三壟斷資本的運(yùn)行教案

1、三、壟斷資本的運(yùn)行（一）私人壟斷資本的運(yùn)行。這里面我主要講講資本主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律作用的形式發(fā)生了重大變化。自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義，資本運(yùn)動(dòng)的目的是獲得最大限度的剩余價(jià)值，但部門間競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果最終形成平均利潤(rùn)率，等量資本獲取等量利潤(rùn)。個(gè)別資本則通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，使個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值，還可以獲得超額利潤(rùn)。這時(shí)剩余價(jià)值規(guī)律的表現(xiàn)形式是平均利潤(rùn)率，壟斷階段，這時(shí)候資本家要獲得壟斷利潤(rùn)，壟斷利潤(rùn)是壟斷資本家憑借其壟斷地位所獲得的超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)，這部分利潤(rùn)，從本質(zhì)上講，是雇用勞動(dòng)者和其他勞動(dòng)者剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余勞動(dòng)的轉(zhuǎn)化形式。怎么獲得的呢？制定壟斷價(jià)格，壟斷階段，壟斷組織在確定商品價(jià)格時(shí)，通常采用“領(lǐng)

2、價(jià)制”，由一個(gè)部門中最大的壟斷企業(yè)率先定價(jià)，其他企業(yè)跟隨，從而使市場(chǎng)形成壟斷價(jià)格。壟斷價(jià)格的制定：出售商品時(shí)規(guī)定壟斷高價(jià)，購(gòu)買或傾銷時(shí)規(guī)定壟斷低價(jià)；根據(jù)具體情況，對(duì)不同商品或同一商品規(guī)定不同的價(jià)格目標(biāo)，確定不同的價(jià)格水平，既有高利潤(rùn)商品，也有低利潤(rùn)商品，獲取高額利潤(rùn)總量；戰(zhàn)后又出現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格制、目標(biāo)價(jià)格制、完全成本定價(jià)制、生命周期定價(jià)制等一些新的做法。 壟斷利潤(rùn)必須通過(guò)壟斷價(jià)格才能實(shí)現(xiàn)。壟斷是壟斷價(jià)格產(chǎn)生的基礎(chǔ)，壟斷價(jià)格也受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、商品供求等的制約，不能隨心所欲，任意定價(jià)。商品的價(jià)值是價(jià)格的基礎(chǔ)，壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)不能偏離的太遠(yuǎn)，否則，無(wú)法實(shí)現(xiàn)。例子，小孩買餅。國(guó)內(nèi)外的同樣的商品和代用品的競(jìng)

3、爭(zhēng)也會(huì)對(duì)壟斷價(jià)格起到抑止作用。壟斷利潤(rùn)的來(lái)源：歸根結(jié)底來(lái)源于工人階級(jí)創(chuàng)造的剩余價(jià)值和其他勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分價(jià)值。具體包括：壟斷企業(yè)內(nèi)部工人所生產(chǎn)的剩余價(jià)值；局外企業(yè)工人所創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)值；小生產(chǎn)者所創(chuàng)造的一部分價(jià)值；一般消費(fèi)者收入的一部分；從國(guó)家手中獲取一部分國(guó)民收入；占有其他國(guó)家特別是不發(fā)達(dá)國(guó)家的一部分價(jià)值。（二）、國(guó)家壟斷資本的運(yùn)行1. 國(guó)家壟斷資本主義的形式國(guó)家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家和壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。國(guó)家壟斷資本主義是壟斷資本主義在生產(chǎn)力發(fā)展的逼迫下，承認(rèn)生產(chǎn)力的社會(huì)性而在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)對(duì)其生產(chǎn)關(guān)系所做的重大調(diào)整。基本形式有國(guó)有企業(yè) ，國(guó)家與私人壟斷資本

4、在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合，國(guó)家和壟斷在企業(yè)外部的結(jié)合。國(guó)有企業(yè)：由國(guó)家直接掌握的壟斷資本。具體所在的部門英國(guó)：英國(guó)戰(zhàn)后的國(guó)有化是西方國(guó)家國(guó)有化的一個(gè)典型。據(jù)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家1978年12月30日一期的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在英國(guó)重要工業(yè)和交通部門中的比重是：石油25%，汽車50%，鋼鐵75%，航空75%，煤炭100%，電力100%，天然氣100%，造船100%，鐵路100%，郵政100%，電信100%。法國(guó)：法國(guó)戰(zhàn)后的國(guó)有化也具有典型意義。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到1982年，政府控制的家用和辦公用電子工業(yè)、基礎(chǔ)化工、有色金屬工業(yè)、軍火工業(yè)、航空工業(yè)、公用事業(yè)的比重分別為44%、54%、63%、75%、84%、100%。到7

5、0年代，意大利的煤氣、鐵路、航空、郵政、電信等全部都是國(guó)有經(jīng)濟(jì)，鋼鐵、造船和金融業(yè)大部分是國(guó)有經(jīng)濟(jì)。國(guó)有大公司通過(guò)參股控制許多公司，進(jìn)一步擴(kuò)大了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的力量。奧地利：奧地利在第二次世界大戰(zhàn)末期擺脫了德國(guó)法西斯統(tǒng)治，重新建立共和國(guó)。奧地利人民美國(guó)很少實(shí)行國(guó)有化，但也把私營(yíng)鐵路公司收歸國(guó)有，在1976年成立了美國(guó)國(guó)營(yíng)統(tǒng)一鐵路公司。國(guó)有化途徑主要有：一、對(duì)在戰(zhàn)爭(zhēng)期間同敵人合作的私人資本家的企業(yè)實(shí)行無(wú)償沒(méi)收的政策，把這些私人企業(yè)改變成為國(guó)有企業(yè)；二、國(guó)家通過(guò)贖買政策，向一部分私人資本家支付高額贖金，把這些私人企業(yè)改變成為國(guó)有企業(yè)；三、國(guó)家實(shí)行參股政策，向一些私人企業(yè)參股，把私人企業(yè)改造成為國(guó)私混合所

6、有的合營(yíng)企業(yè)。在20世紀(jì)30年代大蕭條時(shí)期，一些西方政治家和學(xué)者一方面看到整個(gè)資本主義世界陷入極其嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之中，另一方面看到社會(huì)主義蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)欣欣向榮。他們意識(shí)到，不管理論上怎么說(shuō)，西方國(guó)家的私有經(jīng)濟(jì)確實(shí)出了大問(wèn)題，而蘇聯(lián)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)確實(shí)顯示出了巨大的生命力。但是，這些西方政治家和學(xué)者決不會(huì)主張用社會(huì)主義公有制來(lái)代替資本主義私有制，而是希望在保存資本主義基本經(jīng)濟(jì)制度的前提下，有條件地對(duì)私有經(jīng)濟(jì)實(shí)行國(guó)有化，使重要的部門從私有經(jīng)濟(jì)改變?yōu)閲?guó)有經(jīng)濟(jì)，通過(guò)這個(gè)途徑來(lái)增進(jìn)資源配置效率。在第二次世界大戰(zhàn)中，一些西方政治家和學(xué)者看到蘇聯(lián)軍隊(duì)打敗了法西斯軍隊(duì)，贏得了戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。他們意識(shí)到，軍事仗的背后打的是經(jīng)

7、濟(jì)仗。蘇聯(lián)強(qiáng)大的國(guó)有經(jīng)濟(jì)是取得第二次世界大戰(zhàn)勝利的重要經(jīng)濟(jì)保證。他們認(rèn)為，西方國(guó)家也應(yīng)該有強(qiáng)大的國(guó)有經(jīng)濟(jì)。資本主義國(guó)家第二次世界大戰(zhàn)后的國(guó)有化就是在上述歷史背景下展開的。國(guó)有企業(yè)是調(diào)控經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)力量，有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。內(nèi)部結(jié)合和外部結(jié)合。內(nèi)部結(jié)合國(guó)私合營(yíng)企業(yè)。外部結(jié)合，國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種調(diào)節(jié)和干預(yù)措施，比如政府采購(gòu)。西方國(guó)家政府采購(gòu)世界各國(guó)政府為了本國(guó)的教育、國(guó)防、公共基礎(chǔ)設(shè)施、公共健康和安全等，購(gòu)買大量的貨物、服務(wù)和工程，在政府支出中占有很大份額，并在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著非常重要的作用。一般中央政府采購(gòu)大約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的10-1

8、5%。 政府采購(gòu)制度最早形成于18世紀(jì)末和19世紀(jì)初的西方自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。政府采購(gòu)主要淵源于政府合同，長(zhǎng)期以來(lái)，政府采購(gòu)政策成為各國(guó)政府經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分。1969年美國(guó)行政會(huì)議指出，政府采購(gòu)是政府的調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的基本手段，它是政府解決貧困、種族歧視、環(huán)境破壞的有力武器。 2002年10月26日,對(duì)洛克希得-馬丁公司來(lái)說(shuō),是個(gè)喜上眉梢的日子,經(jīng)過(guò)激烈的角逐,終于如愿以償?shù)負(fù)魯×藢?shí)力強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手波音公司,贏得為美國(guó)英國(guó)軍隊(duì)生產(chǎn)新型戰(zhàn)斗機(jī)的合同.這筆合同總金額高打1890億美元.比僅是美國(guó)歷史上最大的軍火合同,而且也是全球軍火采購(gòu)史上最大的一筆買賣.聯(lián)合攻擊戰(zhàn)斗機(jī)是世界上第四代戰(zhàn)斗機(jī),其

9、型號(hào)定為F-35.1996年,美國(guó)國(guó)防部分別付給世界第一,第二軍火公司洛和波音6.6億美元,授權(quán)這兩家公司為美國(guó)軍方研制一種兼?zhèn)潆[身性,高機(jī)動(dòng)性,高生存性的低成本通用型戰(zhàn)斗機(jī).對(duì)于參加競(jìng)爭(zhēng)的兩家公司來(lái)說(shuō),這項(xiàng)定單關(guān)系到他們今后的前途,一旦中標(biāo),至少可使其獨(dú)霸未來(lái)戰(zhàn)斗機(jī)市場(chǎng)10年.洛是全球最大的軍火生產(chǎn)企業(yè),創(chuàng)建于1913年,其訂貨占美國(guó)國(guó)防部采購(gòu)預(yù)算的三分之一,該公司在戰(zhàn)斗機(jī)制造方面,控制40%左右的世界市場(chǎng).在航空領(lǐng)域,幾乎囊括了美國(guó)所以軍用衛(wèi)星的生產(chǎn)和發(fā)射業(yè)務(wù). 波音公司則是世界上最大的航空航天公司,也是美國(guó)雜的出口商,1996年兼并麥道公司后,波音成為僅次于洛的世界第二大軍工企業(yè). 結(jié)果

10、宣布后,洛克公司的股票當(dāng)天立刻攀升,49.92-52美元,這筆生意,就需要增加9000雇員,而波音公司當(dāng)天股票的價(jià)格就下跌了7個(gè)百分點(diǎn),這次敗給洛 ,對(duì)他可以說(shuō)是雪上加霜,在此之前,波音因9.11裁員3萬(wàn)員工,受此影響波音將被迫裁減更多的員工中國(guó)的，2005年11月28日的中華工商時(shí)報(bào)一篇報(bào)道新干線“疾風(fēng)”馳近中國(guó) 日可能獲80億元訂單鐵道部上周否認(rèn)向日訂購(gòu)60列高速列車一事，經(jīng)國(guó)內(nèi)廠家及中介機(jī)構(gòu)證實(shí)：盡管訂購(gòu)合同尚未簽訂，但談判卻正在進(jìn)行。國(guó)內(nèi)外有關(guān)報(bào)道并非空穴來(lái)風(fēng)。     日本共同社上周一透露，在西門子獲得中方巨額合同后，中國(guó)還計(jì)劃向以“川崎重工”

11、為首的日6家公司訂購(gòu)60列高速列車，這批列車以日本“疾風(fēng)”新干線列車為原型，時(shí)速達(dá)275公里。川崎重工發(fā)言人表示正和中方進(jìn)行談判。訂購(gòu)一事獲得證實(shí)，但還有重要的內(nèi)容未經(jīng)證實(shí)。據(jù)報(bào)道，訂購(gòu)60列“疾風(fēng)”列車，日本方面獲得的金額將達(dá)到1000億日元，折合人民幣80億元。情況果真如此的話，其價(jià)格是高于德國(guó)西門子的。同樣是幫助中方生產(chǎn)60列列車，德國(guó)轉(zhuǎn)讓9項(xiàng)核心技術(shù)、提供生產(chǎn)設(shè)備，再加上生產(chǎn)2列樣品車，總共獲得669億歐元，折合人民幣65億元左右。德國(guó)提供的技術(shù)是時(shí)速300公里，而日本的是時(shí)速275公里。2、國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。市場(chǎng)調(diào)節(jié)依然是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的主要形式，但國(guó)家不是一般地，局部的調(diào)節(jié)地干預(yù)調(diào)

12、節(jié)經(jīng)濟(jì)，而是直接承擔(dān)起了對(duì)全部經(jīng)濟(jì)生活的領(lǐng)導(dǎo)和組織的責(zé)任。具體包括第一，財(cái)政政策。通過(guò)改變政府的財(cái)政收入和支出影響總需求。包括財(cái)政支出政策和財(cái)政收入政策。 首先，增加政府支出，可擴(kuò)大社會(huì)總需求，擴(kuò)大就業(yè)，避免經(jīng)濟(jì)衰退，并引起國(guó)民收入與就業(yè)量多倍增長(zhǎng)；減少政府支出，可壓縮社會(huì)總需求，阻止通貨膨脹；政府支出結(jié)構(gòu)也會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展與平衡。 其次，稅收是財(cái)政收入的主要來(lái)源，所得稅是最主要的稅種，通過(guò)調(diào)整所得稅稅率和采取所得稅優(yōu)惠措施，可調(diào)節(jié)個(gè)人消費(fèi)和企業(yè)投資，調(diào)節(jié)社會(huì)總需求。 個(gè)人所得稅和公司所得稅之和占4050?？催^(guò)的報(bào)道，中國(guó)的個(gè)人所得稅，800起征點(diǎn)的問(wèn)題。目前，來(lái)自工薪階層所得項(xiàng)目的稅收收入占到

13、我國(guó)個(gè)人所得稅收入的40%左右，中低收入工薪階層本不是個(gè)人所得稅要調(diào)控的對(duì)象，反而成為了征稅主體。而來(lái)自富裕階層如演藝圈、個(gè)體經(jīng)營(yíng)者、民營(yíng)企業(yè)家的個(gè)稅收入?yún)s相對(duì)較少。收入多的納稅人繳納的稅少，收入少的納稅人卻繳納稅多。 個(gè)人所得稅，簡(jiǎn)單說(shuō)就是通過(guò)這一稅收手段，對(duì)社會(huì)財(cái)富進(jìn)行一次再分配，從而體現(xiàn)社會(huì)公平。20年前，800元是工薪階層月收入的10至20倍；而今天北京、上海等地居民月收入已逾千，征稅對(duì)象由富人擴(kuò)大為平民。800元這條“死杠”，已經(jīng)侵蝕到城市居民基本生活水平。何時(shí)改？怎么改？已經(jīng)成了百姓關(guān)注的焦點(diǎn)。從80年代初開征個(gè)人所得稅開始，起征點(diǎn)就是800元，20多年后，全國(guó)平均收入水平已經(jīng)翻了

14、幾翻，卻依然保持800元不變，這無(wú)疑給廣大的老百姓加重了負(fù)擔(dān)。為媒體廣為引用的一個(gè)數(shù)字就是：2001年中國(guó)7萬(wàn)億的存款總量中，人數(shù)不足20%的富人們占有80%的比例，但是他們交納的個(gè)人所得稅卻不及總量的10%。一些專家學(xué)者更發(fā)表文章認(rèn)為，目前的個(gè)人所得稅制度有劫貧幫富的嫌疑，影響了社會(huì)安定，減少了國(guó)家財(cái)政收入。北京1200。 上海1000， 廣州1260， 深圳1600。 第二，貨幣政策解讀中央銀行的貨幣政策淺談中央銀行的貨幣政策之一：直升飛機(jī)與吸塵器？乍一看題目，你一定會(huì)覺(jué)得有些摸不著頭腦，直升飛機(jī)吸塵器和中央銀行有什么關(guān)系？其實(shí)呀，只要你真正了解中央銀行平時(shí)都在忙些什么，你就會(huì)覺(jué)得直升飛機(jī)

15、吸塵器的比喻真是再恰當(dāng)不過(guò)了。中央銀行平時(shí)主要有兩件大事，一件呀，就是管理他手下的那些兄弟-各個(gè)專業(yè)銀行的日常工作，另一件，也是最為重要的一件事就是負(fù)責(zé)控制我們社會(huì)經(jīng)濟(jì)流通中所需貨幣量的多少，以保證經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行那么，中央銀行怎么來(lái)控制控制貨幣量呢？這里，就要用到直升飛機(jī)與吸塵器的比喻了。當(dāng)流通中的貨幣供給量少于貨幣需求量時(shí)，眼看有可能要發(fā)生通貨緊縮，我們可以想象中央銀行會(huì)大量印制人民幣，并用直升飛機(jī)把他們送到全國(guó)，以緩解危機(jī)；而當(dāng)貨幣供給量大于貨幣需求量，有可能爆發(fā)通貨膨脹時(shí)，中央銀行又會(huì)用個(gè)巨大的吸塵器把人們錢包中的人民幣給吸走，讓整個(gè)貨幣需求平衡起來(lái)。雖然央行改變貨幣供給的方法要比這復(fù)雜

16、和微妙的多，但他控制的基本思路就是這樣淺談中央銀行的貨幣政策之二：百分之百銀行準(zhǔn)備金的假想假設(shè)，有一位公民小瓜，一向樂(lè)善好施，有一天福臨心至，在他的老家開了一個(gè)銀行，那是當(dāng)?shù)匚ㄒ坏囊患毅y行，小瓜別無(wú)他求，只想能給父老鄉(xiāng)親們一個(gè)安全存錢的地方。第二天，小瓜收到了第一筆存款-100元，將它放入秘密小金庫(kù)后，小瓜再也沒(méi)有動(dòng)過(guò)它，也從來(lái)沒(méi)有考慮過(guò)再拿去貸款給別人用什么的。就這樣，那一百元錢就一直老老實(shí)實(shí)的放在小瓜的金庫(kù)中。這一筆小瓜收到卻沒(méi)有用出去的錢，在銀行界就叫做準(zhǔn)備金。事情說(shuō)到這兒，已經(jīng)很明顯了，小瓜實(shí)施的是百分之百銀行準(zhǔn)備金。讓我們來(lái)看看小瓜的報(bào)表：小瓜銀行資產(chǎn) 負(fù)債 準(zhǔn)備金 100元 存款

17、100元 如果，所有銀行都實(shí)施小瓜這樣的制度，即全以準(zhǔn)備金持有存款，那么銀行就不會(huì)影響貨幣制度（具體原因在以后文章中涉及） 問(wèn)題的關(guān)鍵是小瓜這種生意做久了，發(fā)現(xiàn)破產(chǎn)的可能性大增，因?yàn)樾」辖?jīng)常不得不付出很多利息，卻得不到一點(diǎn)受益，小瓜不得不想辦法了。至于小瓜想出了個(gè)什么法子，就請(qǐng)看下期：小瓜新舉措帶來(lái)新問(wèn)題-央行貨幣政策之三淺談中央銀行的貨幣政策之三：小瓜的新舉措帶來(lái)的新問(wèn)題為了挽救經(jīng)營(yíng)不利的局面，小瓜決定開始行動(dòng)了。把所有貨幣都放在金庫(kù)中，看來(lái)是不太恰當(dāng)?shù)?。何不把一些貨幣借給別人呢？還可以得到點(diǎn)利息收入。說(shuō)干就干，小瓜立即行動(dòng)起來(lái)。沒(méi)想到，消息一傳出，生意出奇的好，不少人想來(lái)貸款。高興之余，小

18、瓜發(fā)現(xiàn)了一個(gè)奇怪的現(xiàn)象，他銀行里的錢多了出來(lái)。怎么回事呢？現(xiàn)在，我們假設(shè)小瓜留了10%做準(zhǔn)備金，其余全部貸給別人。仍以100元為例，讓我們?cè)賮?lái)看看小瓜的報(bào)表。小瓜銀行資產(chǎn) 負(fù)債 準(zhǔn)備金 10元 存款 100元 貸 款 90元  從表中我們能看出，小瓜銀行所能提供的貨幣供給（通貨+活期存款）有190元，比小瓜銀行原先所能提供的多了整整90元。因此，我們好象是可以說(shuō)，當(dāng)小瓜銀行只留部分存款作為準(zhǔn)備金時(shí)，確實(shí)產(chǎn)生了新的貨幣。可是，小瓜銀行怎么會(huì)平白無(wú)故地創(chuàng)造出錢呢？其實(shí)，原因并不神秘，小瓜銀行并沒(méi)有創(chuàng)造出新的貨幣，因?yàn)?，雖然從貨幣數(shù)量上來(lái)看，是多了90元錢，但也給那些貸款的人增添了債務(wù)。因

19、此，從總體上來(lái)看，小瓜銀行制造的經(jīng)濟(jì)并沒(méi)有更富裕，只是更有流動(dòng)性、更活躍。假如，在小瓜那兒貸了款的人用90元去買東西，賣主又把錢存入了第二個(gè)銀行。而第二銀行也用10%的準(zhǔn)備率發(fā)放貸款，即用81元去放貸，隨后，這81元又被存入了第三個(gè)銀行就這樣，在整個(gè)金融運(yùn)行體系中更多的貨幣被創(chuàng)造了出來(lái)。（一元準(zhǔn)備金所能產(chǎn)生的貨幣供應(yīng)量等于準(zhǔn)備率的倒數(shù)）所以，我們可以說(shuō)，銀行的運(yùn)行，改變了社會(huì)的貨幣供應(yīng)量，由此，波及到整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)情況淺談中央銀行的貨幣政策之三：央行的三個(gè)秘密武器放眼我們現(xiàn)在的金融市場(chǎng)，可以說(shuō)是硝煙四起，群雄逐鹿。各大商業(yè)銀行為了在市場(chǎng)上爭(zhēng)得更多席位，施展出渾身解數(shù)；可有一家銀行，卻始終游離于

20、戰(zhàn)爭(zhēng)之外，顯得格外悠閑，他是誰(shuí)呢？他就是當(dāng)今中國(guó)銀行業(yè)的龍頭老大-我們的中央銀行中國(guó)人民銀行。人行之所以會(huì)如此灑脫，是因?yàn)樗奈淦鲙?kù)中有三個(gè)殺手锏，它們是公開市場(chǎng)活動(dòng)、法定準(zhǔn)備金、貼現(xiàn)率。正是這三個(gè)武器，才使他能一直笑傲江湖，長(zhǎng)盛不衰。說(shuō)到公開市場(chǎng)活動(dòng)，就又要用到直升飛機(jī)與空調(diào)機(jī)的比喻。也就是說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)上貨幣緊缺時(shí)，央行會(huì)選擇向公眾買進(jìn)政府債券，央行為債券支付的人民幣就增加了流通中的貨幣的數(shù)量，這時(shí)，就好比央行用直升機(jī)向大眾空投了一大堆貨幣一樣，大大緩解了貨幣的緊張。當(dāng)央行想減少貨幣供給時(shí)，他又會(huì)選擇空調(diào)機(jī)-把貨幣大量吸進(jìn)，以使市場(chǎng)保持平衡。方法就是向公眾售出政府債券，使公眾手中的多余貨幣回到

21、政府手中。公開市場(chǎng)活動(dòng)一直是許多國(guó)家央行控制經(jīng)濟(jì)的最主要武器，也是最為直接與有效的。下一回，我會(huì)向大家講述央行的殺手锏之二-法定準(zhǔn)備金淺談中央銀行的貨幣政策之三：央行的第二號(hào)殺手锏-法定準(zhǔn)備金先解釋一下概念，看了我們前面的文章，你一定會(huì)覺(jué)得"準(zhǔn)備金"這三個(gè)字聽起來(lái)有點(diǎn)耳熟，對(duì)了，在小瓜的銀行中我們?cè)?jīng)遇到過(guò)，只不過(guò)這里的銀行，可是比小瓜的銀行大無(wú)數(shù)倍的中央銀行，準(zhǔn)備金呢，也變成了"法定準(zhǔn)備金"。其實(shí)，換湯不換藥，法定準(zhǔn)備金也就是央行規(guī)定其下屬的各個(gè)專業(yè)銀行必須持有的最低量準(zhǔn)備金。它影響銀行體系中一元錢所能創(chuàng)造的貨幣量。準(zhǔn)備金的變動(dòng)如何影響經(jīng)濟(jì)呢？讓我們還

22、是以小瓜的銀行為例。假如，小瓜決定將他的銀行的準(zhǔn)備金率提高到20%，那么，100元的存款，小瓜只能貸出80元，剩下20元留著以備急需，因此創(chuàng)造出的貨幣供給就變成只有180元，比準(zhǔn)備金率為10%時(shí)，少了10元錢。這，也就意味著銀行少創(chuàng)造了10元的貨幣。而當(dāng)準(zhǔn)備金降低時(shí)，小瓜能貸出更多的錢來(lái)，小瓜銀行所能創(chuàng)造出的貨幣就相應(yīng)增加，從而整個(gè)社會(huì)的貨幣供給也就增加了。不過(guò)，值得注意的是，央行一般較少使用這一著，因?yàn)檫@會(huì)干擾他各位弟兄的正常工作，這可不是大哥愿意看到的。下次課，我們講央行的最后一招-貼現(xiàn)率淺談中央銀行的貨幣政策之三：央行的最后一招-貼現(xiàn)率翻遍央行大哥的武器庫(kù)，終于又找出一個(gè)殺手锏，它就是貼

23、現(xiàn)率。什么是貼現(xiàn)率呢？好專業(yè)化的名詞。其實(shí)，貼現(xiàn)率就是央行大哥向他的各位小弟發(fā)放貸款的利率。讓我們來(lái)看看貼現(xiàn)率究竟有多大的殺傷力。假如，小瓜銀行由于近期貸款的人太多，偏偏取錢的人也很多，小瓜的金庫(kù)有些應(yīng)付不過(guò)來(lái)了，沒(méi)法子，小瓜只好向央行大哥打"SOS"，大哥當(dāng)然不會(huì)坐視不理，于是向小瓜發(fā)放了一些貸款應(yīng)急。問(wèn)題是，貸款不可能白白借給小瓜，小瓜要給大哥利息。如果小瓜覺(jué)得利息太高了，難以承受，小瓜不會(huì)再向大哥求救，只能勒緊褲腰帶，這樣能用于貸款的錢就少了，一元錢所能創(chuàng)造出的貨幣相應(yīng)減少，小瓜銀行所能為社會(huì)供給的貨幣也就少了。 反之，如果大哥提供的貸款利率比較低，小瓜覺(jué)得可以承受，

24、小瓜會(huì)用這筆貸款來(lái)充實(shí)他的小金庫(kù)，這樣，小瓜的準(zhǔn)備金就大于沒(méi)有貸款的時(shí)候，同時(shí)，這些增加的準(zhǔn)備金使小瓜銀行創(chuàng)造出更多的貨幣，社會(huì)上的貨幣也就豐富起來(lái)了。1987年，美國(guó)股票市場(chǎng)崩潰，格林斯潘就是靠降低貸款貼現(xiàn)率挽救了美國(guó)經(jīng)濟(jì)第三、計(jì)劃調(diào)節(jié)第四、社會(huì)福利政策第五、行政和立法手段標(biāo)準(zhǔn)石油公司、美國(guó)電報(bào)電話公司、柯達(dá)公司、國(guó)際商用機(jī)器公司（IBM）以及如今風(fēng)頭正健的微軟公司，這些在國(guó)際市場(chǎng)上呼風(fēng)喚雨的商業(yè)巨子們都曾經(jīng)遇到過(guò)同一件頭疼的事-反壟斷訴訟。   “壟斷”、“反壟斷”，可以說(shuō)是早已為人們所耳熟能詳；而且在大家的眼中，似乎壟斷總不是什么“好事”，反壟斷總是有益無(wú)害的。但事實(shí)

25、上，它們之間的恩怨糾葛實(shí)在是錯(cuò)綜復(fù)雜，說(shuō)不清道不白，我們還是從頭說(shuō)起，梳理一下它們之間的恩怨史，看看能否“以史為鑒”，以便大家能夠從歷史的角度客觀、公正地對(duì)此進(jìn)行重新評(píng)價(jià)。反壟斷法起源于自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷的演變。資本主義初期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極為有限，工業(yè)化尚處在起步階段，主導(dǎo)生產(chǎn)的只是一些規(guī)模不大的工場(chǎng)，剛剛立住腳跟的資本主義社會(huì)迫切需要的只有一件事-增長(zhǎng)、增長(zhǎng)、再增長(zhǎng)。在資本主義的理念看來(lái)，鼓勵(lì)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最明智的政策手段無(wú)疑是保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)，最好完全依靠“市場(chǎng)”這只看不見(jiàn)的手來(lái)進(jìn)行資源配置，人們只要不從事為法律所禁止的行為，并且依法納稅，除此以外，人們可以采取自己認(rèn)為的任何理想的方式去發(fā)家致富，

26、通過(guò)每個(gè)私人元素的膨脹從而帶動(dòng)由上億個(gè)私人元素組成的整個(gè)經(jīng)濟(jì)大體系的發(fā)展。從本質(zhì)上看，與其說(shuō)在資本主義初期保護(hù)的是“自由競(jìng)爭(zhēng)”，還不如說(shuō)保護(hù)的是一種廣泛而深遠(yuǎn)的“自由”，除了一條法律規(guī)定的底線，人們可以“為所欲為”，以不同的方式發(fā)展、壯大和鞏固自己，而這種“底線以上的絕對(duì)自由”導(dǎo)致的后果只有一個(gè)壟斷。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1895年到1904年美國(guó)經(jīng)歷了第一次合并高潮，平均每年合并公司數(shù)為301家，合并資產(chǎn)額為6.9億美元。通過(guò)這次合并高潮，在27個(gè)工業(yè)部門中，由眾多中小公司合并而成的一家大公司占整個(gè)部門公司總數(shù)75以上的有20個(gè)部門。在美國(guó)各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門中都形成了各自的壟斷組織，其主要份額由少數(shù)壟斷公司控

27、制。壟斷由此而生。由壟斷走向反壟斷亦有其深刻的歷史原因，主要有三方面的因素。第一個(gè)重要因素是，資本主義經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的發(fā)展，整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力大幅度提升，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)體系逐步完善，對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的承受力增強(qiáng)，不再會(huì)僅僅因?yàn)橐粌蓚€(gè)大企業(yè)的起伏而影響到整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。在這個(gè)大的歷史背景下，社會(huì)的價(jià)值判斷也出現(xiàn)了一定的調(diào)整，公平的理念上升，效率的理念相對(duì)下降，好壞的標(biāo)準(zhǔn)不再只是"增長(zhǎng)"，而是開始兼顧到各種利益的平衡。第二，資本的高度集中必然形成市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)支配力量，在沒(méi)有法律約束的情況下，處于市場(chǎng)支配地位的企業(yè)往往會(huì)濫用其經(jīng)濟(jì)力量，破壞自由貿(mào)易，這樣的壟斷力量往往將一些新生的有

28、潛力但尚未強(qiáng)大起來(lái)的企業(yè)扼殺在搖籃之中。第三個(gè)原因來(lái)自法律本身，隨著法律功能理念的發(fā)展，法律的作用不僅僅局限于“消極的規(guī)制”，告訴人們不要做這不要做那，而且開始進(jìn)行“積極的干預(yù)”，開始命令人們?nèi)プ鲞@或是做那。這種發(fā)展后的法律理念，在推動(dòng)反壟斷法走向歷史舞臺(tái)的過(guò)程中扮演了重要的角色。19世紀(jì)下半期，美國(guó)鐵路運(yùn)輸事業(yè)迅猛發(fā)展，摩根，哈里曼等少數(shù)資本家控制了大部分鐵路，他們利用所控制的鐵路對(duì)農(nóng)場(chǎng)主的農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸進(jìn)行敲詐勒索，最終激起了一場(chǎng)反鐵路壟斷的“農(nóng)會(huì)運(yùn)動(dòng)”?？紤]到整個(gè)鐵路運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展前景以及農(nóng)場(chǎng)主相對(duì)于鐵路資本家的利益平衡，美國(guó)伊利諾斯州于1896年通過(guò)了第一個(gè)反鐵路壟斷法令，規(guī)定鐵路要制定并采

29、用“公平合理和一致的運(yùn)費(fèi)”。從這個(gè)法令即可看到，美國(guó)的法律不再只是規(guī)定人們禁止從事某種行為，而是更加具體細(xì)致地介入和干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。就這樣，反壟斷法首先在美國(guó)應(yīng)運(yùn)而生。統(tǒng)一市場(chǎng)形成以后，大規(guī)模工廠迅速發(fā)展，生產(chǎn)集中和資本集中為一部分大企業(yè)創(chuàng)造了市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)支配力量，由于它們?yōu)E用自己在市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位，引起了社會(huì)經(jīng)濟(jì)中力量對(duì)比的失衡和某些利益的沖突，為了調(diào)節(jié)由此而引發(fā)的各種社會(huì)矛盾，局部性的反壟斷法令在各州相繼頒布，美國(guó)聯(lián)邦政府順應(yīng)反壟斷法勢(shì)必統(tǒng)一的大趨勢(shì)，在約翰·謝爾曼議員的提議下，于1890年通過(guò)了第一個(gè)全國(guó)性的反壟斷法保護(hù)貿(mào)易和商業(yè)不受非法限制與壟斷之害法（又稱謝爾曼法）

30、。正式的現(xiàn)代意義上的反壟斷法就此誕生。如果說(shuō)從壟斷的產(chǎn)生到反壟斷法的出現(xiàn)是一個(gè)從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)操作到法律規(guī)范限制的轉(zhuǎn)化過(guò)程，那么，從反壟斷法的出現(xiàn)到反壟斷法嚴(yán)格化的轉(zhuǎn)變則是法律自身在立法、執(zhí)法各方面的不斷完善和發(fā)展。事實(shí)上，謝爾曼法也可以說(shuō)是一部具有相當(dāng)彈性的法律，其執(zhí)行效果在很大程度上取決于當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和司法機(jī)關(guān)（這主要是因?yàn)槊绹?guó)的判例法傳統(tǒng)）的態(tài)度。謝爾曼法頒布后，由于其規(guī)定不夠確定，具體實(shí)踐中給法官留有很大的自由裁量度，再加上當(dāng)時(shí)執(zhí)政總統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)政策傾向的影響，謝爾曼法在整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活中所起到的作用還是受到一定限制，因此無(wú)法遏制雨后春筍般的壟斷組織風(fēng)云崛起。謝爾曼法出臺(tái)不久，美國(guó)就出現(xiàn)了其歷史上

31、第一次大規(guī)模的合并高潮，壟斷幾乎延伸到社會(huì)的各個(gè)角落，壟斷組織憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，不斷擠垮和兼并中小企業(yè)，損害廣大消費(fèi)者的利益，其負(fù)面影響日漸凸現(xiàn)。為了進(jìn)一步加強(qiáng)反壟斷的力度，美國(guó)于1914年頒布了克萊頓法和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法，以補(bǔ)充謝爾曼法。1930年，美國(guó)國(guó)會(huì)又通過(guò)了羅賓遜帕特曼法，至此大體構(gòu)筑起了美國(guó)反壟斷法的基本體系。隨著反壟斷的法網(wǎng)越織越嚴(yán)密，到本世紀(jì)70年代后期，美國(guó)反壟斷訴訟中開始適用從謝爾曼法逐漸發(fā)展起來(lái)的 "無(wú)過(guò)錯(cuò)壟斷原則"，即司法部或聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)在起訴時(shí)無(wú)需證明一家企業(yè)具有打算壟斷市場(chǎng)的意圖或證明它實(shí)際上正在從事某些推動(dòng)這種計(jì)劃的行為，企業(yè)也可能被視為

32、構(gòu)成壟斷，并且可能被阻止去進(jìn)行兼并或被禁止從事某些商業(yè)行為。這種以"無(wú)過(guò)錯(cuò)壟斷原則"為代表的嚴(yán)格反壟斷的出現(xiàn)，主要是為了克服反壟斷法在執(zhí)行過(guò)程中天生的困難和障礙，困難和障礙來(lái)自兩個(gè)方面：一是反壟斷法是一種以法律直接介入經(jīng)濟(jì)生活的強(qiáng)行手段，它在某些時(shí)候并非能夠與經(jīng)濟(jì)規(guī)律完全吻合，甚至有時(shí)會(huì)出現(xiàn)逆經(jīng)濟(jì)規(guī)律而行的情況，這種比較生硬的方式有時(shí)甚至就需要通過(guò)比較極端的方式才能在經(jīng)濟(jì)生活中得以實(shí)施。二是反壟斷法中有關(guān)壟斷定義的界定、反壟斷的合理方式以及反壟斷的救濟(jì)手段等往往都尚存疑義、缺乏定論。因此，司法機(jī)關(guān)在處理反壟斷案件時(shí)，需要自由裁量的東西太多，以至于反壟斷案件的審理難度很大，實(shí)

33、行"無(wú)過(guò)錯(cuò)原則"在一定程度上可以減輕判案難度，讓壟斷者逍遙法外的可能性降到最低限度?；谶@兩點(diǎn)考慮，美國(guó)在很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)一直堅(jiān)持嚴(yán)格的反壟斷政策，而戰(zhàn)后日本在美國(guó)的影響下也一度制定了相當(dāng)嚴(yán)格的反壟斷法，規(guī)定禁止經(jīng)濟(jì)權(quán)力的過(guò)渡集中，達(dá)到壟斷狀態(tài)（市場(chǎng)生產(chǎn)能力的80）即為違法。然而，嚴(yán)格地施行反壟斷法，頗有“強(qiáng)扭瓜果”之嫌，往往難以結(jié)出立法者所期待的“甜瓜甜果”。而且隨著戰(zhàn)后全球經(jīng)濟(jì)融合的不斷加強(qiáng)，全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)日益明顯，實(shí)力雄厚的發(fā)達(dá)國(guó)家，為了開創(chuàng)自己在全球市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位，鼓勵(lì)自己企業(yè)去占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)，擴(kuò)大自己的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力范圍。與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家為了保護(hù)自己的民族工業(yè)不受來(lái)自國(guó)際勢(shì)力的侵食，也不得不鼓勵(lì)所謂"規(guī)模經(jīng)濟(jì)"以求自保?；谶@些考慮，各國(guó)都不同程度地放寬了對(duì)壟斷的限制，鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)壯大自身，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。例如，二戰(zhàn)后，日本政府置已經(jīng)頒布的反壟斷法的嚴(yán)格規(guī)定于不顧，將許多原來(lái)由政府控制的軍工企業(yè)以象征性的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給了三菱，又促成了國(guó)內(nèi)大批中小型汽車企業(yè)合并于豐田集團(tuán)，其主要目的就是培養(yǎng)出一些具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的巨型企業(yè)，為本國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中站定腳跟打下基礎(chǔ)。而韓國(guó)在經(jīng)濟(jì)起飛之初，也是一方面嚴(yán)格限制外來(lái)汽車的進(jìn)入，一方面將國(guó)內(nèi)的大部分中小汽車企業(yè)都并入了大宇和現(xiàn)代兩大汽車集團(tuán)，通過(guò)規(guī)模生產(chǎn)降低