證券市場基本法律法規(guī)-10月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷3

證券市場基本法律法規(guī)-10月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷3單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其（江南博哥）他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元(2.)()是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺(tái)賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺(tái)賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：本題考查客戶信用資金臺(tái)賬的概念，勿與其他的概念相混淆?？蛻粜庞觅Y金臺(tái)賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。(3.)以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開展業(yè)務(wù)競爭是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定(4.)證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部、中國銀保監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(5.)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起()個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；中國監(jiān)證會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。(6.)財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任，①②③④均正確。(7.)金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10正確答案：D參考解析：本題考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。(8.)股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票的編號(hào)④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號(hào)。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。(9.)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則()。①全面性原則②獨(dú)立性原則③匹配性原則④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則。(10.)我國證券市場法律法規(guī)體系，是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。我國證券市場法律法規(guī)體系，是以《證券法》為核心的。(11.)公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的()。①接收②存儲(chǔ)③劃轉(zhuǎn)④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④正確答案：B參考解析：本題考查公開發(fā)行公司債券的相關(guān)知識(shí)。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)。(12.)實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測(cè)金額()，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測(cè)金額50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。(13.)資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過200人。(14.)任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司()以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查對(duì)違法控制證券公司5%以上股權(quán)情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。(15.)證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(16.)根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.50正確答案：D參考解析：沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(17.)按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求()糾正，()應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會(huì)決議內(nèi)容。A.董事會(huì)；股東會(huì)B.董事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；董事會(huì)正確答案：B參考解析：本題考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。(18.)下列說法錯(cuò)誤的是()。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育正確答案：A參考解析：財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。(19.)張三持有A證券公司超過5%的股權(quán)且未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)被罰款()。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。正確答案：D參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中信息披露要求。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。(20.)下列有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是()。A.經(jīng)理直接對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人正確答案：A參考解析：本題考查《公司法》中有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是直接對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。(21.)下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯(cuò)誤的是()。A.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱正確答案：B參考解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。(22.)()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員和部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。(23.)經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。(24.)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機(jī)構(gòu)的是()。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。(25.)證券公司操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是()。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金正確答案：C參考解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。(26.)合格境外投資者經(jīng)()批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務(wù)院D.中國進(jìn)出口銀行正確答案：A參考解析：合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。(27.)下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯(cuò)誤的是()。A.安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行B.在行政清理時(shí)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的行政撤銷的相關(guān)規(guī)定。安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行；被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。(28.)分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1正確答案：C參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3:1。(29.)下列選項(xiàng)中，不屬于基金合同當(dāng)事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金托管人正確答案：C參考解析：基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(30.)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等具體而言，()是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度。A.項(xiàng)目管理制度B.客戶交易結(jié)算資金集中管理制度C.高級(jí)管理人員分工制度D.交易記錄保存制度正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。項(xiàng)目管理制度和高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，完整優(yōu)質(zhì)題庫+考生筆記分享，實(shí)時(shí)更新，軟件，，交易記錄保存制度屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(31.)下列關(guān)于證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中正確的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和指標(biāo)體系B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者高級(jí)管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策C.針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易正確答案：B參考解析：本題考查證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理。選項(xiàng)A，證券公司應(yīng)當(dāng)定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和指標(biāo)體系。選項(xiàng)C,針對(duì)識(shí)別的較低風(fēng)險(xiǎn)情形，可以采取簡化措施。選項(xiàng)D，超出金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制能力的，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易。(32.)合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.8B.7C.6D.5正確答案：A參考解析：本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。(33.)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年()之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日正確答案：C參考解析：本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。(34.)交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過()個(gè)月。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：本題考查融資融券期限。“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過6個(gè)月。(35.)按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第三類屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。(36.)證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采取()談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。A.談話提醒B.責(zé)令整頓C.撤銷D.集團(tuán)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)正確答案：A參考解析：本題考查自律管理措施。(37.)證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前()個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。(38.)下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是()。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號(hào)碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性正確答案：D參考解析：關(guān)鍵信息變更包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息。(39.)下列有關(guān)公司的說法，正確的是()。A.公司不是法人B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和無限責(zé)任公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任正確答案：B參考解析：本題考查公司的定義,公司是指以營利為目的，由1個(gè)或者特定人數(shù)的股東投資組建的企業(yè)法人，股東以其投資額為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任。我國《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司。(40.)關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)制，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利B.公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任C.上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)D.上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利正確答案：D參考解析：本題考查投資者保護(hù)的具體方式。上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。(41.)證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層正確答案：D參考解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作；確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。(42.)關(guān)于非交易過戶的說法錯(cuò)誤的是()。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請(qǐng)人提交過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)B.對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對(duì)于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議D.對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺(tái)——全國慈善信息公開平臺(tái)完成公示的證明材料正確答案：A參考解析：繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過入方作為申請(qǐng)人提交過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)；對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：（1）、通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，需提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書；（3）通過公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書。對(duì)于離婚情形，目前中國結(jié)算要求提交的證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：（1）通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書；（3）就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議；對(duì)于捐贈(zèng)情形，目前中國結(jié)算需申請(qǐng)方提交已在民政部提供的統(tǒng)一息平臺(tái)全國慈善信息公開平臺(tái)元成公辦的證明材料。(43.)根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3正確答案：A參考解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事責(zé)任。根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金。(44.)根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說法中正確的是()。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之曰起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將詼上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研正確答案：C參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告；擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。證券公司不應(yīng)允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研。(45.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是()。A.出具警示函B.責(zé)令定期報(bào)告C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話正確答案：B參考解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。(46.)發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對(duì)象、確定發(fā)行價(jià)格或者發(fā)行價(jià)格區(qū)間時(shí)，均應(yīng)當(dāng)遵循的原則中不包含()。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護(hù)發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益正確答案：C參考解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對(duì)象、確定發(fā)行價(jià)格或者發(fā)行價(jià)格區(qū)間，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則，維護(hù)發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益。(47.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。(48.)發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。A.保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.股票公開發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的正確答案：A參考解析：本題考查公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管措施和違規(guī)處分。BCD選項(xiàng)為發(fā)行人存在保薦代表人未能誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的情形。(49.)下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)錯(cuò)誤的是()A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正確答案：D參考解析：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。(50.)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年至()年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3正確答案：B參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。(51.)下列有關(guān)個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯(cuò)誤的是()。A.申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估正確答案：A參考解析：本題考查個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的條件。申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。(52.)下列關(guān)于證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)的說法正確的是()A.董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任D.經(jīng)理人員負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)的內(nèi)部控制職責(zé)為：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促董事會(huì)、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任經(jīng)理人員負(fù)責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，建立健全有效的內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度，及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的缺陷和問題，并對(duì)內(nèi)部控制不力及不及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(53.)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于()。A.2%B.5%C.10%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。(54.)保薦代表人在()個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(55.)按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣()分。A.5B.2C.3D.1正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分。(56.)證券公司有下列()情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。①董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形④內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。(57.)以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有()。①客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年②證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料③證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)④在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求?？蛻羯矸葙Y料，在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。(58.)根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使()等職權(quán)。①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同③決定更換基金管理人、基金托管人④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)。根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：（1）決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）基金合同約定的其他職權(quán)。(59.)關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)結(jié)算的說法正確的是()。①為柜臺(tái)市場提供結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定為投資者辦理交易結(jié)算②柜臺(tái)市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理③收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)④證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過參與柜臺(tái)市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)結(jié)算。①②③④均正確。(60.)經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守()。①獨(dú)立原則②客觀原則③公平原則④及時(shí)原則A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。(61.)按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，錯(cuò)誤的是()。①程序法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系②實(shí)體法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系③主合同所對(duì)應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系④擔(dān)保合同所對(duì)應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系A(chǔ).①②B.③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查法律關(guān)系的分類。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系，第二性法律關(guān)系是由第一性法律關(guān)系派生出來的、具有從屬地位的法律關(guān)系。比如，實(shí)體法律關(guān)系與程序法律關(guān)系，實(shí)體法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系，程序法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系；在債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保的法律關(guān)系中，主合同所對(duì)應(yīng)的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系是第一性法律關(guān)系，擔(dān)保合同所對(duì)應(yīng)的擔(dān)保法律關(guān)系是第二性法律關(guān)系。(62.)下列有關(guān)分公司與子公司的說法中，正確的有()。①公司可以設(shè)立分公司，分公司具有法人資格②分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)③公司可以設(shè)立子公司，子公司不具有法人資格④子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司A.①③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。(63.)中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將()進(jìn)入其誠信檔案。①財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè)，實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的④中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管，第③項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。(64.)按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，應(yīng)履行以下職責(zé)()。①審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度②審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告③建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制④建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查董事會(huì)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)履行的職責(zé)。建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)屬于經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。(65.)主板證券承銷與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則主要包括()。①《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》②《上市公司證券發(fā)行管理辦法》③《證券發(fā)行與承銷管理辦法》④《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》⑤《上海證券交易所股票上市規(guī)則》A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主板證券承銷與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。主板證券承銷與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則主要包括《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等。(66.)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為()中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。①創(chuàng)新型②創(chuàng)業(yè)型③成長型④成熟型A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對(duì)象，①②③均正確。(67.)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是()。①自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)②債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案③人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，只有證券公司可以向人民法院推薦管理人人選④人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的破產(chǎn)清算和重組的相關(guān)規(guī)定。自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。(68.)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于禁止性行為。①內(nèi)幕交易②操縱市場③假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為，①②③④均正確。(69.)經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。下列情形中，要滿足以上規(guī)定的有()。①普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者②向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)③經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見④向普通投資者履行信息告知義務(wù)A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。向?qū)I(yè)投資者無需留痕(70.)證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的()負(fù)責(zé)。①合法性②完整性③準(zhǔn)確性④真實(shí)性A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。(71.)薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括()。①對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選，對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議②對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見③按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)④對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司治理中對(duì)董事會(huì)專門委員會(huì)的要求。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。(72.)在對(duì)個(gè)人客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查時(shí)，有關(guān)個(gè)人客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好的調(diào)查包括()。①投資期限②投資收益③投資風(fēng)格④風(fēng)險(xiǎn)偏好⑤投資規(guī)模A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查。證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好應(yīng)包括但不限于客戶的投資期限、投資規(guī)模、投資收益、投資風(fēng)格及風(fēng)險(xiǎn)偏好等。(73.)依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是()。①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元的法人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或其他組織②最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元的法人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或其他組織③金融資產(chǎn)不低于500萬元，具有2年以上證券投資經(jīng)歷的自然人④最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元，具有2年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)歷的自然人⑤金融資產(chǎn)低于300萬元的個(gè)人A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍規(guī)定。(74.)針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務(wù)包括()。①及時(shí)告知投資人其認(rèn)購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息②提供有效途徑供投資人實(shí)時(shí)查詢其所持基金的基本信息③定期向投資人主動(dòng)提供基金保有情況信息④按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行如下持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)：①及時(shí)告知投資人其認(rèn)購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實(shí)時(shí)查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動(dòng)提供基金保有情況信息；④按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。(75.)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)包括()。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊(cè)手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)，①②③④均正確。(76.)下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者②承銷人通過正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)③托管機(jī)構(gòu)債券遺失④注冊(cè)會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的A.①③④B.①③C.③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。②沒有違反《中國人民銀行法》。(77.)債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)披露定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有()。①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告②企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告③定期報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表④企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告⑤定期報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表部分無需包含現(xiàn)金流量表A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)披露定期報(bào)告的要求。債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按以下要求披露定期報(bào)告：①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含報(bào)告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、附注以及其他必要信息；②企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告；③定期報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，除提供合并財(cái)務(wù)報(bào)表外，還應(yīng)當(dāng)披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。(78.)下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是()。①中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行監(jiān)督②中國證監(jiān)會(huì)可以要求公司提供證券公司或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見③全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督④證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監(jiān)管部門對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。①②③④都屬于監(jiān)管部門對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。(79.)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券()。①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金④依法籌集的其他證券和資金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源，①②③④均正確(80.)客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料()。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除①②③④外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。(81.)證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括()。①公開披露②非公開披露③向特定對(duì)象披露④向非特定對(duì)象披露A.②③B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對(duì)象披露。(82.)存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事②上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的獨(dú)立性，①②③④均正確。(83.)關(guān)于基金合同當(dāng)事人，下列說法正確的有()。①基金托管人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財(cái)產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人②基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)③基金份額持有人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動(dòng)中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)A.①B.②③C.①④D.②正確答案：D參考解析：基金份額持有人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財(cái)產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人?；鹜泄苋耸侵赴凑辗?、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動(dòng)中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。(84.)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合()要求。①事先履行所在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對(duì)外發(fā)布④證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考查調(diào)研活動(dòng)管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。(85.)審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋()，審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者其授權(quán)的專門委員會(huì)提交。①境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)②境外分支機(jī)構(gòu)③不控股附屬機(jī)構(gòu)④控股附屬機(jī)構(gòu)A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司反洗錢審計(jì)要求。審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、控股附屬機(jī)構(gòu)，審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者其授權(quán)的專門委員會(huì)提交。(86.)保薦機(jī)構(gòu)存在下列()情形的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。①未按規(guī)定向全國股轉(zhuǎn)公司提交文件②未及時(shí)報(bào)告或履行信息披露義務(wù)③唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾審核工作④通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：保薦機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：①未按規(guī)定向全國股轉(zhuǎn)公司提交文件；②未及時(shí)報(bào)告或履行信息披露義務(wù)；③向全國股轉(zhuǎn)公司出具的與保薦工作相關(guān)的文件或信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；④發(fā)行保薦書、股票在精選層掛牌推薦書等申請(qǐng)文件與信息披露資料存在矛盾，或者就同一事實(shí)表述不一致且存在實(shí)質(zhì)差異；⑤未有效執(zhí)行內(nèi)部控制、盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、內(nèi)部核查、持續(xù)督導(dǎo)和工作底稿管理等制度；⑥保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；⑦唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；⑧唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾審核工作；⑨通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；⑩其他嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的情形。(87.)證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列()情形的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得1萬元以上3萬元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問題向社會(huì)公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項(xiàng)是對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問題向社會(huì)公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(88.)下列關(guān)于信息隔離墻管理要求說法正確的是()。①證券公司對(duì)研究部門及其研究人員的績效考評(píng)和激勵(lì)措施，不應(yīng)與保密側(cè)業(yè)務(wù)部門的業(yè)績掛鉤②保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人應(yīng)參與對(duì)研究人員的考評(píng)③證券公司不應(yīng)允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規(guī)定執(zhí)行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人不應(yīng)參與對(duì)研究人員的考評(píng)。(89.)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①200②300③2000④3000A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：A參考解析：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以萬元以上1000萬元以下的罰款。(90.)下列哪項(xiàng)屬于在主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求()。①取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批②加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露③督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)④增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則。(91.)經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合()要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄②經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請(qǐng)協(xié)議③經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費(fèi)用不能單獨(dú)列支④經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收入分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人為客戶提供咨詢服務(wù)A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考查外請(qǐng)專家服務(wù)的管理要求。經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)，在最近兩年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄；②經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實(shí)專家的身份，并將經(jīng)核實(shí)的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分，并應(yīng)當(dāng)告知外部專家必須遵守的合規(guī)要求；③經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)的外部專家如果是上市公司人員，必須經(jīng)過上市公司信息披露負(fù)責(zé)人的書面同意，同意的書面記錄應(yīng)保存五年;④經(jīng)營機(jī)構(gòu)如果通過第三方邀請(qǐng)外部專家，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請(qǐng)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明要求第三方核實(shí)專家身份的責(zé)任，以及如有專家身份審核不實(shí)，要求第三方承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)呢?zé)任和媒體公開道歉的責(zé)任。(92.)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度③對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制A.①②③B.①