工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法

1、鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16日 提報(bào)人：王天賜 日期：94年4月15日 單位主管：周董事長(zhǎng)繼鵬 日期： 會(huì)辦單位： 日期： 會(huì)辦單位： 日期： 權(quán)責(zé)主管： 日期： 總經(jīng)理/執(zhí)行長(zhǎng)：周總經(jīng)理繼鵬 日期： 董事長(zhǎng)： 日期： 文書(shū)管理單位收?qǐng)?zhí)戳記 管制編號(hào)： 機(jī)密等級(jí)：普通 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16日 1. 目的 為建立本公司各項(xiàng)行政事務(wù)核決及採(cǎi)購(gòu)、請(qǐng)款作業(yè)之標(biāo)準(zhǔn)，並達(dá)成逐級(jí)授權(quán)、分層負(fù)責(zé)管理目 標(biāo)，以期強(qiáng)化職

2、位功能，提高工作績(jī)效，特訂定本辦法。 2. 適用範(fàn)圍 本公司各項(xiàng)行政事務(wù)、採(cǎi)購(gòu)及請(qǐng)款作業(yè)，除另有規(guī)定者外，悉依本辦法辦理。 3. 作業(yè)準(zhǔn)則 3.1核定人以下之各級(jí)主管與承辦人，分別負(fù)核轉(zhuǎn)、審核及簽擬之責(zé)。 3.2呈核應(yīng)會(huì)辦之單位由會(huì)辦單位各級(jí)主管於權(quán)限流程表上批註之，並以先會(huì)辦再予核轉(zhuǎn)為原 則。 3.3各案件已事先經(jīng)權(quán)責(zé)主管核準(zhǔn)者，其後續(xù)應(yīng)辦理之行政作業(yè)得由其下一級(jí)主管核定。 3.4各級(jí)主管得依作業(yè)需要，經(jīng)簽報(bào)其上一級(jí)主管同意後，將其部份權(quán)限授予其下級(jí)單位核定 或代理執(zhí)行。 3.5基於現(xiàn)金調(diào)度需要，各項(xiàng)費(fèi)用之申請(qǐng)核付金額超過(guò)一百萬(wàn)元以上時(shí)，須事先知會(huì)財(cái)務(wù)部。 3.6經(jīng)授權(quán)之主管應(yīng)善盡職責(zé)，處理

3、授權(quán)事務(wù)，如發(fā)現(xiàn)有違背授權(quán)之情事者，得隨時(shí)撤銷(xiāo)該項(xiàng) 權(quán)限。 3.7鼎森業(yè)一部所屬部門(mén)之公文簽呈及工作事項(xiàng)權(quán)限除公共事務(wù)部不經(jīng)業(yè)一部主管、總經(jīng)理審 閱先轉(zhuǎn)呈至副董事長(zhǎng)，以及法務(wù)部公文簽呈及工作事項(xiàng)權(quán)限不經(jīng)業(yè)一部主管、總經(jīng)理及副 董事長(zhǎng)審閱轉(zhuǎn)呈董事長(zhǎng)外，其他所屬部門(mén)經(jīng)業(yè)一部主管核轉(zhuǎn)後送總經(jīng)理及董事長(zhǎng)核示。 3.8鼎森業(yè)二部所屬部門(mén)之公文簽呈及工作事項(xiàng)權(quán)限除國(guó)際事務(wù)部不經(jīng)業(yè)二部主管及總經(jīng)理審 閱先轉(zhuǎn)呈至副董事長(zhǎng)外，其他所屬部門(mén)經(jīng)業(yè)二部主管核轉(zhuǎn)後送總經(jīng)理及董事長(zhǎng)核示。 3.9鼎森業(yè)三部所屬部門(mén)之公文處理及工作事項(xiàng)權(quán)限除文化編輯中心不經(jīng)總經(jīng)理審閱先轉(zhuǎn)呈至 副董事長(zhǎng)外，其他所屬部門(mén)經(jīng)業(yè)三部主管審閱後亦不經(jīng)

4、總經(jīng)理及副董事長(zhǎng)核閱，轉(zhuǎn)呈董事 長(zhǎng)核示。 4. 本辦法未訂之工作事項(xiàng)，由作業(yè)單位之主管隨時(shí)簽報(bào)，呈董事長(zhǎng)核定授權(quán)。 5. 本辦法經(jīng)董事會(huì)通過(guò)後施行，修訂時(shí)亦同。 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 2 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16 日 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 核 決權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單 位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 件曰. 務(wù)咼 本主 部管 部/室 /級(jí) 單位 組級(jí) 單位 1、公文處理 1-1 政府主管工商及有關(guān)業(yè)務(wù)單位所頒 發(fā)政府政策、法令、法務(wù)、檢查規(guī)定 等文件及向該等單位申請(qǐng)、申報(bào)、申 覆及其核覆文件 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn)

5、核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 1-2 財(cái)稅單位所發(fā)作業(yè)規(guī)定及本公司申 請(qǐng)、申報(bào)、申覆及其核覆文件 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 1-3 轉(zhuǎn)投資事業(yè)及關(guān)係企業(yè)間之股權(quán)、股 利、盈餘、保證背書(shū)、借貸 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 財(cái)規(guī)部 1-4 轉(zhuǎn)投資事業(yè)及關(guān)係企業(yè)間之開(kāi)會(huì)通 知、會(huì)議記錄、核派代表人、人事異 動(dòng)、各類(lèi)活動(dòng)支援等事項(xiàng) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)規(guī)部 法務(wù)部 1-5 與所屬公會(huì)間之有關(guān)開(kāi)會(huì)通知、會(huì)議 記錄、決策等來(lái)往文件 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 法務(wù)部 轉(zhuǎn)呈至秘書(shū)長(zhǎng) 1-6 與所屬公會(huì)之有關(guān)選舉事項(xiàng) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 法務(wù)部

6、轉(zhuǎn)呈至秘書(shū)長(zhǎng) 1-7 與同業(yè)或上下游廠(chǎng)商之有關(guān)開(kāi)會(huì)通 知、會(huì)議記錄、決策及財(cái)務(wù)相關(guān)來(lái)往 文件 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 相關(guān) 單位 1-8 人事組織及副理級(jí)（含）以上人員之核 定及通報(bào) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 人資部 1-9 副理級(jí)（不含）以下人員之核定及通報(bào) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 人資部 1-10 公司規(guī)章、制度之核定及頒布 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)運(yùn) 管理部 相關(guān) 單位 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 4 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16日 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 核 決權(quán)限 會(huì) 辦 單 位

7、主 辦 單 位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 件曰. 業(yè)最 務(wù)咼 本主 部管 部/室 /級(jí) 單位 組級(jí) 單位 2、股東會(huì)、董監(jiān)事會(huì) 2-1 公司章程擬訂、修改及頒佈 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)規(guī)部 法務(wù)部 提報(bào)該公司董事會(huì) 轉(zhuǎn)股東大會(huì)通過(guò) 2-2 股票之申報(bào)、發(fā)行、簽證 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)規(guī)部 法務(wù)部 2-3 保管股東股份之過(guò)戶(hù)、質(zhì)押 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)規(guī)部 法務(wù)部 2-4 股東會(huì)議程、記錄 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)規(guī)部 法務(wù)部 2-5 董監(jiān)事會(huì)議程、記錄 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 財(cái)規(guī)部 3、法律 3-1 法律訴訟事件或涉及法律非訴訟事

8、件之處理 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 相關(guān) 單位 3-2 法律訴訟案件提供假扣押、假執(zhí)行 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 相關(guān) 單位 3-3 民事執(zhí)行程序申請(qǐng)及執(zhí)行 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 相關(guān) 單位 3-4 出庭應(yīng)訊或答辯 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 相關(guān) 單位 3-5 辦理法律程序中之其他手續(xù) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 法務(wù)部 3-6 商標(biāo)及專(zhuān)利登記、證照註冊(cè)申請(qǐng)及撤 銷(xiāo) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 法務(wù)部 3-7 公司重要契約之簽定 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 公司重要契約包括 公司併購(gòu)或

9、分割、 產(chǎn)業(yè)策略聯(lián)盟、國(guó) 際合作、國(guó)外投資 等重大決策事宜 3-8 各項(xiàng)契約對(duì)保 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 財(cái)規(guī)部 法務(wù)部 各單位 3-9 客戶(hù)之抵押 權(quán)、質(zhì)權(quán)塗 銷(xiāo) 3-9-1 50萬(wàn)元（含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 法務(wù)部 3-9-2 5080萬(wàn)元以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 3-9-3 80萬(wàn)元以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 3-10 客戶(hù)之抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)設(shè)定 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 法務(wù)部 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 編 痛號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16日 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 核 決權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單

10、位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 件曰. 務(wù)咼 本主 部管 部/室 /級(jí) 單位 組級(jí) 單位 3-11 客戶(hù)之設(shè)定 抵押品處理 3-11-1足額清償者 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 法務(wù)部 3-11-2非足額清償者 -八十萬(wàn)元（含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 3-11-3非足額清償者 -八十萬(wàn)元以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 3-12 客戶(hù)及保證人徵信 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 法務(wù)部 3-13 客戶(hù)及保證人信用、財(cái)務(wù)狀況之調(diào)查 及有關(guān)資料檔案之建立 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 法務(wù)部 3-14 侵權(quán)行為之保全處理 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 法務(wù)部 3-15 申請(qǐng)公司

11、印鑑用印 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 相關(guān) 單位 4、新聞發(fā)布 4-1 例行性節(jié)目簡(jiǎn)報(bào)資料或新聞稿發(fā)佈 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 公共 事務(wù)部 轉(zhuǎn)送副董事長(zhǎng) 4-2 對(duì)外簡(jiǎn)報(bào)資料或新聞稿發(fā)佈 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 公共 事務(wù)部 轉(zhuǎn)送副董事長(zhǎng) 4-3 前項(xiàng)有關(guān)財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)報(bào)表發(fā)佈 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 公共 事務(wù)部 財(cái)務(wù)部 5、人事 5-1 人員之聘用、 晉升、薪資調(diào) 整及人員異動(dòng) 等事宜 5-1-1非理級(jí)人員，月 薪在四萬(wàn)五千兀（含） 以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 相關(guān) 單位 凡人員晉升、調(diào) 薪均須經(jīng)人評(píng)會(huì) 審議 5-1-2襄理級(jí)人員或月 薪在四禺五千兀至六 萬(wàn)元（含）

12、以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 相關(guān) 單位 5-1-3副理級(jí)（含）以上 或六萬(wàn)元（含）以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 相關(guān) 單位 5-2 人員之辭退、資遣、退休等事宜 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 相關(guān) 單位 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 4 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16日 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 核 決權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單 位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 件曰. 務(wù)咼 本主 部管 部/室 /級(jí) 單位 組級(jí) 單位 5-3 人員獎(jiǎng)懲 5-3-1記大功或大過(guò)一 次（含）以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核

13、轉(zhuǎn) 人資部 相關(guān) 單位 5-3-2其餘獎(jiǎng)懲事項(xiàng) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-4 人員國(guó)內(nèi)外出 差、受訓(xùn)、考 察（含各項(xiàng)申 請(qǐng)表單） 5-4-1副總經(jīng)理以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 相關(guān) 單位 5-4-2副理級(jí)（含）及以 上主管三天以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-4-3副理級(jí)（含）及以 上主管三天（含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-4-4副理級(jí)以下員工 七天以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-4-5副理級(jí)以下員工 七（含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-5 人員請(qǐng)假之申 請(qǐng)。（休/事/病/ 生理/公傷假） 5-5-1三天（含）以下 核定 人資部 相關(guān) 單位 5-5-2三天以上七 天

14、 核定 核轉(zhuǎn) 5-5-3七天（不含）以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-5-4部、室級(jí)（含 ）以 上主管（不限天數(shù)） 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-6 業(yè)務(wù)移交（含各 項(xiàng)表單移交） 5-6-1組級(jí)（含）以下職 員 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 移交完後，資料 送回（鼎森行政管 理部） 5-6-2部、室級(jí)（含）以 上職員 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-7 員工加班申請(qǐng)及加班費(fèi)、逾時(shí)工作誤 餐費(fèi)（含加班申請(qǐng)單） 核定 核轉(zhuǎn) 稽核室 相關(guān) 單位 員工加班前須先 呈主管核準(zhǔn)後， 始得辦理 5-8 教育訓(xùn)練計(jì)劃 5-8-1 一般性 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 相關(guān) 單位 5-8-2年度性 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn)

15、 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 相關(guān) 單位 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 4 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16日 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 核 決權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單 位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 件曰. 業(yè)最 務(wù)咼 本主 部管 部/室 /級(jí) 單位 組級(jí) 單位 5-9 薪資、勞、健、團(tuán)保費(fèi)用撥付 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 5-10 團(tuán)保合約簽定 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 法務(wù)部 行政 管理部 5-11 放假公告 5-11-1政府規(guī)定 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 人資部 5-11-2非政府規(guī)定 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-12 輪值人員

16、編排 5-12-1 一般情況 核閱 核定 相關(guān) 單位 5-12-2特殊狀況（如:颱 風(fēng)） 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-13 各項(xiàng)專(zhuān)案 獎(jiǎng)勵(lì)及獎(jiǎng) 金 5-13-1總額四萬(wàn)元（含）以 下 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 營(yíng)運(yùn)管 理部 相關(guān) 單位 以專(zhuān)案總額計(jì)算 5-13-2總額四萬(wàn)元（不含） 以上至十二萬(wàn)元（含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-13-3總額十二萬(wàn)元以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-14 員工年度調(diào)薪、年終獎(jiǎng)金及績(jī)效獎(jiǎng)金 發(fā)放 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 人資部 相關(guān) 單位 5-15 國(guó)內(nèi)外出 差之差旅 費(fèi)報(bào)支 5-15-1未超出規(guī)定或八千 元以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 相關(guān) 單位 5-

17、15-2實(shí)報(bào)實(shí)支且八千元 :不含）以上至二萬(wàn)五千元 （含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 5-15-3 超出規(guī)定或二萬(wàn) 五千元（不含）以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 5-16 員工申請(qǐng) 參加國(guó)內(nèi) 外之各項(xiàng) 講習(xí) 5-16-1五仟元（含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 相關(guān) 單位 5-16-2五仟八仟元 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 5-16-3八千元（不含）以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 6、總務(wù) 6-1 工商團(tuán)體活動(dòng)之入會(huì)、退會(huì)申請(qǐng) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 相關(guān) 單位 申請(qǐng)文件由（鼎 森行政管理部） 存查 6-2 資財(cái)購(gòu)買(mǎi)及淘汰處理 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn)

18、 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 行政 管理部 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16 日 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 核 決權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單 位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 件曰. 業(yè)最 務(wù)咼 本主 部管 部/室 /級(jí) 單位 組級(jí) 單位 6-3 房屋之租賃契約 訂約、續(xù)約、租 賃 6-3-1年租金四萬(wàn) 元（含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 行政 管理部 6-3-2年租金四萬(wàn) 元以上，八十萬(wàn)元 （含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 行政 管理部 6-3-3年租金八十 萬(wàn)元以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核

19、轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 行政 管理部 6-4 事務(wù)機(jī)具等之租 賃契約訂約、續(xù) 約、租賃 6-4-1年租金 八十萬(wàn)元（含）以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 行政 管理部 6-4-3 年租金八 十萬(wàn)元以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 行政 管理部 6-5 辦公設(shè)備及其他資材之保險(xiǎn)、保險(xiǎn) 費(fèi)、理賠案件 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 行政 管理部 6-6 安防工作計(jì)劃之?dāng)M定及推行 核閱 核定 相關(guān) 單位 行政 管理部 轉(zhuǎn)呈秘書(shū)長(zhǎng) 核閱 6-7 安防組織之佈達(dá)與管理 核閱 核定 相關(guān) 單位 行政 管理部 轉(zhuǎn)呈秘書(shū)長(zhǎng) 核閱 6-8 安防教育宣導(dǎo) 核閱 核定 相關(guān) 單位 行政 管理部

20、 轉(zhuǎn)呈秘書(shū)長(zhǎng) 核閱 6-9 總務(wù)庫(kù)房安全管理 核閱 核定 行政 管理部 6-10 一般事務(wù)性 用品及辦公 文具、名片 印製、運(yùn) 費(fèi)、書(shū)報(bào)雜 誌及各項(xiàng)雜 支 6-10-1五仟元（含）以 下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 相關(guān) 單位 6-10-2五仟元（不含） 以上至二萬(wàn)五仟元（含） 以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 相關(guān) 單位 6-10-3二萬(wàn)五仟元 （不含）以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 相關(guān) 單位 6-11 水電費(fèi)、郵電 費(fèi)、大樓管理 費(fèi)及租金等例 行性費(fèi)用 不論金額大小 核定 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 由（鼎森行政管 理部）核定申請(qǐng) 租金須附租約 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股

21、份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16 日 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 核決權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單 位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 件曰. 業(yè)最 務(wù)咼 本主 部管 部/室/ 級(jí) 單位 組級(jí) 單位 6-12 廢舊及不適 用之物品、 資材處理 6-12-1八萬(wàn)元（含）以 下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 行政 管理部 6-12-2八萬(wàn)元（不含） 以上至八十萬(wàn)元（含） 以下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 6-12-2八十萬(wàn)元（不 含）以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 6-13 辦公處所、 生財(cái)器具及 各項(xiàng)附屬設(shè) 施之修繕費(fèi) 6-13-1八萬(wàn)

22、元（含）以 下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 相關(guān) 單位 由（鼎森行政管理 部）核定或核轉(zhuǎn)申 請(qǐng)修繕費(fèi)須附維 修申請(qǐng)單 6-13-2八萬(wàn)元（不含） 以上至八十萬(wàn)元（含）以 下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 6-13-3 八十萬(wàn)元以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 6-14 辦公處所之 一般生財(cái)器 具及各項(xiàng)附 屬設(shè)施裝 璜、機(jī)器設(shè) 備及一般雜 項(xiàng)購(gòu)置之採(cǎi) 購(gòu) 6-14-1八萬(wàn)元（含）以 下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 相關(guān) 單位 6-14-2八萬(wàn)元（不含） 以上至八十萬(wàn)元（含）以 下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 6-14-3 八十萬(wàn)元以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 6-15 辦公處所之 一般生財(cái)

23、器 具及各項(xiàng)附 屬設(shè)施裝 璜、機(jī)器設(shè) 備及一般雜 項(xiàng)購(gòu)置之請(qǐng) 款 6-15-1八萬(wàn)元（含）以 下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 行政 管理部 相關(guān) 單位 6-15-2八萬(wàn)元（不含） 以上至八十萬(wàn)元（含）以 下 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 6-15-3 八十萬(wàn)元以上 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 7、稽核 7-1 內(nèi)部控制制度之修訂 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 稽核室 7-2 內(nèi)部稽核實(shí)施細(xì)則之修訂 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 稽核室 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本： 1.0 日期：94年3月 16日 核 決 權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單 位

24、 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 件曰. 務(wù)咼 本主 部管 部/室/ 級(jí) 單位 組級(jí) 單位 備註 7-3 內(nèi)部控制自行評(píng)估作業(yè)程序之修 訂 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)運(yùn) 管理部 稽核室 7-4 年度稽核計(jì)劃 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 稽核室 7-5 稽核通知單之核定（限機(jī)密性之人 事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等） 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 稽核室 7-6 稽核報(bào)告之核定 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 稽核室 交監(jiān)察人核閱 7-7 上年度稽核計(jì)劃實(shí)際執(zhí)行情形申 報(bào)表 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 稽核室 7-8 上年度內(nèi)控缺失及異常事項(xiàng)改善 情形申報(bào)表 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 稽核室 7-9 內(nèi)部控制聲明書(shū) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 轉(zhuǎn)呈 稽核室 8、研究發(fā)

25、展 8-1 事業(yè)發(fā)展策略之?dāng)M定、評(píng)估、 及管控 規(guī)劃 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 8-2 國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)相關(guān)資訊及政府相關(guān) 法令之分析 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 8-3 各項(xiàng)市場(chǎng)調(diào)查及業(yè)績(jī)分析報(bào)告 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 8-4 各項(xiàng)公關(guān)、安排策劃活動(dòng) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 公共事 務(wù)/國(guó)際 事務(wù) 8-5 電腦硬體通訊網(wǎng)路規(guī)劃 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 9、業(yè)務(wù)企劃 9-1 年度營(yíng)業(yè)計(jì)劃 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)運(yùn) 管理部 相關(guān) 單位 9-2 年度廣告、促銷(xiāo)、推廣活動(dòng)之企劃 及預(yù)算 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 公共

26、事務(wù)部 相關(guān) 單位 9-3 各項(xiàng)核準(zhǔn)之廣告、促銷(xiāo)或其他活動(dòng) 之每月執(zhí)行管制 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 9-4 業(yè)務(wù)傭金處理 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16 日 項(xiàng) 次 工作項(xiàng)目 核決 權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單 位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 些曰. 務(wù)咼 本主 部管 部/室/ 級(jí) 單位 組級(jí) 單位 9-5 擴(kuò)展業(yè)務(wù)之結(jié)盟、合作計(jì)劃 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)運(yùn) 管理部 相關(guān) 單位 9-6 產(chǎn)品價(jià)格與銷(xiāo)售條件之分析與制 疋 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核

27、轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 9-7 每月?tīng)I(yíng)業(yè)目標(biāo)量之設(shè)定與修正 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)運(yùn) 管理部 相關(guān) 單位 9-8 每月客戶(hù)訂單統(tǒng)計(jì)及銷(xiāo)售月報(bào) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 管理部 相關(guān) 單位 9-9 呆帳處理事項(xiàng) 核 定 核閱 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 各單位 9-10 客戶(hù)之售後服務(wù)及客訴事項(xiàng) 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 各單位 9-11 應(yīng)收帳款之管理，查核、客戶(hù)延、 換票 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)運(yùn) 管理部 財(cái)務(wù)部 各單位 9-12 營(yíng)業(yè)費(fèi)用之統(tǒng)計(jì)、分析與控制 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)運(yùn) 管理部 財(cái)務(wù)部 各單位 9-13 業(yè)務(wù)人員工作周報(bào)表之查核 核閱 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 各單位

28、9-14 各項(xiàng)營(yíng)業(yè)獎(jiǎng)金之審核、核算 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 各單位 9-15 支援單、出機(jī)單、工作需求單 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 各單位 10、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì) 10-1 財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度建立及修正 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 會(huì)計(jì)師 財(cái)務(wù)部 10-2 年度預(yù)算編列 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)管部 財(cái)規(guī)部 財(cái)務(wù)部 10-3 年度決算、財(cái)務(wù)報(bào)表、公告等事項(xiàng) 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)規(guī)部 財(cái)務(wù)部 10-4 年度預(yù)算與決算之編制與實(shí)際差 異分析 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 營(yíng)管部 財(cái)務(wù)部 10-5 公司所有動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、辦公設(shè)備 等之管理 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 行政 管理部

29、 10-6 有價(jià)證券及土地所有權(quán)狀保管 核閱 核定 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 10-7 各項(xiàng)買(mǎi)賣(mài)合約、公共合約及租賃合 約保管 核定 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 鼎森國(guó)際管理顧問(wèn)股份有限公司 工作事項(xiàng)權(quán)限管理辦法 編號(hào)：DSM-營(yíng)管-9403-01 版本：1.0 日期：94年3月16 日 項(xiàng)次 工作項(xiàng)目 核決 權(quán)限 會(huì) 辦 單 位 主 辦 單 位 備註 董 事 長(zhǎng) 總 經(jīng) 理 些曰. 務(wù)咼 本主 部管 部/室/ 級(jí) 單位 組級(jí) 單位 10-8 申請(qǐng)?jiān)鲑Y變更登記 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 10-9 產(chǎn)權(quán)登記、工商登記 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 10-10 會(huì)計(jì)帳冊(cè)之登載及編製報(bào)表 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 10-11 營(yíng)利事業(yè)所得稅之申報(bào)、各項(xiàng)稅款 繳納及退稅案件 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 10-12 各項(xiàng)傳票與憑單之審核 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 財(cái)務(wù)部 10-13 銷(xiāo)售、折讓、退回、應(yīng)收之各項(xiàng)帳 務(wù)與對(duì)帳單審核 核定 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 核轉(zhuǎn) 相關(guān) 單位 財(cái)務(wù)部 10-14 採(cǎi)購(gòu)、