蘇州金鼎會(huì)計(jì)師事務(wù)所

1、蘇州金鼎會(huì)計(jì)師事務(wù)所2009年度會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)準(zhǔn)備資料清單現(xiàn)將貴公司審計(jì)需要事先準(zhǔn)備的資料清單發(fā)給您， 為了順利地完成審計(jì)工作， 麻煩您提 前準(zhǔn)備一下， 并將 1-5 項(xiàng)電子檔盡快發(fā)送至我們郵箱， 以便我們也對(duì)審計(jì)工作提前進(jìn)行， 如有任何疑問(wèn)，請(qǐng)及時(shí)與我們聯(lián)系，謝謝！1、 2009 年 12 月會(huì)計(jì)報(bào)表；2、2009年 1月12 月科目余額表【 （1最末級(jí)）明細(xì)】3、序時(shí)賬 / 明細(xì)賬（序時(shí)簿） ；4、往來(lái)清單（應(yīng)收、應(yīng)付、預(yù)收、預(yù)付、其他應(yīng)收、其他應(yīng)付等）、固定資產(chǎn)清單、存貨收發(fā)存匯總表（包括原材料、產(chǎn)成品等、每月均需提供） 、制造費(fèi)用分配清單（每 月均需提供） 、直接人工分配清單（每月均需提

2、供）5、費(fèi)用明細(xì)清單（管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、制造費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用按月、按明細(xì)歸集）電子檔6、2009年 12月 31日所有銀行對(duì)賬單（需銀行蓋章） 、余額調(diào)節(jié)表原件及復(fù)印件一份；7、本年度納稅申報(bào)表，及 2008 年所得稅匯算清繳資料；8、房產(chǎn)證、土地使用證、機(jī)動(dòng)車(chē)行駛證原件及復(fù)印件一份；9、提供企業(yè)內(nèi)部管理制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、資金管理制度、采購(gòu)管理制度、銷(xiāo)售 管理制度、存貨管理制度、生產(chǎn)管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、人事管理制度；10、公司章程、 批準(zhǔn)證書(shū)、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 稅務(wù)登記證、 企業(yè)基本信息表、 公司組織結(jié)構(gòu)圖、 最新一期驗(yàn)資報(bào)告（如有資本變動(dòng)） ；11、采購(gòu)與付款環(huán)節(jié)：一筆材料采購(gòu)申請(qǐng)

3、單、訂單/ 合同、收貨單；入帳憑證、付款憑證及后附件， 選擇五個(gè)樣本12、銷(xiāo)售與收款環(huán)節(jié)：一筆銷(xiāo)售訂單 / 合同、出庫(kù)單；入帳憑證、收款憑證及后附件， 選擇五個(gè)樣本13、存貨與生產(chǎn)環(huán)節(jié)：一筆生產(chǎn)通知單， 相關(guān)的材料領(lǐng)料單， 產(chǎn)品入庫(kù)單， 產(chǎn)品出庫(kù)單 及發(fā)票， 選擇五個(gè)樣14、工資與人員：本年度新招聘員工樣本一個(gè)，面試通知單、面試相關(guān)評(píng)價(jià)資料、入職通知單、勞動(dòng)合同；本年度離職員工樣本一個(gè)，離職申請(qǐng)單、審批表、離職通知單；15、如為外資企業(yè)，請(qǐng)?zhí)峁┵F公司有關(guān)外幣銷(xiāo)售、采購(gòu)、借款、支付利息金額及結(jié)匯、 購(gòu)匯金額（單位為原幣） 。注： 1、以上資料 1-5 項(xiàng)請(qǐng)將電子檔請(qǐng)盡快發(fā)至我們郵箱，以便我們提前

4、準(zhǔn) 備貴公司的審計(jì)工作，我們將對(duì)貴公司提供的資料保密！2 、注明要提供復(fù)印件的，請(qǐng)?zhí)崆皬?fù)印，并將原件留存，以備我們將復(fù)印 件與原件進(jìn)行核對(duì)；3 、附件附上我公司的企業(yè)詢證函、銀行詢證函，以備終審?fù)鶃?lái)、銀行詢 證之用，貴司可在我們終審之前對(duì)截至 2009年12月 31日的往來(lái)余額及 銀行發(fā)函詢證，往來(lái)回函傳真至蘇州金鼎會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行詢證函需 提供原件。蘇州金鼎會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司索引號(hào):企業(yè)詢證函編號(hào)：公司：本公司聘請(qǐng)的蘇州金鼎會(huì)計(jì)師事務(wù)所正在對(duì)本公司2009年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的要求，應(yīng)當(dāng)詢證本公司與貴公司的往來(lái)賬項(xiàng)等事項(xiàng)。下列信息出自本公司賬簿記 錄，如與貴公

5、司記錄相符，請(qǐng)?jiān)诒竞露恕靶畔⒆C明無(wú)誤”處簽章證明；如有不符，請(qǐng)?jiān)凇靶畔⒉?符”處列明不符項(xiàng)目。如存在與本公司有關(guān)的未列入本函的其他項(xiàng)目，也請(qǐng)?jiān)凇靶畔⒉环碧幜谐?這些項(xiàng)目的金額及詳細(xì)資料?；睾?qǐng)直接寄至蘇州金鼎會(huì)計(jì)師事務(wù)所?；睾刂罚禾K州工業(yè)園區(qū)星海街200號(hào)星海國(guó)際廣場(chǎng)11樓 郵編：215021電話真：051262566291聯(lián)系人：1.本公司與貴公司的往來(lái)賬項(xiàng)列示如下:截止日期貴公司欠本公司本公司欠貴公司備注2 .其他事項(xiàng)。本函僅為復(fù)核賬目之用，并非催款結(jié)算。若款項(xiàng)在上述日期之后已經(jīng)付清，仍請(qǐng)及時(shí)函復(fù)為盼。（被審計(jì)單位蓋章）2010年 月 日結(jié)論:1.信息證

6、明無(wú)誤。2.信息不符，請(qǐng)列明不符項(xiàng)目及具體內(nèi)容。（被詢證單位蓋早）（被詢證單位蓋早）年 月曰年 月曰經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：索引號(hào)：A 1銀行詢證函銀行：本公司聘請(qǐng)的蘇州金鼎會(huì)計(jì)師事務(wù)所正在對(duì)本公司2009年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的要求，應(yīng)當(dāng)詢證本公司與貴行相關(guān)信息。下列信息出自本公司記錄，如與貴行記錄相符，請(qǐng)?jiān)诒竞露恕靶畔⒆C明無(wú)誤”處簽章證明；如有不符，請(qǐng)?jiān)谛?息不符”處列明不符項(xiàng)目及具體內(nèi)容；如存在與本公司有關(guān)的未列入本函的其他主要信息， 請(qǐng)?jiān)凇靶畔⒉环碧幜谐銎湓敿?xì)資料?；睾?qǐng)直接寄至蘇州金鼎會(huì)計(jì)師事務(wù)所?；睾刂罚禾K州工業(yè)園區(qū)星海街200號(hào)星海國(guó)際廣場(chǎng)11樓 郵編：2

7、15021電話真：051262566291聯(lián)系人： 截止2009年12月31日止，本公司銀行存款、借款賬戶余額等列示如下：1.銀行存款賬戶名稱銀行賬號(hào)幣種利率余額起止日期是否被抵押或質(zhì) 押或其他限制備注除以上所述，本公司并無(wú)其他在貴行的其他存款。注：“起止日期” 一欄僅適用于定期存款， 如為活期或保證金存款， 可只填寫(xiě)“活期”或“保 證金”字樣。2.銀行借款賬戶名稱幣種本息余額借款還款利借款條件抵（質(zhì)）押品備注除以上列示的銀行借款外，本公司并無(wú)在貴行的其他借款。 注：此函僅函證至資產(chǎn)負(fù)債表日本公司尚未歸還的借款。3.截至函證日之前12個(gè)月內(nèi)注銷(xiāo)的賬戶賬戶名稱銀行賬

8、號(hào)幣種注銷(xiāo)賬戶日除上述列示的賬戶外，本公司并無(wú)截至函證日之前12個(gè)月內(nèi)在貴行注銷(xiāo)的其他賬戶。4.委托存款賬戶名稱銀行賬號(hào)借款方幣種利率余額存款起止日期備注除上述列示的委托存款外，本公司并無(wú)通過(guò)貴行辦理的其他委托存款。5.委托貸款賬戶名稱銀行賬號(hào)資金使用方幣種利率余額貸款起止日期備注除上述列示的委托貸款外，本公司并無(wú)通過(guò)貴行辦理的其他委托貸款。6擔(dān)保(1)本公司為其他單位提供的、以貴行為擔(dān)保受益人的擔(dān)保被但保人擔(dān)保方式擔(dān)保金額擔(dān)保期限擔(dān)保事由擔(dān)保合同編號(hào)被擔(dān)保人與貴行 就擔(dān)保事項(xiàng)往來(lái) 的內(nèi)容(貸款等)備注除上述列示的擔(dān)保外，本公司并無(wú)其他以貴行為擔(dān)保受益人的擔(dān)保。 注：如采用抵押或質(zhì)押方式提供擔(dān)

9、保的，應(yīng)在備注中說(shuō)明抵押或質(zhì)押物情況。(2)貴行向本公司提供的擔(dān)保被但保人擔(dān)保方式擔(dān)保金額擔(dān)保期限擔(dān)保事由擔(dān)保合同編號(hào)備注除上述列示的擔(dān)保外，本公司并無(wú)貴行提供的其他擔(dān)保。7.本公司為出票人且由貴行承兌而尚未支付的銀行承兌匯票銀行承兌匯票號(hào)碼票面金額出票日到期日除以上列示的銀行承兌匯票外，本公司并無(wú)由貴行承兌而尚未支付的其他銀行承兌匯票。8.本公司向貴行已貼現(xiàn)而尚未到期的商業(yè)匯票商業(yè)匯票號(hào)碼付款人名稱承兌人名稱票面金額票面利率岀票日到期日貼現(xiàn)日貼現(xiàn)率貼現(xiàn)凈額除以上列示的商業(yè)匯票外，本公司并無(wú)向貴行已貼現(xiàn)而尚未到期的其他商業(yè)匯票。9.本公司為持票人且由貴行托收的商業(yè)匯票商業(yè)匯票號(hào)碼承兌人名稱票面

10、金額出票日到期日除上述列示的商業(yè)匯票外，本公司并無(wú)由貴行托收的其他商業(yè)匯票。10.本公司為申請(qǐng)人、由貴行開(kāi)具的未履行完畢的不可撤銷(xiāo)信用證信用證號(hào)碼受益人信用證金額到期日未使用金額除以上列示的不可撤銷(xiāo)信用證外， 本公司并無(wú)由貴行開(kāi)具未履行完畢的其他不可撤銷(xiāo)的信用證。11.本公司與貴行之間未履行完畢的外匯買(mǎi)賣(mài)合約類(lèi)別合約號(hào)碼買(mǎi)賣(mài)幣種未履行之合約買(mǎi)賣(mài)金額匯率交收日期銀行賣(mài)予公司公司賣(mài)予銀行除以上列示的外匯買(mǎi)賣(mài)合約外，本公司并無(wú)與貴行未履行完畢的其他外匯買(mǎi)賣(mài)合約。12.本公司存放于貴行的有價(jià)證券或其他產(chǎn)權(quán)文件有價(jià)證券或其他產(chǎn)權(quán)文件名稱產(chǎn)權(quán)文件編號(hào)數(shù)量金額除以上列示的有價(jià)證券或其他產(chǎn)權(quán)文件外，本公司并無(wú)存放貴行的其他有價(jià)證券或其他產(chǎn)權(quán)文件。13.其他重大事項(xiàng)注：此項(xiàng)應(yīng)填列