(內(nèi)部管理)內(nèi)部市場管理辦法

1、第一章總 則第一條 為規(guī)范公司內(nèi)部市場運(yùn)作，強(qiáng)化流程管理，優(yōu)化資源配置，不斷提升內(nèi)部市場管控執(zhí)行力，實(shí)現(xiàn)支持企業(yè)與鋼鐵主業(yè)互惠共贏、和諧發(fā)展，制定本辦法。第二條 本辦法所稱“內(nèi)部市場”，是指公司各單位與支持企業(yè)之間在內(nèi)部市場業(yè)務(wù)目錄的范圍內(nèi)從事的材料、設(shè)備、 備品配件等資源供應(yīng)和工民建筑、設(shè)備安裝及維（檢）修、各類勞務(wù)等方面的交易關(guān)系。第三條 本辦法所稱“支持企業(yè)”，是指與公司存在關(guān)聯(lián)交易的全資子公司和改制企業(yè)，以及與公司存在歷史淵源的集體企業(yè)。支持企業(yè)分為類支持企業(yè)與類支持企業(yè)，全資子公司及改制企業(yè)為類支持企業(yè)，集體企業(yè)為類支持企業(yè)。第四條 內(nèi)部市場關(guān)聯(lián)交易的基本原則（一）適度支持，合理競爭

2、，規(guī)范有序，執(zhí)行得力。（二）同質(zhì)同價(jià)的前提下優(yōu)先，先類后類，維護(hù)公司整體利益。（三）不重復(fù)投資、不重復(fù)建設(shè)，適應(yīng)主業(yè)發(fā)展大局。（四）確保用戶單位對質(zhì)量、交貨期、服務(wù)的要求。（五）符合國家法律、法規(guī)和市場交易的一般法則。第五條 公司成立內(nèi)部市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理、黨委書記任顧問，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)任組長，成員組成為公司副總師及投資管理部、財(cái)務(wù)部、法律事務(wù)部、人力資源部、監(jiān)察審計(jì)部、市場部、機(jī)動設(shè)備部、生產(chǎn)質(zhì)量管理中心、采購部、技術(shù)改造指揮部、技術(shù)中心、規(guī)劃部、安全生產(chǎn)部、等部門部長。內(nèi)部市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)內(nèi)部市場重大問題的決策。（二）負(fù)責(zé)對內(nèi)部市場管理辦公室協(xié)調(diào)和裁決有異議的

3、事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)議，并作出最終裁決。（三）聽取內(nèi)部市場管理辦公室對本辦法執(zhí)行情況的匯報(bào)。第六條 內(nèi)部市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)內(nèi)部市場管理辦公室，內(nèi)部市場管理辦公室設(shè)投資管理部，投資管理部部長任辦公室主任，投資管理部主管副部長任辦公室副主任。內(nèi)部市場管理辦公室職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)起草、修訂內(nèi)部市場相關(guān)管理制度。（二）負(fù)責(zé)內(nèi)部市場監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)等日常工作，定期對內(nèi)部市場運(yùn)行情況進(jìn)行通報(bào)。（三）負(fù)責(zé)受理內(nèi)部市場有關(guān)事項(xiàng)的投訴，組織內(nèi)部市場管理成員單位對內(nèi)部市場有異議的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，并作出裁決，對重大事項(xiàng)的裁決提出意見報(bào)請公司內(nèi)部市場管理領(lǐng)導(dǎo)小組議決。（四）負(fù)責(zé)研究支持企業(yè)的發(fā)展方向和產(chǎn)業(yè)定位，并向內(nèi)部市場管理

4、領(lǐng)導(dǎo)小組提出相關(guān)建議和方案。（五）負(fù)責(zé)組織對支持企業(yè)內(nèi)部市場業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入審查。（六）負(fù)責(zé)辦理業(yè)務(wù)主管部門內(nèi)部市場業(yè)務(wù)招標(biāo)、外委的審批與各支持企業(yè)內(nèi)部市場業(yè)務(wù)外委以及勞務(wù)外協(xié)的備案。（七）負(fù)責(zé)對內(nèi)部市場相關(guān)事項(xiàng)提出獎懲意見，會同有關(guān)管理部門對違反內(nèi)部市場管理制度的單位與責(zé)任人提出行政、經(jīng)濟(jì)考核意見。（八）負(fù)責(zé)內(nèi)部市場的其它相關(guān)管理工作。第七條 職能部門的職責(zé)財(cái)務(wù)部為內(nèi)部市場業(yè)務(wù)交易價(jià)格的主管部門，負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門研究并制訂內(nèi)部市場業(yè)務(wù)交易價(jià)格定價(jià)與調(diào)控等相關(guān)文件，并對各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易價(jià)格進(jìn)行監(jiān)管。各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對各自分管的內(nèi)部市場業(yè)務(wù)質(zhì)量、交貨期、服務(wù)等進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)辦理支持企業(yè)的工序外委

5、、勞務(wù)外協(xié)的審批。第二章 內(nèi)部市場的交易程序與管理第八條 由內(nèi)部市場管理辦公室組織各業(yè)務(wù)主管部門編錄及修改內(nèi)部市場業(yè)務(wù)目錄（以下簡稱目錄） ，經(jīng)公司審查通過后發(fā)布。內(nèi)部市場管理辦公室對目錄實(shí)施動態(tài)管理，定期組織對支持企業(yè)及其下屬企業(yè)的內(nèi)部市場資格與業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行審驗(yàn)，同時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門對內(nèi)部市場質(zhì)量、交貨期、服務(wù)等的綜合評價(jià)，對目錄進(jìn)行不定期調(diào)整，對目錄內(nèi)的業(yè)務(wù)原則上實(shí)行逐步刪減。第九條 內(nèi)部市場支持企業(yè)應(yīng)具備的基本條件：（一）支持企業(yè)必須控股其在內(nèi)部市場承接業(yè)務(wù)的相關(guān)單位，且必須具備自有場地、廠房、設(shè)備等生產(chǎn)硬件設(shè)施，具有真實(shí)有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證。（二）支持企

6、業(yè)必須具備規(guī)范的企業(yè)管理體系和質(zhì)量保證體系，取得所從事相關(guān)行業(yè)必備的專業(yè)資質(zhì)證書，產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量均能滿足內(nèi)部市場要求。（三）支持企業(yè)的業(yè)務(wù)必須是自己生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，嚴(yán)禁“提籃子”、接收掛靠、轉(zhuǎn)包以及違規(guī)分包業(yè)務(wù)。（四）資金和自有員工（與支持企業(yè)簽訂了正式勞動合同的員工）從業(yè)比例要求：支持企業(yè)從事內(nèi)部市場業(yè)務(wù)必須是自有資金；自有員工的比例：制造類業(yè)務(wù)要達(dá)到80%以上，運(yùn)輸類業(yè)務(wù)要達(dá)到60%以上，檢修、建筑安裝類業(yè)務(wù)：項(xiàng)目管理人員達(dá)100%， 勞務(wù)類以及其它業(yè)務(wù)：管理人員達(dá)100%。（五）內(nèi)部市場業(yè)務(wù)以不重復(fù)投資建設(shè)為基本原則，既要尊重歷史，又要根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況適度引入競爭機(jī)制。第十條 目

7、錄內(nèi)的業(yè)務(wù)，由各有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門按如下規(guī)定執(zhí)行：（一）長期固定由一家支持企業(yè)承擔(dān)，且受客觀條件所限而無法引入其它供應(yīng)商的業(yè)務(wù)，原則上由該支持企業(yè)承接。（二）由一家支持企業(yè)承擔(dān)且屬該支持企業(yè)固化業(yè)務(wù)及主導(dǎo)核心業(yè)務(wù)，質(zhì)量、交貨（工）期、服務(wù)等完全能滿足公司需要的業(yè)務(wù)，原則上由該支持企業(yè)承擔(dān)。（三）有兩家及兩家以上支持企業(yè)的業(yè)務(wù)，如單項(xiàng)業(yè)務(wù)估算量在30 萬元以下的，由業(yè)務(wù)主管部門選擇確定供應(yīng)單位， 如單項(xiàng)業(yè)務(wù)估算量在30 萬元以上的，由業(yè)務(wù)主管部門組織內(nèi)部議價(jià)確定供應(yīng)單位，在同質(zhì)同價(jià)的條件下，類支持企業(yè)優(yōu)先于類支持企業(yè)，內(nèi)部市場管理辦公室參與議價(jià)過程監(jiān)督。（四）既有類支持企業(yè)，又有類支持企業(yè)的業(yè)務(wù)，

8、原則上類支持企業(yè)的業(yè)務(wù)份額大于80%。目錄之外的業(yè)務(wù)，支持企業(yè)可參與市場競爭，并在同等條件下優(yōu)先。第十一條外委（協(xié)）審批流程（1） 目錄 內(nèi)業(yè)務(wù)原則上不得外委，如因價(jià)格不透明、市場價(jià)格發(fā)生較大變化、重大工藝調(diào)整、對生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生重大影響、支持企業(yè)質(zhì)量服務(wù)不能滿足要求而減少份額等原因以及因公司產(chǎn)能擴(kuò)大新增需求等需要公開招標(biāo)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)主管部門須填寫內(nèi)部市場業(yè)務(wù)招標(biāo)審批表（見附表一） ， 經(jīng)內(nèi)部市場管理辦公室與公司相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)行公開招標(biāo)，內(nèi)部市場管理辦公室參與招標(biāo)過程監(jiān)督，內(nèi)部支持企業(yè)可參與招標(biāo)，且在同質(zhì)同價(jià)的條件下優(yōu)先；如遇其它特殊情況需外委的，業(yè)務(wù)主管部門須事先填寫內(nèi)部市場業(yè)務(wù)

9、主管部門業(yè)務(wù)外委審批表， 報(bào)內(nèi)部市場管理辦公室審批，方可外委。否則，公司招標(biāo)管理辦公室不得招標(biāo)，審計(jì)部門不得審計(jì)，財(cái)務(wù)部門不得對外付款。（2） 支持企業(yè)在內(nèi)部市場承接的業(yè)務(wù)不得以工序外委、勞務(wù)外委等為名對外轉(zhuǎn)包或分包。受部分設(shè)備、工藝等因素制約確屬工序外委的，須事先填寫內(nèi)部市場支持企業(yè)業(yè)務(wù)分包委托審批表， 報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門審批，并報(bào)內(nèi)部市場管理辦公室備案后，方可外委；如支持企業(yè)確需勞務(wù)外協(xié)的，須填寫 內(nèi)部市場支持企業(yè)勞務(wù)外協(xié)審批表， 每月月末到相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行審批，并于每月最后一個(gè)工作日前報(bào)內(nèi)部市場管理辦公室備案。（三）嚴(yán)禁二級生產(chǎn)單位直接或變相指定內(nèi)部市場業(yè)務(wù)的供應(yīng)商，更不得假借以急件

10、為名將內(nèi)部市場業(yè)務(wù)指定外部供應(yīng)商。第十二條各業(yè)務(wù)主管部門與支持企業(yè)必須建立內(nèi)部市場產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）臺帳，每月將各類產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）的委托、承接情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，于每月8 日前將上一月度的內(nèi)部市場業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送內(nèi)部市場管理辦公室。第十三條價(jià)格、交貨（工）期、質(zhì)量的管理（一）內(nèi)部市場業(yè)務(wù)的價(jià)格、交貨（工）期、質(zhì)量要求等由供需雙方在合同中明確。（二）內(nèi)部市場業(yè)務(wù)的交易價(jià)格，公司有定價(jià)文件的按相關(guān)定價(jià)文件執(zhí)行；沒有定價(jià)文件的，則參照省內(nèi)或國內(nèi)同期市場價(jià)格確定；無市場價(jià)的，按照成本加成的方式或參照同類企業(yè)同類產(chǎn)品的價(jià)格由供需雙方協(xié)商定價(jià)。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)督促各專業(yè)及業(yè)務(wù)管理部門，每個(gè)季度對內(nèi)部市場各項(xiàng)業(yè)務(wù)的價(jià)格進(jìn)行

11、監(jiān)查分析，及時(shí)對業(yè)務(wù)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并通報(bào)內(nèi)部市場管理辦公室。（3） 各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對支持企業(yè)提供業(yè)務(wù)的質(zhì)量、交貨（工）期、服務(wù)等進(jìn)行監(jiān)管，并建立支持企業(yè)內(nèi)部市場業(yè)務(wù)質(zhì)量、交貨 （工） 期、 服務(wù)等情況的月度臺賬，于每月 日前將上一月度臺賬報(bào)送內(nèi)部市場管理辦公室。當(dāng)支持企業(yè)所承擔(dān)的業(yè)務(wù)因交貨期、質(zhì)量、服務(wù)不能滿足要求時(shí)，應(yīng)要求相關(guān)支持企業(yè)進(jìn)行限期整改，因交貨（工）期、質(zhì)量、服務(wù)影響公司生產(chǎn)造成損失時(shí)，業(yè)務(wù)主管部門可依據(jù)有關(guān)規(guī)定向責(zé)任支持企業(yè)索賠，并責(zé)令其進(jìn)行整改，并報(bào)告內(nèi)部市場管理辦公室。支持企業(yè)未按要求整改到位或在一個(gè)季度內(nèi)再次發(fā)生相同異議，由業(yè)務(wù)主管部門向內(nèi)部市場管理辦公室提供相關(guān)情

12、況與處理建議，經(jīng)內(nèi)部市場管理辦公室核實(shí)后，可減少業(yè)務(wù)份額、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或?qū)⑾嚓P(guān)業(yè)務(wù)從目錄中刪除。第十四條上述流程中各部門、支持企業(yè)應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)處理，各單位的處理答復(fù)時(shí)間為1 3 個(gè)工作日。第十五條在內(nèi)部市場交易中由于價(jià)格、質(zhì)量、 交貨 （工）期等方面的異議及由此造成的損失需要協(xié)調(diào)的，由內(nèi)部市場管理辦公室組織協(xié)調(diào)和裁決。第十六條對裁決結(jié)論不服的，可在十日內(nèi)將書面申訴材料遞交內(nèi)部市場管理辦公室，由內(nèi)部市場管理辦公室報(bào)公司各專業(yè)主管副總工程師組織有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)議裁決，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。復(fù)議結(jié)論為最終結(jié)論，復(fù)議結(jié)論在十五日內(nèi)通知有關(guān)各方。第十七條有下列情況之一的，由各業(yè)務(wù)主管部門最終裁決：（

13、一）事實(shí)清楚，交易關(guān)系簡單的。5 萬元以下的。第三章考 核第十八條內(nèi)部市場管理辦公室對內(nèi)部市場交易情況進(jìn)行監(jiān)管，對內(nèi)部市場業(yè)務(wù)進(jìn)行不定期抽查與跟蹤調(diào)查，定期編制內(nèi)部市場工作簡報(bào)，并公開通報(bào)。第十九條內(nèi)部市場管理辦公室組織對各業(yè)務(wù)主管部門與支持企業(yè)的內(nèi)部市場業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查，原則上每半年組織一次，每年三季度初組織對本年度上半年內(nèi)部市場執(zhí)行情況檢查，次年一季度初組織對上年度內(nèi)部市場執(zhí)行情況檢查。第二十條支持企業(yè)所承擔(dān)的業(yè)務(wù)因質(zhì)量、交貨期、服務(wù)發(fā)生異議影響公司生產(chǎn)時(shí)，由業(yè)務(wù)主管部門提出，經(jīng)內(nèi)部市場管理辦公室核實(shí)后，除按第十三條有關(guān)規(guī)定處理以外，另酌情對責(zé)任單位扣1000-5000

14、元，一個(gè)季度內(nèi)累計(jì)發(fā)生兩次以上時(shí)，酌情對責(zé)任單位扣5000-10000 元。第二十一條支持企業(yè)與業(yè)務(wù)主管部門未建立內(nèi)部市場業(yè)務(wù)臺帳，業(yè)務(wù)主管部門未建立內(nèi)部市場業(yè)務(wù)質(zhì)量、交貨 （工）期、服務(wù)月度臺賬的，扣200 元 /次，未按時(shí)報(bào)送內(nèi)部市場業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表或內(nèi)部市場業(yè)務(wù)質(zhì)量、交貨（工）期、服務(wù)月度專項(xiàng)臺賬，每延期 1 天扣 50 元； 統(tǒng)計(jì)報(bào)表有誤或不真實(shí)的，酌情扣50 元 -200/次。第二十二條業(yè)務(wù)主管部門未辦理審批手續(xù)違規(guī)外委、招標(biāo)目錄內(nèi)業(yè)務(wù)以及生產(chǎn)使用單位違規(guī)指定供應(yīng)商導(dǎo)致內(nèi)部市場業(yè)務(wù)外委，金額在10 萬元以下的，扣違規(guī)單位500元 /次；金額在10 萬元以上的，對違規(guī)單位進(jìn)行通報(bào)批評，

15、并視情節(jié)扣違規(guī)部門500-1000 元 /次；業(yè)務(wù)主管部門未按第十條第（四）款規(guī)定比例執(zhí)行業(yè)務(wù)發(fā)包，按每差1%扣責(zé)任部門 500 元；業(yè)務(wù)主管部門未通知內(nèi)部市場管理辦公室參加內(nèi)部市場相關(guān)業(yè)務(wù)招標(biāo)的，扣違規(guī)單位200 元 /次。第二十三條支持企業(yè)未按規(guī)定辦理審批手續(xù)擅自分包內(nèi)部市場業(yè)務(wù)，金額在10 萬元以下的，扣違規(guī)單位1000 元 /次， 金額在 10 萬元以上的，對違規(guī)單位進(jìn)行通報(bào)批評，視情節(jié)扣 1000-10000 元 /次；轉(zhuǎn)包業(yè)務(wù)的，對違規(guī)單位進(jìn)行通報(bào)批評，視情節(jié)扣責(zé)任單位5000-20000 元 /次，并停止違規(guī)單位該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部市場承攬權(quán)半年至一年；發(fā)生掛靠行為的，對違規(guī)單位進(jìn)行通報(bào)

16、批評，視情節(jié)扣責(zé)任單位10000-50000元 /次，并將發(fā)生掛靠的業(yè)務(wù)從目錄中刪除。上述對違規(guī)單位的扣款，由內(nèi)部市場管理辦公室致函通知公司相關(guān)業(yè)務(wù)結(jié)算部門，在與違規(guī)單位辦理相關(guān)業(yè)務(wù)結(jié)算時(shí)予以扣除。第二十四條對生產(chǎn)使用單位、業(yè)務(wù)主管部門與支持企業(yè)涉及第二十二條、第二十三條的違規(guī)行為，除按上述規(guī)定扣款外，還將按如下規(guī)定進(jìn)行考核：（一） 屬生產(chǎn)使用單位、業(yè)務(wù)主管部門和全資子公司的，由內(nèi)部市場管理辦公室向人力資源部提出違規(guī)事項(xiàng)考核意見，對違規(guī)單位領(lǐng)導(dǎo)按公司當(dāng)年中管人員績效考核辦法進(jìn)行考核，并責(zé)成違規(guī)單位對相關(guān)管理責(zé)任人按公司相關(guān)考核制度進(jìn)行考核。（二）屬改制企業(yè)（參股企業(yè)）的，參照第（一）款標(biāo)準(zhǔn)由投資管理部代表股東方向該單位董事會發(fā)出考核建議函，由其董事會落實(shí)對相關(guān)責(zé)任人的考核。（三）屬類支持企業(yè)的，由內(nèi)部市場管理辦公室參照第（一）款標(biāo)準(zhǔn)向該單位發(fā)出考核建議函，建議責(zé)任單位落實(shí)對相關(guān)責(zé)任人的考核，內(nèi)部市場管理辦公室對相關(guān)情況進(jìn)行跟蹤督查。第二十