蘇州金鼎會計師事務所

1、蘇州金鼎會計師事務所2009年度會計報表審計準備資料清單現(xiàn)將貴公司審計需要事先準備的資料清單發(fā)給您， 為了順利地完成審計工作， 麻煩您提 前準備一下， 并將 1-5 項電子檔盡快發(fā)送至我們郵箱， 以便我們也對審計工作提前進行， 如有任何疑問，請及時與我們聯(lián)系，謝謝！1、 2009 年 12 月會計報表；2、2009年 1月12 月科目余額表【 （1最末級）明細】3、序時賬 / 明細賬（序時簿） ；4、往來清單（應收、應付、預收、預付、其他應收、其他應付等）、固定資產(chǎn)清單、存貨收發(fā)存匯總表（包括原材料、產(chǎn)成品等、每月均需提供） 、制造費用分配清單（每 月均需提供） 、直接人工分配清單（每月均需提

2、供）5、費用明細清單（管理費用、營業(yè)費用、制造費用、財務費用按月、按明細歸集）電子檔6、2009年 12月 31日所有銀行對賬單（需銀行蓋章） 、余額調節(jié)表原件及復印件一份；7、本年度納稅申報表，及 2008 年所得稅匯算清繳資料；8、房產(chǎn)證、土地使用證、機動車行駛證原件及復印件一份；9、提供企業(yè)內部管理制度，包括財務管理制度、資金管理制度、采購管理制度、銷售 管理制度、存貨管理制度、生產(chǎn)管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、人事管理制度；10、公司章程、 批準證書、 營業(yè)執(zhí)照、 稅務登記證、 企業(yè)基本信息表、 公司組織結構圖、 最新一期驗資報告（如有資本變動） ；11、采購與付款環(huán)節(jié)：一筆材料采購申請

3、單、訂單/ 合同、收貨單；入帳憑證、付款憑證及后附件， 選擇五個樣本12、銷售與收款環(huán)節(jié)：一筆銷售訂單 / 合同、出庫單；入帳憑證、收款憑證及后附件， 選擇五個樣本13、存貨與生產(chǎn)環(huán)節(jié)：一筆生產(chǎn)通知單， 相關的材料領料單， 產(chǎn)品入庫單， 產(chǎn)品出庫單 及發(fā)票， 選擇五個樣14、工資與人員：本年度新招聘員工樣本一個，面試通知單、面試相關評價資料、入職通知單、勞動合同；本年度離職員工樣本一個，離職申請單、審批表、離職通知單；15、如為外資企業(yè)，請?zhí)峁┵F公司有關外幣銷售、采購、借款、支付利息金額及結匯、 購匯金額（單位為原幣） 。注： 1、以上資料 1-5 項請將電子檔請盡快發(fā)至我們郵箱，以便我們提前

4、準 備貴公司的審計工作，我們將對貴公司提供的資料保密！2 、注明要提供復印件的，請?zhí)崆皬陀?，并將原件留存，以備我們將復?件與原件進行核對；3 、附件附上我公司的企業(yè)詢證函、銀行詢證函，以備終審往來、銀行詢 證之用，貴司可在我們終審之前對截至 2009年12月 31日的往來余額及 銀行發(fā)函詢證，往來回函傳真至蘇州金鼎會計師事務所、銀行詢證函需 提供原件。蘇州金鼎會計師事務所有限公司索引號:企業(yè)詢證函編號：公司：本公司聘請的蘇州金鼎會計師事務所正在對本公司2009年度財務報表進行審計，按照中國注冊會計師審計準則的要求，應當詢證本公司與貴公司的往來賬項等事項。下列信息出自本公司賬簿記 錄，如與貴公

5、司記錄相符，請在本函下端“信息證明無誤”處簽章證明；如有不符，請在“信息不 符”處列明不符項目。如存在與本公司有關的未列入本函的其他項目，也請在“信息不符”處列出 這些項目的金額及詳細資料?；睾堉苯蛹闹撂K州金鼎會計師事務所?；睾刂罚禾K州工業(yè)園區(qū)星海街200號星海國際廣場11樓 郵編：215021電話真：051262566291聯(lián)系人：1.本公司與貴公司的往來賬項列示如下:截止日期貴公司欠本公司本公司欠貴公司備注2 .其他事項。本函僅為復核賬目之用，并非催款結算。若款項在上述日期之后已經(jīng)付清，仍請及時函復為盼。（被審計單位蓋章）2010年 月 日結論:1.信息證

6、明無誤。2.信息不符，請列明不符項目及具體內容。（被詢證單位蓋早）（被詢證單位蓋早）年 月曰年 月曰經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：索引號：A 1銀行詢證函銀行：本公司聘請的蘇州金鼎會計師事務所正在對本公司2009年度財務報表進行審計，按照中國注冊會計師審計準則的要求，應當詢證本公司與貴行相關信息。下列信息出自本公司記錄，如與貴行記錄相符，請在本函下端“信息證明無誤”處簽章證明；如有不符，請在信 息不符”處列明不符項目及具體內容；如存在與本公司有關的未列入本函的其他主要信息， 請在“信息不符”處列出其詳細資料?；睾堉苯蛹闹撂K州金鼎會計師事務所?；睾刂罚禾K州工業(yè)園區(qū)星海街200號星海國際廣場11樓 郵編：2

7、15021電話真：051262566291聯(lián)系人： 截止2009年12月31日止，本公司銀行存款、借款賬戶余額等列示如下：1.銀行存款賬戶名稱銀行賬號幣種利率余額起止日期是否被抵押或質 押或其他限制備注除以上所述，本公司并無其他在貴行的其他存款。注：“起止日期” 一欄僅適用于定期存款， 如為活期或保證金存款， 可只填寫“活期”或“保 證金”字樣。2.銀行借款賬戶名稱幣種本息余額借款還款利借款條件抵（質）押品備注除以上列示的銀行借款外，本公司并無在貴行的其他借款。 注：此函僅函證至資產(chǎn)負債表日本公司尚未歸還的借款。3.截至函證日之前12個月內注銷的賬戶賬戶名稱銀行賬

8、號幣種注銷賬戶日除上述列示的賬戶外，本公司并無截至函證日之前12個月內在貴行注銷的其他賬戶。4.委托存款賬戶名稱銀行賬號借款方幣種利率余額存款起止日期備注除上述列示的委托存款外，本公司并無通過貴行辦理的其他委托存款。5.委托貸款賬戶名稱銀行賬號資金使用方幣種利率余額貸款起止日期備注除上述列示的委托貸款外，本公司并無通過貴行辦理的其他委托貸款。6擔保(1)本公司為其他單位提供的、以貴行為擔保受益人的擔保被但保人擔保方式擔保金額擔保期限擔保事由擔保合同編號被擔保人與貴行 就擔保事項往來 的內容(貸款等)備注除上述列示的擔保外，本公司并無其他以貴行為擔保受益人的擔保。 注：如采用抵押或質押方式提供擔

9、保的，應在備注中說明抵押或質押物情況。(2)貴行向本公司提供的擔保被但保人擔保方式擔保金額擔保期限擔保事由擔保合同編號備注除上述列示的擔保外，本公司并無貴行提供的其他擔保。7.本公司為出票人且由貴行承兌而尚未支付的銀行承兌匯票銀行承兌匯票號碼票面金額出票日到期日除以上列示的銀行承兌匯票外，本公司并無由貴行承兌而尚未支付的其他銀行承兌匯票。8.本公司向貴行已貼現(xiàn)而尚未到期的商業(yè)匯票商業(yè)匯票號碼付款人名稱承兌人名稱票面金額票面利率岀票日到期日貼現(xiàn)日貼現(xiàn)率貼現(xiàn)凈額除以上列示的商業(yè)匯票外，本公司并無向貴行已貼現(xiàn)而尚未到期的其他商業(yè)匯票。9.本公司為持票人且由貴行托收的商業(yè)匯票商業(yè)匯票號碼承兌人名稱票面

10、金額出票日到期日除上述列示的商業(yè)匯票外，本公司并無由貴行托收的其他商業(yè)匯票。10.本公司為申請人、由貴行開具的未履行完畢的不可撤銷信用證信用證號碼受益人信用證金額到期日未使用金額除以上列示的不可撤銷信用證外， 本公司并無由貴行開具未履行完畢的其他不可撤銷的信用證。11.本公司與貴行之間未履行完畢的外匯買賣合約類別合約號碼買賣幣種未履行之合約買賣金額匯率交收日期銀行賣予公司公司賣予銀行除以上列示的外匯買賣合約外，本公司并無與貴行未履行完畢的其他外匯買賣合約。12.本公司存放于貴行的有價證券或其他產(chǎn)權文件有價證券或其他產(chǎn)權文件名稱產(chǎn)權文件編號數(shù)量金額除以上列示的有價證券或其他產(chǎn)權文件外，本公司并無存放貴行的其他有價證券或其他產(chǎn)權文件。13.其他重大事項注：此項應填列