證券投資基金基礎知識 上機題庫·真題（六）

證券投資基金基礎知識上機題庫,真題精選（六）

姓名:［填空題］本

1，關于基金費用，下列表述正確的是（）o［單選題］*

A.基金托管費按月計提

B.基金銷售服務費由基金管理人承擔

C.基金運作費由基金承擔（正確答案）

D.基金管理費按月計提

2.在不允許賣空的情況下，某投資組合按適當比例買入兩種風險證券獲得了無風險

的證券組合，這兩種證券相關系數(shù)可能為（）o［單選題］*

A.0.5

B.1

C.-1（正確答案）

D.0

3.下列關于政府債券的說法中，錯誤的是（）o［單選題］*

A.地方政府債可以由中央財政代理發(fā)行

B.我國政府債券包括國債和地方政府債

C.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行

D.國債可以由地方政府代理發(fā)行準答案）

4.關于風險價值（VaR）,下列表達錯誤的是（）.［單選題］*

A.考察區(qū)間通常較短

B.常用的估算方法有參數(shù)法、歷史模擬法和蒙特卡洛模擬法

c.對風險進行量化和測度

D.是計量信用風險的主要指標

5.關于衍生工具的特點，下列表述錯誤的是（）。［單選題］*

A彳方生工具需要按期支付利息和償還本金確答案）

B,衍生工具的價值與合約標的資產(chǎn)價值緊密相關

C衍生工具會影響交易者未來某一時間的現(xiàn)金流

D衍生工具面臨無法平倉或變現(xiàn)的流動性風險

6.關于QDII基金的估值責任人，下列表述錯誤的是（）。［單選題I*

A.QDII基金的托管人應當確?；鸬姆蓊~凈值按照基金合同規(guī)定的方法計算

B.QDII基金的托管人應當確?；鸬姆蓊~凈值符合有關法律法規(guī)的規(guī)定

C.QDII基金的托管人負有估值復核責任

D.QDII基金的資產(chǎn)估值責任主體是基金托管人后答案）

7.下列不屬于權益類資產(chǎn)面臨的非系統(tǒng)性風險的是（）oI單選題］*

A.匯率變動（正確答案）

B.股票停牌

C.公司因違規(guī)經(jīng)營被處罰

D.企業(yè)投資項目失敗

8.某債券投資經(jīng)理預期市場利率將上升?為了應對利率風險，最常見的做法是調(diào)整

債券投資組合的0o［單選題］*

A,流動性

B,組合久期【正確答案）

C.杠桿率

D.信用結構

債券基金甲和債券基金乙在2019年9月30日收盤時持倉結構，久期如下圖所示：

項目d債券基金甲日債券基金乙4

現(xiàn)金,10%^10%^

債券心120%-130%-

國債"10%-

AAA級金融f知P4Q%*J30%~

AAA級企業(yè)債￥6*80%?：

可轉債/10%-

逆回購Ug3

正回購240%Q

修正久期＞4年?2年二

根據(jù)以上材料，回答971題。

9.從債券資產(chǎn)類別配置看?()基金面臨的信用風險相對較大。［單選題H

A,甲

B.無法判斷

C相同

D.乙(正確答案)

io.當市場利率發(fā)生整體下行時，下列說法中正確的是()o［單選題］*

A.兩只基金凈值均上升，基金甲上升比例更高

B,兩只基金凈值均下降,基金乙下降比例更高

C.兩只基金凈值均上升,基金乙上升比例更高

D.兩只基金凈值均下降,基金甲下降比例更高

1L市場發(fā)生大規(guī)模企業(yè)債違約事件，這對兩只基金凈值的影響為()o［單選題］

A.兩只基金凈值均下降，基金甲下降比例更高

B.兩只基金凈值均上升，基金乙上升比例更高

C.兩只基金凈值均下降，基金乙下降比例更高

D.兩只基金凈值均上升，基金甲上升比例更高

12.下列關于企業(yè)現(xiàn)金流量結構的說法中，正確的是()o［單選題］*

A,企業(yè)現(xiàn)金流量結構可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段案)

B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、融資活動產(chǎn)

生的凈現(xiàn)金流量必定為負

C在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同

D.企業(yè)的利潤好就會有充足的現(xiàn)金流

13.關于采用自下而上策略的股票型基金，下列說法錯誤的是()。［單選題］*

A.基金經(jīng)理可不考慮行業(yè)與風格的配置，只是選擇個股

B.基金資產(chǎn)中股票的配置比例不低于80%

C.股票投資比例主要取決于基金經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟形勢的預測」筌案)

D.個股的選擇與權重受到基金契約、基金合規(guī)等方面的限制

14,所得免疫策略不適合的投資者是()0［單選題］*

A,股票基金(正確答案)

B.養(yǎng)老基金

C.保險基金

D.社?；?/p>

15.下列有關債券市場結算方式的表述中，正確的是()o［單選題］*

A.券款對付方式下，結算日債券交割和資金支付互為約束條件上確答案i

B.純?nèi)^戶的結算方式現(xiàn)在已經(jīng)消亡了

C.見款付券是一種對收券方有利的結算方式

D.券款對付是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎上的一種結算方式

16.下列關于滬股通和港股通的說法中，正確的是()oI單選題］*

A.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證

券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報?買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所

上市的股票

B.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易

服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的

股票正渤管案)

C.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證

券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所

上市的股票

D.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易

服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的

股票

17.關于債券投資的通貨膨脹風除，下列說法錯誤的是()o［單選題］未

A.所有種類的債券都面臨通貨膨脹風險

B.浮動利息債券因其利息是浮動的，所以避免了通貨膨脹風險;確笞案)

C.對通貨膨脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結債券

D.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

18.趙先生2018年年初投資某公募基金50萬元，第一年該基金收益率為4.0%,基

金將所有凈收益分配給投資者，趙先生提現(xiàn)后消費，第二年基金收益率為4.6%,

也全部分配給投資者，不考慮稅收，趙先生兩年共獲得基金投資收益為()萬元。

I單選題1*

A.4.5

B.4.6

C.4.3(正確答案)

D.4.0

19.評估基金的業(yè)績時需要考慮的方面包括()0

I.計算絕對收益【【.計算相對收益

UL計算風險調(diào)整后收益M進行業(yè)績歸因［單選題］*

A,I、II、IV

B.I、H、III

C.ILHRIV

D,I、n、in、iv（正確答案）

20.根據(jù)我國證券市場有關規(guī)定，除權、除息日為（）0［單選題］本

A.A股、B股的權益登記日的次日

B.A股、B股的權益登記日的次一交易日

CA股的權益登記日、B股的最后交易日的次日

D.A股的權益登記日、B股的最后交易日的次一交易日（正確答妾）

21.某2年期的零息債券的市場價格為88元，面值100元，則該債券的即期利率為

（）。［單選題產(chǎn)

A.6.0%

B.12.0%

C.6.6%（正確答案）

D.6.8%

22.在現(xiàn)值計算中，利率i稱為（）。［單選題］*

A.利滾利

B,貼現(xiàn)率（正確答案）

C.股息率

D.名義利率

23,下列關于方差和標準差的說法中，錯誤的是（）0［單選題］*

A,通過研究方差或標準差，可以預測隨機變量未來取值的離散程度（正確答案）

B.樣本的方差值是標準差的平方

C一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高

D.方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度

24.對于機構投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價收入，正確的稅收處理方式為

0o［單選題］*

A.稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅

B.由機構投資者單獨申報納稅

C并入企業(yè)應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅一確答案)

D.由基金管理公司代扣代繳企業(yè)所得稅

25.下列不屬于收益率曲線基本類型的是()o［單選題］*

A.上升收益率曲線

B.反轉收益率曲線

C.水平收益率曲線

D.垂直收益率曲線(正確答案)

26.風險價(VaR)的考察區(qū)間一般為()。［單選題］*

A,長期，十年以上

B.中長期，一般一年或數(shù)年

C,中期，一般幾個月至一年

D.短期，一般一周或幾周(正確答案)

27.對于兩種風險資產(chǎn)組成的投資組合，能夠最大程度地降低投資組合的風險時，

他們之間的相關系數(shù)為0o［單選題］比

A.0

B.-0.1

C.?l(正確答案)

D.1

28.關于即期利率，下列表述錯誤的是()o［單選題］*

A,即期利率表示的是從未來某一時點到另一時點的年化收益率

B.到期期限不同，即期利率水平通常也會不同

C,即期利率是指已設定到期日的零息債券的到期收益率

D.對于不同期限的現(xiàn)金流，人們通常采用不同的利率進行貼現(xiàn)

29.風險價值(VaR)估算方法，歷史模擬法有其局限性，VaR所選用的歷史樣本

期間十分重要，下列對歷史模擬法選用測算區(qū)間說法正確的是()0I單選題］*

A.選用的歷史區(qū)間與測算期間不需要一致，時間相隔越遠越好

B.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間大致相同，時間相隔越近越好;三確答案J

C.選用的歷史區(qū)間與測算期間需要完全一致，時間相隔越近越好

D.選用的歷史區(qū)間與測算期間需要完全一致，時間相隔越遠越好

30.關于沖擊成本，下列表述正確的是()o［單選題］*

A.沖擊成本可以看作是購買流動性的成本書答案)

B.沖擊成本可以事后精確計量

C.沖擊成本可以事先確定

D.信息泄露不會導致沖擊成本

31,各項技術逐漸成熟，產(chǎn)品市場基本形成并不斷擴大屬于0。I單選題I*

A.成熟期

B.初創(chuàng)期

C.衰退期

D.成長期(正確答案)

32.X債券的市場價格為98元，面值為100元，期限為10年，Y債券市場價格為

90元，面值為100元，期限為2年，下列說法正確的是()o［單選題］*

A.與Y相比，X債券的當期收益率更接近到期收益率

B,X債券的當期收益率變動預示著其到期收益率的反向變動

C.在其他因素相同的情況下，Y債券的當期收益率與其市場價格同向變動

D.Y債券的當期收益率變動預示著其到期收益率的反向變動

33.某投資者以自有資金10萬元和融資款5萬元全額買入目標證券，目標證券價格

為100元/股，所選擇的證券公司的融資年利率為8.6%。半年后目標證券價格為

104元/股，該投資者選擇賣出1500股并償還融資款，不考慮分紅和交易費用，該

投資者的投資收益為（）元。［單選題］*

A.6000

B.4000

C.1700

D.3850（正確答案）

34.下列關于做市商的說法中，錯誤的是（）。［單選題］*

A.維持證券的價格穩(wěn)定也是做市商的目標之一

B.做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤（ZB角答案）

C.做市商本身應當擁有大量可交易證券

D.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔

35.關于資產(chǎn)流動性和資產(chǎn)配置，下列說法正確的是（）o［單選題］*

A.若沒有預期的變現(xiàn)需求，投資者應將全部資金投資于流動性低的資產(chǎn)以獲取高收

益

B.流動性是指投資者短期內(nèi)將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度，不考慮變現(xiàn)成本

C若投資者有隨時變現(xiàn)的需求，則不適宜將資金投資于有封閉期的基金正確答案I

D.一般而言，流動性更強的資產(chǎn)，其預期收益率更高

36.馬科維茨1952年開創(chuàng)的投資組合理論,其基礎為（）o［單選題］*

A,資本資產(chǎn)定價模型

B,均值方差法

C.最小方差法

D,最大方差法

37.在質(zhì)押式回購中，將回購債券出質(zhì)，以獲取對方首期資金的一方被稱為()o

［單選題］*

A.出質(zhì)方

B.逆回購方

C.正回購方(正確答案)

D.受質(zhì)方

38.投資者在買賣有價證券過程發(fā)生的下列費用為價內(nèi)成本的是()0［單選題］米

A.交易技術供應商的收費

B稅費

C,結算費

D.對沖費用(正確答案)

39.下列風險調(diào)整后的收益率指標中，不以CAPM模型為基礎的是()。［單選題］

*

A.夏普比率

B.詹森比率

C.特雷諾比率

D,信息比率(正確答案)

40,下列關于銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務的說法中，錯誤的是()oI單選題］來

A,在買斷式回購期內(nèi)，債券歸逆回購方所有

B.目前買斷式回購的期限最長不得超過91天

C買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回

D.買斷式回購的擔保債券可以為單一券種或多個券種

41.關于銀行間債券市場見券付款的結算方式，下列說法錯誤的是（）。［單選題］*

A.付券方有一個風險敞口

B.等到日終券仍不足時，生成失敗交割單

C,通常收券方信用比收款方好

D.券足等款到日終仍無付款指令，生成失敗交割單，下一交易日解凍債券（正確答

案）

42.不動產(chǎn)投資不包括（）。［亙選題］辛

A.酒店投資

B.高速公路投資（正確答案）

C.商業(yè)房地產(chǎn)投資

D,養(yǎng)老地產(chǎn)投資

43.（）是公司債的主要形式。［單選題］求

A,擔保債券

B.優(yōu)先次級證券

C優(yōu)先無保證債券（正確答案）

D.劣后次級證券

44.資本資產(chǎn)定價模型的基礎是（）。［單選題］*

A.法瑪?shù)挠行袌黾僬f

B.夏普的單一指數(shù)模型

C.馬科維茨證券組合理論確答粢）

D.套利定價模型

45.債券的當期收益率，指的是債券的（）o［單選題］*

A,年息票利息、債券面值

B.債券面值、年息票利息

C,年息票利息、債券市場價格（正確答案）

D.債券市場價格、年息票利息

46.下列交易所中不屬于商品期貨交易所的是（）。［單選題］*

A.中金所（正確答案）

B,鄭商所

C.大商所

D.上期所

47,某個人投資者以1元的基金凈值申購某基金10000份后又以1.1元的基金凈值贖

回該基金10000份，不考慮費用的話，該投資者此項獲利需繳納的稅收情況是

（）。［單選題］*

A,應繳個人所得稅200元

B.應繳個人所得稅50元

C,應繳個人所得稅100元

D.暫不征收個人所得稅（正確答案）

48.已知一個投資組合與市場收益的相關系數(shù)為0.8,該組合的標準差為0.6,市場

的標準差為03則該投資組合的0值為（）o［單選題］次

A.0.4

B.16正確答案）

C.1

D.1.5

49.下列不屬于短期政府債券特點的是（）。［單選題］*

A,違約風險小

B.流動性強

C,期限在1年以上（正確答案）

D.利息免稅

50.關于資產(chǎn)配置的層次，下列表述正確的是（）o［單選題］*

A.戰(zhàn)術資產(chǎn)配置根據(jù)投資者的風險承受能力，對資產(chǎn)做出事前的、整體性的，與投

資者需求匹配的規(guī)劃

B.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的有效性存在爭議，戰(zhàn)略資產(chǎn)配置對戰(zhàn)術資產(chǎn)配置的偏離往往被限

制在一定范圍之內(nèi)

C.戰(zhàn)術資產(chǎn)配置是在較長投資期限內(nèi)以追求長期回報為目標的資產(chǎn)配置

D.運用戰(zhàn)術資產(chǎn)配置的前提條件是基金管理人能夠準確地預測市場變化、發(fā)現(xiàn)單個

證券的投資計劃，并能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置方案正確答案）

51.計算基金投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎是（）o［單選題］※

A.基金份額凈值（正確答案）

B.基金總資產(chǎn)

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金總份額

5Z衍生工具的要素包括（）。

【.合約標的資產(chǎn)H.到期日

IIL交割價格IV.結算［單選題］方

A.I、II.III

B.I.IkIlkIV（正確答案）

C.I、II

D.II、HI、IV

53.關于我國QDH基金的特點，下列說法錯誤的是（）。［單選題］*

A.在投資管理過程中，國內(nèi)基金公司除了組建專門的投資團隊參與境外投資外，還

可以借助境外投資顧問

B.QDU基金的可投資區(qū)域較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達國家和大部分新興市場

的股票和（非對沖）基金

C.QDH基金的可投資品種較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權證、期貨、股

指期貨等金融衍生產(chǎn)品

D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認購門檻是幾萬元甚至幾十

萬元人民幣，而QDH基金產(chǎn)品起點為50萬元（正確答案）

54技術分析方法通過分析各種指標研究市場，下列不是技術分析的對象的是

（）o［單選題］*

A.股價

B.漲跌幅

C.財務報表5碓答至）

D.成交量

55.下列關于短期融資券的說法中，錯誤的是（）。［單選題］次

A.短期融資券的投資者為銀行間債券市場的機構投資者

B.短期融資券通過市場招標確定利率

C.短期融資券由境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行

D.短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用擔保方式發(fā)行三劭答案）

56.關于銀行間債券遠期交易，下列說法錯誤的是（）o［單選題］*

A.到期應該實際交割資金和債券

B.價格和數(shù)量在成交時約定

C.從成交日至結算日最長不得超過180天工確答窠）

D,實行凈價交易，全價結算

57.2018年12月31日,某基金公告利潤分配,每10股配0.2元，權益分配日（除

權除息）某投資者持有該10000份，未進行除息時份額凈值為1.222元，則除權息

后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）o［單選題廣

AL202,10000(正確答案)

B.1.220,10000

C.1,022,9800

D.1.222,10000

58.按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是()o［單選題］*

A.16國債01(正確答案)

B.16國開01

C.16農(nóng)發(fā)01

D.16進出01

59.某公司從銀行貸款100萬元，年利率為10%,復利計息，期限為3年，到第3

年年末一次償清，公司應付銀行本利共計()萬元。［單選題］*

A.133.10(正確答案)

B.12I.00

C.130.00

D.75.13

60.除貨幣市場基金以外的證券投資基金，其損益結轉的時點通常為()o1單選題1

*

A.每月末［正確答案)

B.每年末

C每日日結

D.每季末

61.戰(zhàn)術資產(chǎn)配置在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時，需要()o［單選題］*

A.重新設計投資者長遠投資目標

B,再次估計投資者偏好

C.重新預測不同資產(chǎn)類別的預期收益率E隨答案）

D.再次估計投資者風險承擔能力

62.關于市場有效性，下列表述正確的是（）o［單選題］*

A.弱有效市場中任何信息都可能對證券價格產(chǎn)生影響

B,半強有效市場中可以使用基本面分析法獲取超額利澗

C.半強有效市場中可以通過分析公開信息獲取超額利潤

D,半強有效市場中可以通過內(nèi)部信息獲取超額利潤：確答案）

63.債權人獲得的年利率為2.8%,若實際利率為1.4%,則通貨膨脹率為（）?！締?/p>

選題］*

A.-1.4%

B.2%

C.1.4%（正確答案）

D.4.2%

64.2017年末某基金可供分配利潤為1.55億元，未分配利潤未實現(xiàn)部分為-3000萬

元，則2017年未分配利潤已實現(xiàn)部分為（）。［單選題］*

A.1.55億元

B.3000萬元

C1.85億元（正確答案）

DJ25億元

65.在期權到期日，股票價格高于行權價格，則權證持有人最可能的選擇是（）o

I.行使看漲期權II.放棄看漲期權

HL行使看跌期權M放棄看跌期權［單選題

A.II、III

B,I.Ill

c.i、n、in、iv

D.I、IV（正確答案）

66.選擇免疫策略，就是在盡量戒免到期收益率變化所產(chǎn)生負效應的同時，還盡可

能從利率變化中獲取收益。常用的免疫策略不包括0o［單選題］*

A.市場免疫（正確答案）

B.價格免疫

C.或有免疫

D,所得免疫

67.某類基金共6只。2018年的凈值增長率分別為8.4%、7.2%、9,2%,10.1%.

6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長率平均數(shù)和中位數(shù)分別為（）。I單選題I*

A.8.5%和8.8%i;確答案）

B84%和9.2%

C.9.2%和9.2%

D84%和8.8%

68.半強有效證券市場中，證券價格未反映的信息是（）。I單選題］*

A,已公告的股票分拆方案

B.尚未公告的管理層決策上確答案）

C該股票的歷史價格

D.分析師已發(fā)布的關于該公司的盈利預測

69.不應由基金資產(chǎn)承擔的費用是（）o|單選題

A.基金合同生效后的會計師費

B.基金上市年費

C.基金合同生效前的律師費日角答案）

D.基金開戶費用

70.某投資人投資一張附息票據(jù)，面額為10000元，票面利率為5%,距離到期日還

有90天（1年以360天計算）。則投資人在該區(qū)間的利息收益為（）元。［單選題］

*

A.166.7

B.125.0（正確答案）

C.123.3

D.122.7

71.下列現(xiàn)象與風險溢價理論無關的是（）o［單選題］*

A.債券評級下調(diào)時市場交易價格下跌

B.公司發(fā)布業(yè)績增長的年報后股價上漲（正確答案）

C.在其他條件相同的情況下，風險更高的公司股價更低

D,權益類證券的收益率一般高于債券

72.關于現(xiàn)金流量表的作用，下列表述正確的是（）0

I.可以方便評價企業(yè)現(xiàn)金來源及去向

II.評價企業(yè)償還債務、支付投資利潤的能力

HL可以直接了解企業(yè)的盈利狀況與獲利能力

M分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因I單選題I*

A.I、n、A（正確答案）

B.I、HI、IV

C.II、III、IV

D.I、ILIII.IV

73.關于股票的價值，下列表述錯誤的是（）o［單選題］

A,股票面值往往與每股凈資產(chǎn)背離

B.計算公司的凈資產(chǎn)收益率要使用股票的內(nèi)在價值端處條）

C大多數(shù)公司股票的清算價值低于其賬面價值；

D.根據(jù)市凈率模型，股票價格相同的前提下，股票的賬面價值越高，股票就越有投

資價值

74.下列不屬于QDH基金的投資范圍的是（）o［單選題］*

A.在全球各證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股和全球存托憑證金案）

B.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票

C.政府債券、公司債券、可轉換債券

D.遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨

等金融衍生產(chǎn)品

75.（）是對經(jīng)濟情況、行業(yè)動態(tài)以及公司的經(jīng)營管理情況等因素進行分析，以此

來研究股票價值。［單選題］*

A.基本面分析，E確答案）

B.宏觀經(jīng)濟分析

C.行業(yè)分析

D.技術分析

76.小張和小王投資一只場外貨幣基金，小張在上周五申購，這周四贖回，小王在

上周四申購，這周五贖回。假設期間除周末假日外，不涉及其他法定節(jié)假日，則兩

人享受該貨幣基金分紅的天數(shù)相差（）天。［單選題］東

A.2

B6正確答案）

C.4

D.5

77.關于合格境內(nèi)機構投資者（QDU）,下列表述錯誤的是（）。I單選題］*

A.QDII應先向國家外匯管理局申請并獲得境外證券投資額度后，向中國證監(jiān)會申

請境外證券投資業(yè)務許可文件(正確答案)

B.QDH應當定期向國家外匯管理局報告其額度使用及資金匯出入情況

CQDH應在國家外匯管理局核準的境外證券投資額度內(nèi)進行投資

D.QDII應當在托管人處開立托管賬戶

78.下列交易中，債券的所有權沒有發(fā)生轉移的是()o［單選題］*

A.質(zhì)押式回購(正冊答案)

B,債券的即期交易

C.債券的遠期交易

D.買斷式回購

79,下列關于有限合伙制的說法中，正確的是()o［單選題1*

A,有限合伙人是主要出資人，因此也是有限合伙的管理人

B.有限合伙人以其出資額為限承擔連帶責任.確答案)

C.有限合伙人的收入來源是基金管理費和利潤分紅

D.普通合伙人承擔有限責任

80.關于遠期利率，下列表述錯誤的是()o［單選題］*

A.遠期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

B.遠期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購買的零息債券的到期收益率為答案)

C.遠期利率指的是資金的遠期價格

D.遠期利率具體表現(xiàn)為未來兩個日期間借入貨幣的利率

81.影響債券到期收益率的四個主要因素包括()o［單選題］次

A.無風險收益率、債券面值、債券市價、未來現(xiàn)金流

B.票面利率、債券市價、計息方式、再投資收益率(正確答案)

C.無風險收益率、債券面值、債券市價、債券期限

D.當期收益率、債券面值、計息方式、未來現(xiàn)金流

82.下列關于房地產(chǎn)投資信托基金的說法中，錯誤的是（）.［單選題］次

A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款

B.不能在證券交易所掛牌上市確答案）

C,通過發(fā)行受益憑證或者股票募集資金

D.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品

83.關于期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，下列表述錯誤的是（）o［單選題］*

A.市場參與者對未來價格變化趨勢的預測影響期貨價格

B,期貨市場中供求關系影響期貨價格

C.期貨市場大量交易者基于供求信息的交易形成現(xiàn)貨市場的參考價格

D,投資者并不重要?只有套期保值交易才能對價格發(fā)現(xiàn)起到作用

84.下列（）類大宗商品通常被認為是個人資產(chǎn)投資和保值的工具之一。［單選題］*

A,農(nóng)產(chǎn)品

B.能源

C.基礎原材料

D.貴金屬（正確答案）

85.關于場內(nèi)證券交易結算的共同對手方制度，下列說法中錯誤的是（）o［單選題］

A.共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手，并保證交

收順利完成的主體

B.如果買賣雙方中的一方不能履約交收，共同對手方會暫時凍結賣出方的證券或買

入方的資金，直到另一方履約時，再完成交收;正確答案）

C.共同對手方一般由證券登記結算機構充當

D.賣出證券的投資者相當于將證券賣給了共同對手方，買入證券的投資者相對于從

共同對手方買入證券

86.下列不屬于銀行間債券市場凈額結算優(yōu)點的是（）。［單選題］*

A.降低市場參與者流動性需求

B.有利于保持交易的穩(wěn)定和結算的及時性工確答案）

C.提高了市場參與者尤其是做市商投資運用和市場運作的效率

D.降低市場參與者結算成本和相關風險

87.在我國債券發(fā)展史上，當債券市場以柜臺市場為主時，債券投資者主要通過

0的柜臺進行交易。［單選題］*

A.證券交易所和商業(yè)銀行

B.證券交易所、商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機構

C.證券交易所和證券經(jīng)營機構

D.商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機構（正確答案）

88.W公司2018年報表顯示?當年公司凈現(xiàn)金流為1億元，其中經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)

金流入為5億元，現(xiàn)金流出為3億元，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流出為2億元，無現(xiàn)金