《投資意向書模板【三篇】 》

1、投資意向書模板【三篇】【股權(quán)投資意向書范本】_“投資方與_先生“創(chuàng)始人和_及其關(guān)聯(lián)方“公司，與投資方合稱“各方，特此就投資方入股公司“交易事宜簽署本投資意向書“本意向書，各方同意如下：1、在就估價及其他商業(yè)事項達(dá)成共同一致的前提下，投資方將直接或通過其在海外設(shè)立或控制的公司以增資的方式向公司投資_美元“投資價款。投資價款在交易完成時支付。在投資價款完全支付的根底上在員工期權(quán)發(fā)放之前，投資方占公司全部股權(quán)的_%“本輪股權(quán)。本輪投資完成后，公司所有股東就其持有的公司股權(quán)所享有的任何權(quán)利和義務(wù)均以本輪投資文件的最終規(guī)定為準(zhǔn)，并取代之前的任何規(guī)定。估值：交易前的公司估值為人*幣_；本輪投資價款全部到位

2、后匯率按us$1=￥6.25計算，公司的估值將是_。2、投資價款投資完成后，公司的董事會席位將為_人，其中投資方在公司有一個董事席位，一個監(jiān)事席位，并有權(quán)在公司董事會下屬任何委員會中包括但不限于薪酬委員會委任一個席位；創(chuàng)始人將委任_個董事席位。3、投資架構(gòu)投資方通過其境外關(guān)聯(lián)主體以增資方式直接投資于公司，將公司改組為一家外商投資企業(yè)下稱“合資公司，日后合資公司可在適宜的情況下改制為外商投資股份，申請在境內(nèi)a股市場上市。各方在此并同意，在中國法律允許并獲得公司董事會假設(shè)公司已改組為股份的，應(yīng)為股東大會通過根據(jù)情況包括投資方委派的董事或投資方同意的情況下，公司也可進展重組為一間境外控股的公司在境外

3、股票市場上市，且投資方根據(jù)本意向書享有的一切權(quán)利和特權(quán)在該等境外控股公司應(yīng)繼續(xù)享有。4、保護性條款在法律法規(guī)允許的前提下，投資方作為公司股東的股東權(quán)利主要包括但不限于：1優(yōu)先購置權(quán)：投資方對公司現(xiàn)有股東本意向書項下的“現(xiàn)有股東包括但不限于創(chuàng)始人以外的公司任何其他現(xiàn)有股東或其關(guān)聯(lián)方擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)有優(yōu)先購置與其比例一樣的部分的權(quán)利；假設(shè)公司發(fā)行任何額外的股權(quán)、可轉(zhuǎn)換或可交換為股權(quán)的任何債券，或者可獲得任何該等股權(quán)或債券的任何購置權(quán)、權(quán)證或者其他權(quán)利，投資方有權(quán)按照其持有股權(quán)同比例優(yōu)先認(rèn)購上述新發(fā)行股權(quán)、債券或者購置權(quán)權(quán)證等其他權(quán)利，以便保持其在公司中所持有股權(quán)比例在完全稀釋后不發(fā)生變化。2清算優(yōu)先權(quán)

4、：假如公司因為任何原因?qū)е虑逅慊蛘咄戤厾I業(yè)“清算事件，公司的清算財產(chǎn)在按法律規(guī)定支付完法定的稅費和債務(wù)后，按以下順序分配：-由投資方先行獲得相當(dāng)于其本輪投資價款1倍加上未分配的紅利的金額；-剩余財產(chǎn)由包括投資方在內(nèi)的各股東按持股比例進展分配。3視同優(yōu)先清算權(quán)：假設(shè)發(fā)生公司被第三方全面收購導(dǎo)致公司現(xiàn)有股東喪失控制權(quán)、或者公司出售大部分或全部重要資產(chǎn)的情況下，視為清算發(fā)生，投資方應(yīng)按上述清算優(yōu)先權(quán)的約定優(yōu)先獲得償付。4共同出售權(quán)：假如任何現(xiàn)有股東在將來想直接或者間接轉(zhuǎn)讓其在公司持有的股權(quán)給第三方，投資方有權(quán)要求共同出售投資方當(dāng)時擁有的相應(yīng)比例的股權(quán)；假如投資方?jīng)Q定執(zhí)行共同出售權(quán)，除非該第三方以不差

5、于給現(xiàn)有股東的條件購置投資方擁有的股權(quán)，否那么現(xiàn)有股東不能轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)給該第三方。5反稀釋權(quán)利：合資公司增加注冊資本，假設(shè)認(rèn)購新增注冊資本的第三方股東認(rèn)繳該新增注冊資本時對合資公司的投資前估值低于投資方認(rèn)購本輪股權(quán)對應(yīng)的公司投資后估值，那么投資方有權(quán)在合資公司新股東認(rèn)繳新增注冊資本前調(diào)整其在合資公司的股權(quán)比例，以使投資方本輪股權(quán)比例到達(dá)以本輪投資價款按該次新增注冊資本前對應(yīng)的公司估值所可以認(rèn)購的比例。員工期權(quán)方案以及經(jīng)投資方同意的其他方以股份認(rèn)購新增注冊資本認(rèn)購價格低于投資方本輪認(rèn)購價格的情況除外。6拖拽權(quán)：在投資方作為合資公司股東期間，假如經(jīng)投資方提出或批準(zhǔn)，有第三方?jīng)Q定購置合資公司的全

6、部或大部分股權(quán)或資產(chǎn)，現(xiàn)有股東應(yīng)該出售和轉(zhuǎn)讓自己持有的公司股權(quán)，現(xiàn)有股東并應(yīng)促使屆時公司其他全體股東同意出售和轉(zhuǎn)讓股權(quán)。假如現(xiàn)有股東回絕出售其所持有的合資公司股權(quán)或不同意公司出售全部或大部分資產(chǎn)，導(dǎo)致第三方的股權(quán)或資產(chǎn)購置無法進展，同時投資方?jīng)Q定出售自己的股權(quán)或支持公司出售其全部或大部分資產(chǎn)的，應(yīng)投資方要求，現(xiàn)有股東必須以按以下公式計算的價格“一致賣出約定價格購置投資方持有的全部公司股權(quán)。一致賣出約定價格=投資價款*1+_%nn:投資方在公司投資的年數(shù)7合格的上市：合格的上市發(fā)行是指融資額至少_元人*幣rmb_，同時公司估值至少_元人*幣rmb_，并滿足適用的證券法以及得到有關(guān)證券交易所的批準(zhǔn)

7、的公開股票發(fā)行。8獲得信息權(quán)：在投資方作為公司股東期間，公司需要向投資方提供：a.在每一財務(wù)年度完畢后的90天內(nèi)提供審計后的年度合并財務(wù)報表。b.在每個季度完畢后的30天內(nèi)提供未經(jīng)審計的合并財務(wù)報表。c.在每個月份完畢后的15天內(nèi)提供未經(jīng)審計的合并財務(wù)報表。d.在每個財務(wù)年度完畢前的45天前提供年度合并預(yù)算。e.投資方要求提供的其它任何財務(wù)信息。所有的審計都要根據(jù)中國會計準(zhǔn)那么假設(shè)公司改組為海外構(gòu)造的，投資方有權(quán)要求采用其他適用的會計準(zhǔn)那么，由一家“四大會計事務(wù)所或由一家投資方同意的合格的會計師事務(wù)所執(zhí)行。9檢查權(quán)：投資方有權(quán)檢查公司根本資料，包括查看公司和其任何和全部分支機構(gòu)的財務(wù)帳簿和記錄

8、。10公司的現(xiàn)有股東不得向任何人轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押任何股權(quán)，如確須轉(zhuǎn)讓股權(quán)或質(zhì)押股權(quán)，須經(jīng)投資方同意及其委派的董事表決同意。11投資方應(yīng)該享有的其他慣例上的保護性權(quán)利，包括公司構(gòu)造或公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時投資方享有否決權(quán)等。以上保護性條款在合格的上市完成時或投資方不再作為公司股東時，自動終止。5、員工股權(quán)期權(quán)安排公司應(yīng)以中國法律允許的方式設(shè)立員工期權(quán)制度，由全體股東向公司的尚未持有股權(quán)的管理人員“員工集合發(fā)行不超過公司基于本輪投資完成后全部稀釋后股權(quán)的_%的員工期權(quán)股權(quán)。該等股權(quán)將根據(jù)管理層的推薦及董事會的批準(zhǔn)不時地向員工集合發(fā)行。6、公司或其任何分支或附屬機構(gòu)的以下交易或事項，未經(jīng)投資方委派董事表決

9、同意不得執(zhí)行，包括最終條款將約定于正式法律文件：1修改公司章程或者更改投資方所持有股權(quán)的任何權(quán)利或者優(yōu)先權(quán)的行為；2增加或減少公司注冊資本；3公司或其關(guān)聯(lián)方合并、分立、解散、清算或變更公司形式；4終止公司和/或其或其關(guān)聯(lián)方或分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)或改變其現(xiàn)有任何業(yè)務(wù)行為；5將公司和/或其分支機構(gòu)的全部或大部分資產(chǎn)出售或抵押、質(zhì)押；6向股東進展股息分配、利潤分配；7公司因任何原因進展股權(quán)回購；8合資公司董事會人數(shù)變動；9指定或變更公司和/或其分支機構(gòu)的審計師和法律參謀；10公司現(xiàn)有股東向第三方轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押股權(quán)；11合資公司前三大股東變更；12對合資公司季度預(yù)算、年度預(yù)算、商業(yè)方案書的批準(zhǔn)與修改，包括任何資

10、本擴大方案、運營預(yù)算和財務(wù)安排；上述方案和預(yù)算的報批應(yīng)在每季度開場前完成；13經(jīng)董事會批準(zhǔn)的商業(yè)方案和預(yù)算外任何單獨超過_萬元人*幣或每季度累計超過_萬元人*幣的支出合同簽署；14任何單獨超過_萬元人*幣或累計超過萬元人*幣的對外投資，但經(jīng)董事會批準(zhǔn)的商業(yè)方案和預(yù)算中已明確了對外投資工程的投資對象、投資方式、投資價格及條件的投資工程除外；15任何公司與股東、子公司、董事、高級管理人員及其它關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易；16任何預(yù)算外金額單獨超過_萬元人*幣或每年累計超過_萬元人*幣的購置固定或無形資產(chǎn)的交易；17任何單獨超過_萬元人*幣或當(dāng)年合并超過_萬元人*幣的借款的承擔(dān)或產(chǎn)生，以及任何對另一實體或

11、人士的債務(wù)或其它責(zé)任作出的擔(dān)保；18聘請年度報酬超過_萬元人*幣的雇員；19任何招致或使合資公司或其關(guān)聯(lián)公司承諾簽署重要的合資合作協(xié)議、答應(yīng)協(xié)議，或獨 家市場推廣協(xié)議的行動；20任免公司ceo、總裁、coo、cfo、cto以及其他高級管理人員副總裁以上級或同等級別，或決定其薪金報酬；21設(shè)定或修改任何員工鼓勵股權(quán)安排、經(jīng)董事會批準(zhǔn)的預(yù)算外員工或管理人員獎金方案等；22除按照前述第12、13項已被董事會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)合同支出以及第14項所述經(jīng)董事會批準(zhǔn)的商業(yè)方案和預(yù)算中已明確了對外投資工程的投資對象、投資方式、投資價格及條件的投資支出外，任何金額超過_萬元人*幣的單筆開支；23授予或者發(fā)行任何權(quán)益證

12、券；24在任何證券交易市場的上市；25發(fā)起、解決或者和解任何法律訴訟。7、投資協(xié)議中投資者資金到位的交割條件包括不限于：1盡職調(diào)查已完成且投資方滿意；2交易獲得投資方投資委員會的批準(zhǔn)；3各方就公司將來12個月業(yè)務(wù)方案和財務(wù)預(yù)算達(dá)成共識；4公司變更設(shè)立為外商投資企業(yè)，以及投資者的增資或其他形式投資獲得中國政府部門的批準(zhǔn)；5投資方的境內(nèi)外關(guān)聯(lián)主體已與公司及其股東簽訂增資協(xié)議、章程等正式法律文件，且法律文件簽訂后至支付投資款期間無重大不利于公司事件發(fā)生；6公司核心管理層及現(xiàn)有股東已與合資公司簽訂了正式的雇傭協(xié)議、保密協(xié)議和競業(yè)制止協(xié)議；7公司同意投資價款進入公司設(shè)立的專門賬戶，并根據(jù)公司預(yù)算劃撥運營

13、資金；8公司已完成對財務(wù)經(jīng)理的招聘，并令投資方滿意；9公司之律師出具令投資方滿意的法律意見書；10公司董事會、股東會以及其他需要對此次交易審批的公司相關(guān)方已經(jīng)批準(zhǔn)本次交易；8、公司現(xiàn)有股東將與投資者簽訂合資或合作協(xié)議，約定各自在合資公司中的權(quán)利、義務(wù)，現(xiàn)有股東應(yīng)在該等合資或合作協(xié)議中做出的承諾包括但不限于：1同意投資方享有本意向書包括但不限于第5條、第7條賦予其的保護性權(quán)利；2在公司上市或者投資方完全退出對公司投資前，未經(jīng)投資方書面同意，創(chuàng)始人不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押在公司持有的任何股權(quán)；3假設(shè)公司未能在本次交易交割后的五年內(nèi)含5年完成在境內(nèi)a股市場或境外市場上市，或現(xiàn)有股東嚴(yán)重違背其在正式法律文件中的

14、陳述、保證或義務(wù)，導(dǎo)致公司資產(chǎn)及/或經(jīng)營狀況惡化，那么投資方有權(quán)以按以下公式計算的價格“回購約定價格將其所持公司本輪股權(quán)轉(zhuǎn)讓予現(xiàn)有股東，現(xiàn)有股東屆時應(yīng)配合簽署所有必要法律文件及辦理變更審批、登記手續(xù)，并按回購約定價格支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。假設(shè)因現(xiàn)有股東未能回購，造成投資方未能完成前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出公司，現(xiàn)有股東應(yīng)一致同意由公司回購?fù)顿Y方股權(quán)。投資方亦有權(quán)選擇以屆時中國法律允許的其他方式退出對公司的投資，無論何種方式，現(xiàn)有股東均應(yīng)配合辦理有關(guān)退出手續(xù)并支付有關(guān)價款如適用?；刭徏s定價格=投資方本輪投資價款*1+_%nn:投資方在公司投資的年數(shù)9、盡職調(diào)查：投資方將針對公司進展盡職調(diào)查，從而評估交易的適

15、當(dāng)性。盡職調(diào)查將涵蓋但不限于資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、運營、會計、財務(wù)、銷售、市場、組織、人力資源、貿(mào)易、財務(wù)、法律、工程及物流。公司及其現(xiàn)有股東同意協(xié)助并促使調(diào)查到達(dá)盡可能全面的程度。10、交易費用：交易費用包括法律、審計及盡職調(diào)查等費用，投資者可以在本次交易交割后直接從本輪投資價款中進展扣取，前提是扣取的總費用不應(yīng)超過_萬美元。假如本次交易未能完成，各方需要承擔(dān)由于準(zhǔn)備本輪投資各自支出的費用。11、保密：各方對與本次交易有關(guān)的所有事項，包括本意向書的簽署及其條款，以及其他方的財務(wù)、技術(shù)、市場、銷售、人事、稅務(wù)、法務(wù)等商業(yè)信息均應(yīng)嚴(yán)格保密，在未經(jīng)其他方書面允許之前，不得向任何第三方提供，也不得用于評估

16、、洽商、會談本次交易以外的任何其它用處，除非有關(guān)信息非因該方過錯已經(jīng)在公眾領(lǐng)域公開。12、自本意向書簽署之日起90日內(nèi)，公司或其股東不會就公司融資事宜再與任何第三方跟投方除外進展直接或間接的討論、會談或者達(dá)成任何一樣或類似的協(xié)議或者任何其他形式的法律文件，而不管其名稱或形式如何。13、有效期：本意向書于簽署之日起180日內(nèi)有效或者由各方達(dá)成的后續(xù)協(xié)議取代，以兩者較先發(fā)生者為準(zhǔn)。14.公司現(xiàn)有股東及公司將在正式法律文件中根據(jù)盡職調(diào)查情況并按交易慣例向投資者作出陳述與保證。15、本意向書適用中國法律。假設(shè)因本意向書產(chǎn)生任何糾紛和爭議的，有關(guān)各方應(yīng)首先通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的任何一方有權(quán)將爭議提交中

17、國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該委員會屆時有效的仲裁規(guī)那么在北京仲裁解決。仲裁的結(jié)局是終局的，對各方均有約束力。16、本意向書的效力：本意向書替代之前投資方和公司及其股東達(dá)成的所有口頭或者書面協(xié)議。本意向書以下條款具法律約束力：第11條、第12條、第13條、第14條、第16條和第17條。本意向書其它條款不具備法律約束力。各方同意盡早開展盡職調(diào)查及后續(xù)工作，并就盡職調(diào)查的結(jié)果進展交易。_公司蓋章_公司蓋章法定代表人：_法定代表人：_年_月_日【投資意向書范本】甲方：_法定代表人：_住所地：_乙方投資人：_身份證號：_住址：_鑒于：一、甲方擬設(shè)立基金管理公司作為普通合伙人，與乙方共同成立有限合伙企

18、業(yè)，以該有限合伙企業(yè)為主體對_工程以下簡稱“工程進展股權(quán)投資，享受工程的收益回報。二、乙方為具有一定資產(chǎn)及風(fēng)險識別才能完全*事行為才能人，在詳細(xì)理解工程的投資方案后，有意向投資工程。經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商達(dá)成如下一致意見，以茲共守：第一條乙方同意對工程進展投資，預(yù)計總投資額為￥_元大寫人*幣：_。第二條乙方為說明投資意向，自愿向甲方交納相當(dāng)于預(yù)計總投資額%的誠意金，即￥_元大寫人*幣：_。第三條乙方在本意向書生效后日內(nèi)將誠意金匯入以下甲方指定賬戶：開戶名：_賬號：_開戶行：_第四條甲方應(yīng)在本意向書生效后日內(nèi)完成成立有限合伙企業(yè)的前期籌備工作，并于籌備工作完成后書面通知乙方簽訂合伙協(xié)議，乙方應(yīng)在收到

19、甲方的通知后日內(nèi)到甲方指定的地點簽訂合伙協(xié)議。第五條乙方應(yīng)在合伙協(xié)議生效后日內(nèi)足額交納投資款，此時乙方支付的誠意金自動轉(zhuǎn)為投資款。第六條假設(shè)甲方未在合同約定的時間完成有限合伙企業(yè)的前期籌備工作的，乙方有權(quán)放棄本次投資，并要求甲方全額退還乙方支付的誠意金。第七條假設(shè)乙方已支付誠意金并在甲方書面通知簽訂合伙協(xié)議前放棄本次投資的，甲方同意全額退還乙方支付的誠意金；假設(shè)乙方未在意向書約定的期限內(nèi)支付誠意金或足額交納投資款的，視為乙方放棄本次投資。第八條甲方承諾，在向乙方退還誠意金的同時，甲方將按照%/年的利率承擔(dān)自乙方實際支付誠意金之日至甲方實際退還誠意金之日期間的利息。第九條本意向書未盡事宜，雙方協(xié)商另行簽訂補充協(xié)議。第十條在履行意向書過程中雙方產(chǎn)生爭議的，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的雙方均有權(quán)向工程所在地人*法院提起訴訟。第十一條本意向書一式份，甲乙雙方各執(zhí)份，均具同等法律效力，經(jīng)甲乙雙方簽字并蓋章后生效。甲方：_乙