證券交易委托代理協(xié)議書

1、證券交易委托代理協(xié)議書 甲方投資者姓名：_身份證號(hào)碼：_上 海股票帳號(hào)：_深圳證券帳號(hào)：_ 乙方：證券股份_證券營業(yè)部 依據(jù)中華人民共和國證券法，中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。 第一章雙方聲明 第三條甲方開設(shè)資金帳戶應(yīng)提交本人身份證或其他證實(shí)本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。 由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承當(dāng)。 第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。 第五條甲方開設(shè)資金帳戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼以

2、下統(tǒng)稱密碼。 甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。 第三章交易代理 第六條甲方可以通過第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。 第七條乙方為甲方提供以下服務(wù)： 1， 接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托； 2， 代理甲方進(jìn)行資金，證券的清算，交收； 3， 代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券； 4， 代理甲方領(lǐng)取紅利股息； 5， 接受甲方對(duì)其委托，成交及帳戶資金和證券變化狀況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單； 6， 雙方依法約定的其他事項(xiàng)； 7， 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。 第八條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必需提供委托人指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。 甲方進(jìn)行自

3、助委托，必需輸入正確的密碼。 第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。 第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。 甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。 第十一條當(dāng)甲方必需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方必需另行簽定有關(guān)協(xié)議。 第四章資金存取 第十二條甲方依法享有資金存取自由。 甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必需及時(shí)辦理。 第十三條甲方可以通過乙方柜臺(tái)存取資金。 甲方也可以通

4、過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。 其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。 第十四條通過乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證，證券帳戶卡，資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金帳戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。 第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額，天天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十六條當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。 第五章變更和撤銷 第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方，并按乙方要求簽署

5、相關(guān)文件。 第十八條甲方撤銷指定交易，必需另行簽署有關(guān)文件。 第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金帳戶。 第二十條有以下情形之一的，乙方可要求甲方限期改正，甲方不能按期改正或拒不改正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系： 1， 乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料，證件嚴(yán)重失實(shí)； 2， 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法； 3， 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。 第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，必需通知甲方，并說明理由。 第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。 在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)

6、期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。 第六章甲方授權(quán)代理人委托 第二十三條甲方開設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。 第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件.授權(quán)委托書至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼，授權(quán)權(quán)限，有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。 第二十五條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。 第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知乙方，并到乙方辦理

7、有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。 第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。 第七章甲乙雙方的責(zé)任及免責(zé)條款 第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承當(dāng)由于其密碼失密給其造成的損失。 第二十九條乙方對(duì)甲方的開戶資料，委托事項(xiàng)，交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承當(dāng)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。 第三十條甲方應(yīng)妥善保管其證券帳戶卡，資金帳戶卡，因他人偽造，變?cè)熨Y金帳戶卡給甲方造成損

8、失，乙方有過錯(cuò)的，應(yīng)由乙方先予承當(dāng)，再依法追償相關(guān)損失。 第三十一條當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡，身份證，資金帳戶卡時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承當(dāng)。 第三十二條因地震，臺(tái)風(fēng)，水災(zāi)，火災(zāi)，戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承當(dāng)任何賠償責(zé)任。 第三十三條因乙方不可猜測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障，設(shè)備故障，通訊故障，停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承當(dāng)任何賠償責(zé)任。 第三十四條第三十二，三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)展。 第三十五條乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息，資料。 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投

9、資參照，甲方應(yīng)自行承當(dāng)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn). 第八章爭議的解決 第三十六條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時(shí)，可選擇如下方式解決： 1 協(xié)商； 2 提請(qǐng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解； 3 向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴； 4 向有管轄權(quán)的法院起訴； 5 其他合法的方式。 第九章機(jī)構(gòu)戶甲方 第三十七條當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí)，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理： 1， 依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書； 2， 提交甲方法人身份證實(shí)文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，證券帳戶卡，代理人身份證，法定代表人證實(shí)書。 3， 預(yù)留印鑒和密碼。 第三十八條甲方以現(xiàn)金存入的，必需以現(xiàn)金方式支取。 甲方以支票存入的，必需以支

10、票方式支取。 甲方帳戶不能與任何自然人帳戶互相劃轉(zhuǎn)資金。 甲方不能通過乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。 第十章附則 第三十九條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金，代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。 第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫的單據(jù)，非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。 第四十一條乙方必需依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限儲(chǔ)存甲方的委托憑證等資料。 第四十二條本協(xié)議簽署后，假設(shè)有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理.但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款持續(xù)有效。 第四十三條本協(xié)議依據(jù)法律法規(guī)和交易所，登記公司的規(guī)定如必需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方，假