直接股權(quán)投資作業(yè)流程2[1]

1、直接股權(quán)投資作業(yè)流程項目立項企業(yè)治理原則項目搜索建立項目信息網(wǎng)絡(luò)接觸潛在項目公司簽訂保密協(xié)議并接收商業(yè)計劃書建立交易項目池項目所在行業(yè)分析項目公司的總體背景商業(yè)計劃書探討篩選決策會議組建交易團(tuán)隊投資通告函提交交易預(yù)算表預(yù)算審核批準(zhǔn)授權(quán)預(yù)算執(zhí)行超預(yù)算申請預(yù)算終止擬定項目預(yù)算項目預(yù)算項目篩選項目評估投資委員會初始會議關(guān)鍵交易問題探討審議批準(zhǔn)預(yù)算和意向書擬定項目評估策略實施盡職調(diào)查撰寫投資評估報告項目投資建議書項目批準(zhǔn)及支付投資委員會決策會議完成并批準(zhǔn)ARF確認(rèn)并實施支付董事任命投資運(yùn)行質(zhì)量評價上市準(zhǔn)備項目管理及退出IPO并退出簽訂協(xié)議書簽訂承諾書投資保護(hù)承諾設(shè)計投資方案直接股權(quán)投資策略資料歸檔并做

2、項目總結(jié)流程主要執(zhí)行部門及關(guān)鍵控制文件：流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1直接股權(quán)投資策略投管會直接股權(quán)投資策略報告董事會2建立項目信息網(wǎng)絡(luò)投資部項目搜集渠道報告投資總監(jiān)3建立項目池投資部更新項目池投資秘書4接觸潛在項目公司投資部公司介紹等宣講資料。交易渠道報告投資分析師5接收商業(yè)計劃投資部保密協(xié)議投資分析師6項目所在行業(yè)了解投資部行業(yè)分析投資分析師7項目公司了解投資部項目存在的風(fēng)險等級考查投資分析師8探討商業(yè)計劃書投資部投資評估初步建議書投資分析師9篩選會議投管會會議記錄投資總監(jiān)10組建交易團(tuán)隊投管會項目總體計劃投資總監(jiān)11投資通告函投資部計劃投資通告函投資秘書12投資保護(hù)承諾投資部預(yù)投資人保護(hù)承諾

3、書投資秘書13擬定項目預(yù)算財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理14提交交易預(yù)算表財務(wù)部交易預(yù)算表財務(wù)經(jīng)理15預(yù)算審核批準(zhǔn)表投管會16授權(quán)預(yù)算執(zhí)行投管會17超預(yù)算申請投資部超預(yù)算申請表投資經(jīng)理18預(yù)算終止財務(wù)部預(yù)算分析和總結(jié)財務(wù)經(jīng)理19投管會初始會議投管會20關(guān)鍵交易問題探討投管會關(guān)鍵交易問題報告投資總監(jiān)21批準(zhǔn)預(yù)算和意向書投管會意向書22擬定項目評估策略投資部項目評估策略報告投資經(jīng)理23聘請外部顧問投資部投資經(jīng)理24盡職調(diào)查投資部盡職調(diào)查報告投資經(jīng)理25撰寫投資評估報告投資部投資評估報告投資經(jīng)理26項目投資建議投資部項目投資建議書投資經(jīng)理27設(shè)計投資方案投資部項目投資整體方案投資經(jīng)理28投資委員會決策會議投管會會議

4、記錄投資總監(jiān)29簽訂承諾書投資部承諾書投資經(jīng)理30簽訂協(xié)議投資部協(xié)議書投資經(jīng)理31完成并批準(zhǔn)ARF投管會ARF投資總監(jiān)32確認(rèn)并實施支付財務(wù)部辦理支付規(guī)定手續(xù)財務(wù)經(jīng)理33投資企業(yè)的公司治理投管會公司治理總體方案投資總監(jiān)34董事任命投管會董事權(quán)利及職責(zé)投資總監(jiān)35投資運(yùn)行監(jiān)控投資部投資運(yùn)行質(zhì)量評價投資經(jīng)理36股份制等上市準(zhǔn)備投資部公司重組等變革策略投資經(jīng)理37上市輔導(dǎo)投資部上市輔導(dǎo)總體計劃投資經(jīng)理38上市投資部投資經(jīng)理39I PO并退出投資部投資經(jīng)理40資料歸檔并做項目總結(jié)投資部項目總結(jié)報告投資秘書項目搜索子流程達(dá)成基本意向接觸潛在企業(yè)發(fā)送商業(yè)計劃書大綱交易渠道報告簽訂保密協(xié)議溝通建議書擬訂項目

5、建議書明晰企業(yè)基本需求選任各項目團(tuán)隊制定各項目策略輔導(dǎo)完成商業(yè)計劃書制定市場策略市場渠道建設(shè)市場信息匯總信息篩選投資項目項目編號各編號建專項檔案建立交易項目池流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1制定市場策略投資部直接股權(quán)投資市場策略報告投管會2市場渠道建設(shè)投資部項目搜集渠道報告投資總監(jiān)3市場信息匯總投資部投資秘書4信息篩選投資部投資分析師5建立交易項目池投資部項目編號、各編號建專項檔案投資秘書6制定各項目策略投資部投資分析師7選任項目團(tuán)隊投資部投資總監(jiān)8接觸潛在企業(yè)投資部投資團(tuán)隊9明晰企業(yè)基本需求投資部投資團(tuán)隊10擬訂項目建議書投資部項目建議書投資團(tuán)隊11就建議書與企業(yè)溝通投資部投資團(tuán)隊12達(dá)成基本意向

6、投資部投資團(tuán)隊13簽訂保密協(xié)議投資部保密協(xié)議投資秘書14交易渠道報告財務(wù)部交易渠道報告投資經(jīng)理15發(fā)送商業(yè)計劃書大綱投管會商業(yè)計劃書大綱投資秘書16輔導(dǎo)完成商業(yè)計劃書投管會投資經(jīng)理項目篩選子流程公司未來可實現(xiàn)目標(biāo)公司核心能力分析公司在行業(yè)中的位置公司核心能力分析行業(yè)分析篩選決策計劃投資通告函協(xié)調(diào)召開篩選會議審核定稿審核報告項目公司行業(yè)定位制定行業(yè)分析大綱落實專人完成報告修改定稿公司總體背景公司基本信息搜集審核商業(yè)計劃書討論商業(yè)計劃書編制投資初步分析報告風(fēng)險評級組建交易團(tuán)隊歸檔流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1行業(yè)分析投資部直接股權(quán)投資市場策略報告投資分析師11項目公司行業(yè)定位投資部項目搜集渠道報告投資

7、總監(jiān)12制定行業(yè)分析大綱投資部投資經(jīng)理13落實專人完成報告投資部投資經(jīng)理14審核報告投資部投資經(jīng)理15修改報告并定稿投資部行業(yè)分析報告投資分析師2了解公司總體背景投資部公司基本分析報告投資分析師21公司基本信息搜集投資部投資分析師22公司在行業(yè)中的位置投資部投資分析師23公司核心能力分析投資部投資分析師24公司未來可實現(xiàn)目標(biāo)投資部投資分析師3審核商業(yè)計劃書投管會投資經(jīng)理4討論商業(yè)計劃書投管會投資經(jīng)理5風(fēng)險評級投資部風(fēng)險評級報告投資團(tuán)隊6編制投資初步分析報告投資部投資初步分析報告投資分析師7審核定稿投資部投資經(jīng)理8協(xié)調(diào)召開篩選會議投管會投資經(jīng)理9篩選決策投管會投資經(jīng)理10組建交易團(tuán)隊投管會投資總

8、監(jiān)11計劃投資通告函投資部計劃投資通告函投資秘書12歸檔投資部投資秘書項目篩選子流程交易渠道更新決定開始交易授權(quán)執(zhí)行投管會審核財務(wù)初審提交交易預(yù)算授權(quán)預(yù)算交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行及時糾錯提請款建立臺帳財務(wù)審核、批準(zhǔn)落實預(yù)算超預(yù)算交易結(jié)束預(yù)算結(jié)束并知會流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1交易渠道更新投資部投資秘書2決定開始交易投管會投資總監(jiān)3授權(quán)預(yù)算投管會投資總監(jiān)4提交交易預(yù)算投資部預(yù)算表投資經(jīng)理5財務(wù)初審財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理6投管會審核投管會投資總監(jiān)7授權(quán)預(yù)算執(zhí)行投管會總經(jīng)理8落實預(yù)算財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理9交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目財務(wù)部財務(wù)會計10提請款投資部投資經(jīng)理11財務(wù)審核、批準(zhǔn)財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理

9、12建立臺帳財務(wù)部財務(wù)會計13預(yù)算執(zhí)行投管會投資經(jīng)理14是否超預(yù)算投資部超預(yù)算申請投資經(jīng)理15監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行總經(jīng)理財務(wù)部總經(jīng)理財務(wù)會計專員16及時糾錯投資部投資經(jīng)理17交易結(jié)束投資部投管會投資總監(jiān)18預(yù)算結(jié)束并知會財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理項目批準(zhǔn)及評估子流程協(xié)調(diào)召開IC會議審閱項目常規(guī)會議文件關(guān)鍵交易問題擬議批準(zhǔn)意向書審批預(yù)算撰寫意向書批準(zhǔn)相關(guān)文件簽訂意向書會議記錄并歸檔文件批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)是否實質(zhì)性根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請NY確定投資評估目的擬訂評估方案發(fā)送盡職調(diào)查大綱簽訂評估委托書進(jìn)行委托項的評估討論盡職調(diào)查現(xiàn)場了解企業(yè)實際實地訪談、核實接收盡職調(diào)查初稿支付部分評估費(fèi)評估團(tuán)隊分工撰寫投資評估報告審

10、核報告并定稿撰寫投資建議書決定投資評估設(shè)計投資方案流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1撰寫意向書投資部投資意向書投資經(jīng)理投資秘書2關(guān)鍵交易問題擬議投資部投資經(jīng)理3協(xié)調(diào)召開IC會議投資部投資總監(jiān)31審閱項目常規(guī)會議文件投管會投資經(jīng)理32批準(zhǔn)意向書投管會財務(wù)經(jīng)理321簽訂意向書投管會投資經(jīng)理33批準(zhǔn)相關(guān)文件投管會投資經(jīng)理4會議記錄并歸檔文件投資部投資秘書5批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)投管會投資總監(jiān)51是否實質(zhì)性投資部投資經(jīng)理52根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請投管會投資總監(jiān)6決定投資評估投管會7確定投資評估目的投資團(tuán)隊投資經(jīng)理8擬訂評估方案投資部評估基本方案投資經(jīng)理9發(fā)送盡職調(diào)查大綱投資部投資秘書10評估團(tuán)隊的分工投資部投

11、資經(jīng)理11簽訂評估委托書投管會投資總監(jiān)111支付部分評估費(fèi)財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理112進(jìn)行委托項的評估委托單位12接收盡職調(diào)查初稿投資部投資秘書13實地訪談、核實投資部投資成員14現(xiàn)場了解企業(yè)實際投資部投資成員15討論盡職調(diào)查投資部委托單位投資團(tuán)隊16撰寫投資評估報告投資部投資評估報告投資分析師17審核報告并定稿投管會投資總監(jiān)18撰寫投資建議書投資部投資建議書投資分析師19設(shè)計投資方案投資部投資整體方案項目批準(zhǔn)及支付子流程協(xié)調(diào)召開IC決策會議項目批準(zhǔn)簽訂承諾書簽訂協(xié)議書委托律師計劃支付日期/渠道完成ARF并確認(rèn)簽字推薦支付律師批準(zhǔn)ARF確認(rèn)支付條件確認(rèn)資金安排實施支付準(zhǔn)備項目批準(zhǔn)材料流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文

12、件其他1準(zhǔn)備項目批準(zhǔn)材料投資部投資經(jīng)理投資秘書2協(xié)調(diào)召開IC決策會議投資部投資經(jīng)理3項目批準(zhǔn)投管會投資總監(jiān)4委托律師投資部投資經(jīng)理5簽訂承諾書投資部投資經(jīng)理6簽訂協(xié)議書投資部 投資經(jīng)理7推薦支付律師投管會投資經(jīng)理8計劃支付日期/渠道投資部財務(wù)部投資經(jīng)理財務(wù)經(jīng)理9完成ARF并確認(rèn)簽字財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理10批準(zhǔn)ARF投管會投資總監(jiān)11確認(rèn)支付條件財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理12確認(rèn)資金安排財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理13實施支付財務(wù)部財務(wù)出納項目管理并退出子流程擬定投資管理基本策略組建評估團(tuán)隊評估計劃與分工制定企業(yè)治理原則股份制改造任命管理團(tuán)隊常規(guī)管理健康評級上市準(zhǔn)備發(fā)現(xiàn)問題投資判定問題并上報投資過程檢查及時決策并處理記錄歸檔IPO 并退出資料歸檔并做項目總結(jié)擬定投資管理基本策略制定企業(yè)治理原則任命管理團(tuán)隊組建評估團(tuán)隊發(fā)現(xiàn)問題投資判定問題并上報健康評級投資過程檢查上市準(zhǔn)備及時決策并處理記錄歸檔評估計劃與分工股份制改造IPO 并退出資料歸檔并做項目總結(jié)流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1擬定投資管理基本策略投資部投資管理基本策略投資經(jīng)理2組建評估團(tuán)隊投資部投資經(jīng)理3