評價過程控制記錄

1、 JX-5301A評價過程控制記錄文件目錄 被評價單位名稱項目名稱項目評價類別安全現(xiàn)狀評價 安全驗收評價 安全預(yù)評價 安全專項評價 職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價 職業(yè)病危害預(yù)評價 職業(yè)病危害控制效果評價其他報告編號 評價過程控制記錄文件目錄序號文件名稱數(shù)量（頁數(shù)）備注1風(fēng)險分析和審核意見記錄包含附圖2評價技術(shù)服務(wù)合同3組建評價項目組及項目組長任命記錄4評價方案審核記錄表5評價實施計劃記錄6評價技術(shù)文件資料收集記錄7關(guān)于提請?zhí)峁┰u價項目所需資料的函8關(guān)于催請?zhí)峁┰u價項目所需資料的函9關(guān)于催請?zhí)峁┰u價項目所需資料的函回執(zhí)10評價現(xiàn)場溝通記錄11評價現(xiàn)場檢查及不符合項復(fù)查記錄12評價報告審核流程控制記錄13評

2、價報告內(nèi)部審核記錄14評價報告技術(shù)負(fù)責(zé)人審核記錄15過程控制負(fù)責(zé)人審核記錄16評價報告交付客戶記錄17被評價單位意見調(diào)查反饋表18安全評價機(jī)構(gòu)安全評價工作業(yè)績表19安全評價/職業(yè)衛(wèi)生報告歸檔目錄JX-5302A 風(fēng)險分析及審核意見記錄項目風(fēng)險分析風(fēng)險分析內(nèi)容分析結(jié)果分析人簽名被評價單位基本概況一級 二級 三級項目投資規(guī)模一級 二級 三級項目是否符合產(chǎn)業(yè)政策一級 二級 三級地理位置一級 二級 三級周邊環(huán)境一級 二級 三級職業(yè)病危害風(fēng)險分類等級（衛(wèi)評填寫）嚴(yán)重 較重 一般存在的職業(yè)病危害因素接觸值、檢測方法（衛(wèi)評填寫）一級 二級 三級檢測條件(環(huán)境、儀器設(shè)備及計劃) （衛(wèi)評填寫）一級 二級 三級行

3、業(yè)風(fēng)險特性一級 二級 三級項目的經(jīng)濟(jì)性和可行性一級 二級 三級本機(jī)構(gòu)安全/職業(yè)衛(wèi)生評價資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍一級 二級 三級本機(jī)構(gòu)專業(yè)人員的技術(shù)能力（技術(shù)構(gòu)成）一級 二級 三級項目的風(fēng)險一級 二級 三級合同風(fēng)險分析企業(yè)名稱、項目名稱一級 二級 三級評價范圍一級 二級 三級雙方的權(quán)利、義務(wù)一級 二級 三級公司人員專業(yè)技術(shù)水平一級 二級 三級完成時間一級 二級 三級價格及付款方式一級 二級 三級糾紛處理及違約責(zé)任一級 二級 三級其它雙方另行約定的事項一級 二級 三級合同格式一級 二級 三級評價過程風(fēng)險分析評價資料的完整性、及時性和符合性一級 二級 三級項目組人員和技術(shù)專家的穩(wěn)定性一級 二級 三級技術(shù)支撐單位

4、的可能性、及時性和有效性一級 二級 三級現(xiàn)場勘查的全面性和真實性一級 二級 三級技術(shù)交底的深度一級 二級 三級項目組人員之間及專家之間的配合程度一級 二級 三級報告內(nèi)容的完整性和符合性一級 二級 三級評價報告內(nèi)部審核的深度，把握的尺度一級 二級 三級過程控制程度執(zhí)行的嚴(yán)格性一級 二級 三級風(fēng)險分析日期年 月 日相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核意見（是否簽訂合同）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽訂 不簽訂技術(shù)負(fù)責(zé)人簽訂 不簽訂過程控制負(fù)責(zé)人簽訂 不簽訂機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批意見簽訂合同 不簽訂合同審批人簽名： 審批日期： 年 月 日J(rèn)X-5303A組建評價項目組記錄項目組成立時間年 月 日項目評價上報完成期限 年 月 日前項目組成員職

5、務(wù)姓 名資格等級專 業(yè)組 長成 員成 員成 員成 員成 員技術(shù)專家技術(shù)專家評價項目組組建審核意見技術(shù)負(fù)責(zé)人同意 不同意 簽名： 審批日期： 年 月 日機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人同意 不同意簽名： 審批日期： 年 月 日24JX-5304A項目組長任命書為加強(qiáng)公司評價項目管理，經(jīng)公司研究決定，任命 先生（女士）擔(dān)任 項目評價組組長。評價組組長必須認(rèn)真履行如下工作職責(zé)：1、 嚴(yán)格執(zhí)行公司評價管理手冊和作業(yè)指導(dǎo)書相關(guān)規(guī)定要要求；2、 負(fù)責(zé)與被評價單位聯(lián)系溝通，組織實施項目評價并做好項目評價管理和協(xié)調(diào)工作。3、 保證評價報告編制質(zhì)量，按期完成該項目評價任務(wù)，對評價結(jié)論的真實性負(fù)責(zé)。4、 及時將項目實施情況匯報給技

6、術(shù)負(fù)責(zé)人和過程控制負(fù)責(zé)人。任命人：任命日期： 年 月 日 JX-5305A單位名稱項目名稱編制人報告審核人（簽名）審核意見：職業(yè)衛(wèi)生評價方案審核記錄表 JX-5306A評價實施計劃記錄評價任務(wù)下達(dá)時間年 月 日項目評價完成期限年 月 日實施計劃上報日期年 月 日評價項目組分工項目組成員姓名承擔(dān)工作技術(shù)專家姓名承擔(dān)工作評價助理姓名承擔(dān)工作評價實施工作計劃工作進(jìn)度計劃完成時間實際完成時間備注資料收集現(xiàn)場勘查1現(xiàn)場勘查2不符合項整改復(fù)查提交評價報告初稿評價報告審核完成報告編制報告報批報告送達(dá)被評價單位項目組長簽名審批人JX-5307A評價技術(shù)文件資料收集記錄項目單位資料提供人（簽名）所屬部門職務(wù)聯(lián)系

7、電話資料收集人（簽名）序號文件資料名稱文件資料格式收集日期備注：1. 格式指文本原件、文本復(fù)印件、傳真、電子文檔等；業(yè)主單位提供的原件須在收集日期欄標(biāo)注歸還日期、業(yè)主單位接受人（簽名）。2記錄表格不夠可另附頁。JX-5308A關(guān)于提供評價項目所需資料的函函字【20 】 號：根據(jù)貴方與我公司簽訂的評價項目合同書，我公司為貴方 項目提供評價服務(wù)。按照合同約定，請貴方于 年 月 日前向我公司評價項目組正式提交，以保證該項目評價服務(wù)按期完成。若貴方未能及時提供與服務(wù)有關(guān)的資料，因此而影響評價的工作進(jìn)度和質(zhì)量，我公司將不承擔(dān)責(zé)任。盼請貴方予以積極配合。附件：評價項目所需資料清單 江蘇君信新華安全科技有限

8、公司（蓋章） 評價項目組組長（簽名）： 年 月 日聯(lián)系方式： JX-5309A關(guān)于催請?zhí)峁┰u價項目所需資料的函函字【20 】 號：根據(jù) 年 月 日貴方與我公司簽訂的評價項目合同書，我公司為貴單位 項目提供評價服務(wù)。我公司于 年 月 日由 同志向貴方提交了關(guān)于提請?zhí)峁┰u價項目所需資料的函（ 函字【20 】號），但至今尚未收到附件：評價資料清單所列資料，評價項目進(jìn)度無法按期進(jìn)行。現(xiàn)再次請貴方于 年 月 日前，向我公司評價項目組提供以保證服務(wù)按期完成。若貴方未能及時提供與服務(wù)有關(guān)的資料，因此而影響評價的工作進(jìn)度和質(zhì)量，我公司將不承擔(dān)責(zé)任。再次盼請貴方予以配合。附件：評價項目所需資料清單 江蘇君信新華

9、安全科技有限公司（蓋章） 市場負(fù)責(zé)人（簽字）： 評價項目組組長（簽字）： 年 月 日聯(lián)系方式： JX-5310A關(guān)于催請?zhí)峁┰u價資料的函回執(zhí)有限公司：你公司關(guān)于催請?zhí)峁┰u價項目資料的函（ 函字【201 】 號）及其附件，已由你公司 同志提交我單位。我單位已于 年 月 日收悉。我單位將按你公司要求在 年 月 日前向你公司提供清單所列資料，以保證評價項目工作的按期完成。若由于我單位未能按時提供與服務(wù)有關(guān)的資料，影響評價項目的工作進(jìn)度和質(zhì)量，一切責(zé)任由我單位承擔(dān)。接受單位（蓋章）： 接受人（簽字）： 年 月 日聯(lián)系方式： JX-5311A評價項目溝通、交流記錄溝通、交流日期年 月 日溝通、交流地點(diǎn)本

10、機(jī)構(gòu)參加人員簽名被評價單位參加人員簽名（部門、職務(wù)）溝通內(nèi)容記錄人簽名備注：每次現(xiàn)場溝通填寫一次記錄，不夠可另附頁。JX-5312A評價現(xiàn)場檢查及不符合項復(fù)查記錄江蘇君信新華安全科技有限公司（蓋章）現(xiàn)場檢查日期年 月 日現(xiàn)場復(fù)查日期 年 月 日現(xiàn)場檢查人簽名現(xiàn)場復(fù)查人簽名被評價單位陪檢人簽名職務(wù)聯(lián)系電話序號不符合項描述整改依據(jù)整改要求整改情況描述備注：1. 檢查項目不夠可另附頁。2. 附現(xiàn)場影像記錄或說明。JX-5313A評價報告審核流程記錄被評價單位基本情況單位全稱評價項目名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話傳 真項目組成立日期年 月 日項目組長評價報告交付被評價單位時間年 月 日前評價報告審核流程控制記錄

11、日 期審核流程開始（審核）日期完成（提交）日期責(zé)任人簽名評價報告一稿年 月 日內(nèi)部審核（一審）年 月 日年 月 日評價報告二稿年 月 日年 月 日技術(shù)負(fù)責(zé)人審核（二審）年 月 日年 月 日評價報告三稿年 月 日年 月 日過程控制負(fù)責(zé)人（三審）年 月 日年 月 日文字和格式校核年 月 日年 月 日評價報告征求意見稿(提交被評價單位)年 月 日提交方式電子版 文本報告排版、裝訂成冊年 月 日評價報告印章使用記錄申請日期申請人批準(zhǔn)人評價報告評審會稿年 月 日評價報告最終稿審核年 月 日歸檔評價報告?zhèn)浒改?月 日評價報告及資料歸檔年 月 日過程控制負(fù)責(zé)人歸檔人（檔案管理員）備注：1. 各級審核人接稿后

12、審核時間一般不得超過48小時；2. 此記錄由過程控制負(fù)責(zé)人（或助理）負(fù)責(zé)檢查跟蹤；3. 公司主要負(fù)責(zé)人為副總經(jīng)理以上職位人員。JX-5314A內(nèi)部審核及修改記錄（一審）審核記錄修改記錄和說明審核人簽名修改人簽名審核開始日期年 月 日 時修改開始日期年 月 日 時審核完成日期年 月 日 時修改完成日期年 月 日 時審核要求：由評價機(jī)構(gòu)內(nèi)非項目組成員進(jìn)行的審核。主要內(nèi)容包括：評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當(dāng)，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。JX-5315A技術(shù)負(fù)責(zé)人審核及修改記錄（二審）審核記錄修改記錄和

13、說明審核人簽名修改人簽名審核開始日期年 月 日 時修改開始日期年 月 日 時審核完成日期年 月 日 時修改完成日期年 月 日 時審核要求：重點(diǎn)對現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進(jìn)行的審核。JX-5316A過程控制負(fù)責(zé)人審核及修改記錄（三審）審核記錄修改記錄和說明審核人簽名修改人簽名審核開始日期年 月 日 時修改開始日期年 月 日 時審核完成日期年 月 日 時修改完成日期年 月 日 時審核要求：重點(diǎn)對評價項目整個過程是否符合過程控制文件要求而進(jìn)行的審核。主要包括：是否進(jìn)行了風(fēng)險分析，是否編制了項目實施計劃，是否

14、進(jìn)行了報告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等內(nèi)容JX-5317A評價報告交付客戶記錄評價報告名稱交付評價報告數(shù)量一式（ ）本交付方式 快遞（公司： 單號： ） 直接送達(dá)經(jīng)辦人（簽名）交付時間被評價單位收件人（簽名）聯(lián)系電話簽收日期年 月 日J(rèn)X-5318A委托評價單位服務(wù)意見調(diào)查反饋表為不斷提高本機(jī)構(gòu)評價工作質(zhì)量，更好地為貴方提供技術(shù)服務(wù)，請貴單位按下列內(nèi)容對本機(jī)構(gòu)及參與評價工作的技術(shù)服務(wù)人員做出客觀、公正的評價，并提出具體意見和建議。感謝貴單位的大力支持與配合！評價機(jī)構(gòu)名稱 資質(zhì)證書編號 委托評價單位（項目）名稱本機(jī)構(gòu)的收費(fèi)是否合理？ 合理 不合理 其它：本機(jī)構(gòu)是否能按照技術(shù)服務(wù)合同

15、約定的時間完成評價報告？ 是 否 本價機(jī)構(gòu)是否向其他第三方泄露了貴方的技術(shù)及商業(yè)秘密？泄露 未泄露評價結(jié)論是否客觀？ 是 否本機(jī)構(gòu)技術(shù)服務(wù)人員的專業(yè)技術(shù)水平如何？ 佳 一般 差本機(jī)構(gòu)技術(shù)服務(wù)人員的工作作風(fēng)和敬業(yè)精神如何？ 佳 一般 差評價項目完成后，對貴方的安全/職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)改進(jìn)是否有促進(jìn)作用？ 是 否 評價項目完成后，對貴方的安全/職業(yè)衛(wèi)生管理是否有促進(jìn)作用？ 是 否對本機(jī)構(gòu)技術(shù)服務(wù)質(zhì)量的總體評價如何？ 滿意 一般 不滿意對本機(jī)構(gòu)和技術(shù)服務(wù)人員的意見或建議：委托評價單位意見調(diào)查反饋部門：反饋人姓名： 職務(wù)： 聯(lián)系方式： 辦公電話： 手機(jī)： 被評價單位（公章）：年 月 日J(rèn)X-5319A安全評

16、價機(jī)構(gòu)安全評價工作業(yè)績表項目編號： 項目完成時間 年 月 日機(jī)構(gòu)名稱 合同編號評價項目概況項目名稱所在地區(qū)評價類別預(yù)評價 驗收評價 現(xiàn)狀評價 其他安全評價項目審批機(jī)關(guān)職工人數(shù)銷售額是否屬跨省建設(shè)項目是 否資產(chǎn)總額是否生產(chǎn)劇毒化學(xué)品是 否是否生產(chǎn)易制毒化學(xué)品是 否所屬業(yè)務(wù)類別（代碼）聯(lián)系電話參加評價人員情況姓 名職業(yè)證書編號專業(yè)能力承擔(dān)的主要工作備注項目負(fù)責(zé)人評價人員是否到現(xiàn)場勘查是否是否能夠如實反映安全狀況是 否是否在規(guī)定的時間完成評價報告是否評價人員是否遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德是 否指出項目的安全隱患多少項提出隱患治理建議措施多少項被評價單位意見和建議（蓋章） 年 月 日J(rèn)X-5320A安全評

17、價報告檔案歸檔目錄序號歸檔資料類別數(shù)量備注1安全評價過程控制記錄文件含目錄2安全評價報告（紙質(zhì)版）一稿二稿三稿（送審稿）最終稿3安全評價報告（電子版）一稿二稿三稿（送審稿）最終稿4專家評審會意見表復(fù)印件（預(yù)、驗收、其他）5專家評審會意見修改記錄表6政府備案（批復(fù)）文件復(fù)印件7現(xiàn)場查勘影像資料8企業(yè)提供原始資料相關(guān)報告、圖紙、技術(shù)文件等9其他資料注：1、影像資料為攝像或照片，包括評價師現(xiàn)場勘查的影像證據(jù)、整改前后照片、周邊情況照片、專家評審會照片等。 2、企業(yè)提供的資料應(yīng)為原件掃描件或加蓋公章的復(fù)印件。JX-5321A職業(yè)衛(wèi)生評價報告檔案歸檔目錄序號歸檔資料類別數(shù)量備注1職業(yè)衛(wèi)生評價過程控制記錄文件含目錄+2職業(yè)衛(wèi)生評價報告（紙質(zhì)版）一稿二稿三稿（企業(yè)自主審查稿）送審稿（技術(shù)審查稿）最終稿