推薦公司法律盡職調(diào)查提綱-

1、推薦 公司法律盡職調(diào)查提綱公司法律盡職調(diào)查提綱 公司法律盡職調(diào)查提綱1、公司注冊登記文件（1）公司章程（投資協(xié)議、意向書、備忘錄）（2）營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)批件（含資質(zhì)證書）（3）三年內(nèi)年度財務(wù)報表及審計報告（審計室提供）（4）二年內(nèi)媒體公開披露信息（自查）（5）分支機構(gòu)分布一覽表（6）控股參股公司及持股比例一覽表 （自查自制 +對方提供）（7）公司歷史沿革資料（自查）（ 8）股東名冊及持股比例（自查 +對方提供）（9）出資證明及驗資報告（自查）（10）公司組織結(jié)構(gòu)圖（對方提供）（11）董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員名單及任職資格（自查 + 對方提供）2、投資 /融資（1）重大對外投資合同（聯(lián)營、并購

2、、承包經(jīng)營、投資協(xié) 議，含境外投資）（2）限制股東權(quán)利的合同 /協(xié)議（如股權(quán)轉(zhuǎn)讓受限、表決權(quán)受限、 回購安排、 委托投資、 股權(quán)托管協(xié)議、 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議）（3）全部借貸文件（借貸合同、擔(dān)保抵押合同），其他重大欠款（如股東貸款、公司拆借等）文件；（4）重要子公司的上述文件（5）全部融資租賃文件（如有）（6）股票、債券發(fā)行（增發(fā)）文件（自查、詢問）3、訴訟（對方提供）（1）未決訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（2）潛在訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（有現(xiàn)實威脅者）（3）合格律師對上述事項的法律意見或評估報告（4）限制公司某項未來活動的合同或判決裁定（如有）（5）重要子公司的上述文件4、重大合同（未履行完

3、畢者） （對方提供）（1）重大采購合同、建筑工程承包合同、房地產(chǎn)銷售合同（2）包銷協(xié)議（如有） 、進出口合同（格式文本）（3）保險合同及未決理賠事項（4）限制公司競爭的合同 /協(xié)議（如獨家許可合同 /協(xié)議，市 場瓜分協(xié)議）（5）與政府達成的合同 /協(xié)議（如重組上市、政府采購、就 業(yè)、治安、完稅等協(xié)議性安排）（6）公司證券（股權(quán)、股票、債券）買賣協(xié)議（如有）（7）專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等權(quán)利證書及許可合同（8）公司與公司股東及高管人員之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）（ 9）公司與子公司之間的商務(wù)合同 /協(xié)議（如有）（10）租賃合同（11）公用事業(yè)許可使用協(xié)議（12）加工承攬協(xié)議（13）對外擔(dān)保合同（1

4、4）其它重大合同（ 50 萬元以上者） ，如廣告、咨詢、代理等5、土地房屋及設(shè)備設(shè)施（自查 +對方提供）（1）土地使用證及土地出讓 /轉(zhuǎn)讓合同（并且列清單）（2）房產(chǎn)證及轉(zhuǎn)讓合同（并且列清單）（3）房屋租賃合同（并且列清單）（4）重大設(shè)備設(shè)施產(chǎn)權(quán)證明（合同 /發(fā)票 /進口報關(guān)單和固定 資產(chǎn)清單、在建工程清單）6、環(huán)保（詢問 +對方提供）（1）環(huán)保專家提供的環(huán)保調(diào)查評估報告（2）環(huán)保工程設(shè)施投資額及設(shè)施清單3）政府環(huán)保要求4）環(huán)保備付準(zhǔn)備金（如有） 7、勞動人事（對方提供）（1）高管人員聘用協(xié)議（2）現(xiàn)有管理團隊、在職職工、臨時工、離退休人員名單（3）管理層現(xiàn)有福利待遇安排（4）員工現(xiàn)有福利待遇安排（5）未決勞動人事爭議及潛在爭議（6）企業(yè)社保狀態(tài)8、稅務(wù)（對方提供）（1）三年內(nèi)完稅憑證（2）公司稅收待遇證明文件（含優(yōu)惠待遇和差別待遇）（3）稅務(wù)登記證9、其他（1）公司自動化、信息化建設(shè)情況（觀察、詢問）（2）公司法制化建設(shè)（觀察、詢問）（3