證券股份有限公司主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)管理暫行辦法

1、證券股份有限公司主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)管理(暫行)辦法第一章 總 則第一條 為深入貫徹公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，推動業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，培育主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)，根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定和公司相關(guān)制度，制定證券股份有限公司主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)管理(暫行)辦法（以下簡稱“本辦法”）。第二條 本辦法所述主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)（以下簡稱pb業(yè)務(wù)）是指公司依據(jù)與客戶的協(xié)議約定，為客戶提供的包括產(chǎn)品設(shè)計、交易實現(xiàn)、研究服務(wù)、托（保）管外包、信息披露、募集代銷、種子基金、杠桿交易及融資融券解決方案、風(fēng)險管理及績效評估、稅務(wù)籌劃、業(yè)績展示及業(yè)務(wù)定制等金融服務(wù)。第三條 主經(jīng)紀(jì)商客戶（以

2、下簡稱pb客戶）指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的并在基金業(yè)協(xié)會備案登記的私募基金、投資公司，包括但不限于信托公司發(fā)行的資金信托計劃、證券公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃、基金公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃、期貨公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃、私募投資機構(gòu)發(fā)行的私募投資基金及其管理人。第四條 本辦法是公司pb業(yè)務(wù)引入及持續(xù)管理的基本規(guī)范。公司pb業(yè)務(wù)所涉及的各項具體金融服務(wù)的規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)由業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)制定，業(yè)務(wù)相關(guān)部門遵照執(zhí)行。第二章 組織管理第五條 公司pb業(yè)務(wù)由業(yè)務(wù)主管部門、業(yè)務(wù)協(xié)同部門、專業(yè)營業(yè)部以及各分支機構(gòu)依據(jù)各自職責(zé)向pb客戶

3、提供一站式的綜合金融服務(wù)，拓展pb客戶，實現(xiàn)公司pb業(yè)務(wù)的發(fā)展目標(biāo)。第六條 機構(gòu)業(yè)務(wù)總部是公司pb業(yè)務(wù)的主管部門，其下設(shè)的私募業(yè)務(wù)部和銷售管理部承擔(dān)pb業(yè)務(wù)的管理和拓展，承擔(dān)擬合作代銷的私募管理人及其私募產(chǎn)品的評審和定級，承擔(dān)種子基金的管理。第七條 資產(chǎn)托管部、零售業(yè)務(wù)總部、財富管理中心、研究所、信用業(yè)務(wù)總部、衍生產(chǎn)品部、分支機構(gòu)為pb業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)協(xié)同部門，協(xié)同機構(gòu)業(yè)務(wù)總部為pb客戶提供資產(chǎn)托（保）管及外包服務(wù)、數(shù)據(jù)服務(wù)、產(chǎn)品銷售、投研服務(wù)、兩融業(yè)務(wù)服務(wù)和衍生品交易服務(wù)。信息技術(shù)部、戰(zhàn)略發(fā)展部、運營管理總部、人力資源部、計劃財務(wù)部、法律合規(guī)部和分支機構(gòu)執(zhí)行辦公室為管理協(xié)同部門，協(xié)同機構(gòu)業(yè)務(wù)總部為

4、實現(xiàn)pb業(yè)務(wù)管理和拓展，提供信息技術(shù)保障、考核指標(biāo)核定、運營清算、激勵約束機制制定、資金調(diào)度、合規(guī)指導(dǎo)、跨部門溝通等支持。第八條 公司在北京、上海、廣州、深圳設(shè)立四家pb營業(yè)部，pb營業(yè)部行政上隸屬所在分公司，并由所在分公司管理。業(yè)務(wù)上受機構(gòu)業(yè)務(wù)總部的指導(dǎo)與管理，履行機構(gòu)業(yè)務(wù)總部賦予的pb業(yè)務(wù)相關(guān)職能。第九條 根據(jù)公司經(jīng)營管理層的授權(quán)，由機構(gòu)業(yè)務(wù)總部牽頭發(fā)起設(shè)立公司金融產(chǎn)品委員會，統(tǒng)籌公司各類金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。pb募集代銷產(chǎn)品歸入公司金融產(chǎn)品委員會的統(tǒng)一評審管理。第十條 pb業(yè)務(wù)組織管理架構(gòu)第三章 部門職責(zé)第十一條 機構(gòu)業(yè)務(wù)總部職責(zé)（1） 負(fù)責(zé)制定公司pb業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃并組織實施；（2） 負(fù)責(zé)主經(jīng)紀(jì)

5、商合作客戶的開發(fā)，建設(shè)pb業(yè)務(wù)合作伙伴池；（3） 負(fù)責(zé)制定主經(jīng)紀(jì)商引入標(biāo)準(zhǔn)，提供代銷、種子基金、投研服務(wù)的條件和標(biāo)準(zhǔn)；（4） 負(fù)責(zé)募集代銷金融產(chǎn)品評審、風(fēng)險定級的評定及評審執(zhí)行，負(fù)責(zé)募集代銷產(chǎn)品適當(dāng)性材料的制定、商務(wù)條件的執(zhí)行；（5） 對分支機構(gòu)分解pb業(yè)務(wù)指標(biāo)，并對其進行督導(dǎo)與考核；（6） 協(xié)同相關(guān)部門制訂pb客戶一站式金融服務(wù)方案并組織實施；（7） 對pb營業(yè)部進行業(yè)務(wù)管理和指導(dǎo)；（8） 負(fù)責(zé)種子基金的投放與投后管理；第十二條 金融產(chǎn)品委員會職責(zé)（一）對擬銷售或代銷產(chǎn)品的風(fēng)險和發(fā)行人等級結(jié)果進行評審；（二）對擬銷售或代銷產(chǎn)品的上架銷售進行評審；（三）對擬銷售或代銷產(chǎn)品的客戶適當(dāng)性管理材料進

6、行評審；（四）對公司銷售或代銷產(chǎn)品相關(guān)制度的擬訂、修訂進行審議；（五）其他需要金融產(chǎn)品委員會審議的工作。金融產(chǎn)品委員會的具體議事規(guī)則由機構(gòu)業(yè)務(wù)總部另行制定。第十三條 pb營業(yè)部職責(zé)（1） 承擔(dān)在轄區(qū)落地pb客戶交易服務(wù)和其他輔助服務(wù)支持；（2） 代表機構(gòu)業(yè)務(wù)總部為轄區(qū)及其它對口服務(wù)分公司的pb客戶提供相應(yīng)服務(wù)策劃并組織實施；（3） 對轄區(qū)pb客戶的服務(wù)需求進行收集、整理并上報機構(gòu)業(yè)務(wù)總部；（4） 協(xié)助機構(gòu)業(yè)務(wù)總部為轄區(qū)pb客戶制訂孵化計劃并組織實施；（5） 承擔(dān)轄區(qū)pb業(yè)務(wù)的拓展；（6） 其他與轄區(qū)pb業(yè)務(wù)相關(guān)的事項。第十四條 其它協(xié)同部門的職責(zé)（一） 零售業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)組織實施公司批準(zhǔn)的年度私

7、募產(chǎn)品銷售計劃，負(fù)責(zé)對代銷私募產(chǎn)品適當(dāng)性管理的落實、檢查和管理，負(fù)責(zé)pb業(yè)務(wù)推薦人員營銷掛接。（二） 財富管理中心負(fù)責(zé)向高凈值客戶推薦配置經(jīng)公司批準(zhǔn)的代銷私募產(chǎn)品。（三） 資產(chǎn)托管部為pb客戶提供關(guān)于私募公司設(shè)立、基金業(yè)協(xié)會登記等方面的咨詢及協(xié)助；為pb產(chǎn)品發(fā)行提供產(chǎn)品設(shè)計、份額登記、估值托管、信息披露等外包或托（保）管服務(wù)；為pb客戶提供數(shù)據(jù)服務(wù)。（四） 運營管理總部為pb客戶賬戶管理提供日常運營支持，指導(dǎo)分支機構(gòu)辦理客戶賬戶及交易單元開立、銷戶、退租等相關(guān)工作，負(fù)責(zé)pb經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交收清算、數(shù)據(jù)發(fā)送等事宜。（五） 研究所提供pb客戶所需的研究資訊、定制服務(wù)和路演服務(wù)。（六） 信用業(yè)務(wù)管理總部

8、為pb客戶提供杠桿交易及融資融券解決方案，提供必要的信用業(yè)務(wù)支持和咨詢服務(wù)。（七） 衍生產(chǎn)品部為pb客戶提供衍生品的場內(nèi)經(jīng)紀(jì)服務(wù)和場外資本中介業(yè)務(wù)支持，提供必要的衍生品交易方案設(shè)計和咨詢服務(wù)。（八） 法律合規(guī)部審核pb業(yè)務(wù)相關(guān)制度及協(xié)議文本；組織合規(guī)檢查，協(xié)助處理與pb業(yè)務(wù)相關(guān)的訴訟、非訴訟法律事務(wù)；對重大問題或決策提供合規(guī)咨詢、出具合規(guī)意見書等合規(guī)管理工作。（九） 風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)將主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)納入公司風(fēng)險管理體系，對主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理進行督導(dǎo)，履行風(fēng)險匯總和報告職責(zé)。（十） 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)pb業(yè)務(wù)涉及的技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)規(guī)劃、運行維護、升級優(yōu)化等工作。（十一） 計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)根據(jù)公

9、司會計制度的規(guī)定對pb業(yè)務(wù)的成本和收入進行會計核算、分配、種子基金資金安排。（十二） 互聯(lián)網(wǎng)金融部負(fù)責(zé)將公司合作的pb客戶和私募基金產(chǎn)品在授權(quán)范圍內(nèi)進行互聯(lián)網(wǎng)平臺展示，負(fù)責(zé)pb類業(yè)務(wù)的客服工作。（十三） 各分公司及營業(yè)部各分公司和營業(yè)部承擔(dān)pb業(yè)務(wù)推廣、pb經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展以及pb客戶維護。負(fù)責(zé)協(xié)助機構(gòu)業(yè)務(wù)總部對pb客戶進行必要的盡職調(diào)查；落實并配合完成合規(guī)、風(fēng)險控制等規(guī)范要求；負(fù)責(zé)其推薦pb客戶的日常維護與外聯(lián)服務(wù)；及時處理客戶投訴與糾紛等事宜。第四章 pb業(yè)務(wù)內(nèi)容第十五條 工商注冊輔導(dǎo)服務(wù)：指為私募公司創(chuàng)設(shè)提供工商注冊指導(dǎo)和協(xié)助的服務(wù)。對擬從事pb業(yè)務(wù)的客戶，可為其提供工商注冊服務(wù)，并推薦到在

10、財政稅收政策有比較優(yōu)勢的城市進行工商注冊，指導(dǎo)私募公司達到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及其他有權(quán)部門對規(guī)范運作的監(jiān)管要求。第十六條 協(xié)會登記備案服務(wù)：指為pb客戶提供協(xié)助，幫助其辦理私募管理人登記及產(chǎn)品備案等服務(wù)。第十七條 產(chǎn)品設(shè)計服務(wù)：根據(jù)pb客戶需求為其設(shè)計產(chǎn)品，包括提供產(chǎn)品形式、結(jié)構(gòu)化安排、風(fēng)險控制措施、績效激勵、流動性安排、產(chǎn)品分紅策略等一系列產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)相關(guān)的咨詢服務(wù)。第十八條 pb經(jīng)紀(jì)服務(wù)：指公司為pb客戶按監(jiān)管規(guī)范要求提供各種交易手段或系統(tǒng)幫助客戶交易實現(xiàn)。（一） 快速交易通道：提供獨立托管上證通、深證通的快速交易通道，提供上交所服務(wù)器托管服務(wù)。（二） pb系統(tǒng)：提供恒贏版、易迅版及其他主

11、流pb交易系統(tǒng)，為復(fù)雜交易、組合交易、跨市場交易及全局風(fēng)控、事前風(fēng)控等提供交易實現(xiàn)服務(wù)。（三） 其他交易實現(xiàn)：在符合監(jiān)管規(guī)范要求的前提下，為pb客戶提供個性化的交易實現(xiàn)服務(wù)解決方案。（四） 租用證券交易單元：為pb客戶通過租用證券交易單元實現(xiàn)交易提供服務(wù)。第十九條 pb研究服務(wù)：為pb客戶提供研究外包服務(wù)，包括研究報告、行業(yè)研討會、上市公司實地調(diào)研、電話會議及其他定制化研究服務(wù)等。第二十條 pb種子基金：由公司設(shè)立的種子基金出資提供種子基金投資服務(wù)，孵化扶植中小微私募。第二十一條 pb募集代銷：為pb客戶提供產(chǎn)品募集代銷服務(wù)，為pb客戶引介公司內(nèi)外部客戶資金，幫助pb客戶實現(xiàn)規(guī)模增長。公司可為

12、pb客戶提供募集外包服務(wù)，相應(yīng)要求及流程可參照募集代銷服務(wù)管理辦法。第二十二條 pb外包或托（保）管服務(wù)：為客戶提供產(chǎn)品估值核算、份額登記、信息披露等一系列私募基金外包或托（保）管服務(wù)，為有需求的pb客戶提供定制化的外包服務(wù)。數(shù)據(jù)服務(wù)可參照托（保）管或外包服務(wù)執(zhí)行。第二十三條 品牌建設(shè)：為有需求的pb客戶提供品牌建設(shè)服務(wù)，包括但不限于獨立品牌推廣、客戶關(guān)系維護及相關(guān)個性化服務(wù)。第二十四條 其他服務(wù)：包括但不限于兩融業(yè)務(wù)、質(zhì)押業(yè)務(wù)、股權(quán)類投資服務(wù)、收益權(quán)互換、個性化交易對手安排、新三板項目及投行類項目優(yōu)先推薦等服務(wù)。第五章 pb業(yè)務(wù)的管理第二十五條 pb客戶引進（1） 各分支機構(gòu)根據(jù)公司發(fā)布的p

13、b客戶引入標(biāo)準(zhǔn)均可向機構(gòu)業(yè)務(wù)總部推薦擬進行pb合作的私募機構(gòu)。（2） 各分支機構(gòu)引進私募產(chǎn)品或pb客戶均須以公文形式上報機構(gòu)業(yè)務(wù)總部，審批通過后方可引進，其引進（推薦）流程由機構(gòu)業(yè)務(wù)總部另行制定。第二十六條 pb產(chǎn)品代銷管理（1） 私募產(chǎn)品募集代銷是pb業(yè)務(wù)的核心服務(wù)，公司私募產(chǎn)品募集代銷原則上以服務(wù)pb客戶為主，兼顧滿足公司其它客戶的需求。（2） 根據(jù)上述原則，公司私募產(chǎn)品代銷對象主要為已與公司簽訂主經(jīng)紀(jì)商合作協(xié)議的pb客戶。其募集代銷產(chǎn)品的條件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模由機構(gòu)業(yè)務(wù)總部根據(jù)本辦法另行制訂。（3） 為了滿足公司非pb池客戶的配置需求，未與我司簽訂主經(jīng)紀(jì)商合作協(xié)議但在市場排名前30位的私募機構(gòu)

14、，公司仍可代銷其產(chǎn)品。未滿足第（二）或（三）項目條件的擬合作客戶，如確有必要須經(jīng)公司認(rèn)定批準(zhǔn)后方可開展募集代銷合作。（4） 在不影響pb產(chǎn)品募集代銷年度計劃的前提下，分公司為轄區(qū)營業(yè)部客戶訂制的私募產(chǎn)品報公司批準(zhǔn)后亦可納入代銷范圍。（5） 機構(gòu)業(yè)務(wù)總部私募業(yè)務(wù)部是私募產(chǎn)品募集代銷的主管部門，負(fù)責(zé)制訂年度pb產(chǎn)品募集代銷計劃；負(fù)責(zé)制訂募集代銷產(chǎn)品商務(wù)立項標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)對各部門根據(jù)本辦法規(guī)定推薦的私募產(chǎn)品初審和篩選；負(fù)責(zé)組織私募產(chǎn)品的引進以保證年度募集代銷產(chǎn)品計劃的完成。（6） 機構(gòu)業(yè)務(wù)總部銷售管理部是pb產(chǎn)品募集代銷評審的發(fā)起部門，負(fù)責(zé)對引進產(chǎn)品管理人的評審發(fā)起、產(chǎn)品風(fēng)險評級、產(chǎn)品代銷機構(gòu)的備案和適

15、當(dāng)性材料的準(zhǔn)備、產(chǎn)品運行的后續(xù)跟蹤。（7） 零售業(yè)務(wù)總部和分公司負(fù)責(zé)組織營業(yè)部完成年度pb募集代銷計劃，負(fù)責(zé)對代銷產(chǎn)品適當(dāng)性管理的落實、檢查和整改督導(dǎo)。第二十七條 pb種子基金的管理公司出資設(shè)立種子基金，種子基金以孵化、扶植與公司進行pb業(yè)務(wù)合作的私募管理機構(gòu)為目的，兼顧自身保值與增值。種子基金由公司授權(quán)機構(gòu)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)管理，并由其制定具體管理辦法。第二十八條 pb的投研管理（1） pb客戶的投研服務(wù)由機構(gòu)業(yè)務(wù)總部私募業(yè)務(wù)部統(tǒng)籌管理。（2） 機構(gòu)業(yè)務(wù)總部私募業(yè)務(wù)部根據(jù)pb客戶需求和投研服務(wù)計劃，協(xié)同研究所等公司投研資源制訂具體服務(wù)方案。（3） pb營業(yè)部根據(jù)機構(gòu)業(yè)務(wù)總部私募業(yè)務(wù)部的安排實施服務(wù)

16、方案。第二十九條 pb經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理（1） 機構(gòu)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)pb指標(biāo)的制定、分解下達、督導(dǎo)考核。（2） 分公司負(fù)責(zé)pb經(jīng)紀(jì)客戶的開發(fā)，負(fù)責(zé)協(xié)議簽署、業(yè)務(wù)落地和日常維護與服務(wù)。第三十條 pb客戶的管理為實現(xiàn)對pb客戶的統(tǒng)一服務(wù)、分層服務(wù)、分類服務(wù)等目標(biāo)，與公司開展pb服務(wù)合作的pb客戶，可納入公司pb池由機構(gòu)業(yè)務(wù)總部進行統(tǒng)一管理，公司各項pb類業(yè)務(wù)資源在同等客戶條件下應(yīng)優(yōu)先向pb池內(nèi)客戶傾斜。pb池管理辦法由機構(gòu)業(yè)務(wù)總部另行制定。第三十一條 pb業(yè)務(wù)的內(nèi)部支持公司各職能部門根據(jù)業(yè)務(wù)申請內(nèi)容及公司制度、部門分工為pb業(yè)務(wù)開展過程中的各環(huán)節(jié)或各類協(xié)作提供包括具體業(yè)務(wù)職能承接及收入成本劃轉(zhuǎn)、提成掛接發(fā)放

17、等其他各類業(yè)務(wù)支持。第三十二條 pb業(yè)務(wù)的例外協(xié)調(diào)因pb業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展及業(yè)務(wù)自身特點，監(jiān)管變動及行業(yè)自身變化較快，對于目前業(yè)務(wù)分工未覆蓋的新型業(yè)務(wù)訴求及其他職能部門分工調(diào)整所帶來的內(nèi)部協(xié)作變動，由機構(gòu)業(yè)務(wù)總部根據(jù)具體情況，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門提出解決方案。第三十三條 pb賬戶管理業(yè)務(wù)推薦部門應(yīng)當(dāng)建立客戶經(jīng)理制度，由客戶經(jīng)理根據(jù)pb客戶名單及客戶服務(wù)記錄錄入公司級crm系統(tǒng)統(tǒng)一管理。第三十四條 pb檔案管理（1） 各業(yè)務(wù)推薦部門及總部職能部門應(yīng)安排人員對業(yè)務(wù)開展過程中所涉及的文件、協(xié)議、會議紀(jì)要、客戶信息等材料存檔。（2） 公司相關(guān)部門及工作人員應(yīng)對pb業(yè)務(wù)開展過程中所獲悉的相關(guān)資料信息保密，法律法規(guī)和協(xié)議合同另有規(guī)定的除外。第六章 pb業(yè)務(wù)的合規(guī)管理第三十五條 機構(gòu)業(yè)務(wù)總部牽頭制定公司pb業(yè)務(wù)管理制度，建立健全pb客戶身份識別和行為監(jiān)督管理機制，明確pb客戶準(zhǔn)入條件、各項業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與管理流程，對私募客戶引入與管理工作履行合規(guī)