金融公司-供應(yīng)商管理辦法

1、For personal use only in study and research; notfor commercial use薃MX公司供應(yīng)商管理辦法第一章第二章肀總則芀第一條 為了加強供應(yīng)商管理工作，逐步形成優(yōu)勝劣汰的供應(yīng)商動 態(tài)管理機制，不斷優(yōu)化供應(yīng)鏈，推動公司采購工作向?qū)嵙?、信譽好 的廠家集中，建立以客戶為中心的差異化供應(yīng)商管理體系， 特制定本 辦法。莇第二條 供應(yīng)商管理應(yīng)當遵循公開、公平、公正的原則。第三條供應(yīng)商管理的主要內(nèi)容包括供應(yīng)商分類管理、準入管理、綜合評估管理與關(guān)系管理四個部分。第四條本辦法適用于總分公司及各財富中心和營業(yè)部。第二章供應(yīng)商管理組織部門及職責 羄第五條 供

2、應(yīng)商管理實行總分公司兩級集中管理，總公司綜合保障部是供應(yīng)商管理工作的牽頭組織部門，需求部門、技術(shù)部門、分支機 構(gòu)人事行政崗和特派員是參與部門。 各部門和人員具體工作職責如下：螂（一）綜合保障部職責：負責總公司供應(yīng)商的考察、評選、評估和考核工作；負責供應(yīng)商管理相關(guān)制度的制定工作；負責對授權(quán)分公司選用供應(yīng)商的審核及評估工作；負責按供應(yīng)商分類原則實施供應(yīng)商分類管理；負責牽頭制定供應(yīng)商評估指標和評估體系；負責依據(jù)評估結(jié)果，實施供應(yīng)商關(guān)系管理；負責指導(dǎo)和監(jiān)督各分支機構(gòu)采購供應(yīng)商管理工作；建立、管理和維護所屬供應(yīng)商信息 庫。聿（二）各采購業(yè)務(wù)需求部門職責：參與需求供應(yīng)商的市場考察和評估工作；負責對供應(yīng)商提

3、供的服務(wù)質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量進行評估。蕆（三）總公司信息技術(shù)部門職責：負責對 IT 和信息類項目采購供應(yīng)商的市場考察和評估工作；負責對供應(yīng)商提供的服務(wù)質(zhì)量和 技術(shù)能力進行評估；負責 IT 設(shè)備類技術(shù)驗收工作。蒞（四）特派員工作職責：負責對分公司、財富中心和營業(yè)部自行 采購供應(yīng)商的審核和評估工作。芀（五）各分公司、財富中心和營業(yè)部人事行政崗職責：執(zhí)行總公 司下發(fā)的供應(yīng)商管理的相關(guān)制度；負責對自行采購供應(yīng)商的市場 考察、資料收集和評估工作；負責對自行米購供應(yīng)商向總部綜合 保障部進行報備工作；負責按照供應(yīng)商分類原則實施自購供應(yīng)商 的分類管理；建立、管理和維護所屬供應(yīng)商信息庫。第三章供應(yīng)商分類及管理策略螈第

4、六條 根據(jù)供應(yīng)商服務(wù)內(nèi)容不同，把供應(yīng)商分為五大類：（一）工程類供應(yīng)商，指工程類專用物資供應(yīng)商與工程項目設(shè)計和 施工單位供應(yīng)商；薇（二）印刷類供應(yīng)商，指宣傳物料、合同等印刷供應(yīng)商與宣傳物料制作供應(yīng)商等;M （三）辦公設(shè)備類供應(yīng)商，指辦公用計算機、打印機、投影儀等 辦公設(shè)備供應(yīng)商；羈（四）項目服務(wù)類供應(yīng)商，指軟件開發(fā)、服務(wù)合作、代理、咨詢、 中介供應(yīng)商等；袁（五）禮品類供應(yīng)商， 指活動禮品制作及提供供應(yīng)商等；< （六）辦公用品類供應(yīng)商，指辦公文具、辦公紙張、墨盒耗材類供 應(yīng)商等；讀不同類別的供應(yīng)商適用于不同的管理策略與評估標準。蚩第七條工程類供應(yīng)商管理策略M本著建立和發(fā)展“雙贏”合作關(guān)系，為

5、雙方創(chuàng)造價值的目的，與該類供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作關(guān)系以降低成本， 確保工程質(zhì)量和服務(wù)及 時性，以掌控供應(yīng)與服務(wù)風險。螟第八條印刷類供應(yīng)商供應(yīng)商管理策略幕 采用同類需求統(tǒng)一印刷，同一區(qū)域需求整體統(tǒng)一印刷的方式， 通過數(shù)量的優(yōu)勢降低印刷成本，并與該類供應(yīng)商建立穩(wěn)定長期的合作 關(guān)系，來降低采購時效，并確保服務(wù)質(zhì)量。庫第九條辦公設(shè)備類供應(yīng)商管理策略疫采用集中采購的管理方式，充分利用采購數(shù)量的杠桿作用，降低 采購產(chǎn)品的總成本，確保采購產(chǎn)品的質(zhì)量。蟆第十條項目服務(wù)類供應(yīng)商管理策略螂采用前期考察合作，招標比價引入，后期服務(wù)評估的方式，篩選 優(yōu)質(zhì)服務(wù)供應(yīng)商。袈第十一條禮品類供應(yīng)商管理策略腿通過建立禮品目錄，定期讓

6、禮品供應(yīng)商更新禮品供貨信息，選定穩(wěn)定供貨商和幵發(fā)創(chuàng)新能力較強的供應(yīng)商。祐第十二條辦公用品類供應(yīng)商管理策略膳通過集中采購和定期調(diào)價的方式選定優(yōu)質(zhì)供應(yīng)冏，以降低米購成本。苴第四章供應(yīng)商準入管理膀第十三條 準入管理由采購主管部門、技術(shù)部門和采購需求部門 通過對供應(yīng)商的技術(shù)、服務(wù)、質(zhì)量、商譽等內(nèi)容進行審核把關(guān)后確定 供應(yīng)商入圍名單，入圍名單書面文件確認后（詳見附表 1潛在供應(yīng) 商初期考察評價表），進入供應(yīng)商目錄管理。羆第十四條 供應(yīng)商準入管理時需提供以下基礎(chǔ)信息：供應(yīng)商基礎(chǔ) 信息、供應(yīng)商產(chǎn)品信息、供應(yīng)商資質(zhì)信息。詳見附表 2合格供應(yīng)商 信息登記表節(jié)（一）供應(yīng)商基礎(chǔ)信息主要包括：供應(yīng)商名稱、法人代表、注

7、冊資金，銷售聯(lián)系人，銀行帳號，公司簡介等信息，羃（二）供應(yīng)商產(chǎn)品信息主要包括：供應(yīng)產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品型號、產(chǎn)品目錄價，相關(guān)產(chǎn)品的年生產(chǎn)供貨能力等；罿（三）供應(yīng)商資質(zhì)信息主要包括： 開戶銀行出具的資信等級證明， 行業(yè)主管部門出具的產(chǎn)品入網(wǎng)許可證及產(chǎn)品質(zhì)量檢驗 / 測試證明， 服務(wù)類資質(zhì)等級證明（軟件 / 設(shè)計/施工/招標/集成等服務(wù)），代理 銷售或產(chǎn)品服務(wù)的銷售及服務(wù)授權(quán)證明等。肆第十五條 供應(yīng)商提供的相關(guān)基礎(chǔ)信息需經(jīng)采購主管部門、技術(shù)部門和采購需求部門核實， 采購部門負責收集、 歸檔已核實無誤的 供應(yīng)商基礎(chǔ)信息。蚃第十六條 供應(yīng)商要求更改已進入供應(yīng)商管理的基礎(chǔ)信息時，需 提供其法人授權(quán)或簽章的更改

8、申明， 經(jīng)綜合保障審核無誤后進行相 關(guān)信息的更改與發(fā)布。蒁第五章 供應(yīng)商評估管理螈第十七條 供應(yīng)商評估管理是對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨期、價 格、服務(wù)等方面進行綜合考核和評價。膆第十八條 供應(yīng)商評估方案與標準由綜合保障部牽頭組織，召集 采購需求部門共同制定，供應(yīng)商評估標準模版見附表 3供應(yīng)商綜 合評估報告；供應(yīng)商綜合評估每年組織實施一次。肄第十九條 供應(yīng)商評估步驟：膃（一）成立評估小組，評估小組由綜合保障部、分支機構(gòu)人事行政崗和業(yè)務(wù)需求部門的相關(guān)人員以及技術(shù)部門專業(yè)人員組成；螁（二）填寫年度調(diào)查問卷（詳見附表 3），調(diào)查問卷須由評估小 組共同填寫；芆（三）實施評估，評估小組成員根據(jù)年度調(diào)查問卷、

9、供應(yīng)商交易 過程信息記錄進行綜合評估， 結(jié)合評估標準模版計算各供應(yīng)商評估 得分。蒅（四）出具評估報告，綜合保障部依據(jù)評估結(jié)果出具評估報告，負責評估結(jié)果信息公布與對供應(yīng)商的反饋。蝕第六章 供應(yīng)商關(guān)系管理 薀第二十條 供應(yīng)商關(guān)系管理是結(jié)合每類供應(yīng)商綜合評估結(jié)果，對 供應(yīng)商合作關(guān)系程度實行分級管理。莆第二十一條 供應(yīng)商合作關(guān)系級別分為優(yōu)良級、 一般級、防范級、 黑名單級共四級管理，各級供應(yīng)商界定如下：裊（一）優(yōu)良級：資質(zhì)等級較高、履約能力強、無不良履約記錄、 銷售額排名靠前，每類供應(yīng)商綜合評估得分或高于 90 份或前三名 的供應(yīng)商；莂（二）一般級：資質(zhì)齊備、履約能力較強、無不良履約記錄，供 應(yīng)商綜合

10、評估得分 70 分以上的供應(yīng)商；羋（三）防范級：具備資質(zhì)、履約和實際供貨或支撐能力得不到保 障，有不良履約記錄跡象， 供應(yīng)商綜合評估得分 60至 70分之間的 供應(yīng)商；莆（四）黑名單級：有不良履約記錄且拒不補救、有欺騙行為、造成公司不可挽回損失、資質(zhì)不齊、履約能力不足、受集團和省公司 通報、供應(yīng)商綜合評估得分不及格的供應(yīng)商。肂第二十二條優(yōu)良級供應(yīng)商關(guān)系管理螀 米用優(yōu)先推薦為潛在供應(yīng)商、提咼米購比例、提咼首付款比例、 以及頒發(fā)“年度最佳合作伙伴”獎項等方式進行激勵。肇第二十三條一般級供應(yīng)商關(guān)系管理蒆 加大產(chǎn)品或服務(wù)的集中采購管理力度，進一步精簡供應(yīng)商數(shù)量， 增加供應(yīng)商的之間的競爭力，同時加強對供

11、應(yīng)商商務(wù)履約、技術(shù)服務(wù) 管理的標準化制定與管控。篆第二十四條 防范級供應(yīng)商管理蒂視情況不同可采用公司范圍內(nèi)通報、建立履約保證金、縮減市場份額、取消部分采購活動的參與資格等措施，加強對防范級供應(yīng)商 的正向激勵與引導(dǎo)。聿第二十五條黑名單級供應(yīng)商管理蔣黑名單級供應(yīng)商應(yīng)直接從供應(yīng)商目錄中予以刪除，且禁止其后 期參與公司范圍內(nèi)任何采購活動。襖第二十六條 各級采購經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人要建立暢通的供應(yīng)商溝通 渠道，加強對供應(yīng)商所提意見或建議的收集、處理與反饋，確保與供 應(yīng)商順暢的溝通機制。量第二十七條各級采購經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人要積極探索供應(yīng)商關(guān)系管 理的策略和方式，提升公司在供應(yīng)商中的優(yōu)先級與重要級。衿第七章附則

12、呃第二十八條本辦法是民信公司采購管理辦法的重要組成部 分。艾第二十九條 供應(yīng)商管理是一項長期的系統(tǒng)工程，各級采購部門 要充分重視，財務(wù)、審計、法律和監(jiān)察部門要高度關(guān)注和支持。 第三十條本辦法由綜合保障部負責解釋。第三十一條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。羅附表 1膄潛在供應(yīng)商初期考察表考察時間:薃供應(yīng)商類別:袈特殊資質(zhì)袃膂薂芇芇莈業(yè)績情況介紹螆螄相關(guān)行業(yè)腿螀聲明肇本公司承諾以上所填信息全部為真實信息，如上述填報信息有誤，本公司愿放弁與貴司的所有供應(yīng)合作機會！蒅簽字蒃日期附表2合格供應(yīng)商信息登記表、基本信息供應(yīng)商名稱：供應(yīng)商類型：工程類供應(yīng)商印刷類供應(yīng)商辦公設(shè)備類供應(yīng)商項目服務(wù)類供應(yīng)商禮品類供應(yīng)商辦公

13、用品類供應(yīng)商*工商注冊號：*稅務(wù)登記證編號：*組織機構(gòu)代碼：*國家：*公司地址：*經(jīng)營范圍：質(zhì)量管理體系認證情況及認證機構(gòu)：產(chǎn)品質(zhì)量認證及認證機構(gòu)：獲獎情況：*法定代表人姓名：*行業(yè)類別：*注冊資本：*聯(lián)系人姓名：*公司類型：*聯(lián)系方式1 :*聯(lián)系方式2：*聯(lián)系方式3:成立時間：郵箱：*開戶銀行：*傳真：*銀行賬號：公司網(wǎng)址：聲明本公司承諾以上所填信息全部屬實（或真實有效），一切由上述信息錯誤引起的后果由本公司承擔!蓋章日期填表人:填表日期:*注：帶*內(nèi)容均為必填項。、申請供應(yīng)產(chǎn)品明細序號產(chǎn)品名稱12345678910民信公司供應(yīng)商登記表填寫說明1供應(yīng)商名稱：應(yīng)與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照名稱一致。2所代理

14、制造商名稱：代理其他公司、制造商的公司名稱或品牌名稱 3工商注冊號、經(jīng)營范圍、稅務(wù)登記證編號、組織機構(gòu)代碼：按照企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅 務(wù)登記證和組織機構(gòu)代碼證的注冊編號填寫。4地址、 法定代表人姓名、 注冊資本、 公司類型、 成立時間、 開戶銀行、 銀行帳號等： 按照企業(yè)營業(yè)執(zhí)照填寫住所、法定代表人姓名、注冊資本、公司類型、成立時間，按照開戶 許可證填寫開戶銀行、銀行帳號等。5聯(lián)系人、 聯(lián)系電話、 電子郵箱： 填寫供應(yīng)商負責相關(guān)業(yè)務(wù)的人員姓名、聯(lián)系電話 （包括固定電話、移動電話以及公司對外聯(lián)系電話等）及電子郵箱。6公司網(wǎng)址：如有公司網(wǎng)站請?zhí)顚懝揪W(wǎng)址。民信公司供應(yīng)商登記表所需資料清單提供以下資料的

15、電子版 : （以下文件需加蓋公章）1工商營業(yè)執(zhí)照；2組織機構(gòu)代碼證；3稅務(wù)登記證明；4經(jīng)銷商需提供制造商授權(quán)代理證書； 5有效質(zhì)量安全環(huán)保管理體系認證證書，產(chǎn)品鑒定證書或產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告； 6國家、行業(yè)及公司要求實施質(zhì)量認證和特殊規(guī)定的產(chǎn)品，必須提供國家權(quán)威認證機構(gòu)頒發(fā)的證書附表 3供應(yīng)商綜合評估報告供應(yīng)商名稱：供應(yīng)商地址：供應(yīng)商類別：工程類供應(yīng)商印刷類供應(yīng)商辦公設(shè)備類供應(yīng)商項目類供應(yīng)商禮品類供應(yīng)商辦公用品類供應(yīng)商審核結(jié)論：A 類優(yōu)良級（90分）口B類一般級（ 70分）口C類防范級（ 60分）口D類黑名單級（V 60分） 口審核日期：審核參與部門：審核成員：供應(yīng)商代表：審核/ 日期：批準/ 日

16、期：供應(yīng)商年度調(diào)查問卷供應(yīng)商名稱日期參與部門參與人供應(yīng)類別技術(shù)能力滿足我司提供的不冋技術(shù)、設(shè) 計、程序開發(fā)要求 N/A 0 1 2 3 4新產(chǎn)品開發(fā)能力，是否能夠提供 新產(chǎn)品、程序 N/A 0 1 2 3 4供方人員的專業(yè)技能高。 可提供 建設(shè)性意見 N/A 0 1 2 3 4技術(shù)能力與實際能力相符程度。 N/A 0 1 2 3 4交付能力包裝完好，物流能力強，交貨及 時。 N/A 0 1 2 3 4到貨驗收合格率高，替換迅速。 能夠及時滿足公司業(yè)務(wù)需要 N/A 0 1 2 3 4交貨資料齊全，檢測報告真實有 效。 N/A 0 1 2 3 4產(chǎn)能大，生產(chǎn)力高，可獨立勝任 單品供貨能力。 N/A

17、 0 1 2 3 4質(zhì)量供貨可靠性、產(chǎn)品穩(wěn)定性 N/A 0 1 2 3 4產(chǎn)品一次性合格率 N/A 0 1 2 3 4設(shè)備返修率、多設(shè)備、系統(tǒng)對接 的穩(wěn)定程度。 N/A 0 1 2 3 4設(shè)備、產(chǎn)品耐用程度是否滿足該 價位產(chǎn)品質(zhì)量要求 N/A 0 1 2 3 4在未獲得允許下，私自降低質(zhì)量 供貨。 N/A 0 1 2 3 4服務(wù)故障反映、響應(yīng)速度。 N/A 0 1 2 3 4錯誤防范性及糾正速度 N/A 0 1 2 3 4后期系統(tǒng)、設(shè)備調(diào)試維護、配合 程度，維護及時率。 N/A 0 1 2 3 4報價合理性，價格穩(wěn)定度 N/A 0 1 2 3 4具有獨立對接人對接我司業(yè)務(wù)。 N/A 0 1 2

18、 3 4業(yè)務(wù)對接人員素質(zhì)較高 N/A 0 1 2 3 4價格報價真實，價格透明。 N/A 0 1 2 3 4供貨價格穩(wěn)定，在冋等質(zhì)量水平 下價格較低。 N/A 0 1 2 3 4無正當理由頻繁調(diào)整報價及供 貨價。 N/A 0 1 2 3 4惡意競爭，虛假報價、擾亂公司 正常招標詢價 N/A 0 1 2 3 4串通報價、哄抬價格 N/A 0 1 2 3 4中標后拒絕按照中標價格供貨。 N/A 0 1 2 3 4關(guān)于評分標準的說明1 各評價項目每一評價條款的實際得分將根據(jù)供應(yīng)商的實際狀況進行相應(yīng)評分，分為1、2、3、4，四個分數(shù)，如果某項目不適合該供應(yīng)商，則該項評分不予考慮，可不填或填寫N/A。2

19、. 每一評分等級的說明：N/A:該項目不適合該供應(yīng)商，該項分值不予計算考慮。（0）、對該項目沒有控制或沒有落實施，實施效果非常差（1） 、對該項目沒有控制要求或有控制要求但幾乎沒有落實施，實施效果較差（2）、供應(yīng)商對該項目實施了控制，但實施程度不高，實施效果一般。（3）、供應(yīng)商對該項目進行了控制， 有相關(guān)控制流程，各項措施要求基本能得到落實，實施效果良好。（4） 、該項目完全被供應(yīng)商進行控制，有明確的控制流程， 各項措施能夠?qū)嵤┣倚Ч芎谩?. 評審分數(shù)計算方法：總得分=各評價項目實際得分總和 十各評價項目有效分數(shù)總和X 100% .供應(yīng)商綜合評價結(jié)果評價類別分數(shù)評價技術(shù)能力交付能力質(zhì)量保證售后服務(wù)價格總分總評價評價參與部門:評價人：評價日期僅供個人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen