外商特許權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)操作實(shí)務(wù)

1、外商特許權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)實(shí)務(wù)操作目錄第一章 外商特許權(quán)項(xiàng)目及其運(yùn)作程序第二章 我國(guó)特許權(quán)項(xiàng)目的運(yùn)作程序第三章 外商投資特許權(quán)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)實(shí)務(wù)第一章 外商特許權(quán)項(xiàng)目及其運(yùn)作程序第一節(jié) 外商投資特許權(quán)項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)外商投資特許權(quán)，是指政府為了吸收外商投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施而采用的一種投融資方式。政府通過特許權(quán)協(xié)議，在規(guī)定的特許期內(nèi)，將基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)授予外國(guó)私人投資者(即特許權(quán)項(xiàng)目公司)，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。在特許期內(nèi)，項(xiàng)目公司擁有特許權(quán)項(xiàng)目的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，特許期滿后，項(xiàng)目公司將特許權(quán)項(xiàng)目的資產(chǎn)無償移交給政府。外商投資特許權(quán)(以下簡(jiǎn)稱BOT)是三個(gè)英文單詞的縮寫.BO

2、T作為項(xiàng)目融資的一種方式，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。在第一次世界大戰(zhàn)之前，許多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目(如鐵路、公路、橋梁、電站、港口)就已開始利用私人投資，這些私人投資者為了賺取巨額利潤(rùn)而甘愿承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)。然而一戰(zhàn)后直至二戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要由政府部門來承擔(dān)。這種模式給各國(guó)政府帶來了許多負(fù)擔(dān)，尤其是對(duì)那些普遍缺乏資金的發(fā)展中國(guó)家來說，在許多情況下，根本無法滿足基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需的資金。70年代末到80年代初，隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的逐漸變化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口增長(zhǎng)、城市化等導(dǎo)致對(duì)交通、能源、供水等基礎(chǔ)設(shè)施需求的急劇膨脹；經(jīng)濟(jì)危機(jī)和巨額赤字使政府投資能力大為減弱；債務(wù)危機(jī)使許多國(guó)家的

3、借貸能力銳減，從而亟需減少投資項(xiàng)目的預(yù)算資金。赤字和債務(wù)負(fù)擔(dān)迫使這些國(guó)家在編制財(cái)政預(yù)算時(shí)實(shí)行緊縮政府，轉(zhuǎn)而尋求私營(yíng)部門的投資。在這種背景下，許多發(fā)展中國(guó)家開始重視并鼓勵(lì)以BOT方式興建基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。這種項(xiàng)目一般按有限追索權(quán)方式投資，特許權(quán)項(xiàng)目公司根據(jù)與東道國(guó)政府或與該政府某一機(jī)構(gòu)簽定的項(xiàng)目協(xié)議，進(jìn)行私營(yíng)項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，并在運(yùn)營(yíng)期終了時(shí)把項(xiàng)目移交給東道國(guó)政府，移交時(shí)一般不付給任何費(fèi)用，或只付給一點(diǎn)象征性費(fèi)用。目前，在一些國(guó)家已有相當(dāng)多的BOT項(xiàng)目建成并投入運(yùn)營(yíng)。從各國(guó)的實(shí)施情況看，BOT方式主要有以下作用和優(yōu)勢(shì)：第一、它是一種吸收外資的有效手段。以潛在的巨大市場(chǎng)及利潤(rùn)吸引各種來源的國(guó)外私人資本

4、，投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這樣既可彌補(bǔ)本國(guó)建設(shè)資金的不足，同時(shí)也可以改變投資環(huán)境。第二、可減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。采用BOT方式建設(shè)的項(xiàng)目，其融資風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任均由投資者承擔(dān)，政府不提供任何信用擔(dān)保，因此，它是降低政府財(cái)政負(fù)擔(dān)和債務(wù)的一種良好方式。第三、通過BOT方式，可借鑒和利用私營(yíng)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化的經(jīng)營(yíng)原則和經(jīng)營(yíng)方式，獲取潛在的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。改革開放以來，吸收外商投資作為我國(guó)對(duì)外開放的重要內(nèi)容，對(duì)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增強(qiáng)綜合國(guó)力，發(fā)揮了重要作用。截止到1997年底，我國(guó)已累計(jì)批準(zhǔn)外商投資企業(yè)3037萬多家，實(shí)際利用外資2205億美元，在吸收外商投資的數(shù)量和增長(zhǎng)速度上取得了令世人囑目的成就。但外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)

5、構(gòu)不盡合理是我們急需解決的問題之一。大量的外商投資集中于一般的加工工業(yè)項(xiàng)目和房地產(chǎn)項(xiàng)目，投資于能源、交通等基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的比例很低。而長(zhǎng)期以來，我國(guó)能源、交通等基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展滯后形成“瓶頸”，制約著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，外商開始逐漸看好我國(guó)的電力、交通等基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)。但鑒于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目具有投資大、回收期長(zhǎng)的特點(diǎn)，許多外商紛紛要求以BOT方式投資于我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的建設(shè)。為適應(yīng)我國(guó)繼續(xù)擴(kuò)大吸收外商投資規(guī)模、不斷拓展外商投資領(lǐng)域這一新形勢(shì)的需要，我國(guó)在80年代中期即有過BOT投資方式的實(shí)踐，1984年興建了我國(guó)第一個(gè)BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目-廣東沙角B電廠。從1995年開始，國(guó)家正式組織BOT項(xiàng)

6、目試點(diǎn)，并先后批準(zhǔn)了廣西來賓B電廠、湖南長(zhǎng)沙電廠A廠、四川成都水廠等項(xiàng)目。第二節(jié) 外商投資特許權(quán)項(xiàng)目組建的基本原則和條件實(shí)施一個(gè)BOT項(xiàng)目，將涉及到眾多的參與者，包括政府、發(fā)起人或股東、代理人、貸款人、保險(xiǎn)人、運(yùn)營(yíng)商、承包商、供應(yīng)商等，這些參與者都與項(xiàng)目公司形成一種雙邊協(xié)議關(guān)系。從圖中可以看出，BOT方式與一般的投融資方式有著很大的區(qū)別，各個(gè)項(xiàng)目參與者之間存在著非常密切的聯(lián)系，既有利益關(guān)系，又有利害沖突。一、創(chuàng)建項(xiàng)目公司在BOT的初始階段，若干私營(yíng)部門發(fā)起人組成一個(gè)聯(lián)營(yíng)集團(tuán)，首先審查項(xiàng)目建議書，然后編寫可行性研究報(bào)告和提交標(biāo)書。一般情況下，發(fā)起人將為此創(chuàng)建一個(gè)具有特定目的的有限責(zé)任公司，稱之為

7、“項(xiàng)目公司”或“合營(yíng)公司”。項(xiàng)目公司將以各發(fā)起人投入的有限股份作為資本。項(xiàng)目公司將出面借取所需資金，加上各發(fā)起人交納的股本，作為項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目公司作為法人實(shí)體，還可與東道國(guó)政府和承包商、供應(yīng)商等簽訂必要的合同或協(xié)議，其中建筑承包商往往是一個(gè)專業(yè)化的運(yùn)營(yíng)公司，而供應(yīng)商又包括設(shè)備供應(yīng)商和原材料供應(yīng)商。發(fā)起人聯(lián)營(yíng)集團(tuán)還可以吸收一些有興趣參加簽訂相關(guān)合同的當(dāng)事人，例如某一大型的國(guó)際工程建造公司，一個(gè)或多個(gè)較大的設(shè)備供應(yīng)商，對(duì)類似項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)具有專門知識(shí)的某一公司，等等。這些公司一般愿意參與一些股本，參與方式包括提供現(xiàn)金、人力、時(shí)間或拿出一部分它們按各自的合同預(yù)期賺取的利潤(rùn)，這樣一來它們即可爭(zhēng)取成為

8、該項(xiàng)目的主要承包商、供應(yīng)商或運(yùn)營(yíng)商。項(xiàng)目公司還可以包括其他的股本投資者，例如作為項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問的某個(gè)投資金融公司或商業(yè)銀行、國(guó)際貸款機(jī)構(gòu)或其他投資機(jī)構(gòu)等。作為項(xiàng)目公司股東的發(fā)起人與作為項(xiàng)目公司的供應(yīng)商之間，也有可能發(fā)生利益沖突。但是，實(shí)際上，由于還有其他的一些發(fā)起人，這些沖突是可以緩解的。股東們不愿意看到某一股東得到過份有利的條件，從而對(duì)整個(gè)項(xiàng)目帶來不利后果。這些問題可以采用公開的招標(biāo)方式，限制項(xiàng)目公司在與某些股東簽約過程中付給過高的價(jià)格。同時(shí)，商業(yè)貸款機(jī)構(gòu)的貸款承付過程也可以進(jìn)一步保證項(xiàng)目公司經(jīng)過仔細(xì)的分析，使預(yù)計(jì)的收入和利潤(rùn)更加趨于合理，項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理得到妥當(dāng)安排。二、項(xiàng)目融資是BOT方式的

9、基礎(chǔ)私人對(duì)項(xiàng)目的融資是采用BOT方式的基礎(chǔ)。如果預(yù)計(jì)的收入比率不足以清償貸款，或者不夠補(bǔ)償發(fā)起人投入的股本和服務(wù)，或者為承辦此種項(xiàng)目而承受的巨大風(fēng)險(xiǎn)得不到回報(bào)，項(xiàng)目是不會(huì)得到私人融資的。項(xiàng)目公司一般是從私營(yíng)部門的貸款人以及從出口信貸機(jī)構(gòu)或國(guó)際融資機(jī)構(gòu)取得項(xiàng)目融資。許多人認(rèn)為，這種融資是“無追索權(quán)”的，因?yàn)橘J款人將來不能有任何的直接財(cái)務(wù)追索權(quán)，既不能向?qū)頁(yè)碛许?xiàng)目公司的發(fā)起人追索，也不能向東道國(guó)政府要求擔(dān)保償付全部債款。但是，更確切地說，BOT項(xiàng)目融資是以“有限追索權(quán)”為條件的，它可以對(duì)項(xiàng)目公司及其擁有的資產(chǎn)行使追索權(quán)，其中包括房地產(chǎn)、工廠和設(shè)備、合同權(quán)益、履約保函、保險(xiǎn)、政府擔(dān)保以及項(xiàng)目公司曾

10、經(jīng)獲得的其他承諾。最重要的資產(chǎn)，也就是融資的主要基礎(chǔ)是項(xiàng)目公司對(duì)未來收入流量所擁有的合同權(quán)利，這種收入流量應(yīng)當(dāng)是足夠償還貸款的。這種資產(chǎn)的形式可以是一份單獨(dú)的長(zhǎng)期購(gòu)電協(xié)議，也可以是與東道國(guó)政府簽訂的在未來若干年內(nèi)經(jīng)營(yíng)收費(fèi)設(shè)施的特許協(xié)議的權(quán)益。無論哪種情況，貸款人都必須有充分的把握確信將來實(shí)現(xiàn)的收入肯定能確保及時(shí)償還債款。因此，在一般情況下，項(xiàng)目必須要由專家進(jìn)行鑒定，并認(rèn)定它的經(jīng)濟(jì)效益將能支撐債務(wù)和股本結(jié)構(gòu)。如果不能，貸款人將可以要求得到確有信譽(yù)的當(dāng)事方，例如承包人或東道國(guó)政府的附加承諾和擔(dān)保。三、政府的指導(dǎo)和支持BOT項(xiàng)目必須要得到政府的指導(dǎo)和支持。對(duì)于工業(yè)項(xiàng)目來說，爭(zhēng)取政府支持比較容易。工業(yè)

11、項(xiàng)目所生產(chǎn)的產(chǎn)品、原料以及服務(wù)是能夠出售的，它們可以進(jìn)入已有的市場(chǎng)，銷往國(guó)外或售給外國(guó)用戶來?yè)Q取外匯。而對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施而言，得到政府的支持就不那么容易了，因其收入流量也許完全依靠與東道國(guó)政府簽訂的承購(gòu)協(xié)議，發(fā)電廠項(xiàng)目就是這種情況(“以契約為基礎(chǔ)的”收入)；或者取決于當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的需求，而此種需求量很難肯定，收費(fèi)公路或城市交通系統(tǒng)則屬于這種情況(“以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的”收入)。得不到可自由兌換貨幣也將是一大難題。許多發(fā)展中國(guó)家都存在著政治或經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性，這也同樣會(huì)給BOT項(xiàng)目的實(shí)施帶來障礙。理論上說，BOT項(xiàng)目的一個(gè)主要吸引力是，它是由“私方”籌資，無須東道國(guó)政府作出任何財(cái)政承諾，政府的參與很少。然而，

12、實(shí)際上在許多發(fā)展中國(guó)家，得到東道國(guó)政府的指導(dǎo)和支持是必不可少的。首先，政府方面要建立和健全包括稅收、勞動(dòng)、海關(guān)、貨幣匯兌、利潤(rùn)匯出和外國(guó)投資保護(hù)等方面的法律和法規(guī)。其次，政府需要從程序上批準(zhǔn)項(xiàng)目。立項(xiàng)之后，政府還要選擇采購(gòu)方式，并草擬出一份明確的招標(biāo)文件，同時(shí)確定一種具有透明度的、十分明確的招標(biāo)辦法。另外，由于政府往往是BOT項(xiàng)目的最后顧客或買主，因此政府應(yīng)當(dāng)一開頭就指定一個(gè)BOT項(xiàng)目的專職管理人，協(xié)調(diào)和解決遇到的種種難題。選定了一個(gè)項(xiàng)目發(fā)起人之后，政府還要與項(xiàng)目公司進(jìn)行談判，以最終授予特許權(quán)或簽訂項(xiàng)目協(xié)議。BOT項(xiàng)目的開發(fā)過程十分復(fù)雜、耗費(fèi)時(shí)日，而且從發(fā)起人的角度看，開發(fā)費(fèi)用也很大。大型項(xiàng)目

13、一拖就是好幾年才能簽訂項(xiàng)目協(xié)議或結(jié)束籌資。在這段時(shí)間內(nèi)，承包人要耗費(fèi)很多錢、財(cái)用于可行性研究、獲得咨詢和聘請(qǐng)顧問等項(xiàng)開支。因此，政府應(yīng)盡一切努力確保整個(gè)過程的按部就班、公平和效率。換言之，政府必須認(rèn)識(shí)到整個(gè)過程的復(fù)雜性，愿意為項(xiàng)目的成功提供必要的和及時(shí)的支持。目前，許多國(guó)家已經(jīng)取得了開發(fā)BOT項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)；一些商業(yè)銀行、出口信貸機(jī)構(gòu)和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)也有這方面的經(jīng)驗(yàn)；各方面對(duì)BOT項(xiàng)目的過程有了更好的了解，對(duì)于反復(fù)出現(xiàn)的問題也有了標(biāo)準(zhǔn)的解決辦法。這些因素對(duì)于BOT項(xiàng)目的成功都是十分有利的。四、BOT項(xiàng)目對(duì)財(cái)務(wù)的一般要求BOT項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上的可行性必須清楚地展示給潛在的股份投資者和貸款人。這種可行性

14、應(yīng)當(dāng)經(jīng)過鑒定，例如，對(duì)一個(gè)交通項(xiàng)目而言，它可以包括可行性研究、交通量分析、人口發(fā)展預(yù)測(cè)等。同時(shí)，項(xiàng)目還必須有可靠的收入來源，其收入必須足夠支付各項(xiàng)貸款引起的項(xiàng)目債務(wù)，投資者發(fā)展項(xiàng)目和長(zhǎng)期承受項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得到相應(yīng)回報(bào)的股本收益。對(duì)一個(gè)發(fā)電廠而言，收入通常將以與政府電力部門簽訂的長(zhǎng)期購(gòu)電合同為依據(jù)。就公路、隧洞和橋梁而言，它的收入通常取決于市場(chǎng)情況，也就是說，取決于它將產(chǎn)生的收費(fèi)。當(dāng)然，這些都是一種死板的公式。在上述兩種情況下，合同收入和市場(chǎng)收入相混合的情況也并不少見。例如，一些電力購(gòu)買合同就往往把最低限度固定容量費(fèi)用與可變的實(shí)際用電費(fèi)用相結(jié)合。對(duì)項(xiàng)目公司支付容量費(fèi)只是由于其提供了發(fā)電量，這是一種純合

15、同費(fèi)用，它可以保證項(xiàng)目有一個(gè)固定的最低限度收入。另一方面，可變費(fèi)用往往取決于市場(chǎng)情況，按用戶實(shí)際用電的千瓦小時(shí)數(shù)來計(jì)算。就這一部分的收費(fèi)而言，項(xiàng)目公司一般都將承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因此也都希望能夠得到較大的回報(bào)。同樣，收費(fèi)公路、橋梁和隧道的收入也可以由政府承諾付給一定的最低限度的容量費(fèi)，或者在交通流量未達(dá)到最低限度水平的情況下付給一些附加的費(fèi)用。這個(gè)辦法對(duì)于那些主要依賴市場(chǎng)的項(xiàng)目來說可以減少一部分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。由于貸款人要依靠項(xiàng)目來償還貸款，因此，必須要確定項(xiàng)目的總投資。貸款人和投資人應(yīng)當(dāng)確有把握，相信其投入的資金確能使項(xiàng)目建成和運(yùn)營(yíng)。所以，BOT項(xiàng)目一般都可以按照確定的費(fèi)用、以交鑰匙方式設(shè)計(jì)和建造。五、

16、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的參與一般來說，在發(fā)起人之中或者在初始的投資者當(dāng)中，最好要在當(dāng)?shù)貙ふ乙晃挥袑?shí)力的合伙人。這樣的合伙人可以是工程承包商，也可以是一個(gè)工業(yè)、商業(yè)或金融集團(tuán)。當(dāng)?shù)睾匣锶丝梢詭椭l(fā)起人更好地了解當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境，這樣會(huì)有利于發(fā)起人與東道國(guó)政府打交道，解決隨時(shí)可能出現(xiàn)的地方性問題。在項(xiàng)目的整個(gè)發(fā)展階段，當(dāng)?shù)睾匣锶丝梢蕴峁┍匾娜肆?、物力支持，如果?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)，還可對(duì)籌措本國(guó)股份或籌措還債款起到重要作用。同時(shí)，當(dāng)?shù)睾匣锶诉€可以通過合作，學(xué)到先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。六、股本投資BOT項(xiàng)目的資金一般包含兩部分，一是發(fā)起人提供的股本，二是由商業(yè)銀行、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)或雙邊政府貸款人提供的貸款。股本部分的比例多數(shù)

17、都在項(xiàng)目總費(fèi)用的20%到30%之間，但也有一些項(xiàng)目的股本比例在這一范圍之外。在BOT項(xiàng)目中，股本投資者所得實(shí)際收益很難估計(jì)。這種收益的合理程度取決于投資者在項(xiàng)目中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小以及該項(xiàng)目帶給政府方面的附加利益(及時(shí)性、效率和新技術(shù)等)。按“基準(zhǔn)情況”估算的預(yù)計(jì)收益比率，一般都寫在政府公布的招標(biāo)通告中。如果項(xiàng)目完成情況比“基準(zhǔn)情況”好，則股本投資者的收益比率可相應(yīng)提高。因此，就政府而言，應(yīng)特別加以注意，以免為項(xiàng)目“支付”太多。另一方面，政府也可擬定一些刺激辦法，獎(jiǎng)勵(lì)那種超過“基準(zhǔn)情況”的項(xiàng)目表現(xiàn)，這種利益應(yīng)由項(xiàng)目公司與政府合理分享，避免股本投資者賺取過大的利潤(rùn)。對(duì)于這種利益共享的BOT項(xiàng)目，政府

18、和項(xiàng)目發(fā)起人都是非常歡迎的。七、償付保證對(duì)BOT項(xiàng)目貸款人的各種擔(dān)保措施，稱作“一攬子擔(dān)?！薄＿@些擔(dān)保措施遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止是簡(jiǎn)單的抵押或針對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)的信托契約。如果項(xiàng)目公司完不成項(xiàng)目，那么沒有建成的收費(fèi)公路或發(fā)電廠將不會(huì)得到收入。因此，在BOT項(xiàng)目中，貸款人總是要千方百計(jì)地尋找各種擔(dān)保手段來保護(hù)自己的利益。實(shí)際上，如果這些擔(dān)保措施能夠確保項(xiàng)目始終具有經(jīng)濟(jì)可行性，確保按計(jì)劃完成和運(yùn)營(yíng)，同樣是符合東道國(guó)政府的整體利益的。東道國(guó)政府一般不會(huì)對(duì)BOT項(xiàng)目公司借取的貸款提供直接的主權(quán)擔(dān)保，但可能會(huì)為項(xiàng)目的某些方面提供主權(quán)擔(dān)?；蝾愃频谋ＷC。例如，如果一個(gè)政府的公用事業(yè)單位簽訂了長(zhǎng)期購(gòu)電合同或承諾向項(xiàng)目長(zhǎng)期供應(yīng)燃料

19、或能源，則政府也許會(huì)被要求擔(dān)保該公用事業(yè)單位的履約。同樣，東道國(guó)政府還會(huì)被請(qǐng)求為獲取外匯或針對(duì)匯率的浮動(dòng)而提供一定的擔(dān)保，此種擔(dān)?？梢灾苯犹峁┙o項(xiàng)目公司或者間接地開給外國(guó)出口信貸擔(dān)保機(jī)構(gòu)。八、風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于貸款人和股本投資者而言，一定要有辦法保護(hù)其免受通貸膨脹風(fēng)險(xiǎn)。因此，在購(gòu)買協(xié)議中一般都要訂出一條價(jià)格上升條款(對(duì)于發(fā)電項(xiàng)目而言)，或者在項(xiàng)目協(xié)議中規(guī)定項(xiàng)目公司在此種情況下可以增大收費(fèi)(對(duì)于收費(fèi)公路而言)。此種價(jià)格上升條款主要是考慮到因通貨膨脹而增大的項(xiàng)目費(fèi)用，其出發(fā)點(diǎn)是為了保持該項(xiàng)目收入和股本實(shí)際購(gòu)買力。BOT項(xiàng)目的產(chǎn)品一般都在當(dāng)?shù)劁N售，其收入也會(huì)是當(dāng)?shù)刎泿?。但是，?xiàng)目建設(shè)時(shí)的資金，包括貸款和股

20、本，相當(dāng)大的部分都來自國(guó)外。因此，貸款人和股本投資者能以合理的匯率以外幣收回其原投資以及相應(yīng)的利息或紅利，是其貸款或投資的前提。所以，東道國(guó)政府必須要有相應(yīng)的法律環(huán)境，并提供某些辦法，確保外國(guó)投資人和貸款人能將當(dāng)?shù)刎泿攀杖雰稉Q成外幣匯出國(guó)外，同時(shí)，還要確保外商在匯率方面不能過份吃虧。第三節(jié) 外商特許權(quán)項(xiàng)目的方式與一般運(yùn)作程序典型的BOT項(xiàng)目要經(jīng)過以下幾個(gè)階段：項(xiàng)目的確定、招標(biāo)、中標(biāo)、開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交。1項(xiàng)目的確定階段。必須首先確定項(xiàng)目是否必要，政府有關(guān)部門要查明在某一特定的地方和期間內(nèi)，是否需要再建設(shè)發(fā)電廠，或一條道路、一座橋梁、一項(xiàng)城市運(yùn)輸系統(tǒng)、一項(xiàng)港口設(shè)施或者其他對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)具有重要性

21、的基礎(chǔ)設(shè)施。然后，再重點(diǎn)研究是否需要采用BOT方式，并進(jìn)行初步可行性研究，對(duì)項(xiàng)目的規(guī)模、技術(shù)選擇和潛在的收入流量進(jìn)行認(rèn)真的分析。在確定了采用BOT方式以后，政府還應(yīng)任命或者以簽合同方式聘用一名“項(xiàng)目管理人”，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行必要的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)。2招標(biāo)階段。有幾種不同方式，包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或者議標(biāo)方式。一般而言，無論采取什么招標(biāo)方式，政府都要對(duì)潛在的投標(biāo)者進(jìn)行資格預(yù)審，這是BOT招標(biāo)的最大特點(diǎn)之一。經(jīng)驗(yàn)表明，在這一階段政府并不以投標(biāo)者人數(shù)多少為首要考慮因素。相反，投資的質(zhì)量、成本和及時(shí)性以及吸引有誠(chéng)意的投資者等項(xiàng)內(nèi)容是政府設(shè)計(jì)招標(biāo)采購(gòu)程序的出發(fā)點(diǎn)。招標(biāo)文件一般都會(huì)提供項(xiàng)目的詳細(xì)內(nèi)容，列出必須達(dá)到的

22、具體標(biāo)準(zhǔn)，包括規(guī)模、時(shí)間、履約標(biāo)準(zhǔn)以及項(xiàng)目收入的性質(zhì)和范圍等。一套高質(zhì)量的招標(biāo)文件和透明度強(qiáng)、規(guī)定明確的招標(biāo)程序?qū)OT項(xiàng)目的成功來說是至關(guān)重要的。有經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)者都會(huì)將招標(biāo)文件和招標(biāo)程序視為項(xiàng)目可行性和東道國(guó)政府決意搞成項(xiàng)目的重要標(biāo)志。而從東道國(guó)政府的角度來說，招標(biāo)文件確定的所需達(dá)到的“標(biāo)準(zhǔn)條件”在很大程度上決定了競(jìng)爭(zhēng)和投資者的質(zhì)量，因此，選定最合適的項(xiàng)目聯(lián)營(yíng)集團(tuán)往往是BOT項(xiàng)目能否成功的最重要的一個(gè)決定因素。3投標(biāo)階段。作為對(duì)投標(biāo)邀請(qǐng)書的響應(yīng)，一些感興趣的投資者或發(fā)起人通常會(huì)組成一個(gè)聯(lián)營(yíng)集團(tuán)，共同提出一份滿足招標(biāo)文件要求的標(biāo)書。一般來說，聯(lián)營(yíng)集團(tuán)的成員在這個(gè)階段會(huì)就費(fèi)用分擔(dān)、各成員在項(xiàng)目中應(yīng)

23、起的作用及項(xiàng)目結(jié)構(gòu)達(dá)成初步協(xié)定。此后，聯(lián)營(yíng)集團(tuán)將進(jìn)行更具體的項(xiàng)目可行性研究，這對(duì)籌資決定的作出和引資能力的增強(qiáng)是一個(gè)至關(guān)重要的因素。然后，聯(lián)營(yíng)集團(tuán)將爭(zhēng)取潛在的貸款人、股本投資者及承包商和供應(yīng)商初步表示興趣，并作出臨時(shí)性的貸款承諾或提出合同價(jià)格，以便在此基礎(chǔ)上編出投標(biāo)書。4定標(biāo)階段。政府將組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)響應(yīng)投標(biāo)邀請(qǐng)書而提交的每一份標(biāo)書進(jìn)行評(píng)估，選出中標(biāo)候選人。評(píng)審BOT項(xiàng)目的標(biāo)書，一般來說不會(huì)以價(jià)格為唯一依據(jù)。評(píng)審的依據(jù)是價(jià)格、可靠性、經(jīng)驗(yàn)等綜合因素，以及所設(shè)想的擬議項(xiàng)目能在多大程度上給當(dāng)?shù)卣畮砥渌嫣?，包括?jié)省外匯、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及提供就業(yè)機(jī)會(huì)和為本地雇員和承包商提供培訓(xùn)等。有時(shí)，東道

24、國(guó)政府也會(huì)與投標(biāo)人進(jìn)行直接談判，對(duì)標(biāo)書作也改進(jìn)。在初步選定標(biāo)書后，政府將請(qǐng)中標(biāo)人制訂并簽署最后的合同文件。5項(xiàng)目開發(fā)階段。中標(biāo)聯(lián)營(yíng)集團(tuán)的成員要組成項(xiàng)目公司或確定項(xiàng)目公司的結(jié)構(gòu)，提供實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所必要的股本繳款。發(fā)起人可以開始或再度與承包商和供應(yīng)商聯(lián)系，爭(zhēng)取對(duì)有關(guān)條件和價(jià)格作出更明確的承諾。在得到這些承諾后，項(xiàng)目公司就可以同政府就最終的特許權(quán)或項(xiàng)目協(xié)定進(jìn)行談判，并就最后的貸款協(xié)定、建筑合同、供應(yīng)合同以及實(shí)施項(xiàng)目所必須的其他附屬合同進(jìn)行談判。經(jīng)過談判達(dá)成并簽署所有上述協(xié)定以后，項(xiàng)目將開始進(jìn)行財(cái)務(wù)交割，財(cái)務(wù)交割日即貸款人和股本股資者預(yù)交或開始預(yù)交用于詳細(xì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、采購(gòu)設(shè)備等資金的日期。6項(xiàng)目建設(shè)階段。

25、一旦項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)交割，建設(shè)階段便正式開始。當(dāng)然，并不是每個(gè)特定項(xiàng)目都可以清清楚楚地分成這幾個(gè)階段。有時(shí)，一些現(xiàn)場(chǎng)組裝或開發(fā)甚至某些初步建設(shè)可能先于財(cái)務(wù)交割進(jìn)行。但是，項(xiàng)目的主要建筑工程和主要設(shè)備的交貨一般只會(huì)在財(cái)務(wù)交割之后進(jìn)行，到那時(shí)項(xiàng)目才有貨款資金支付。當(dāng)工程竣工、項(xiàng)目通過了規(guī)定的竣工試驗(yàn)，項(xiàng)目公司和東道國(guó)政府原則上接受了已經(jīng)竣工的項(xiàng)目后，建設(shè)階段便告結(jié)束。7項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段將持續(xù)到特許權(quán)期滿。在這個(gè)階段，項(xiàng)目公司將直接地或者通過與運(yùn)營(yíng)者締結(jié)的合同來運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目。在這段期間，應(yīng)按照規(guī)定對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行保養(yǎng)。貸款人、投資者和當(dāng)?shù)卣梢詫?duì)設(shè)施進(jìn)行檢查。如果項(xiàng)目的一攬子融資計(jì)劃既包括建設(shè)貸款

26、又包括長(zhǎng)期融資，那么運(yùn)營(yíng)階段一開始便可支取長(zhǎng)期融資資金，建設(shè)資金也將得到償還。8項(xiàng)目移交階段。特許權(quán)期滿時(shí)，向當(dāng)?shù)卣平豁?xiàng)目。一般來說，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)應(yīng)能使BOT發(fā)起人在特許期間還清項(xiàng)目債務(wù)并贏得預(yù)期利潤(rùn)，這樣，項(xiàng)目最后移交給當(dāng)?shù)卣畷r(shí)不索取任何補(bǔ)償，或只索取一點(diǎn)點(diǎn)象征性的補(bǔ)償。當(dāng)?shù)卣陧?xiàng)目移交時(shí)關(guān)注的問題是確保項(xiàng)目保養(yǎng)良好，實(shí)現(xiàn)了充分的培訓(xùn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，這樣政府便能繼續(xù)運(yùn)營(yíng)該項(xiàng)目。第二章 我國(guó)特許權(quán)項(xiàng)目的運(yùn)作程序目前，我國(guó)還沒有一部專門的關(guān)于BOT項(xiàng)目確立和實(shí)施的法律或行政法規(guī)。根據(jù)現(xiàn)行國(guó)務(wù)院有關(guān)行政主管部門的規(guī)定和已有的BOT項(xiàng)目試點(diǎn)情況，我國(guó)的BOT項(xiàng)目主要是指由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單

27、列市、副省級(jí)城市人民政府以及地方政府或者國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門授權(quán)的國(guó)有獨(dú)資公司或者公用事業(yè)單位，通過特許協(xié)議，準(zhǔn)許境外投資者依據(jù)中國(guó)有關(guān)外商投資企業(yè)的法律、行政法規(guī)成立的項(xiàng)目公司，在規(guī)定的項(xiàng)目期限內(nèi)，承擔(dān)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，并在項(xiàng)目期滿后，將項(xiàng)目設(shè)施及權(quán)益無償移交給地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)。按照現(xiàn)行管理體制，國(guó)務(wù)院計(jì)劃主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門負(fù)責(zé)BOT項(xiàng)目的組織和協(xié)調(diào)，并依據(jù)法律和行政法規(guī)的規(guī)定以及社會(huì)公共利益的要求，對(duì)項(xiàng)目公司的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交進(jìn)行監(jiān)督、管理。在我國(guó)興建BOT項(xiàng)目，必須是符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的交通、能源、城市供排水等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。BOT項(xiàng)目的項(xiàng)目期限一般根據(jù)項(xiàng)目投資額

28、、投資風(fēng)險(xiǎn)和投資回收期的長(zhǎng)短確定，大多不超過30年。按照有關(guān)部門的現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)BOT項(xiàng)目的確定和實(shí)施，一般要經(jīng)過以下一些程序。第一節(jié) 項(xiàng)目公司的設(shè)立BOT項(xiàng)目由項(xiàng)目所在地地方政府的計(jì)劃部門會(huì)同同級(jí)項(xiàng)目主管部門上報(bào)項(xiàng)目建議書(預(yù)可行性研究報(bào)告)，經(jīng)國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門提出審查意見后，由國(guó)務(wù)院計(jì)劃主管部門商國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門審批。重大項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院計(jì)劃主管部門審查后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。項(xiàng)目建議書獲得批準(zhǔn)后，由地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織編制資格預(yù)審及招標(biāo)文件，并開始招標(biāo)工作。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由國(guó)務(wù)院計(jì)劃主管部門、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和地方政府的成員以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律方面的專家組成。地方政府或授權(quán)機(jī)構(gòu)在發(fā)售招標(biāo)

29、文件前，應(yīng)當(dāng)對(duì)有意向參加投標(biāo)的境外投資者進(jìn)行資格預(yù)審。資格預(yù)審邀請(qǐng)書和招標(biāo)公告應(yīng)在兩家以上全國(guó)發(fā)生的報(bào)刊上刊登，其中至少一家是面向海外發(fā)行的全國(guó)性報(bào)刊。招標(biāo)文件包括下列內(nèi)容：投標(biāo)者須知、對(duì)投標(biāo)書內(nèi)容的最低要求、特許協(xié)議草案、項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)、地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)提供的其他條件。投標(biāo)書必須符合招標(biāo)文件要求的格式、條款及其他條件，并包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目建設(shè)工期及預(yù)算、預(yù)期收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)價(jià)公式、投標(biāo)保證金以及招標(biāo)文件要求的其他內(nèi)容。投標(biāo)書所附項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：項(xiàng)目實(shí)施綱要和目標(biāo)概述、項(xiàng)目的市場(chǎng)需求、成本和收費(fèi)、項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響的評(píng)價(jià)、項(xiàng)目工程技術(shù)指標(biāo)、工程設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)

30、的標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃、財(cái)務(wù)分析報(bào)告等。地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)公告規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)，公開開標(biāo)。地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)審報(bào)告確定中標(biāo)的投資者，并與中標(biāo)的投資者確認(rèn)特許協(xié)議的內(nèi)容。地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)提交的評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)審報(bào)告及與中標(biāo)方確認(rèn)的特許協(xié)議，由國(guó)務(wù)院計(jì)劃主管部門商國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門審批。重大項(xiàng)目的特許協(xié)議經(jīng)國(guó)務(wù)院計(jì)劃主管部門審查后，報(bào)國(guó)務(wù)院審批。被批準(zhǔn)中標(biāo)的投資者應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)有關(guān)外商投資企業(yè)的法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理項(xiàng)目公司合同、章程的審批和工商登記等事宜，成立項(xiàng)目公司。第二節(jié) 特許權(quán)協(xié)議的簽訂項(xiàng)目公司成立后，投資者在特許協(xié)議中的權(quán)利義務(wù)由該項(xiàng)目公司承擔(dān)。項(xiàng)目公司自

31、成立之日起30日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)與地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)正式簽署特許協(xié)議。特許協(xié)議自簽字之日起生效。特許協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：締約雙方的名稱、住所、注冊(cè)地和法定代表人的姓名、國(guó)籍、職務(wù)；特許期限；項(xiàng)目預(yù)概算和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整公式；項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目進(jìn)度及項(xiàng)目延期、中止或者終止的后果；項(xiàng)目終止和項(xiàng)目期滿項(xiàng)目設(shè)施及權(quán)益移交地方政府或授權(quán)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則；項(xiàng)目公司權(quán)利、義務(wù)的轉(zhuǎn)讓；項(xiàng)目設(shè)施及權(quán)益的擔(dān)保；特許協(xié)議約定的地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司的其他權(quán)利、義務(wù)等。經(jīng)地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)同意，項(xiàng)目公司可以為項(xiàng)目融資的目的在項(xiàng)目設(shè)施及權(quán)益上設(shè)定擔(dān)保。但是，擔(dān)保期限不得超過特許期

32、限。項(xiàng)目公司權(quán)利、義務(wù)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)征得地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)同意，并報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。項(xiàng)目的融資、建造、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)。由于國(guó)家政策、法律變更導(dǎo)致特許項(xiàng)目受到實(shí)質(zhì)性影響的，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)可以通過調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、延長(zhǎng)特許期或者其他相應(yīng)的措施對(duì)項(xiàng)目公司予以補(bǔ)償。地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)不得對(duì)特許項(xiàng)目的投資收益率提供任何形式的擔(dān)保。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)也不得為特許項(xiàng)目融資提供直接擔(dān)保。地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)可以承諾不對(duì)可能形成與項(xiàng)目公司競(jìng)爭(zhēng)的類似項(xiàng)目提供公共資金。項(xiàng)目公司用于償還境外本金、利息和分配利潤(rùn)所需外匯，按照國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定，通過外匯指定銀行辦理外匯匯兌業(yè)務(wù)；國(guó)

33、家保證不因外匯有關(guān)政策的改變對(duì)該企業(yè)的匯兌造成不利影響。因不可抗力或者其他不能歸責(zé)于特許協(xié)議當(dāng)事方的原因致使特許協(xié)議不能履行的，雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商決定繼續(xù)履行協(xié)議的條件，或者協(xié)商終止協(xié)議；協(xié)商不成時(shí)，任何一方有權(quán)書面通知對(duì)方終止特許協(xié)議。因不可抗力或者其他不能歸責(zé)于特許協(xié)議當(dāng)事方的原因，致使該當(dāng)事方履行特許協(xié)議產(chǎn)生困難的，經(jīng)協(xié)議雙方協(xié)商一致，并報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，可以延長(zhǎng)特許期限或者修改特許協(xié)議。有下列情形之一的，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以終止特許協(xié)議：項(xiàng)目公司不能或者不能完全履行特許協(xié)議的義務(wù)，致使特許協(xié)議不能履行的；由于社會(huì)公共利益的原因需要終止特許協(xié)議的；特許協(xié)議規(guī)定的其他情形。第三節(jié) 項(xiàng)目的實(shí)施

34、和保障特許協(xié)議生效后，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照特許協(xié)議的約定，及時(shí)開工。在工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)期間，在同等條件下。應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采購(gòu)國(guó)內(nèi)物資，優(yōu)先使用國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力。在特許期內(nèi)，國(guó)家有關(guān)主管部門有權(quán)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)工程的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。項(xiàng)目設(shè)施建成后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格，方可投入運(yùn)營(yíng)。項(xiàng)目公司可以自己經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目設(shè)施，也可以經(jīng)地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)同意委托第三人負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)對(duì)受委托的第三人的經(jīng)營(yíng)行為承擔(dān)全部責(zé)任。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)使項(xiàng)目設(shè)施處于良好、穩(wěn)定的運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者特許協(xié)議的約定對(duì)項(xiàng)目的固定

35、資產(chǎn)進(jìn)行折舊。折舊費(fèi)用及有關(guān)收益應(yīng)當(dāng)專項(xiàng)用于項(xiàng)目設(shè)施的更新和改造，不得將其匯往境外；特許期限屆滿時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)將折舊費(fèi)用及有關(guān)收益的余額全部無償轉(zhuǎn)讓給地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)配備必要的設(shè)備或者設(shè)施，保障項(xiàng)目設(shè)施使用者的人身和財(cái)產(chǎn)安全。因項(xiàng)目公司的原因?qū)е率褂谜呷松韨?、?cái)產(chǎn)損失的，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。特許期限屆滿，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)將處于良好狀態(tài)、不負(fù)帶任何債務(wù)的項(xiàng)目設(shè)施以及特許協(xié)議約定的有關(guān)權(quán)益全部無償移交地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)。特許期限屆滿，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)與維護(hù)的技術(shù)和資料一并移交給地方政府或者授權(quán)機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)項(xiàng)目移交后獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)所需中方人員的培訓(xùn)。

36、附：案例分析 1995年5月，國(guó)家計(jì)委正式批準(zhǔn)來賓B電廠作為BOT投資方式的試點(diǎn)項(xiàng)目，也使該項(xiàng)目成為我國(guó)第一個(gè)經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的BOT投資方式試點(diǎn)項(xiàng)目。國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)了BOT試點(diǎn)后，來賓電廠就開始了整個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)準(zhǔn)備工作。整個(gè)招標(biāo)過程分為幾個(gè)階段：資格預(yù)審、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判、草簽協(xié)議。(一)資格預(yù)審階段在有關(guān)的報(bào)刊雜志上公開發(fā)布公告，邀請(qǐng)有意向的外國(guó)公司參加廣西來賓B電廠項(xiàng)目的資格預(yù)審，并且發(fā)售資格預(yù)審文件。資格預(yù)審文件主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目概況、建設(shè)條件、電廠的規(guī)模和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、主要設(shè)備要求，同時(shí)還有資格預(yù)審評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)和廣西政府對(duì)這個(gè)項(xiàng)目所要履行的主要支持要點(diǎn)。這個(gè)公告發(fā)布后，引起了世界上許多公司的

37、注意，購(gòu)買預(yù)審材料的共有61家世界知名公司。在資格預(yù)審文件中所提出的資格預(yù)審評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)有三點(diǎn)：1申請(qǐng)人在近幾年內(nèi)是否有開發(fā)與來賓B電廠相當(dāng)規(guī)模電廠的經(jīng)驗(yàn)；2申請(qǐng)人是否有足夠的財(cái)務(wù)能力來完成整個(gè)項(xiàng)目的開發(fā)，融資信譽(yù)狀況，并且要出具有關(guān)金融機(jī)構(gòu)對(duì)該項(xiàng)目的融資意向書和金融機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人的融資信譽(yù)評(píng)價(jià)。3申請(qǐng)人在近幾年內(nèi)對(duì)各種合同、協(xié)議的履約狀況，是否有因自己的過失而導(dǎo)致應(yīng)履約合同的爭(zhēng)議或仲裁。另外，在來賓B電廠的投資設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)的整個(gè)過程中，廣西政府對(duì)該項(xiàng)目提供的支持要點(diǎn)有：1允許投資者將其從電廠經(jīng)營(yíng)中取得的人民幣收入，在扣除費(fèi)用和繳納稅金以后，換成外匯匯出境外。2如果由于政府政策的變化導(dǎo)致人民幣與

38、外匯的兌換率大幅度變化時(shí)，允許調(diào)整電價(jià)來解決。匯率的變化幅度在5%以內(nèi)時(shí)，電價(jià)不能調(diào)整；超過5%時(shí)電價(jià)可以調(diào)整。3指定一家燃料公司供應(yīng)項(xiàng)目公司所需要的燃料，并與項(xiàng)目公司簽訂燃料供應(yīng)協(xié)議，按協(xié)議保證供應(yīng)項(xiàng)目公司所需要的燃料。4保證每年至少購(gòu)買35億千瓦時(shí)的上網(wǎng)電量，并指定由廣西供電局與項(xiàng)目公司簽訂購(gòu)電合同和調(diào)度協(xié)議。5關(guān)于通貨膨脹問題，規(guī)定由于燃料價(jià)格的變化可以調(diào)整電價(jià)。6項(xiàng)目公司可以享受國(guó)家和地方政府所規(guī)定的稅收優(yōu)惠。7廣西政府免費(fèi)或以優(yōu)惠的價(jià)格向項(xiàng)目公司提供電廠建設(shè)、營(yíng)運(yùn)和維護(hù)所需要的土地、供水、供電、通訊、道路、鐵路等現(xiàn)有設(shè)施的使用。8在項(xiàng)目公司的整個(gè)特許權(quán)期限內(nèi)，所需要的各方面的協(xié)調(diào)和協(xié)

39、助，廣西政府都可以給予支持。到1995年9月底，共有31家國(guó)際性的公司或公司聯(lián)合體提交了資格預(yù)審文件。來賓B電廠項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)上述的3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定，選擇了12家作為A組，可以單獨(dú)或組成聯(lián)合體參加投標(biāo)；另外19家作為B組，不能直接參加投標(biāo)，只能與A組的一家或幾家組成聯(lián)合體才能參加投標(biāo)。1995年10月8日，廣西政府正式向申請(qǐng)人公布了資格預(yù)審結(jié)果，同時(shí)發(fā)出了投標(biāo)邀請(qǐng)書。(二)投標(biāo)和開標(biāo)階段來賓B電廠的招標(biāo)文件經(jīng)過評(píng)標(biāo)委員會(huì)審查以后，在1995年12月8日正式發(fā)售。列為A組的12家申請(qǐng)人都先后購(gòu)買了招標(biāo)文件，招標(biāo)文件的內(nèi)容由以下幾個(gè)方面組成：1由廣西政府起草的特許權(quán)協(xié)議、購(gòu)電協(xié)議、燃料供應(yīng)和運(yùn)

40、輸協(xié)議的草案。2電廠建設(shè)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)方案的要求，以及資金來源方案。3擬建電廠的技術(shù)方案以及項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告。4融資方案和融資部門的支持函。5運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交方案。6投標(biāo)保證金的銀行保函(投標(biāo)保證金定為1000萬美元). 在招標(biāo)文件發(fā)售后，組織了兩次招投標(biāo)人的交流活動(dòng)。第一次是組織投標(biāo)人到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，并且和廣西政府的有關(guān)部門進(jìn)行接觸和座談。第二次活動(dòng)是在1996年1月28日，廣西政府在南寧市召開了來賓B電廠項(xiàng)目標(biāo)前會(huì)議。會(huì)議主要介紹了廣西社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和對(duì)電力需求情況，并且對(duì)投標(biāo)人針對(duì)招標(biāo)文件所提出的問題進(jìn)行了綜述性的解答。在1996年2月13日，對(duì)投標(biāo)人提出的問題搞了一個(gè)標(biāo)前備忘錄

41、發(fā)送給投標(biāo)人。到1996年5月7日投標(biāo)截止日，共有6家投標(biāo)人向廣西政府遞交了投標(biāo)書，分別是：中華電力聯(lián)合體，由香港中華電力公司和德國(guó)西門子公司組成；美國(guó)國(guó)際發(fā)電(香港)有限公司；東棉聯(lián)合體，由日本東棉株式商社、新加坡能源國(guó)際公司和泰國(guó)企業(yè)聯(lián)盟能源公司聯(lián)合組成；英國(guó)電力聯(lián)合體，由英國(guó)電力公司和日本三井物產(chǎn)商社組成；法國(guó)電力聯(lián)合體，由法國(guó)電力公司GEC阿爾斯通公司聯(lián)合組成；新世界聯(lián)合體，由香港新世界集團(tuán)、ABB公司和美國(guó)電力公司組成。1996年5月8日，廣西政府在北京舉行了來賓B電廠項(xiàng)目招標(biāo)的開標(biāo)儀式。在開標(biāo)會(huì)上，現(xiàn)場(chǎng)開封了投標(biāo)人的標(biāo)書，對(duì)投標(biāo)人的名稱、時(shí)間以及主要材料進(jìn)行了確認(rèn)和公布。會(huì)上，廣西

42、政府也公布了對(duì)來賓B電廠項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)大綱。投標(biāo)書的內(nèi)容包括了上述三個(gè)協(xié)議文本(特許權(quán)協(xié)議、購(gòu)電協(xié)議、燃料供應(yīng)和運(yùn)輸協(xié)議)的標(biāo)準(zhǔn)文本和修改文本。(三)評(píng)標(biāo)階段廣西政府在開標(biāo)會(huì)上公布了評(píng)標(biāo)大綱。評(píng)標(biāo)大綱的主要內(nèi)容有兩個(gè)方面：1評(píng)標(biāo)的程序。首先確定投標(biāo)文件的符合程度，總體審查投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件的要求，只對(duì)符合要求的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)估。2整個(gè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是按評(píng)分制的方式進(jìn)行的?？偟姆?jǐn)?shù)(1000分)是這樣考慮的：因?yàn)橹饕怯赏馍掏顿Y建設(shè)電廠，廣西政府只負(fù)責(zé)買電，所以電價(jià)的因素最為關(guān)鍵，電價(jià)定為600分，另400分為非電價(jià)因素。電價(jià)因素中又分為兩部分：水平電價(jià)500分和電價(jià)走勢(shì)100分。非電價(jià)因素部分由幾

43、部分組成：融資方案、技術(shù)方案、運(yùn)營(yíng)維護(hù)和移交方案、對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)程度和造成后果的影響程度。1996年5月8日至6月8日，由廣西政府牽頭，組織了有技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)等專家組成的專家小組，進(jìn)行了第一階段的評(píng)估工作。對(duì)標(biāo)書從法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)和其他方面進(jìn)行了全面的審查，然后對(duì)比分析、總結(jié)，最后形成了對(duì)投標(biāo)書的評(píng)估報(bào)告。1996年6月10日至15日，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)在廣西北海市，進(jìn)行評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)是在專家小組對(duì)投標(biāo)書評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上對(duì)每一份標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審，最后決定了三家最具競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)人。第一名是法國(guó)電力聯(lián)合體，第二名是香港新世界聯(lián)合體，第三名是美國(guó)國(guó)際發(fā)電(香港)有限公司。他們的優(yōu)勢(shì)最主要的是電價(jià)比較低，

44、同時(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求都基本上能滿足招標(biāo)文件的要求。法國(guó)電力聯(lián)合體列在第一名，有以下幾項(xiàng)優(yōu)勢(shì)(這些優(yōu)勢(shì)也是形成電價(jià)較低的因素): (1)法國(guó)電力聯(lián)合體是由法國(guó)電力公司、GEC阿爾斯通公司聯(lián)合組成，項(xiàng)目的分工司法國(guó)電力公司主要負(fù)責(zé)電廠的營(yíng)運(yùn)和電廠的生產(chǎn)管理，GEC阿爾斯通公司主要負(fù)責(zé)電廠的建設(shè)總承包。它的建設(shè)安裝是按“交鑰匙”方式進(jìn)行總承包的，所以費(fèi)用比較低。在其投標(biāo)文件中，建設(shè)工程投資只花費(fèi)4.12億美元。這個(gè)“交鑰匙”工程的總投資所需要的費(fèi)用比其他的少許多。(2)有法國(guó)政府的支持。法國(guó)政府提供的出口信貸額占整個(gè)融資總額的70%，比例較高。因此，它的融資費(fèi)用較低，資金成本低。(3)建設(shè)工期較短

45、，資金回收較快。第一臺(tái)機(jī)組投產(chǎn)只需30個(gè)月，第二臺(tái)再延長(zhǎng)3個(gè)月，總共用33個(gè)月，整個(gè)電廠可投入商業(yè)運(yùn)行。(4)因?yàn)榉▏?guó)電力公司是國(guó)營(yíng)公司，在本國(guó)電力生產(chǎn)的利潤(rùn)率是比較低的，所以在這個(gè)項(xiàng)目上的投資所要求的回報(bào)不一定要很高。根據(jù)其投標(biāo)文件中的資產(chǎn)負(fù)債表和資金流量表來分析，項(xiàng)目的股本金回報(bào)率在17%左右(這是根據(jù)它的投標(biāo)文件中總投資5.6億美元來測(cè)算的). 實(shí)際上從它申請(qǐng)成立的項(xiàng)目公司注冊(cè)的總投資看，由于其他因素的影響，總投資已達(dá)6.16億美元，投資增加近10%。所以如果按最后形成的總投資計(jì)算，它的回報(bào)率比原來預(yù)計(jì)的還要低得多。(四)確認(rèn)和談判階段根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定，廣西政府確定前三名最有競(jìng)爭(zhēng)力的投

46、標(biāo)人之后，首先要和第一名的投標(biāo)人進(jìn)行談判。談判的方法和內(nèi)容主要是針對(duì)投標(biāo)人對(duì)3個(gè)協(xié)議文本所提出的修改文本進(jìn)行確認(rèn)。另外對(duì)技術(shù)指標(biāo)和其他一些修改的東西進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)主要是分三種情況：1招標(biāo)文件中沒有被投標(biāo)人修改的部分視作雙方都已接受。2被投標(biāo)人修改后的條款，經(jīng)廣西政府審查后，若同意其修改意見，雙方對(duì)其都接受的條款進(jìn)行確認(rèn)。3投標(biāo)人做了修改的條款的內(nèi)容，經(jīng)廣西政府審查后，若同意其修改，才進(jìn)行雙方談判，以求雙方統(tǒng)一意見。談判從1996年7月8日開始。廣西政府組成以省政府秘書長(zhǎng)為組長(zhǎng)，由廣西BOT辦公室、廣西電力局、燃料公司的代表，以及政府邀請(qǐng)的有關(guān)顧問和招標(biāo)代理人(包括設(shè)計(jì)院的技術(shù)專家)組成的談判小

47、組參與談判。經(jīng)過三輪四個(gè)階段的談判，到10月底，雙方就所需要確認(rèn)的有關(guān)問題達(dá)成了一致意見。1996年11月11日，雙方在北京進(jìn)行了有關(guān)文件的草簽儀式。在這個(gè)項(xiàng)目談判中，廣西政府在電價(jià)和項(xiàng)目協(xié)議、項(xiàng)目進(jìn)度和技術(shù)方案等標(biāo)準(zhǔn)方面，都處于比較有利的位置。(五)協(xié)議的草簽階段1996年10月11日，廣西政府和法國(guó)電力聯(lián)合體在北京草簽了有關(guān)協(xié)議。根據(jù)談判的結(jié)果和草簽的協(xié)議來看，總的協(xié)商結(jié)果是這樣的：來賓B電廠項(xiàng)目的總投資預(yù)計(jì)是56億美元(不含進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口增值稅)?？偼顿Y的25%屬股本金投入，且作為項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本，其中法國(guó)電力公司占60%, GEC阿爾斯通公司占40%；股本外的75%投資資金由項(xiàng)目公司

48、通過有限追索的項(xiàng)目融資從境外獲得。中央政府和地方政府以及中國(guó)的銀行和金融機(jī)構(gòu)不提供任何形式的擔(dān)保。項(xiàng)目公司的項(xiàng)目貸款是由法國(guó)的東方匯理銀行、英國(guó)的匯豐銀行和巴特萊銀行聯(lián)合承銷。貸款中的70%是由法國(guó)進(jìn)出口信貸機(jī)構(gòu)提供出口信貸保險(xiǎn)。來賓B電廠的特許經(jīng)營(yíng)期為18年(包括建設(shè)期)，特許權(quán)期滿后電廠將無償移交給廣西政府。項(xiàng)目的融資原來預(yù)計(jì)在草簽協(xié)議后6個(gè)月完成，即1997年5月份可以正式簽字。但由于草簽的協(xié)議中，其中有一條規(guī)定“草簽協(xié)議后2個(gè)月內(nèi)要得到中央政府的批準(zhǔn)”，而中央政府批準(zhǔn)時(shí)間拖延了兩個(gè)半月，所以協(xié)議正式簽字也延后了兩個(gè)半月，即于1997年7月18日正式簽訂。(六)項(xiàng)目的融資完成以及特許權(quán)協(xié)

49、議正式簽署階段在這個(gè)階段，法國(guó)電力聯(lián)合體要進(jìn)行以下的工作：1在獲得有關(guān)政府的批準(zhǔn)，成立項(xiàng)目公司。2要完成有關(guān)的項(xiàng)目合同，包括建設(shè)合同、運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同、保險(xiǎn)協(xié)議、貸款協(xié)議等，這些都要報(bào)廣西政府審批。3和廣西電力局簽訂電廠的調(diào)度協(xié)議。4進(jìn)行初步設(shè)計(jì)工作，并報(bào)廣西政府審批。法國(guó)電力聯(lián)合體在中標(biāo)后180天內(nèi)要完成融資。如果不是因?yàn)橹蟹秸畽C(jī)構(gòu)的原因，法國(guó)電力聯(lián)合體在上述規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不能完成融資，廣西政府有權(quán)支取全部的投標(biāo)保證金。廣西政府在這段時(shí)間內(nèi)，也要做好以下工作：1向國(guó)家有關(guān)部門申報(bào)特許權(quán)協(xié)議，并爭(zhēng)取盡快得到審批。2完成招標(biāo)文件里規(guī)定的前期工程，包括場(chǎng)地的“五通一平”工作。3審批項(xiàng)目公司所簽訂的有關(guān)

50、合同和協(xié)議。項(xiàng)目公司成立，融資完成，廣西政府最終與項(xiàng)目公司簽署特許權(quán)協(xié)議，特許權(quán)正式生效。從廣西來賓B電廠招標(biāo)、評(píng)標(biāo)到簽訂特許權(quán)協(xié)議的整個(gè)過程，可以看出采用BOT投資方式的一些益處：1采取BOT方式建設(shè)項(xiàng)目，是解決基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)資金缺口的一個(gè)好辦法，也是利用外資的一種新途徑。中方任何部門都不用提供擔(dān)保，項(xiàng)目融資的債務(wù)完全由外方來承擔(dān)，中方僅僅是按特許權(quán)的規(guī)定，每年按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)付給項(xiàng)目公司電費(fèi)，還貸的風(fēng)險(xiǎn)是由外方承擔(dān)的。2從整個(gè)商務(wù)活動(dòng)過程看，透明度是很高的，而且項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)由中外雙方合理地分擔(dān)。雙方利益的確定原則是：風(fēng)險(xiǎn)由誰最能控制，就由誰來承擔(dān)。從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)來看，中方只是承擔(dān)了匯率的風(fēng)險(xiǎn)，

51、燃料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，政策變化引起成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。但是外方也承擔(dān)了建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)成本的風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)期內(nèi)，外方要承擔(dān)兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)：是否能按期完工的風(fēng)險(xiǎn)和總投資控制的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樵趨f(xié)議中規(guī)定，外方必須按期完工，若建設(shè)期延誤，根據(jù)時(shí)間的長(zhǎng)短進(jìn)行不同程度的罰金處罰。再補(bǔ)充的一點(diǎn)是，投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)交了1000萬美元的投標(biāo)保證金，在中標(biāo)、項(xiàng)目正式簽署以后，還要交納3000萬美元的履約保證金(1000萬美元投標(biāo)保證金同時(shí)取消)。在經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)期的過程中，也有很大的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)殡姀S本身的生產(chǎn)指標(biāo)是比較先進(jìn)的，從煤耗和產(chǎn)用電率看，包括可用小時(shí)等，指標(biāo)都是較高和較好的。所以成本控制也是一個(gè)很關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素，也就是管理風(fēng)險(xiǎn)。

52、另外，在運(yùn)營(yíng)期里，如果每天申報(bào)的可用容量達(dá)不到合同要求的可用容量時(shí)，或者不能按照約定的調(diào)度進(jìn)行調(diào)度的話，也要受到處罰。3從利用外資建設(shè)大型電力項(xiàng)目來說，這種方式能較快落實(shí)，時(shí)間較省。來賓B電廠這個(gè)項(xiàng)目來看，從國(guó)家計(jì)委此準(zhǔn)試點(diǎn)開始，僅用了兩年時(shí)間完成了項(xiàng)目的招標(biāo)、談判和合同簽訂等一系列的工作。而且整個(gè)招標(biāo)過程透明度很高，中方的很多想法和觀點(diǎn)都體現(xiàn)在招標(biāo)文件中，在談判過程中扯皮的問題比較少。因?yàn)檫@個(gè)項(xiàng)目采取公開招標(biāo)的形式，競(jìng)爭(zhēng)力也比較強(qiáng)，所以在談判過程中中方的主動(dòng)地位比外方多。4電價(jià)比較合理、經(jīng)濟(jì)。根據(jù)特許權(quán)協(xié)議的規(guī)定，15年的電價(jià)在協(xié)議中已確定。整個(gè)特許期的水平電價(jià)較低，第一年的電價(jià)只是4角6分

53、多。這個(gè)電廠與國(guó)內(nèi)同類規(guī)模的外商投資的電廠比較是有一定優(yōu)勢(shì)的。而且外商運(yùn)營(yíng)期比較短。18年扣除3年建設(shè)期，其運(yùn)營(yíng)期只有15年。電價(jià)比較合理還反映在其電價(jià)的組成比較合理。其電價(jià)本身是由運(yùn)營(yíng)電價(jià)和燃料電價(jià)兩部分組成：燃料電價(jià)由于燃料價(jià)格的變化，根據(jù)燃料電價(jià)的計(jì)算公式，變化因素套進(jìn)去后，就可以定出燃料電價(jià)。運(yùn)營(yíng)電價(jià)也是由兩部分組成，含美元的人民幣運(yùn)營(yíng)電價(jià)和純?nèi)嗣駧胚\(yùn)營(yíng)電價(jià)。另外，總的電價(jià)又由兩種電價(jià)組成。一種是35億千瓦時(shí)，由廣西政府保證收購(gòu)的電價(jià)；另一種是超過35億千瓦時(shí)以上電量部分的電價(jià)。超過35億千瓦時(shí)以上的部分的電價(jià)，比較低，才2角多。5從這個(gè)項(xiàng)目看，廣西不但可以引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，還可

54、以學(xué)到國(guó)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)。因?yàn)椋瑥恼袠?biāo)文件的技術(shù)要求來看，電廠主要設(shè)備是進(jìn)口的；將來項(xiàng)目公司要委托一個(gè)運(yùn)營(yíng)管理公司來管理和運(yùn)營(yíng)這個(gè)電廠。而作為運(yùn)營(yíng)公司的組成是由法國(guó)電力公司和廣西政府指定的部分組成，這個(gè)中外合營(yíng)組成的運(yùn)營(yíng)管理公司當(dāng)然以法國(guó)電力公司為主，但中方參加的股份是15%，從參與其管理的過程中，可以學(xué)到許多先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也便于這個(gè)電廠最后順利的移交。(上以案例材料摘于1998年1月14日和18日的“中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)”)第三章 外商投資特許權(quán)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)實(shí)務(wù)第一節(jié) 特許權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)的基本原則選擇一項(xiàng)科學(xué)和妥善的采購(gòu)程序?qū)τ诔晒Φ貙?shí)施一個(gè)BOT項(xiàng)目是至關(guān)重要的。BOT項(xiàng)目的采購(gòu)程序受到很多因素

55、影響，其中包括關(guān)于工程采購(gòu)的現(xiàn)行法律制度，國(guó)際上承認(rèn)的公共采購(gòu)規(guī)則，商業(yè)環(huán)境，總體基礎(chǔ)設(shè)施政策以及特定BOT項(xiàng)目的性質(zhì)。國(guó)際上一般采用的都是公開招標(biāo)制度，也有個(gè)別國(guó)家允許談判采購(gòu)制度。目前，在我國(guó)有關(guān)部門發(fā)布的關(guān)于BOT項(xiàng)目的規(guī)章中只承認(rèn)公開招標(biāo)采購(gòu)制度。BOT項(xiàng)目的招標(biāo)過程，必須要符合BOT項(xiàng)目自身特點(diǎn)的需要。確定BOT項(xiàng)目招標(biāo)方式時(shí)最重要的原則就是，要保證這個(gè)項(xiàng)目符合國(guó)家的發(fā)展計(jì)劃，并盡可能快和經(jīng)濟(jì)地得到授權(quán)、批準(zhǔn)和建設(shè)。要做到這一點(diǎn)，除其他條件外，還要有一個(gè)合理的招標(biāo)制度。在這種采購(gòu)制度中，每一項(xiàng)投標(biāo)文件中的內(nèi)容和價(jià)值都應(yīng)得到充分的評(píng)估，這意味著首先要明確項(xiàng)目目標(biāo)，然后再通過招標(biāo)方式實(shí)現(xiàn)

56、這些目標(biāo)。1確保招標(biāo)程序的公開、公平、公正。采用一種有條不紊的公開、公平、公正的招標(biāo)程序，對(duì)于吸引境外BOT發(fā)起人是至關(guān)重要的，對(duì)抑制濫用權(quán)力也是必不可少的。只有當(dāng)發(fā)起人確信BOT項(xiàng)目的招標(biāo)程序是從所周知時(shí)，才有可能參加漫長(zhǎng)而昂貴的項(xiàng)目開發(fā)和投標(biāo)過程。否則，如果沒有公開、公平和公正的采購(gòu)程序，投標(biāo)人無法控制自己的命運(yùn)，他們肯定也不愿意參加投標(biāo)。2促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。BOT招標(biāo)程序的一個(gè)基本目標(biāo)是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，以便提高私營(yíng)部門的效率。有些國(guó)家的現(xiàn)行采購(gòu)立法排斥外國(guó)公司參與公共項(xiàng)目，或者通過優(yōu)惠性標(biāo)準(zhǔn)來照顧本國(guó)承包商，這種做法不適于BOT項(xiàng)目。從廣義上說，對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目采用鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的采購(gòu)方法有助于增強(qiáng)一個(gè)國(guó)

57、家經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)導(dǎo)向，用優(yōu)惠政策保護(hù)落后不是BOT項(xiàng)目的目的。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)招標(biāo)過程中，向社會(huì)公布項(xiàng)目，讓公眾知道有關(guān)招標(biāo)的法律、法規(guī)，盡量減少對(duì)參與采購(gòu)程序的限制，提供詳細(xì)的招標(biāo)文件，讓各方面事先了解客觀的不帶歧視的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等，都是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的做法。3鼓勵(lì)私營(yíng)部門的創(chuàng)新和替代性解決辦法。采用BOT方式的一個(gè)基本理由，是要利用私營(yíng)部門的創(chuàng)新能力及其在設(shè)計(jì)、技術(shù)管理和融資方面的創(chuàng)造力。因此，采購(gòu)方法應(yīng)當(dāng)提供靈活的、以鼓勵(lì)私營(yíng)部門提出替代性的和創(chuàng)新的解決辦法。這個(gè)過程應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)提出建議，改進(jìn)技術(shù)規(guī)格和施工方法，提出技術(shù)革新以及可能降低成本、加快施工進(jìn)度或講求效益的其他建議。政府必須注意保護(hù)從私營(yíng)部門獲得的

58、創(chuàng)新和構(gòu)思中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合格的投標(biāo)人如果看到他們的經(jīng)營(yíng)思想和創(chuàng)新被抄襲，就不會(huì)繼續(xù)參與對(duì)BOT項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)。4向投資者、貸款人、供應(yīng)商和其他各方提供保證，政府選定的是“正確的”BOT項(xiàng)目的投標(biāo)文件。一個(gè)BOT項(xiàng)目是否能籌措到資金，在很大程度上要受到投資者和貸款人對(duì)政府所運(yùn)用采購(gòu)方法的影響。對(duì)于貸款人來講，公開招標(biāo)程序最有可能產(chǎn)生成本小和效益高的項(xiàng)目，濫用職權(quán)和違約的風(fēng)險(xiǎn)也最小。5增強(qiáng)社會(huì)各界對(duì)在基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)中采用BOT做法的信任程度。公開、公平和公正的招標(biāo)過程，將有助于增強(qiáng)公眾對(duì)私營(yíng)部門投資公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的信任。由于BOT項(xiàng)目涉及到巨額款項(xiàng)，而且往往與公眾利益有沖突，因此BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目一般都具有較大的社會(huì)影響，依照法律規(guī)定，并根據(jù)事先公布的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)做法，既有助于私營(yíng)部門的利潤(rùn)，也會(huì)增強(qiáng)公眾的信任。6促進(jìn)盡早授予項(xiàng)目。早日授予項(xiàng)目，能大大地提高獲得可靠的投標(biāo)文件和順利完成BOT項(xiàng)目。實(shí)際證明，如果采購(gòu)過程曠日持久，在締約時(shí)間方面又有相當(dāng)大的不確定性，那么建設(shè)項(xiàng)目將難以得到可靠的投標(biāo)文件，也難以從貸款人、承包商和供應(yīng)商方面獲得可靠的承諾。最好的解決辦法是要有一個(gè)明確界定的時(shí)間表，并為整個(gè)招標(biāo)過程的各個(gè)主要階段規(guī)定具體的完成日期。7盡量減少項(xiàng)目開發(fā)費(fèi)用。BOT項(xiàng)目的投標(biāo)和談