化環(huán)境而定。（如何算符合利益，必須具體問題具體分析）

第四，”必須依據(jù)具體的時間和地點，而不能用抽象和普遍的公式把普遍的道德原那么應(yīng)用于國家

的行為。"民族國家在追求利益時所遵循的道德，不同于普通人在處理人際關(guān)系中所遵循的道第。政治

家作為國家領(lǐng)導(dǎo)人采取行動時，評判其政策的標(biāo)準(zhǔn)是政策的政治后果。謹(jǐn)慎，即對不同政治行動的后果

進行權(quán)衡，是政治中至高無上的品德。把個人道德同國家道德混為一談，就是制造民族災(zāi)難，因為國家

領(lǐng)導(dǎo)人的首要職責(zé)是保證民族國家的生存。

第五，政治現(xiàn)實主義拒絕把特定國家的道義愿望與普遍適用的道義法那么等同起來。所有國家都試

圖用全人類的道德原那么掩蓋他們的特殊的愿望和行動。只有從權(quán)力界定利益的角度，才能對所有國家

做出公正的評價。

第六，政治現(xiàn)實主義強調(diào)政治學(xué)的獨立性。政治行為必須用政治標(biāo)準(zhǔn)來判斷。“經(jīng)濟學(xué)家們的問題

是：'這項政策如何影響社會福利或局部人的福利？'法學(xué)家們的問題是：'這項政策符合法治精神嗎？'

而現(xiàn)實主義理論家的問題是：'這項政策對國家權(quán)力有何影響？’”

均勢理論（balanceofpower）國際體系中競爭的國家或國家集團之間權(quán)力大體相當(dāng)，任何一個國家都

不能支配別國，從而能夠?qū)崿F(xiàn)共存。均勢理論假定，在這種格局下，國家反對其他國家的權(quán)力優(yōu)勢，原

因有兩個：（1）權(quán)力不平衡可能威脅各個國家的平安與自主；（2）不平衡可能帶來體系不穩(wěn)定。因此，

只有當(dāng)主要國家的權(quán)力大體均衡的時候，平安才能得到最好的保障。由于國家權(quán)力的弱勢可能導(dǎo)致侵略,

因此防止戰(zhàn)爭的最正確途徑就是防止任何國家或國家集團取得權(quán)力的優(yōu)勢。國家可以通過增加自身勢力

到達制衡目的（內(nèi)部均勢）。如果自己實力缺乏，也可以通過結(jié)盟的方法實現(xiàn)這一目標(biāo)。［外部均勢）

漢斯?摩根索arnon^Nations:thestruggleforpowerandpeace,1984）認(rèn)為，均勢有幾個方面的

缺陷：11）不確定的（uncertain）,因為尚沒有絕對可靠的方法測量、評估和比擬權(quán)力；（2）不真實的（unreal）,

因為國家領(lǐng)導(dǎo)人試圖謀取優(yōu)勢以彌補均勢的不確定性；（3）不充分的（inadequate）,不能充分說明1648年

到1914年的大局部年份里國家關(guān)系緩和的原因，因為該理論不相信當(dāng)時歐洲的根本統(tǒng)一的認(rèn)識和一致

的道德具有約束作用。

均勢維持者（balancer）當(dāng)均勢處于崩潰邊緣時，憑借強大力量，恢復(fù)均勢平衡的國家。歷史上，英國

在歐洲國家體系中就扮演過這一角色。

同盟⑶liance）兩個或兩個以上國家針對共同的外部威脅承諾共同參與戰(zhàn)爭，目的是增強自身軍事力

量，以超過對手的軍事力量贏得戰(zhàn)爭，或威懾對方不敢發(fā)動戰(zhàn)爭。北約是一個典型。同盟是排他性組織,

針對的是具體的外部威脅。組成多邊同盟的前提條件主要有三條：存在共同的外部威脅；內(nèi)部成員互不

構(gòu)成威肋，；同盟中的主導(dǎo)國家的偏好選擇。

冷戰(zhàn)思維：冷戰(zhàn)期間形成的一種以意識形態(tài)劃分?jǐn)秤押鸵粤愫完P(guān)系分析國際平安的觀念，認(rèn)為，敵

的行為.而國際體系最核心的特征是體系結(jié)構(gòu).它具有獨立性，一旦形成便為束著國家的行為并決定著

國家行為(沖突與合作)的結(jié)果。這也就是說，在沃爾茲理論巾，兩個主要的變量是體系結(jié)構(gòu)和體系單

位行為。(2)國際體系結(jié)構(gòu)與國家行為之間是因果關(guān)系，其中，體系特征是原因，單位行為是結(jié)果。由

于無政府狀態(tài)下，國家的首要利益是生存，所以它必須學(xué)會順應(yīng)國際體系的規(guī)律，依照國際體系結(jié)構(gòu)的

要求而行動，順國際體系規(guī)律而動的國家會生存并開展，逆國際體系規(guī)律而動的國家那么衰退并死滅。

這樣，在某一給定的國際體系結(jié)構(gòu)中，國家必然根據(jù)其結(jié)構(gòu)的特征制定本國的對外政策。(3i只要國際

體系結(jié)構(gòu)，即大國之間的物質(zhì)實力分配，不發(fā)生質(zhì)的變化，體系中成員的國際行為(主要是指國家之間

的沖突與合作也就不會發(fā)生重大變化。例如，多極結(jié)構(gòu)使歐洲諸國的合作不能實現(xiàn)，因為它們在平安領(lǐng)

域里的互動只能是零和游戲，但在國際體系結(jié)構(gòu)變?yōu)閮蓸O之后，由于美國對其盟國提供了穩(wěn)定的環(huán)境，

所以它們之間的合作就成為可能。

古典現(xiàn)實主義與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的區(qū)別簡言之可歸結(jié)為兩點：首先，傳統(tǒng)現(xiàn)實主義者認(rèn)為，國家就是

要不斷地謀求擴大自身的權(quán)力，權(quán)力被視為目的(ends)本身，對權(quán)力的追求植根于人性當(dāng)中；結(jié)構(gòu)現(xiàn)實

主義者那么認(rèn)為，權(quán)力雖然重要，但卻只是一種手段(means),國家最終所關(guān)心的并不是權(quán)力，而是平安。

其次，傳統(tǒng)現(xiàn)實主義重視國家之間的差異，主要通過單元層次上的分析來解釋國際政治后果；而結(jié)構(gòu)現(xiàn)

實主義者那么主要從結(jié)構(gòu)層次入手，認(rèn)為國際政治后果要從國際無政府狀態(tài)和力量分布上來解釋。

兩極穩(wěn)定論(bipolarstability］沃爾茲認(rèn)為，在兩極世界中，主要國家對其相對權(quán)力地位估計錯誤的可

能性較低，不確定的潛在威脅較少，大國精力集中，所以因判斷失誤而發(fā)動戰(zhàn)爭的可能性較小。各極能

力較強，減少了其他行為體對大國的危害。

多極穩(wěn)定論(mullipolarsiabiliiy)多伊奇(KarlDeinsche)和辛格(DavidSinger)為多極結(jié)構(gòu)比擬穩(wěn)定，因

為體系中有幾個主要國家，他們之間互動的時機較多，國家之間因此會形成相互交織的利益，從而減少

它們之間的敵意，抑制沖突。例如，盡管國家A在某一個問題上與國家B意見不同，但是它需要國家B

的支持來處理它與國家C之間的問題，因為在這個問題上，國家A和國家B的共同利益都遭到了國家

C的反對。這樣，體系本身的靈活性就增大了，形成兩大敵對集團的可能就相應(yīng)地減少了，因而，體系

性戰(zhàn)爭行為也會隨之減少。

霸權(quán)穩(wěn)定論(hegemonicstability)單極結(jié)構(gòu)是最穩(wěn)定的結(jié)構(gòu),在單極結(jié)構(gòu)中，新權(quán)國家有能力，也有

意愿維護國際體系的穩(wěn)定，提供公共物品，抑制沖突，因為霸權(quán)國在體系內(nèi)受到的限制最小，獲得利益

最大，維護體系的穩(wěn)定和延續(xù)是霸權(quán)國最為重要的利益。此外，其他國家與霸權(quán)國有著較大的實力差距,

因此尢力也小愿與霸權(quán)國發(fā)生戰(zhàn)爭。

霸權(quán)穩(wěn)定論聲稱,當(dāng)國際經(jīng)濟體系內(nèi)出現(xiàn)一個單獨的支配性強國時，一個開放的國際體系最有可能出

現(xiàn)。金德爾伯格認(rèn)為，大蕭條是典型的市場失靈，而其原因就在于當(dāng)時國際金融領(lǐng)域缺少一個實力強大的

借貸國，因為只有霸主國才有能力和興趣維持一個對公眾有利、穩(wěn)定的金融體系。這樣一來，金德爾伯格

運用現(xiàn)實主義的術(shù)語(行為體是國家)和半現(xiàn)實主義的因果聯(lián)系(結(jié)果是由國家間權(quán)力的分配決定，盡管對

霸權(quán)的選擇是自愿的而不是強制的)分析了一個自由主義的問題:國際體系內(nèi)對公眾有益的行動由誰負(fù)責(zé)

實施。

吉爾平(RobenGilpin)和克拉斯勒(Krasner)認(rèn)為類似的方法可用于對跨國公司和貿(mào)易的分析。國家對

于利益的最大化非常感興趣。但是，利益的獲得可能引起相關(guān)利益分配上得與失的沖突。他們認(rèn)為，權(quán)力

分配是關(guān)鍵的解釋性變量，因為權(quán)力將決定管理跨國公司的規(guī)那么和對外貿(mào)易的開放或封閉程度。在國際

經(jīng)濟體系中，所有國家追求的目標(biāo)簡單明了，即經(jīng)濟的效用、增長、社會穩(wěn)定和政治影響。一個開放的

世界體系能夠以有限的社會動亂換取經(jīng)濟的增長和提高對支配性權(quán)力的政治影響，所以對于霸權(quán)國而言,

一個開放的體系是確保其實現(xiàn)這些目標(biāo)的最正確途徑。霸權(quán)國的公司最具競爭力，且最易獲得資本，因而

在開放的體系中獲益最大。

對霸權(quán)穩(wěn)定論的批判。蒂莫希?麥克昂提出，英國在19世紀(jì)的行為與霸權(quán)穩(wěn)定論并不相符。阿瑟?斯

坦認(rèn)為,19世紀(jì)的貿(mào)易自由化措施并不是出自霸權(quán)政策，而是出自不對稱的交易行為。戴維?雷克和鄧

肯?斯奈達爾表示，享有支配性權(quán)力的國家并非是惟一與開放的經(jīng)濟體系利益一致的行為體。從與霸權(quán)穩(wěn)

定論完全一致的本體論和認(rèn)識論的假想進行推斷，他們發(fā)現(xiàn)少數(shù)領(lǐng)先的國家也有興趣和能力支持一個開

放的體系。

防御性現(xiàn)實主義（DefensiveRealism）該學(xué)派認(rèn)為：（1）國際體系中的平安并不是稀缺的.而是充足的：

⑵國家獲取平安的最正確途徑通常是采取防御性的戰(zhàn)略，或者說是旨在維持現(xiàn)狀的戰(zhàn)略。歷史上奉行擴

張戰(zhàn)略的國家往往會引起其他國家的制衡而最終導(dǎo)致失敗，作為理性的國家會從中汲取教訓(xùn)：計算擴張

的得失損益，進而約束自己的行為。也就是說，無政府的國際體系并不必然導(dǎo)致劇烈的沖突和戰(zhàn)爭，它

也會促使國家采取溫和、慎重和有節(jié)制的政策。如果一個國家采取一種不計后果的擴張政策，那么其原

因在于國家層次而不是國際層面。（3）在某些特定情況下，比方當(dāng)“進攻一防御"的平衡關(guān)系有利于進攻

一方時，即便同是追求平安目標(biāo)的國家之間也可能會因“平安困境”的加劇而彼此發(fā)生沖突，但在多數(shù)

情況下，國際體系是平穩(wěn)的，“平安困境”的問題并不嚴(yán)重，國家發(fā)動主要限于對付產(chǎn)生于體系的某些

特定的威脅。

進攻性現(xiàn)實主義（OffensiveRealism）代表人物；約翰?米爾斯海默（JohnMearsheimer）代表作；《大國

政治的悲劇》（TheTragedyofGreenPowersPolhics,1999）（1）理解國家對外行為的原因，首先應(yīng)該考察

該國的相對力量和外部環(huán)境，而國家之間的內(nèi)部差異相對來說并不重要，因為國際體系強大而直接的壓

力會使在體系中處境相似的國家采取相近的行動。（2）國際體系中的無政府狀態(tài)決定了平安的稀缺性，為

獲取平安而展開的劇烈競爭迫使國家，尤其是大國采取進攻性戰(zhàn)略，盡可能多的獲得權(quán)力，因為無政府

狀態(tài)下大國必須依靠自己謀求平安，（3）擴大自身的相對力量是獲取平安的最正確途徑，畢竟一個擁有力

量的國家比一個沒有力量的國家要更平安，但這樣做的結(jié)果往往會導(dǎo)致沖突和戰(zhàn)爭。

防御現(xiàn)實主義進攻現(xiàn)實主義

無政府體系中平安狀態(tài)根本充足稀缺

國家目標(biāo)防御性：平安上奉行滿意原那么，擁有的權(quán)力要能維持己有的權(quán)力位置，足夠維持平衡危險對

手即可，而不是權(quán)力最大化。權(quán)力過大導(dǎo)致平衡聯(lián)盟反而損害平安。進攻性：權(quán)力（平安）最大化，盡

力獲得新的權(quán)力，成為地區(qū)霸權(quán)。（區(qū)域內(nèi)唯一的大國）1水域的阻礙作用使全球霸權(quán)的目標(biāo)無法實現(xiàn)）；

防止競爭國的崛起，維持臨近區(qū)域至少兩個大國間的平衡。

國家戰(zhàn)略趨向防御性戰(zhàn)略，維持現(xiàn)狀。平衡戰(zhàn)略為主，平安困境導(dǎo)致進攻行為進攻性戰(zhàn)略，打破現(xiàn)狀，

都是修正主義國家（木錢收益合算的情況下盡可能擴張），進攻是指增加領(lǐng)土控制。（實際上不存在平安

困境）

防御性：戰(zhàn)爭是增加額外權(quán)力的主要戰(zhàn)略，而建立均勢和推卸責(zé)任是維持均勢的主要戰(zhàn)略，進攻性：無

論何時，受威脅的國家更愿意采用推卸責(zé)任而不是建立均勢。

國家小計后果擴張的原因防御性：國內(nèi)層次進攻性：體系層次，并非非理性，只是沒有成功而已

新古典現(xiàn)實主義（NeoClassicRealism）（1）國家在國際體系中位置，尤其是其相對力量物質(zhì)能力是

對外政策的首要驅(qū)動因素。（2）系統(tǒng)壓力必須通過單位層次的干預(yù)變量加以轉(zhuǎn)化。國際體系既不像進攻

性現(xiàn)實主義所說的那樣是霍布期式的，也不似防御性現(xiàn)實主義所認(rèn)為的那樣是平穩(wěn)的，而是相當(dāng)模糊的，

處于無政府國際體系中的國家很難看清楚平安是稀缺的還是充足的，它們只能根據(jù)自己的主觀經(jīng)驗去解

讀充滿著各種不確定性的國際政治現(xiàn)實，即系統(tǒng)壓力必須通過單位層次的干預(yù)變量加以轉(zhuǎn)化。因此這種

影響是間接和復(fù)雜的。也就是說，體系因素和單位因素對國家對外行為都會產(chǎn)生影響，因此才稱新古典

現(xiàn)實主義。（3）國內(nèi)層次變量重要性表達在：第一，對外決策由領(lǐng)導(dǎo)人精英作出，因此領(lǐng)導(dǎo)人對相對權(quán)

力的認(rèn)識至關(guān)重要。這意味著中短期的對外政策選擇不必總是認(rèn)真仔細(xì)和連續(xù)不斷考察的相對權(quán)力趨

勢。第二，權(quán)力分析必須考察國家與社會的相對力量，及國家與社會的結(jié)構(gòu)，因為這些因素決定著可以

分配給對外政策的國內(nèi)資源的比例。例子，美國擴張的原因。最后，體系壓力決定對外政策的大方向，

但不能決定國家行為的具體細(xì)節(jié)。

補充材料：softpower（自己翻譯了，約瑟夫?奈的文章很好讀的，不認(rèn)識的單詞查字典）

PropagandaIsn'ttheWay:SoftPower

byJosephS.NyeJr.January10,2003TheInternationalHeralcTribune（國際先驅(qū)導(dǎo)報）

All'sfairinloveandwar.butshouldtheAmericanmilitarycarryoutsecretpropagandamissionsin

friendlynationsaspartofthewaronterrorism?RecentdisclosureofaproposedPentagondirectivethattakes

psychologicalaimatfriendsisbadnewsfbrAmericansoftpower.

Softpoweristheabilitytogetwhatyouwantbyattractingandpersuadingotherstoadoptyour

goals.Itdiffersfromhardpower,theabilitytousethecarrotsandsticksofeconomicandmilitarymight

tomakeothersfollowyourwill.Bothhardandsoftpowersareimportantinthewaronterrorism,but

attractionismuchcheaperthancoercion,andanassetthatneedstobenourished.

Attractiondependsoncredibility,somethingaPentagonpropagandacampaignwouldclearlylack.Onthe

contrary,byarousingbroadsuspicionsaboutthecredibilityofwhattheAmericangovernmentsays,sucha

programwouldsquandersoftpower.

SecretaryofDefenseDonaldRumsfeldisreportedtobedeeplyfrustratedthattheU.S.governmenthasno

coherentplanformoldingpublicopinionworldwide.Heisrighttobeconcemed.RecentpollsbythePew

CharitableTrustshowthattheattractivenessoftheUnitedStatesdeclinedsignificantlyinthepasttwoyearsin

19of27countriessampled.

Whatcanthegovernmentdo?SoftpowergrowsoutofbothU.S.cultureandU.S.policies.From

Hollywoodtohighereducation,civilsocietydoesfarmoretopresenttheUnitedStatestootherpeoples(han

thegovernmentdoes.Hollywoodoftenportraysconsumerism,sexandviolence,butitalsopromotesvaluesof

individualism,upwardmobilityandfreedom(includingforwomen).ThesevaluesmakeAmericaattractiveto

manypeopleoverseas,butsomefundamentalistsseethemasathreat.

Contrastingviewsoftenexistsidebysideinthesamecountry.Forexample,Iranianofficialsexcoriate

Americaasa"greatsatan"whileteenagerssecretlywatchsmuggledHollywoodvideos.

TheU.S.governmentshouldnottrytocontrolexportsofpopularculture,butStateDepartmentcultural

andexchangeprogramshelpioremindpeopleofthenoncommercialaspectsofAmericanvaluesandculture.

Similarly,governmentbroadcastingtoothercountriesthatisevenhanded,openandinformativehelpsto

enhanceAmericancredibilityandsoftpowerinawaythatpropagandanevercan.Yetthebilliondollarsspent

onpublicdiplomacyisonlyone-quarterof1percentofwhatisspentondefense.Congressshouldsupport

measureslikeRepresentativeHenryHyde'sproposaltobolstertheStateDepartment'spublicdiplomacyand

internationalbroadcastingefforts.

Theotherwaythegovernmentcanmakeadiffcrcnccisinthesubstanceandstyleofforeignpolicy.Witha

militarybudgetlargerthan(hoseofthenextdozencountriescombined,theUnitedStatesloomssolargethatit

engendersnegativeaswellaspositivereactions.Thebiggestkidontheblockalwaysprovokesamixtureof

admirationandresentment.

TotheextentthatAmericadefinesitsnationalinterestsinwayscongruentwithothers,andconsultswith

theminformulatingpolicies,itwillimprovetheratioofadmirationtoresentment.PresidentGeorgeW.Bush

articulatedthiswellin(he2000campaignwhenhesaidthatifAmericaisahumblenationotherswillrespecti(,

butifitisarroganttheywillnot.

Unfbnunately,hisadministrationhasnotalwaysfollowedthatadvice.ThePentagonandtheSlate

Departmenthaveengagedinatugofwaroverhowtoworkwithothercountries.ManyofAmerica'sfriends

overseasregardedthefirsteightmonthsoftheadministrationasexcessivelyunilateralist,temperedbymore

multilateralismafterSept.11.

Theyexpressedconcernaboutareturntounilateralismin2002untilBush'ssuccessfulspeechtothe

UnitedNationsinSeptember.

ThelessonsforthoseinthePentagonwhowanttoenhanceAmerica'ssoftpoweristhatitwillcomenot

frommilitarypropagandacampaignsbutfromgreatersensitivitytotheopinionsofothersintheformulationof

policies.TheyshouldheedTeddyRoosevelt'sadvice.NowthatweAmericanshaveabigstick,weshouldlearn

tcspeaksoftly.

JosephNyeisdeanofHarvard'sKennedySchoolofGovernmentandauthorof"TheParadoxofAmerican

Power:WhytheWorld'sOnlySuperpowerCan'tGoitAlone."

長周期理論(LongCycleTheory)莫德爾斯基(GeorgeModelski)認(rèn)為，全球性政治體系領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的更替

存在著周期，這一周期包括四個階段：(1)全球戰(zhàn)爭階段(globalwars),其特征是大范圍嚴(yán)重的暴力，

全球性戰(zhàn)爭將決定霸主更替,宣告全球政治體系產(chǎn)生新的領(lǐng)導(dǎo),進入實力制度集中的新階段.〔2)世界

權(quán)力階段(worldpower),在該階段，某個民族國家有實力成為全球領(lǐng)導(dǎo)者并執(zhí)行新的方案；(3)權(quán)威

喪失階段(delegitimation),這個階段里，提出了世界領(lǐng)導(dǎo)者的合法性問題，新的問題進入了全球議程;

(4)權(quán)力分散階段(dcconccntration),在該階段，世界領(lǐng)導(dǎo)國的權(quán)力衰落到低點，一個或多個挑戰(zhàn)國

［原來可能是全球領(lǐng)導(dǎo)者的盟國)組織起新的同盟，向領(lǐng)導(dǎo)國發(fā)起挑戰(zhàn)。根據(jù)長周期理論，崛起的大國

要獲得體系的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，必將經(jīng)歷全球戰(zhàn)爭。全球戰(zhàn)爭是體系領(lǐng)導(dǎo)國的選擇機制，也是世界政治體系循環(huán)

周期的一局部，發(fā)揮著不可替代的自然選擇作用。因此，長周期理論認(rèn)為，全球戰(zhàn)爭將繼續(xù)下去，除非

出現(xiàn)某種替代性的全球決策機制，能夠決定體系領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的歸屬。

文明沖突論(【heClashofCivilizations)亨廷頓(SamuelHumington)認(rèn)為，冷戰(zhàn)之后，國際沖突的基根

源泉將是文化，而非意識形態(tài)和經(jīng)濟。全球政治的士要沖突將發(fā)生在不同文化的國家和集團之間。文明

沖突主要有兩種形式，一是地區(qū)層次，不同文明的鄰國或以國內(nèi)不同文明集團之間的沖突；二是全球?qū)?/p>

次，不同文明的主要國家之間的核心國沖突。文明斷裂帶最容易爆發(fā)沖突。易發(fā)戰(zhàn)爭文明差異導(dǎo)致沖突

的原因包括：文明沖突由來已久；文化之間的交流迅速增多，而文化差異又不易解決，因此文化之間的

摩擦、沖突越來越多，尤其是對西方價值觀的反對愈發(fā)劇烈；現(xiàn)代化變遷導(dǎo)致個性解放，對國家的忠誠

下降，宗教填補了信仰真空；經(jīng)濟地區(qū)主義使得文明意識進一步增強。

對文明沖突的批判：(1)冷戰(zhàn)結(jié)束前也是文明沖突，拿破侖戰(zhàn)爭，一戰(zhàn)、二戰(zhàn)，冷戰(zhàn)都不是文明內(nèi)

部沖突。(2)冷戰(zhàn)后，民族國家依然是國際關(guān)系主要行為體，那么對國家的忠誠為什么會轉(zhuǎn)向文明。民

族主義的力量在于把個人文化親近力與權(quán)力機構(gòu)國家結(jié)合起來，文明還難以取代民族主義的地位。(3)

文明發(fā)動沖突的行動能力嗎？如果認(rèn)為文明的核心國家代表文明，這將帶來兩個問題，一是并非所有文

明都有文明核心國家，二是這樣的理論框架與現(xiàn)實主義還有什么區(qū)別；(3)冷戰(zhàn)后，文明內(nèi)部沖突不亞

于文明間之間的戰(zhàn)爭，海灣、科索沃。911后穆斯林政府對美支持說明國家利益高于文明的作用。

三、自由主義(Liberalism)

國際合作(InternationalCooperalion)為實現(xiàn)一定的利益目標(biāo)，國際關(guān)系行為主體在政策和行動上相互

協(xié)調(diào)、相互適應(yīng)的行為及其結(jié)果。合作并不是國家間關(guān)系的和諧狀態(tài)(沒有利益沖突)，國際合作的根

本特征是利益沖突和利益趨同并存，雖然國家之間有著利益沖突，但調(diào)整各自政策之后，相互的實際或

預(yù)期效用相吻合，從而克服利益沖突，到達實現(xiàn)共同利益的結(jié)果。

相對/絕對收益(rclative/absolutegains)當(dāng)國家之間進行合作已獲取某些利益是，他們關(guān)注的是利益如

何分配。新現(xiàn)實主義強調(diào)國家更注里相對利益，即計算自己所得是否多于別人所獲，而新自由主義者那

么認(rèn)為國家更強調(diào)絕對利益，即考慮在合作中自己是否有所收益，不顧及自己的收益比他國是多還是少。

相互依存(imerdependence)指的是一個體系中的行為體或者事件相互影響的情勢，其中必然涉及本錢

和收益。完全均等或純粹依賴都較為罕見，不對稱相互依賴是最常見的情形。不對稱相互依殖就是“相

互的但有不平等的依附關(guān)系"。依賴性較少的行為體經(jīng)?？赡馨严嘁蕾囮P(guān)系作為在某一問題上進行討價

還價的籌碼或者影響其他問題，這就是相互依賴關(guān)系中政治討價還價過程的核心所在。

相互依存的本錢：短期的敏感性和長期的脆弱性。⑴敏感性(sensitivity)指依賴效應(yīng)的強度和速度,

即體系的一個局部得變化在多長時間里引起另一局部發(fā)生變化。(2)脆弱性(vulnerity)是指改變相互依存

體系結(jié)構(gòu)得相對本錢，即逃離體系或改變游戲規(guī)那么的本錢。相互依存的收益：(1)零和：你的所失即

是我的所得，反之亦然；(2)正和：大家都獲益；負(fù)和：大家都受損。

復(fù)合相互依存(complexityinterdependence)是國際關(guān)系的一。種理想狀態(tài)，其根本特征是：⑴各個社會

之間存在多渠道聯(lián)系，包括政府精英之間的非正式聯(lián)系或?qū)ν獠块T的正式聯(lián)系；非政府精英之間的非正

式聯(lián)系；跨國組織的聯(lián)系。(2)世界政治中各問題之間無明確等級之分，軍事平安并不始終居于議事日程

首位，內(nèi)政與外交之間界線模糊；(3)在復(fù)合相互依賴占主導(dǎo)地位的情況下，政府不在自己所處的地區(qū)內(nèi)

或在某些問題上對其他政府使住武力。武力變成了一種無效的政策工具，軍事力量不起主要作用。"多

數(shù)情況下使用軍事力量的結(jié)果不僅代價高昂而且還難以預(yù)料?！?復(fù)合相互依賴的實際例證：時間上源

于福利國家的長期開展，尤其是20世紀(jì)50年代后的加速開展。地域主要包括工業(yè)化多元主義國家，即

西歐、北美、日本和澳新。)

(1)權(quán)力政治與相互依賴是描述國際關(guān)系特征的兩種不同理論框架。(2)兩種框架都是理想模型而不

是現(xiàn)'賣描述。任何模式都不能普遍適用，不可能對世界政治作完美無缺的解釋，每一種模式將有助于解

釋某一時期或某個問題領(lǐng)域。沒有任何東西能夠取代對?實際情況作仔細(xì)的分析，而大多數(shù)實際情況又將

介于兩個極端之間。所以在確定哪種解釋模式適用于哪種情況或問題之前，關(guān)鍵在于判定理論框架與實

際情況的相符程度。

國際機制(inlernalionalregiir.e)regime這個來臼法文的術(shù)語通常是指政權(quán)或政府，在政治學(xué)上往往是

指缺少合法性/的政府。在西方學(xué)者那里，就是沒有經(jīng)過西方式民主選舉產(chǎn)生的政權(quán)。它的另外一個含義

是管理制度和管理體制。斯坦福大學(xué)教授斯蒂芬?克萊斯納給regime下了一個具有相當(dāng)影響力的定義:

“regime可以被確定是，在某一特定的國際關(guān)系領(lǐng)域中，各個行為主體的期望得以聚集在一逗的一系列

明確的或暗含的原那么(principles)標(biāo)準(zhǔn)(norms)、規(guī)那么(rules)和決策程序(decesion-makingprocedures)..

原那么是對事實、因果關(guān)系及公正的信念；標(biāo)準(zhǔn)是山權(quán)利與義務(wù)所確定的行為標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)那么是對行為的

特別規(guī)定或禁令；決策程序那么是作出和執(zhí)行共同選擇時所通行的實踐”。在給出這一頗為繁瑣的定義

之后，他又小心翼翼地區(qū)分了原那么、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)那么、決策程序之間的差異：前兩項“提供了regime

的本質(zhì)特征，但是可以與原那么和標(biāo)準(zhǔn)相匹配的規(guī)那么和決策程度那么很多。因此，后兩項的變化只是

regime內(nèi)部的變化"，而"原那么與標(biāo)準(zhǔn)的變化那么意味著regime本身的變化〃.此外，他還提出兩

項regime的外部特征，其一，具有一定的穩(wěn)定性。它不是一個暫時的安排，其變化與國際權(quán)勢和利益的

轉(zhuǎn)移相聯(lián)系；其二，regime的利益具有長遠(yuǎn)性。regime指導(dǎo)下的行為不是以短期利益的考慮為根底的。

克萊斯納的定義有兩個值得注意的地方；一是regime被限定在一個特定的國際關(guān)系領(lǐng)域，這就與原來學(xué)

者用來概括國際關(guān)系整體的概念-----國際體系(internationalsystem乂區(qū)別開來了；二是regime包括了一

系列的原那么、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)那么與程度，但不包括組織實體(organizaiions)。

國際制度(internationalinstitutions)指持續(xù)的、相互關(guān)聯(lián)的正式與非正式規(guī)那么體系，這些規(guī)那么

體系可以界定行為標(biāo)準(zhǔn)、制約國家活動、幫助國家的期望值趨司。國際制度包括三種形式：(I)有著明確

規(guī)定的規(guī)那么和章程的政府間國際組織和非政府組織，如聯(lián)合國和國際紅十字會；(2)國際規(guī)那么，即政

府之間經(jīng)協(xié)商同意和達成的、涉及某一問題領(lǐng)域的明確規(guī)那么，如海洋法、國際貨幣體系等；(3)國際慣

例，指有著非明確規(guī)定和諒解、可以幫助國際行為體協(xié)調(diào)各自的行為，到達期望值趨同的非正式制度，

如未以明文確定下來之前的外交豁免、非世貿(mào)組織國家之間相互給予最惠國待遇的國際互給行為等。

國際制度有三個特征。第一是權(quán)威性。國際制度雖然是無政府國際社會中的制度，是權(quán)力分散狀態(tài)

下的規(guī)那么，但卻是國際社會成員認(rèn)可或達成的規(guī)那么，代表了某個領(lǐng)域的行為準(zhǔn)那么，因而具有相當(dāng)

高的權(quán)威性。國際制度的權(quán)威性確定門第際制度在大多數(shù)情況下對于大多數(shù)國家是有效的。第二是制約

性，指國際制度對國家行為的制約作用，目的是使國家行為符合國際制度的標(biāo)準(zhǔn)。但是，由于國際社會

沒有強硬的法律執(zhí)行機制，國際制度制約作用和國家遵循國際制度的動機在很大程度上依賴于國際制度

可以使理性自私的行為體較好地實現(xiàn)自我利益這種功能。國際制度的建立取決于國家、尤其是大國的自

愿行為，但一經(jīng)建'九就對所有參與制度的國家具有約束作用。第三是關(guān)聯(lián)性。隨著國際社會相互依存

的程度越來越高，國際行為體之間交往活動越來越頻繁，國際制度會不斷擴展，使得在世界范圍內(nèi)可以逐

步建立起一種國際制度網(wǎng)絡(luò)體系，使各個問題領(lǐng)域的制度聯(lián)系在一起，這就是國際制度的關(guān)聯(lián)性。

理想主義(Idealism)(1)人類擁有理性，總是在不斷競爭和斗爭中追求進步，走向自我完善。個人

的最高利益與團體的利益是一致的，爆發(fā)戰(zhàn)爭的原因是良知誤入歧途，一旦消除誤解，即可消除戰(zhàn)爭。

(2)通過組建國聯(lián)和聯(lián)合國這樣得國際組織，建立行為標(biāo)準(zhǔn)，就可以改變國際社會的政治環(huán)境和國家

的政治行為，消除戰(zhàn)爭；(3)代議制是實現(xiàn)和平時期的利益和諧所必需的框架，通過教育能培養(yǎng)出有教

養(yǎng)的選民，開明進步的公眾輿論能夠做出理性的選擇，即在代議制下可以選出接受并改善行為標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)

導(dǎo)，因此由代議制政府組成的國際體系必將是一個和平的世界。

理想主義現(xiàn)實主義

理想：人性本善；通過教育、修養(yǎng)可以改善現(xiàn)實：本惡；難以改變

國家關(guān)系本質(zhì)理想：根本利益和諧，尋求合作，在道義和民主的根底上建立公正的關(guān)系

現(xiàn)實：競爭性關(guān)系，爭奪權(quán)力；利益不可協(xié)調(diào)；以權(quán)力和利益為軸心

國家目標(biāo)理想：許多，平安、經(jīng)濟開展、人權(quán)、正義生存，平安

現(xiàn)實：軍事力后的作用有限非常重要

國際組織的作用理想：代表全人類利益，維護和平的唯一有效工具

現(xiàn)實：離開權(quán)力均勢，名存實亡

道德作用理想：非常重要現(xiàn)實：無關(guān)

國家戰(zhàn)略理想：集體平安現(xiàn)實：自助、結(jié)盟

系統(tǒng)變遷理想：逐步擺脫現(xiàn)實主義現(xiàn)實：不會發(fā)生

對未來的認(rèn)識理想：樂觀：實現(xiàn)普遍裁軍，建立民主政府；

現(xiàn)實：悲觀：歷史的悲劇源于人的權(quán)欲，美好的目標(biāo)只能局部實現(xiàn)；

新自由主義(neoliberalism)(1)國際制度是國際體系的最主要特征。新自由制度主義認(rèn)為，雖然體系

結(jié)構(gòu)是國際關(guān)系的重要因素，但僅僅強調(diào)結(jié)構(gòu)是不夠的，進程與結(jié)構(gòu)一樣都是國際體系的重要特征。所

謂進程，就是國際體系中單位之間的互動方式和互動類型。影響國際進程的體系因素有兩個：體系結(jié)構(gòu)

和國際制度。國際體系結(jié)構(gòu)的變化是相當(dāng)緩慢的，因此可以假定國際體系結(jié)構(gòu)為常數(shù)。在國際體系結(jié)構(gòu)

不變的情況下，國際制度就成為國際體系的最主要特征。(2)國際制度和國家行為之間的關(guān)系是因果關(guān)

系，即，在國際體系結(jié)構(gòu)不發(fā)生變化的情況下，國家仍然會表現(xiàn)出不同的行為和行為取向，導(dǎo)致這些不

同行為和不同行為取向的是國際體系的制度化程度。(3)國際制度促進合作。在成認(rèn)無政府邏輯和體系

結(jié)構(gòu)重要性的同時，新自由制度主義強調(diào)國家可以以絕對收益為根本考慮，國際制度可以通過降低交易

本錢和減少不確定性減弱無政府狀態(tài)的負(fù)面影響，導(dǎo)致國家的實質(zhì)性合作。而新現(xiàn)實主義強調(diào)無政府狀

態(tài)使國家在整體上趨于不合作，相對收益是國家考慮的主要問題，國際制度不能從根本上減弱無政府狀

態(tài)的負(fù)面影響，因此不能導(dǎo)致根本的國家間合作。

新現(xiàn)實主義與新自由主義的比擬

新現(xiàn)實主義新自由主義

無政府狀態(tài)對國家的影響新現(xiàn)實：有很大制約作用新自由：新現(xiàn)實夸大了制約作用

國際合作新現(xiàn)實：可能，消極合作，依賴權(quán)力；只關(guān)心相對利益時，零和不可能有合作

新自由：可能，經(jīng)常發(fā)生，積極合作，制度能保證國家合作，因為國家時理性行為體

合作的出發(fā)點新現(xiàn)實：強調(diào)相對利益，平安問題上更突出，感到不平安的國家關(guān)心相對收益新自由：強

調(diào)絕對利益，兩者互不排斥，難于區(qū)分。

國家的優(yōu)先目標(biāo)(都來源于假設(shè)，兩者都說明不了標(biāo)準(zhǔn))新現(xiàn)實：平安，無政府狀態(tài)所致，沒有軍事實

力保證，很難取得經(jīng)濟利益新自由：經(jīng)濟福利，經(jīng)濟領(lǐng)域更容易合作

政策決定因素新現(xiàn)實：實力、結(jié)構(gòu)，原因在于意圖不確定性強，實力才是平安獨立的根本

新自由：意圖(謀求相對利益或絕對利益)，影響國家意圖和偏好的實力才是實力

國際機制和制度的作用新現(xiàn)實：有，但無法有效發(fā)揮，原因是國際體系的無政府狀態(tài)

新自由：保證國家合作，是消除無政府狀態(tài)的有效手段

一體化的功能主義理論創(chuàng)立者為英國學(xué)者戴維?米特蘭尼，其代表作是《有效的和平體制》(A

WorkingPeaceSystem)(,米特蘭尼認(rèn)為，20世紀(jì)，技術(shù)問題日益增加。解決這些問題無須借助政治化的

意識形態(tài)或政治化的民族主義，而需要相關(guān)技術(shù)專家根據(jù)具體的需要或功能實現(xiàn)跨國合作，這樣的合作

將促進合作網(wǎng)絡(luò)、國際機制和制度的形成和穩(wěn)固。由于認(rèn)識到合作的必要，在某一功能領(lǐng)域合作的成功

將會推動相關(guān)國家合作態(tài)度的改變，從而實現(xiàn)合作領(lǐng)域的擴展和合作程度的深化，進而使和平標(biāo)準(zhǔn)得以

創(chuàng)立，從而減少戰(zhàn)爭并最終消滅戰(zhàn)爭。

新功能主義(neofunctionism)能主義繼承了功能主義思想，其關(guān)注的重點是歐盟，特別是歐盟制度的

開展過程。新功能主義強調(diào)，福利問題與權(quán)力問題不可分割，政治和經(jīng)濟領(lǐng)域的精英人物是推動一體化

的關(guān)鍵人物。如果精英們認(rèn)為，可以從某一超國家組織的活動中獲得好處，比方預(yù)期到撤除貿(mào)易壁壘后，

市場將擴大，利潤將增加，他們就可能與國外有類似思想的精英進行跨國合作。此外，政府領(lǐng)導(dǎo)人也在

發(fā)揮作用，因為如果沒有國家的參與，專家們的工作無人理睬，難以完成。因此，為滿足特定的需要，

各國官僚機構(gòu)中的專家進行合作是推動一體化最有效的方式。外溢(spillover)是新功能主義的核心概

念，即一體化過程中一個領(lǐng)域的問題將會提出另一個領(lǐng)域的問題，或要求另一個領(lǐng)域的解決方法，因此,

一體化必然向外延伸，能從一個部門外溢到另一個部門。新功能主義認(rèn)為，在一體化的初始階段，外溢

僅發(fā)生在不同的功能性任務(wù)中，但隨著中心機構(gòu)的成長，外溢逐漸會擴展到政治領(lǐng)域，一旦去除了實質(zhì)

性的障礙，中心機構(gòu)外溢的速度將明顯加快，最終將逐步形成超越主權(quán)國家的政治共同體。

地區(qū)主義(regionism)體上是一種強化各種聯(lián)系的趨勢，常常是一群地理位置臨近的國家，為了開展

它們共同的政治、經(jīng)濟和戰(zhàn)略利益與目標(biāo)所進行的互動與合作。地區(qū)主義建構(gòu)需要一定的條件

(1)形成共同意識。這些國家常常認(rèn)同地區(qū)的地理空間，文化的相似性或者相同的意識形態(tài)、共

同的威脅觀念和共同的政治體系與價值等方面將使這些國家形成一種獨立的文化意識或共同體感。(2)

形成共同的制度化框架。通常這種制度化框架最終的表達是形成正式的地區(qū)組織，但地區(qū)組織構(gòu)建是現(xiàn)

代地區(qū)主義的根本層面，而制度的建設(shè)是地區(qū)主義的核心，制度框架可以促進成員國溝通信息、增進理

解，減少成員國制定相關(guān)政策的交易本錢。(3)成員國形成共同行為取向。共同意識和共同制度化框架

將促使成員國的行為趨同。這些共同行為取向?qū)⑹钩蓡T國形成一致的政策決策，共同面對本地區(qū)之外行

為體，增加成員國對外部的權(quán)勢，強化地區(qū)主義共同特性。

二戰(zhàn)后地區(qū)組織的開展主要有三種形式：11)綜合性地區(qū)組織，是指其廣泛的行動和目標(biāo)跨過政治

軍事和經(jīng)濟社會這種兩分法界線的地區(qū)組織，如美洲國家組織、阿拉伯國家聯(lián)盟和非洲統(tǒng)一組織；(2)

軍事聯(lián)盟型組織，是指那些以軍事政治為中心定位，提供反對外部行為者的平安性組織。(3)功能性組

織是指那些提供經(jīng)濟、社會和政治合作，不涉及或較少涉及平安因素的組織，如歐洲經(jīng)濟共同體。冷戰(zhàn)

之后，地區(qū)主義不再局限于相當(dāng)狹隘的平安和經(jīng)濟目標(biāo)。它所關(guān)注的內(nèi)容和要求實現(xiàn)的目標(biāo)不斷增加，

涉及建立在地區(qū)根底上包括人權(quán)、民主、環(huán)境和社會正義的跨國社會和文化網(wǎng)絡(luò)等方面。隨著內(nèi)容和目

標(biāo)的增加與擴展，它表達了對國家內(nèi)部事務(wù)的介入性。亞洲地區(qū)主義面臨的問題1)地區(qū)認(rèn)同感弱；

國家目標(biāo)不明確；缺乏主導(dǎo)力晶。

多邊主義(muhilaieralism)普遍行為原那么，I辦調(diào)三個或三個以上國家的制愛形式。國家是多邊主義

的根本行為體，協(xié)調(diào)國家是制度性多邊主義的根本功能，尋求國家間合作是多邊主義的主要目的。

全球治理(globalgovernance)具有約束力的國際規(guī)制(regimes)解決全球性的沖突、生態(tài)、人權(quán)、移民、

毒品、走私、傳染病等問題，以維持正常的國際政治經(jīng)濟秩序。全球治理的要素主要有以下五個：全球治

理的價值、全球治理的規(guī)制、全球治理的主體或根本單元、全球治理的對象或客體，以及全球治理的結(jié)果。

一些學(xué)者把這些要素分解成五個問題：為什么治理？依靠什么治理或如何治理？誰治理？治理什么？治

理得怎樣？

(1)全球治理的價值，就是全球治理的倡導(dǎo)者們在全球范圍內(nèi)所要到達的理想目標(biāo)。從這些倡導(dǎo)

者的眼光看來，這些價值應(yīng)當(dāng)是超越國家、種族、宗教、意識形態(tài)、經(jīng)濟開展水平之上的全人類的普世價

值。(2)全球規(guī)制(globalregimes)指維護國際社會正常的秩序，實現(xiàn)人類普世價值的規(guī)那么體系。具體

地說，國際規(guī)制包括用以調(diào)節(jié)國際關(guān)系和標(biāo)準(zhǔn)國際秩序的所有跨國性的原那么、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、政策、協(xié)議、

程序。從某種意義上說，全球規(guī)制在全球治理中處于核心的地位，因為沒有一套能夠為全人類共同遵守、

確實對全球公民都具有約束力的普遍標(biāo)準(zhǔn)，全球治理便無從說起。(3)全球治理的主體或者說根本單

元指的是制定和實施全球規(guī)制的組織機構(gòu)。概括地說,全球治理的主體主要有三類：1)各國政府、政府

部門及亞國家的政府當(dāng)局；2)正式的國際組織，如聯(lián)合國、世界銀行、世界貿(mào)易組織、國際貨幣基金組織

等；3)非正式的全球公民社會組織。(4)全球治理的對象，包括已經(jīng)影響或者將要影響全人類的跨國

性問題。這些問題很難依靠單個國家得以解決,而必須依靠國際社會的共同努力。目前各國學(xué)者提出的需

要通過全球治理機制加以關(guān)注和解決的問題主要有這樣幾類：1)全球平安，包括國家間或區(qū)域性的武裝

沖突、核武器的生產(chǎn)與擴散、大規(guī)模殺傷性武器的生產(chǎn)和交易、非防衛(wèi)性軍事力量的興起等；2)生態(tài)環(huán)

境，包括資源的合理利用與開發(fā)、污染源的控制、稀有動植物的保護，如國際石油資源的開采、向大海傾

倒廢物、空氣污染物的越境排放、有毒廢料的國際運輸、臭氧衰竭、生物多樣性的喪失、漁業(yè)捕撈、瀕

危動植物種、氣候變化等等：3)國際經(jīng)濟,包括全球金融市場、貧富兩極分化、全球經(jīng)濟平安、公平競爭、

債務(wù)危機、跨國交通、國際匯率等等；4)跨國犯罪，例如走私、非法移民、毒品交易、販賣人口、國際恐

怖活動等等；5)根本人權(quán)，例如種族滅絕、對平民的屠殺、疾病的傳染、饑餓與貧困以及國際社會的不公

正等等。全球治理的效果，涉及到對全球治理績效的評估。

艾利森(GrahamAllison)決策三模式：理性選擇模式、組織過程模式、官僚政治模式。

(1)理性選擇模式，它把決策者視為具有最大限度理性的人，整個決策過程是一種純粹的理智過

程，即決策者始終要以最小的投入獲得最大的效益。決策的一般程序是：認(rèn)定形勢；選取目標(biāo)；探求方

案：做出決策。有限理性模式：又稱理性過程模式,是對古曲決策模式的實用化,以有限合理代替完全

合理，以滿意原那么代替最正確原那么。決策的一般程序是：形勢判斷；確定滿意目標(biāo)，選擇一個符合

最低要求的方案。

(2)組織過程模式：決策是通過政府的各個部門提出不同意見，最后做出選擇。

(3)官僚政治模式：政府各部門的領(lǐng)導(dǎo)人所代表的利益各不相同，最后決策是競爭、妥協(xié)卻選擇的結(jié)

果。

(4)危機決策：針對突發(fā)性國際危機做出的決策，通常的決策程序是：接受信號、做出反響、信號

反響、修正目標(biāo)、再做出反響，是一個不斷循環(huán)的過程，逐步調(diào)整、逐步接近事實。危機決策采用高度

集中的方式。

貿(mào)易和平論(貿(mào)易自由:t義)。(1)對外貿(mào)易是獲得土導(dǎo)權(quán)更為有效的于段。有史以來，國家一直

通過軍事手段和領(lǐng)土擴張尋求權(quán)力。20世紀(jì)50年代以來，一批高度工業(yè)化的國家崛起，這些國家獲得

主導(dǎo)權(quán)、實現(xiàn)繁榮的手段是經(jīng)濟開展和對外貿(mào)易。相對而言，這些手段比武力擴張更為有效、更為劃算。

(2)為什么使用武力的本錢上升、效用下降呢？羅斯克蘭斯認(rèn)為，首要的原因是現(xiàn)代化改變了經(jīng)濟生

產(chǎn)的特點和根底。較早時期，擁有領(lǐng)土和豐富的資源是成為強國的關(guān)鍵。今天，高素質(zhì)的勞動力、對信

息的獲得和資本是成功的關(guān)鍵。二戰(zhàn)后，最為成功的國家是FI本和德國這樣的“貿(mào)易國〃。他們放棄了

傳統(tǒng)的軍事政治策略，即軍事上軍費開支巨大，經(jīng)濟上自給自足。相反，他們選擇的策略是推進國際分

工，加強相互依存。而美蘇依然奉行傳統(tǒng)的策略，背上了沉重的軍費負(fù)擔(dān)。(3)冷戰(zhàn)結(jié)束使傳統(tǒng)策略的

急迫性下降，貿(mào)易立國的策略愈加受到許多國家的青睞?，F(xiàn)實中，現(xiàn)代國家重新選擇傳統(tǒng)的策略，進行

軍備競賽和暴力對抗的風(fēng)險仍然存在，但可能性不人。

民主和平論(DemocraticPeace)(1)雖然不能說民主國家比非民主國家的沖突傾向更弱，但民主

國家之間不會相互開戰(zhàn)。(2)原因：行為標(biāo)準(zhǔn)(normalive)模式人為，民主國家里，解決內(nèi)部沖突的方法

是妥協(xié)，而不是把對手消滅，這種民主政治的標(biāo)準(zhǔn)在與其他國家的關(guān)系中得到了外部化。民主國家通常

根據(jù)民主價值觀，理性地與對方和解，以非暴力的方式解決彼此之間的沖突。民主國家與非民主國家的

沖突那么由非民主國家的標(biāo)準(zhǔn)支配，因為非民主國家傾向于利用民主國家的溫和天性，強行解決問題。

結(jié)構(gòu)(structural)模式認(rèn)為，其原因是民主國家的戰(zhàn)爭發(fā)動過程相當(dāng)困難和麻煩。除非最后不得不做出戰(zhàn)

爭選擇，否那么民主過程的復(fù)雜性會使領(lǐng)導(dǎo)人不愿意進行發(fā)動，發(fā)動戰(zhàn)爭；民主的雙方會拿出足夠的時

間，使外交官能夠找到解決沖突的非軍事方法。相反，非民主國家的領(lǐng)導(dǎo)人在進行戰(zhàn)爭發(fā)動時受到的結(jié)

構(gòu)約束很少，他們也不大關(guān)心民意，因此他們更容易將沖突迅速升級到暴力水平。

國際社會(intcmationalsociety)(1)赫德利?布爾(HedleyBull)將其定義為，”?個由國家組成的

集團(或者更一般地講，一個由獨立的政治共同體組成的集團)，這個集團不只構(gòu)成了一個體系(即每個個

體的行為都構(gòu)成其他個體權(quán)衡的必要因素)，而且通過對話和共同規(guī)那么及制度，建立了引導(dǎo)相互關(guān)系

及行為的準(zhǔn)那么，使所有成員都認(rèn)識到，他們的共同利益在于維護這些安排?！?2)在這種國際社會

里，主權(quán)國家在交往中遵循特定的準(zhǔn)那么，服從一定的目標(biāo)，從事彼此間的合作，形成一種特殊的共同

體。與這種國際社會相適應(yīng)的國際關(guān)系，特別需要尊重道德和國際法，需要建立起一整套與之相關(guān)聯(lián)的

運行機制和國際標(biāo)準(zhǔn)。這樣，"國際關(guān)系一個未言明的事實是，它既不是霍布斯所描述的無政府狀態(tài)下

的相互沖突局面，也不是康德所說的簡單超越國際無政府狀態(tài)、實現(xiàn)聯(lián)邦制或其他形式的自由聯(lián)合，而

是主權(quán)國家在沒有統(tǒng)一國際政府情況下的合作與協(xié)調(diào)式的共處?！?/p>

國際秩序(internationalorder)(1)布爾認(rèn)為，無政府社會的要點是促進和保護國際秩序，國際秩

序被界定為國際活動的一種模式或安排，它支持國際社會那些根本的、主要的或普遍的目標(biāo)。(2)他確

定了