行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-基于技術(shù)吸收能力的我國鋁行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究.doc

行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-基于技術(shù)吸收能力的我國鋁行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究摘要?jiǎng)討B(tài)競爭環(huán)境下，戰(zhàn)略選擇和組織適應(yīng)力理論在分析企業(yè)持續(xù)成長時(shí)都存在著致命的硬傷。本文把企業(yè)如何持續(xù)成長的問題轉(zhuǎn)化為企業(yè)競爭優(yōu)勢如何持續(xù)的問題，系統(tǒng)剖析了這兩大理論的各自優(yōu)勢與不足，認(rèn)為這兩大理論在企業(yè)與環(huán)境相互選擇過程中是動(dòng)態(tài)融合的，在根本上是協(xié)同演化關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，分析了企業(yè)競爭優(yōu)勢如何構(gòu)建的問題及其驅(qū)動(dòng)因素，并構(gòu)建了動(dòng)態(tài)環(huán)境下企業(yè)協(xié)同演化的成長模型，以揭示企業(yè)可持續(xù)成長的內(nèi)在機(jī)理。關(guān)鍵詞技術(shù)吸收；技術(shù)創(chuàng)新；協(xié)同演化隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，全球性競爭的日盛，企業(yè)越來越依賴于創(chuàng)新，企業(yè)競爭力的高低越來越取決于技術(shù)水平的高低。在熊彼得所提出的5種創(chuàng)新形式中，技術(shù)要素的作用日益突出，特別是大型壟斷企業(yè)，所生產(chǎn)產(chǎn)品的市場和形態(tài)都定型已久，技術(shù)的創(chuàng)新和領(lǐng)先，尤其是技術(shù)要素和企業(yè)資源要素以及組織要素的協(xié)調(diào)與匹配，就意味著生產(chǎn)的優(yōu)勢，就意味著企業(yè)的發(fā)展和壯大。基于能力的創(chuàng)新管理研究指出，能力的高低決定了企業(yè)創(chuàng)新的成敗與否，并提出各種能力的假說，用以解釋企業(yè)創(chuàng)新的過程。技術(shù)吸收能力的概念，基于企業(yè)學(xué)習(xí)新技術(shù)能力的角度，給出了合乎發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)實(shí)的分析框架，深化了這些企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研究，成為技術(shù)創(chuàng)新研究的新熱點(diǎn)之一。一、吸收能力的概念及其分析框架廣義的吸收能力概念是指企業(yè)在消化的基礎(chǔ)上掌握新技術(shù)知識(shí)，改進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)造新技術(shù)的動(dòng)態(tài)能力。其中，在過程上強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)知識(shí)從企業(yè)外部流轉(zhuǎn)到企業(yè)內(nèi)部的一系列動(dòng)態(tài)的過程，在結(jié)果上強(qiáng)調(diào)的是吸收后產(chǎn)生的新技術(shù)及其所帶來企業(yè)的產(chǎn)出。吸收能力的概念雖然在學(xué)界一直沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)確定義，但是其在企業(yè)研究相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用，引起了學(xué)術(shù)界廣泛的重視，且已被用來解釋大量的企業(yè)組織現(xiàn)象，尤其表現(xiàn)出對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)象和過程較強(qiáng)的解釋力。文獻(xiàn)顯示，吸收能力所涉及的企業(yè)研究領(lǐng)域有戰(zhàn)略管理，組織學(xué)習(xí)，認(rèn)知管理和技術(shù)管理等。企業(yè)吸收能力的概念首先經(jīng)由Cohen&Levinthal(1990)的提煉和總結(jié)，在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域提出了其基本的定義，即為企業(yè)評(píng)估和選擇，消化外部知識(shí)并最終商業(yè)化應(yīng)用的能力。具體來講，企業(yè)吸收能力包含了3種不同的能力，分別是識(shí)別外部新信息的能力、消化信息的能力和應(yīng)用該信息于提高企業(yè)產(chǎn)出的能力。這樣的能力劃分，細(xì)化了企業(yè)外部知識(shí)內(nèi)化的過程，也提供了一個(gè)研究吸收能力的大體框架?；谄髽I(yè)知識(shí)管理的角度，他們認(rèn)為吸收能力是先驗(yàn)知識(shí)的函數(shù)，被建立在企業(yè)已有的知識(shí)庫基礎(chǔ)上，前后知識(shí)之間具有起承轉(zhuǎn)合的關(guān)系和路徑依賴的特點(diǎn)。基于企業(yè)組織分析的角度，企業(yè)吸收能力依賴于個(gè)人吸收能力，但并不是個(gè)人吸收能力的簡單相加，更多的依賴于企業(yè)組織的吸收能力，這取決于接收企業(yè)組織和外界環(huán)境之間以及接收企業(yè)內(nèi)部組織構(gòu)建之間的交互界面、對(duì)知識(shí)吸收的適配性。這樣的理解被學(xué)界廣泛認(rèn)同，并成為后一時(shí)期研究吸收能力的基礎(chǔ)。后來的研究者中，Mower和Oxley(1995)認(rèn)為吸收能力是一系列應(yīng)用范圍較廣的技能，它主要用來處理從企業(yè)外部轉(zhuǎn)移過來的新技術(shù)中的隱性知識(shí)，并使之適合于本企業(yè)應(yīng)用，這強(qiáng)調(diào)了不易于表述的隱性知識(shí)才是企業(yè)要吸收的主要對(duì)象。Kim(1997a.1997b，1998)認(rèn)為吸收能力是企業(yè)學(xué)習(xí)和解決問題的能力，是組織學(xué)習(xí)的函數(shù)，會(huì)影響到組織探索性和利用性學(xué)習(xí)方式的形成，并與組織學(xué)習(xí)呈現(xiàn)出共同演進(jìn)的關(guān)系，這將吸收能力理論和組織學(xué)習(xí)理論聯(lián)系在一起，并認(rèn)為他們在一定程度上相互重疊又互為補(bǔ)充。ZahraGeorge(2002)則整合了CohenLevinthal、MoweryOxley以及Kim的研究成果，提出吸收能力體現(xiàn)為企業(yè)獲取，消化，轉(zhuǎn)化以及利用外部知識(shí)的一系列組織慣例和過程。這樣的定義，較前人的創(chuàng)新之處在于，對(duì)知識(shí)的消化和轉(zhuǎn)化過程做了區(qū)分，強(qiáng)調(diào)吸收能力是黏附于企業(yè)組織慣例和過程中的動(dòng)態(tài)能力，認(rèn)為吸收外部知識(shí)的過程也就是整合企業(yè)已有知識(shí)的學(xué)習(xí)過程。這就進(jìn)一步地指出了企業(yè)吸收能力概念在企業(yè)研究領(lǐng)域的立足點(diǎn)，提供了研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)新的切入點(diǎn)。具體來講，他們把企業(yè)吸收外部知識(shí)的過程劃分成4個(gè)不同維度：獲取(acquisition)、同化(assimilation)、轉(zhuǎn)化(transformation)和開發(fā)利用(exploitation)。并突出強(qiáng)調(diào)了各個(gè)維度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中發(fā)揮的不同作用。獲取，企業(yè)從所處的知識(shí)信息環(huán)境中辨別出相關(guān)可用知識(shí)的維度；同化，企業(yè)按照自身的組織慣例和過程來分析、處理、解釋和理解已被辨認(rèn)出知識(shí)的維度；轉(zhuǎn)化，企業(yè)修改外部知識(shí)，并將之與自身已有知識(shí)進(jìn)行融合的維度；開發(fā)利用，企業(yè)運(yùn)用新知識(shí)產(chǎn)生競爭優(yōu)勢的維度。4個(gè)不同的維度都構(gòu)建于企業(yè)的組織慣例和過程之上，受其影響。同時(shí)，Zahra&George(2002)將這4個(gè)維度區(qū)分成兩種不同部分的吸收能力，即潛在(potential)吸收能力與實(shí)際(realized)吸收能力，前者包含獲取和同化外部知識(shí)的能力，后者包含轉(zhuǎn)化和開發(fā)利用知識(shí)的能力。這樣的劃分，對(duì)于理解創(chuàng)新活動(dòng)的過程是大有裨益的。從企業(yè)邊界的角度來看，這是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中知識(shí)流轉(zhuǎn)階段的一種劃分，著重于觀察研究企業(yè)外部知識(shí)如何由外而內(nèi)的過程和機(jī)制，進(jìn)而認(rèn)識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新過程的影響。基于企業(yè)組織慣例和過程的角度，潛在吸收能力引發(fā)企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的獲取和同化，在此過程中就會(huì)影響企業(yè)組織成員的認(rèn)知模式，但本質(zhì)上是在組織慣例下的過程，不會(huì)改變組織慣例，而實(shí)際吸收能力為企業(yè)對(duì)內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行編碼和整合，以便開發(fā)利用，在此過程中就會(huì)發(fā)展和優(yōu)化組織慣例，提升企業(yè)的技術(shù)整體水平。這種潛在能力與實(shí)際能力的區(qū)分首先提供了一個(gè)檢驗(yàn)和觀察企業(yè)內(nèi)組織用以發(fā)展企業(yè)核心技術(shù)水平及其動(dòng)態(tài)過程的基點(diǎn)。其次從組織學(xué)習(xí)的角度明晰了吸收能力與組織慣例的循環(huán)演進(jìn)關(guān)系，這也有助于分析不同的管理方略對(duì)培育不同的吸收能力維度的影響。最后借以理清企業(yè)內(nèi)外要素對(duì)企業(yè)吸收外部知識(shí)過程的不同影響方式，進(jìn)而解釋企業(yè)要素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，兩種不同的吸收能力發(fā)揮作用的機(jī)制如下圖。二、吸收能力影響因素分析基于上述的分析框架，在辨析吸收能力影響因素的時(shí)候，我們可以將企業(yè)吸收能力的影響因素歸為兩類來理解，分別和企業(yè)的潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力相聯(lián)系。與潛在吸收能力相聯(lián)系的因素有企業(yè)的社會(huì)資本、先驗(yàn)知識(shí)以及引起企業(yè)組織變革的觸發(fā)事件；與實(shí)際吸收能力相聯(lián)系的因素有企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和文化、人力資本以及社會(huì)整合機(jī)制；研發(fā)(R&D)投入作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力，同時(shí)影響了兩種吸收能力。企業(yè)的社會(huì)資本是指一個(gè)企業(yè)與相關(guān)企業(yè)之間的橫向聯(lián)系，與其供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)之間的縱向聯(lián)系，與企業(yè)外相關(guān)實(shí)體、群體之間的社會(huì)聯(lián)系等社會(huì)關(guān)系總和，以及該企業(yè)獲取并利用這些關(guān)系來攝取外部信息和其他資源的能力總和。企業(yè)的社會(huì)資本是能夠被企業(yè)所控制的，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)活動(dòng)的，嵌入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中顯在和潛在的資源集合。包括結(jié)構(gòu)性、關(guān)系性和認(rèn)知性3個(gè)維度。企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)既包括基本技能、共同語言、學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，也包括既定領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的已有知識(shí)，它對(duì)于企業(yè)認(rèn)知、吸收、應(yīng)用外界新知識(shí)具有重要的作用。在企業(yè)組織團(tuán)隊(duì)層面上，Cohen&Levinthal就認(rèn)為吸收能力的前提就是組織需要先驗(yàn)知識(shí)來消化和利用新的知識(shí)。通過考察企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)和學(xué)習(xí)強(qiáng)度的相互作用，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的學(xué)習(xí)強(qiáng)度與先驗(yàn)相關(guān)知識(shí)具有這樣的關(guān)系：企業(yè)的學(xué)習(xí)強(qiáng)度高可以使企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)提升到一定的高度。反之，則降低了先驗(yàn)知識(shí)水平。企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)直接影響了企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的選擇、獲取和吸收，也就直接影響了企業(yè)的潛在吸收能力的高低。組織結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)獲取知識(shí)的深度和廣度是有影響的，但其主要影響存在于企業(yè)轉(zhuǎn)化和開發(fā)利用已經(jīng)獲取知識(shí)的過程，這決定了企業(yè)的實(shí)際吸收能力的高低。Tsai的研究結(jié)果表明，在企業(yè)內(nèi)部層面，處于企業(yè)內(nèi)部組織網(wǎng)絡(luò)中心地位的部門，更容易獲取其他部門的知識(shí)，其吸收能力水平就較高。在企業(yè)外部層面，George(2001)通過分析聯(lián)盟特征對(duì)吸收能力的影響發(fā)現(xiàn)，水平或垂直關(guān)系的聯(lián)盟結(jié)構(gòu)可以使企業(yè)有機(jī)會(huì)能獲取更多的知識(shí)，提高了知識(shí)的廣度和深度，從而提高了企業(yè)的吸收能力。組織結(jié)構(gòu)中載負(fù)的組織文化，影響著對(duì)信息的儲(chǔ)存和傳播，知識(shí)的獲取和保留，決策框架的構(gòu)建及人類學(xué)習(xí)的性質(zhì)和程度。如果企業(yè)一貫經(jīng)營策略比較保守，對(duì)于外部經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)比較排斥，那么企業(yè)內(nèi)的成員會(huì)墨守成規(guī)不愿意接受新知識(shí)，從而對(duì)企業(yè)的實(shí)際吸收能力產(chǎn)生消極的影響，不利于新技術(shù)成果的產(chǎn)出。研發(fā)投入則是影響企業(yè)吸收能力的重要因素，研發(fā)投入的增加可以推動(dòng)企業(yè)在外部知識(shí)源中尋求廣泛的合作，可以組織更多的企業(yè)資源消化引進(jìn)的知識(shí)，可以為技術(shù)創(chuàng)新人員提供更好的平臺(tái)和支持，這必將全面地提高企業(yè)的吸收能力。企業(yè)吸收能力的分析框架，站在新的視角梳理了影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)不同層次的因素，再現(xiàn)了企業(yè)引進(jìn)技術(shù)后自主創(chuàng)新的過程和機(jī)制。企業(yè)中的組織結(jié)構(gòu)、市場狀況以及戰(zhàn)略上的深刻變化等激發(fā)因素和企業(yè)生存的壓力因素，引導(dǎo)企業(yè)去尋求技術(shù)的創(chuàng)新。企業(yè)結(jié)合自身的社會(huì)資本和先驗(yàn)知識(shí)，在外部環(huán)境中選定引進(jìn)技術(shù)。當(dāng)技術(shù)知識(shí)被引入企業(yè)邊界后，通過在不同方式上的增加和刪改，最終與企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)整合演化出新的可實(shí)際應(yīng)用的技術(shù)知識(shí)，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的目的。其中，吸收能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程影響的關(guān)鍵步驟是知識(shí)的開發(fā)利用，新知識(shí)的開發(fā)反映了一個(gè)企業(yè)通過組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)流程的再造將整合知識(shí)并運(yùn)用于實(shí)際生產(chǎn)和收獲新產(chǎn)出的能力。三、基于技術(shù)吸收能力的我國鋁行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)例隨著世界各個(gè)行業(yè)的變革和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，全球?qū)饘黉X的長期需求將持續(xù)強(qiáng)勁。作為具有資源、能源、資金、技術(shù)密集型特點(diǎn)的重要基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)，我國鋁行業(yè)的發(fā)展同時(shí)面臨著巨大的壓力和機(jī)遇。在國內(nèi)，1992年6月，鄭州鋁廠、中州鋁廠、鄭州輕金屬研究院、鄭州鋁礦山公司4家合并組建為中國長城鋁業(yè)公司。2002年1月，中國長城鋁業(yè)公司將氧化鋁、電解鋁生產(chǎn)板塊的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)上市，組成中國鋁業(yè)河南分公司，隸屬于中國鋁業(yè)股份有限公司。坐擁資源優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢的中鋁河南分公司，與中鋁公司的其他企業(yè)相比，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不如山東分公司、規(guī)模不如山西分公司、成本不如廣西分公司、產(chǎn)業(yè)鏈不如貴州分公司、發(fā)展條件不如中州分公司，如果在主導(dǎo)產(chǎn)品的增產(chǎn)降耗方面不取得新的突破，河南分公司將會(huì)在競爭中落伍。為降低氧化鋁生產(chǎn)能耗，中國長鋁公司于上世紀(jì)90年代初自行研究設(shè)計(jì)，并引進(jìn)德國部分設(shè)備，針對(duì)河南一水硬鋁石鋁土礦可磨性差、硅礦物結(jié)構(gòu)形態(tài)復(fù)雜、難溶等特點(diǎn)，設(shè)置了磨礦、化灰、原礦漿預(yù)脫硅、管道化溶出、熔鹽加熱和酸洗等工序，使之成為了一個(gè)適合我國一水硬鋁石的管道化溶出系統(tǒng)，建成了我國第一套原礦漿處理量為300方小時(shí)的一水硬鋁石管道化溶出生產(chǎn)線。這項(xiàng)被評(píng)為“十大科技成果”一等獎(jiǎng)的“一水硬鋁石管道化溶出技術(shù)創(chuàng)新”項(xiàng)目，就是通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和二次創(chuàng)新，解決了原料配置、管道磨損與結(jié)疤、溶出時(shí)間短、溶出溫度低等諸多技術(shù)難關(guān)，成功地研制開發(fā)出了適合處理我國主要鋁土礦(一水硬鋁石)的管道化溶出成套工藝技術(shù)和設(shè)備，不僅收獲巨大經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)使我國一水硬鋁石強(qiáng)化溶出技術(shù)達(dá)到世界領(lǐng)先水平，是我國氧化鋁工業(yè)的一項(xiàng)重大技術(shù)成就。縱觀中鋁河南的成功過程，我們可以發(fā)現(xiàn)用吸收能力的框架來分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程，分析思路是比較清晰的，分析邏輯和現(xiàn)實(shí)情況也是比較吻合的。首先，企業(yè)環(huán)境生存的壓力和企業(yè)的重組引導(dǎo)了企業(yè)選擇新技術(shù)的過程。20世紀(jì)90年代初，國家改革開放，各個(gè)行業(yè)都面臨著變革，中鋁河南的前身4家國有企業(yè)分別是河南鋁行業(yè)中各個(gè)端口的優(yōu)質(zhì)單位，經(jīng)過整合成立了中國長城鋁業(yè)公司。新成立的大型國有企業(yè)包含了鋁行業(yè)鏈條上從礦石資源、設(shè)計(jì)到生產(chǎn)的不同部分。為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)合并后最大的產(chǎn)出績效，技術(shù)創(chuàng)新是必然的歷史選擇。同時(shí)，鋁行業(yè)是關(guān)系國計(jì)民生的傳統(tǒng)行業(yè)，西方發(fā)達(dá)國家在這些方面的技術(shù)體系比我國要領(lǐng)先，對(duì)于我們的企業(yè)來說，走技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新之路，是合理和明智的。此時(shí)中國長城鋁業(yè)公司，通過企業(yè)自身社會(huì)資本的甄別和先驗(yàn)知識(shí)的比對(duì)，經(jīng)評(píng)審放棄了前蘇聯(lián)的壓煮溶出技術(shù)，選擇引進(jìn)了西德的管道溶出技術(shù)設(shè)備。該技術(shù)設(shè)備是基于西德礦產(chǎn)資源的特點(diǎn)而成型，從工藝角度講能夠滿足我國實(shí)際情況，但由于該裝置本身的一些問題以及該設(shè)備所處理的礦石特性不同，致使國內(nèi)企業(yè)還有待于進(jìn)一步探索最佳工藝操作條件。通過10年的創(chuàng)新探索，根據(jù)我國企業(yè)自身的資源特性，在先驗(yàn)知識(shí)的基礎(chǔ)上，研發(fā)出適合的生產(chǎn)技術(shù)體系，實(shí)現(xiàn)了設(shè)備及其備件的國產(chǎn)化，并研制出適合我國國情的關(guān)鍵閥件，使之工作處于最佳狀態(tài)，延長閥件壽命。在前部技術(shù)不斷成功的基礎(chǔ)上，最終達(dá)成了技術(shù)重大創(chuàng)新，形成了一套適合我國國情的技術(shù)體系，提高了企業(yè)產(chǎn)量，降低了企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)能耗，實(shí)現(xiàn)了對(duì)外部知識(shí)吸收的最佳產(chǎn)出效果，達(dá)到了技術(shù)引進(jìn)吸收的創(chuàng)新目的。在該“吸收創(chuàng)新”的實(shí)例中，我們不難看出吸收能力的重要部分是潛在吸收能力，是企業(yè)的重組和市場的變化促使了企業(yè)去搜尋外部知識(shí)以求發(fā)展壯大，其中企業(yè)的社會(huì)資本和先驗(yàn)知識(shí)定位了吸收的對(duì)象，也決定著后來的創(chuàng)新之路。在技術(shù)引進(jìn)之后，我們也可以看到實(shí)際吸收能力發(fā)揮了重要的作用，是實(shí)際吸收能力最終決定了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的高低。總而言之，企業(yè)技術(shù)吸收能力的兩個(gè)部分潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力是吸收能力兩個(gè)前后關(guān)聯(lián)、相互耦合的有機(jī)組成部分，只有兩者共同作用才能達(dá)到吸收能力的最優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)“吸收創(chuàng)新”路徑的創(chuàng)新效益產(chǎn)出。參考