安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則(試行)(精)

1、安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 31 號(hào)安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行已經(jīng) 2010 年 6 月 17 日國家安 全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予以公布，自 2010 年 10 月 1 日起施 行。局長駱琳二GLG年七月十五日安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行第一章總則第一條為了正確適用安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督 管理部門合法、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán)，根據(jù)行政處罰法、安全生 產(chǎn)法 、職業(yè)病防治法等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其委托實(shí)施行政處罰的組織或者機(jī)

2、構(gòu)（以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)依照安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章作出行政處 罰行使自由裁量權(quán)的，適用本規(guī)則；具體實(shí)施行政處罰需要自由裁量的，參照安全生 產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)煤礦安全生產(chǎn)違法行為作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的，適用煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行。法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)對(duì)行政處罰自由裁量另有規(guī)定的，適用其規(guī)定;原 國家安全監(jiān)管局、國家安全監(jiān)管總局公布的部門規(guī)章與本規(guī)則不一致的，適用本規(guī) 則。第三條本規(guī)則所稱的行政處罰自由裁量權(quán)，是指安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)在對(duì)安全生 產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)立法目的和行政處罰的原則，在法律、行政法

3、規(guī)和 部門規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內(nèi) 綜合考量違法的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后 果、情節(jié)和改正措施等因素，正確、適當(dāng)?shù)卮_定行政處罰的種類、幅度或者作出不 予行政處罰決定的選擇適用權(quán)限。第四條各級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)各自管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)行政處罰自 由裁量行為的監(jiān)督檢查。上級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)下級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)違法或者不當(dāng)?shù)男姓幜P 予以糾正或者撤銷。第二章行政處罰自由裁量的考量原則第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序法定原則，嚴(yán)格遵守法律、行政 法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的程序。第六條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、公正、公開的原則，過 罰相當(dāng)?shù)脑瓌t和處罰與教育相結(jié)合的原

4、則，依法維護(hù)公民、法人和其他組織的合法 權(quán)益，確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性和合理性。第七條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，全面分析 違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，綜合裁量，合理確定應(yīng)否給予 行政處罰或者應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的種類、幅度。給予行政處罰的種類、幅度應(yīng)當(dāng)與違法行 為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、認(rèn)知態(tài)度以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對(duì)同一類違法主體實(shí)施的性質(zhì)相同、情節(jié)相近或者相似、危害后果基本相當(dāng)?shù)?違法行為，在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類應(yīng)當(dāng)基本一致 處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。第八條同一個(gè)違法行為違反不同法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的，

5、在適用具體法律條文時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定；（二法律效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；（三法律效力相同，生效時(shí)間在后的優(yōu)先適用。第九條法律對(duì)同一個(gè)違法行為設(shè)定了行政處罰的，按照下列原則行使自由裁量 權(quán)：（一同一法律規(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為應(yīng)當(dāng)（可以處以罰款的行政處罰確定的，參照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其罰款幅度予以細(xì)化；（二同一法律規(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為應(yīng)當(dāng)（可以處以不同種類（包括警告、 沒收違 法所得、暫扣或者吊銷許可證等的行政處罰的，參照標(biāo)準(zhǔn)給予相應(yīng)種類的行政 處罰；（三同一法律規(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為根據(jù)情節(jié)輕重不同處以不同種類的行政處 罰的，參照標(biāo)準(zhǔn)確定的情節(jié)給予相應(yīng)種類的行政處罰。第十條

6、生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員違反不同的法律規(guī)定，或者違反同一條款的 不同違法情形，有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī) 定或者同一法律條款規(guī)定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰。第三章行政處罰自由裁量的適用規(guī)則第十一條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予責(zé)令改正或者責(zé)令限期改 正的,應(yīng)當(dāng)先予書面責(zé)令當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)予以改正；當(dāng)事人逾期不改正的，再依法 決定行政處罰。第十二條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的多種處罰應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用;規(guī)定可以并處的，可以選擇適用。法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章明確規(guī)定的處罰種類可以單處也可以并處的，可以選擇適用，但應(yīng)分清主罰項(xiàng)和次罰項(xiàng)。

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得 直接選擇適用其他處罰。第十三條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章已經(jīng)規(guī)定處罰種類的，實(shí)施自由裁量權(quán) 時(shí)，不得改變行政處罰種類；對(duì)當(dāng)事人實(shí)施罰款的，其罰款額不得高于法律、行政法規(guī) 或者部門規(guī)章規(guī)定數(shù)額的上限，也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限。第十四條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：（一已滿 14 周歲不滿 18 周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；（二主動(dòng)消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；（三受他人脅迫實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；（四配合安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為，有立功表現(xiàn)的；（五主動(dòng)投案，向安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)如實(shí)交待

8、自己的違法行為的；（六具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕處罰情形的。有從輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，但不得 低于法定處罰幅度的下限。本條第一款第（四項(xiàng)所稱的立功表現(xiàn)，是指當(dāng)事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為, 并經(jīng)查證屬實(shí)；或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索，并經(jīng)查證屬實(shí)；或者 阻止他人實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為；或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行 為。第十五條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：（一危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員安全，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的；（二一年內(nèi)因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的；（三拒不整改或者整改

9、不力，其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的；（四拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的；（五在處置突發(fā)事件期間實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；（六隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；（七違法行為情節(jié)惡劣，造成人身死亡（重傷、急性工業(yè)中毒或者嚴(yán)重社會(huì)影響的（八故意實(shí)施違法行為的；（九對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；（十未依法排查治理事故隱患的；（十一發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報(bào)、謊報(bào)的；（十二具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從重處罰情形的。有從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標(biāo) 準(zhǔn)，但不得高于法定處罰幅度上限。第十六條當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：（一證據(jù)不足，安全生產(chǎn)違法事實(shí)不能成立的；（二安全生

10、產(chǎn)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；（三不滿 14 周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的（四精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；（五安全生產(chǎn)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；（六具有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形的。前款第五項(xiàng)規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù) 狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。第十七條標(biāo)準(zhǔn)所稱的違法所得，按照下列規(guī)定計(jì)算：（一生產(chǎn)、加工產(chǎn)品的，以生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品及其銷售收入作為違法所得；（二銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；（三提供安全生產(chǎn)中介、租賃等服務(wù)的，以服務(wù)收入或者報(bào)酬作為違法所得；（四銷

11、售收入無法計(jì)算的，按照當(dāng)?shù)赝愅纫?guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營單位的平均銷售收 入計(jì)算；（五服務(wù)收入、報(bào)酬無法計(jì)算的，按照當(dāng)?shù)赝袠I(yè)同種服務(wù)的平均收入或者報(bào)酬 計(jì)算。第四章行政處罰自由裁量的審核與監(jiān)督第十八條除當(dāng)場(chǎng)行政處罰外，行政處罰自由裁量結(jié)果實(shí)行審核制度。案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)對(duì)擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議 并說明行使自由裁量權(quán)的事實(shí)、理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)處罰依據(jù)、額度等提出審核意見，并將審核意見報(bào)送安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定；安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)成立行政處罰案件審核委員會(huì)的，審核意見報(bào)案件審核委員會(huì)審查決對(duì)安全生產(chǎn)違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結(jié)果，應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管

12、 執(zhí)法機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人集體討論決定。第十九條行政處罰案件實(shí)行備案審查制度。各級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)行政處罰案件的備案審 查工作，對(duì)各類安全生產(chǎn)行政處罰案件的實(shí)體內(nèi)容、執(zhí)法程序、自由裁量的合法 性、適當(dāng)性以及相關(guān)證據(jù)進(jìn)行事后審查，并定期對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行復(fù)查和監(jiān)督。第二十條行使安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的裁量結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開，允許社會(huì)公眾查閱，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。第二十一條行政監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由 裁量權(quán)實(shí)施監(jiān)察。安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)明顯不當(dāng)?shù)模仨毤皶r(shí)予以糾正；對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依照安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的 暫行規(guī)定處理。第五章附則第二十二條違反安全生產(chǎn)法有關(guān)規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng) 營單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營的投資人和其他責(zé)任人員罰款的，依照安全生產(chǎn) 法第八十條、第八十一條的規(guī)定處罰。違反安全生產(chǎn)法以外的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安 全事故，應(yīng)當(dāng)給予